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| 万家智造优势混合C(006133) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1875683 | ||||||||
| 基金代码 | 006133 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 万家智造优势混合型证券投资基金2020年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：万家基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：2020年 4月 21日 万家智造 2020年第 1季度报告 第 2 页 共 13 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020年 4月 20日复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 1月 1日起至 2020年 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 万家智造 基金主代码 006132 交易代码 006132 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 8月 28日 报告期末基金份额总额 20,556,130.61份 投资目标 本基金主要投资于智造优势题相关的优质上市 公司。本基金采用自下而上的投资方法，以基本 面分析为立足点，在严格管理风险的前提下，谋 求基金资产的中长期稳健增值。 投资策略 本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏观 策略研究，综合考虑宏观经济、国家财政政策、 货币政策、产业政策以及市场流动性等方面的因 素，对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪， 决定大类资产配置比例。本基金将从企业核心竞 争力出发，研究不同企业的竞争地位和发展趋 势，精选出具有持续竞争优势的公司。在债券投 资上，坚持稳健投资的原则，控制债券投资风险。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率*75%+上证国债指数收益率 *25% 风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期 收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货 币市场基金。 基金管理人 万家基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 万家智造 2020年第 1季度报告 第 3 页 共 13 页 下属分级基金的基金简称 万家智造 A 万家智造 C 下属分级基金的交易代码 006132 006133 报告期末下属分级基金的份额总额 13,828,256.41份 6,727,874.20份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2020年 1月 1日 － 2020年 3月 31日 ） 万家智造 A 万家智造 C 1．本期已实现收益 3,192,139.66 1,468,968.46 2．本期利润 681,967.94 -250,848.31 3．加权平均基金份额本期利润 0.0529 -0.0459 4．期末基金资产净值 22,123,161.66 10,587,649.93 5．期末基金份额净值 1.5999 1.5737 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列 数字。 2、上表中本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 万家智造 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 8.28% 2.68% -6.88% 1.46% 15.16% 1.22% 万家智造 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 8.15% 2.68% -6.88% 1.46% 15.03% 1.22% 万家智造 2020年第 1季度报告 第 4 页 共 13 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 万家智造 2020年第 1季度报告 第 5 页 共 13 页 注：本基金成立于 2018年 8月 28日，根据基金合同规定，基金合同生效后六个月内为建仓期。 建仓期结束时各项资产配置比例符合法律法规和基金合同要求。报告期末各项资产配置比例符合 法律法规和基金合同要求。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 李文宾 万家瑞 益灵活 配置混 合型证 券投资 基金、万 2018 年 8 月 28日 - 9.5年 复旦大学工商管理硕士。 2010年 7月至 2014年 4月 在中银国际证券有限责任 公司工作，担任研究员职 务； 2014年 5月至 2015年 11 月在华泰资产管理有限 万家智造 2020年第 1季度报告 第 6 页 共 13 页 家成长 优选灵 活配置 混合型 证券投 资基金、 万家智 造优势 混合型 证券投 资基金、 万家科 创主题 3 年封 闭运作 灵活配 置混合 型证券 投资基 金、万家 汽车新 趋势混 合型证 券投资 基金的 基金经 理 公司工作，担任研究员职 务； 2015年 11月进入万家 基金管理有限公司，从事股 票研究工作，自 2017 年 1 月起担任投资研究部基金 经理职务。 注:1、此处的任职日期和离任日期均以公告为准。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原 则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金持有人谋取最大利益,没有损害基 金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,公司制定了《公平 万家智造 2020年第 1季度报告 第 7 页 共 13 页 交易管理办法》和《异常交易监控及报告管理办法》等规章制度,涵盖了研究、授权、投资决策和 交易执行等投资管理活动的各个环节,确保公平对待不同投资组合,防范导致不公平交易以及利益 输送的异常交易发生。 公司制订了明确的投资授权制度,并建立了统一的投资管理平台,确保不同投资组合获得公平 的投资决策机会。实行集中交易制度,对于交易所公开竞价交易,执行交易系统中的公平交易程序; 对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易,按照价格优先、比例分配的原则 对交易结果进行分配;对于银行间交易,按照时间优先、价格优先的原则公平公正的进行询价并完 成交易。为保证公平交易原则的实现,通过制度规范、流程审批、系统风控参数设置等进行事前控 制,通过对投资交易系统的实时监控进行事中控制,通过对异常交易的监控和分析实现事后控制。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较 少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 2次，为不同基金经理管理的组合间因投 资策略不同而发生的反向交易，有关基金经理按规定履行了审批程序。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 我们在 2019年四季度的基金投资策略中预测，在中美贸易摩擦缓和，以及国内科技企业借到 5G发展大潮不断前进，国内科技产业基本面发生了质的转变。所以我们在 19年 4季度大幅增持 了科创板、5G设备、5G应用、安全可靠等领域的标的。2020年 1季度初，我们的判断依然没有 变化，所以我们延续了这些领域的配置。 但 2020年 1月突发的疫情导致市场风险偏好发生了剧烈的波动和变化。尤其是在海外疫情不 断恶化的背景下，海外市场尤其是美股发生了流动性危机，这种市场的恐慌也快速传递到国内， 导致国内市场在春节后也出现了剧烈波动。 面对这一突发事件，我们从 2月底开始逐步降低了科技板块的配置，这主要是源自于对短期 内风险偏好收缩的担忧。 