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| 中银证券健康产业混合(002938) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1877013 | ||||||||
| 基金代码 | 002938 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-04-21 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 中银证券健康产业灵活配置混合型证券投资基金2020年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：中银国际证券股份有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 报告送出日期：2020年 4月 21日 中银证券健康产业混合 2020年第 1季度报告 第 2页 共 11页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 4月 20日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 中银证券健康产业混合 基金主代码 002938 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 9月 7日 报告期末基金份额总额 69,565,456.23份 投资目标 本基金通过积极把握健康产业主题相关行业的投资机会，力争实现基 金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金通过大类资产配置策略、个股优选策略、债券投资策略、中小 企业私募债券投资策略、权证投资策略、资产支持证券投资策略，以 期获得长期稳定收益。 业绩比较基准 50%*中证医药卫生指数收益率+50%*中证全债指数收益率 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，其预期收益和风险高于货币市场基 金、债券型基金，而低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风 险品种。 基金管理人 中银国际证券股份有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 中银证券健康产业混合 2020年第 1季度报告 第 3页 共 11页 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2020年 1月 1日-2020年 3月 31日） 1.本期已实现收益 2,751,469.84 2.本期利润 6,957,696.00 3.加权平均基金份额本期利润 0.0892 4.期末基金资产净值 73,949,625.96 5.期末基金份额净值 1.0630 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 7.58% 2.02% 4.99% 0.93% 2.59% 1.09% 注:业绩比较基准=中证医药卫生指数收益率*50%+中证全债指数收益率*50% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 中银证券健康产业混合 2020年第 1季度报告 第 4页 共 11页 注：本基金合同于 2016年 9月 7日生效。 3.3 其他指标 注:无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 吴文钊 本基金基金 经理 2019年 10月 21日 - 12年 2008年 2月至 2010年 2月任 职于恒泰证券 股份有限公 司，担任行业 研究员；2010 年 3月至 2011 年 1月任职于 东海证券有限 责任公司，担 任行业研究 员；2011年 2 月至 2015年 4 月任职于国金 证券股份有限 公司，担任行 业研究员； 2015年 5月加 入中银国际证 券股份有限公 司，现任中银 证券安弘债券 型证券投资基 金、中银证券 健康产业灵活 配置混合型证 券投资基金、 中银证券科技 创新 3年封闭 运作灵活配置 混合型证券投 资基金基金经 理。 中银证券健康产业混合 2020年第 1季度报告 第 5页 共 11页 注:1、上述任职日期为根据公司确定的聘用日期，离任日期为根据公司确定的解聘日期；首任基 金经理的任职日期为基金合同生效日期； 2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募 说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控 制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情 形。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为了保证公司管理的不同投资组合得到公平对待，保护投资者合法权益，本基金管理人根据 《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易 制度指导意见》等法律法规，建立了基金管理业务、资产管理业务公平交易管理办法、产品与交 易部交易室异常交易监控与报告管理办法等公平交易相关制度体系。公司旗下投资组合严格按照 制度的规定，参与股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，主要包括授权、 研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关环节。研究团队负责提供投资研 究支持，投资团队负责投资决策，交易室负责实施交易并实时监控，风险管理部负责事前监督、 事中检查和事后稽核，对交易情况进行合理性分析。通过多部门的协作互控，保证了公平交易的 可操作、可稽核和可持续。 公司一直严格遵循公平交易相关规章制度，执行严格的公平交易行为。在严格方针指导下， 报告期内，未出现任何异常关联交易以及与禁止交易对手间的交易行为。 报告期内，公司对连续四个季度期间内、不同时间窗口下（如：1日内、3日内、5日内）公 司管理的不同投资组合同向交易开展交易价差分析。分析结果表明，本报告期内公司对各投资组 合公平对待，不存在利益输送的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未发生同日反向交易成 交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量 5%的情况。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 中银证券健康产业混合 2020年第 1季度报告 第 6页 共 11页 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 今年一季度，上证指数下跌 9.83%，创业板指数则上涨 4.10%，结构性特征依然明显。受新冠 疫情影响，医药行业表现较好，一季度申万医药生物指数上涨达 8.39%。从细分领域来看，一季 度医药板块中表现最为强劲的是直接受益“抗疫”需求的口罩、呼吸机、检测试剂等相关生产企 业，具有较强的主题性特征。 我们对大健康产业的发展前景有坚定信心，本基金在配置上也继续聚焦创新药产业链、医疗 服务、高端医疗器械等医药行业中景气度高、成长性好的优质赛道。我们也适当增加了可持续受 益海外产业转移，业绩可能持续较快增长但同时估值水平又还较低的优质特色原料药企业。我们 将秉持价值原则，努力为持有人获取稳健回报。