目前，我们认为在国内外疫情影响下，国内稳经济的诉求更为强烈，相关托底政策将会逐步 加码。我们认为基建投资，和以汽车为代表的大宗消费品的刺激政策较大概率是本轮政府的主要 抓手。春节后，专项债快速发放，以北京为代表的地方政府出台汽车消费和以旧换新扶持政策已 经出台，全国范围内的新能源汽车补贴政策落地，这些都验证了我们的推断。 万家智造 2020年第 1季度报告 第 8 页 共 13 页 所以，我们从 3月中旬开始加大了对基建、建材、新能源汽车和传统整车的配置。此外，我 们也加大了对医药和消费品的配置。 2季度，我们认为国内政策将会延续稳经济的方向，毕竟国内和全球经济尚未完全从疫情中 恢复，这需要时间。所以我们会延续基建、建材、医药、新能源汽车、传统整车和消费品的配置 方向。同时，在科技板块持续快速下跌后，我们会重新买入具有中长期核心竞争力的科技股，主 要领域包括：5G应用，云计算，半导体等 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末万家智造 A基金份额净值为 1.5999元，本报告期基金份额净值增长率为 8.28%；截至本报告期末万家智造 C基金份额净值为 1.5737元，本报告期基金份额净值增长率为 8.15%；同期业绩比较基准收益率为-6.88%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金自 2020年 1月 1日至 2020年 3月 31日，连续 58个工作日基金资产净 值低于五千万元。我司已经将该基金情况向证监会报备并提出解决方案，目前我司正积极加强营 销，力争扩大本基金规模。 本报告期内，基金份额持有人数量不存在低于二百人的情况。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 30,632,674.17 91.47 其中：股票 30,632,674.17 91.47 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 万家智造 2020年第 1季度报告 第 9 页 共 13 页 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2,606,128.85 7.78 8 其他资产 250,872.80 0.75 9 合计 33,489,675.82 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 19,750,400.64 60.38 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 978,648.00 2.99 F 批发和零售业 10,949.26 0.03 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 4,414,346.00 13.50 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 2,320,509.07 7.09 N 水利、环境和公共设施管理业 1,821,561.20 5.57 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 1,336,260.00 4.09 S 综合 - - 合计 30,632,674.17 93.65 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票投资组合。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 万家智造 2020年第 1季度报告 第 10 页 共 13 页 值比例（％） 1 600183 生益科技 66,400 1,757,608.00 5.37 2 002398 垒知集团 157,200 1,395,936.00 4.27 3 300294 博雅生物 42,900 1,350,921.00 4.13 4 002685 华东重机 240,800 1,254,568.00 3.84 5 688023 安恒信息 6,271 1,241,658.00 3.80 6 002332 仙琚制药 87,700 1,224,292.00 3.74 7 300687 赛意信息 70,500 1,214,010.00 3.71 8 603658 安图生物 10,400 1,211,496.00 3.70 9 688388 嘉元科技 26,119 1,206,175.42 3.69 10 000625 长安汽车 111,600 1,180,728.00 3.61 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金参与股指期货交易以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票资产的系统性风险。 万家智造 2020年第 1季度报告 第 11 页 共 13 页 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金可基于谨慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组合进行管理， 提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的国债期货合，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 报告期末本基金未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的,在报告编制 日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 21,496.18 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 681.86 5 应收申购款 228,694.76 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 250,872.80 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 万家智造 2020年第 1季度报告 第 12 页 共 13 页 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 万家智造 A 万家智造 C 报告期期初基金份额总额 13,985,047.07 3,935,270.23 报告期期间基金总申购份额 11,833,825.36 10,473,819.83 减:报告期期间基金总赎回份额 11,990,616.02 7,681,215.86 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 13,828,256.41 6,727,874.20 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 报告期内基金管理人未发生运用固有资金申赎及买卖本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 报告期内基金管理人未发生运用固有资金申赎及买卖本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准本基金发行及募集的文件。 万家智造 2020年第 1季度报告 第 13 页 共 13 页 2、《万家智造优势混合型证券投资基金合同》。 3、万家基金管理有限公司批准成立文件、营业执照、公司章程。 4、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的基金净值、更新招募说明书及其他临时公 告。 5、万家智造优势混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告原文。 6、万家基金管理有限公司董事会决议。 7、《万家智造优势混合型证券投资基金托管协议》 9.2 存放地点 基金管理人和基金托管人的住所，并登载于基金管理人网站：www.wjasset.com。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。 万家基金管理有限公司 2020年 4月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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