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.0630 元；本报告期基金份额净值增长率为 7.58%,业绩 比较基准收益率为 4.99%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金报告期内不存在连续二十个工作日基金持有人数低于 200人或基金资产净值低于 5000 万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 65,561,908.94 85.98 其中：股票 65,561,908.94 85.98 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 476,856.80 0.63 其中：债券 476,856.80 0.63 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 10,055,415.21 13.19 8 其他资产 159,697.17 0.21 9 合计 76,253,878.12 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 中银证券健康产业混合 2020年第 1季度报告 第 7页 共 11页 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 46,552,586.12 62.95 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 2,346,750.00 3.17 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 5,837,428.42 7.89 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 3,103,807.00 4.20 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 7,721,337.40 10.44 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 65,561,908.94 88.66 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金投资范围未包括港股通投资股票，无相关投资政策。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 002332 仙琚制药 324,700 4,532,812.00 6.13 2 000739 普洛药业 190,120 3,771,980.80 5.10 3 603538 美诺华 125,700 3,718,206.00 5.03 4 002007 华兰生物 75,996 3,641,728.32 4.92 5 000661 长春高新 6,000 3,288,000.00 4.45 6 600763 通策医疗 29,500 3,179,510.00 4.30 7 603259 药明康德 34,300 3,103,807.00 4.20 8 600276 恒瑞医药 33,100 3,046,193.00 4.12 9 002821 凯莱英 17,700 3,038,913.00 4.11 10 300347 泰格医药 45,100 2,888,655.00 3.91 中银证券健康产业混合 2020年第 1季度报告 第 8页 共 11页 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 国家债券 476,856.80 0.64 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 476,856.80 0.64 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例（%） 1 019615 19国债 05 4,760 476,856.80 0.64 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证投资。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资范围未包括股指期货，无相关投资政策。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 中银证券健康产业混合 2020年第 1季度报告 第 9页 共 11页 本基金投资范围未包括国债期货，无相关投资政策。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金投资范围未包括国债期货，无相关投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金报告期内未参与国债期货投资，无相关投资评价。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 无。 5.11.2 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 75,742.87 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 12,851.39 5 应收申购款 71,102.91 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 159,697.17 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金不投资可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 中银证券健康产业混合 2020年第 1季度报告 第 10页 共 11页 报告期期初基金份额总额 88,111,159.66 报告期期间基金总申购份额 8,892,484.31 减：报告期期间基金总赎回份额 27,438,187.74 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 69,565,456.23 注:总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注:本报告期内管理人未持有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注:本报告期内管理人未持有本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到 或者超过 20%的时间区 间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 （%） 机 构 - - - - - - - 个 人 1 20200101 - 20200331 20,007,400.00 - - 20,007,400.00 28.76 产品特有风险 本基金由于存在单一投资者份额占比达到或超过 20%的情况，如遇市场行情突变可能存在大额赎 回甚至巨额赎回的风险，增加基金管理人的流动性管理压力。同时，基金管理人应付赎回的变现 行为可能使基金资产净值受到不利影响或者产生较大波动。本基金管理人后期将审慎评估大额申 购对基金持有集中度的影响，避免单一投资者集中度继续提高，同时将完善流动性风险风险管控 机制，加强对基金持有人利益的保护。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 中银证券健康产业混合 2020年第 1季度报告 第 11页 共 11页 1、中国证监会准予中银证券健康产业灵活配置混合型证券投资基金注册的批复 2、《中银证券健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 3、《中银证券健康产业灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 4、法律意见书 5、基金管理人的业务资格批件、营业执照 6、基金托管人的业务资格批件、营业执照 7、中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人基金网站 www.bocifunds.com。 9.3 查阅方式 投资者可以在开放时间内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅，也可登陆基金管理人基 金网站 www.bocifunds.com查阅。 中银国际证券股份有限公司 2020年 4月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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