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| 华宝创新优选混合(000601) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1875114 | ||||||||
| 基金代码 | 000601 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华宝创新优选混合型证券投资基金2020年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华宝基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2020年 4月 21日 华宝创新优选混合 2020年第 1季度报告 第 2页 共 12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 04月 17日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 01月 01日起至 03月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华宝创新优选混合 基金主代码 000601 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014年 5月 14日 报告期末基金份额总额 447,144,100.30份 投资目标 本基金主要投资于具有持续创新能力的企业，在控制风险的前提下为 基金持有人谋求长期、稳定的资本增值。 投资策略 (1)本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏观策略研究，综合 考虑宏观经济、国家财政政策、货币政策、产业政策、以及市场流动 性等方面因素，对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪，决定大类 资产配置比例； (2）本基金采用自上而下和自下而上相结合的方法，通过对拥有持续 创新能力的企业相关股票的深入分析，积极挖掘企业的创新溢价，分 享其投资机会； （3）本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于债券、 货币市场工具和资产支持证券，投资的目的是保证基金资产流动性， 有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益；本基金将密切关注国 内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向，预测未来利率变动走 势，自上而下地确定投资组合久期，并结合信用分析等自下而上的个 券选择方法构建债券投资组合； （4）在法律法规许可的前提下，本基金可基于谨慎原则运用权证等 相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以提高投资效率，管理 华宝创新优选混合 2020年第 1季度报告 第 3页 共 12页 基金投资组合风险水平，以更好地实现本基金的投资目标。 业绩比较基准 中证 800指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20% 风险收益特征 本基金是一只主动投资的混合型基金，其长期平均预期风险和预期收 益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。 基金管理人 华宝基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2020年 1月 1日-2020年 3月 31日） 1.本期已实现收益 40,179,244.12 2.本期利润 -30,787,796.99 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0754 4.期末基金资产净值 609,783,868.91 5.期末基金份额净值 1.364 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 3.41% 2.98% -6.38% 1.60% 9.79% 1.38% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 华宝创新优选混合 2020年第 1季度报告 第 4页 共 12页 注：按照基金合同的约定，自基金成立日期的 6个月内达到规定的资产组合，截至 2014年 11月 14日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 代云锋 本基金基金 经理、华宝 服务优选混 合基金经理 2017年 10月 17日 - 7年 硕士。2012年 7月加入华宝 基金管理有限 公司，先后担 任研究员、基 金经理助理等 职务。2017年 10月起任华宝 创新优选混合 型证券投资基 金基金经理。 2020年 2月起 任华宝服务优 选混合型证券 投资基金基金 经理。 华宝创新优选混合 2020年第 1季度报告 第 5页 共 12页 注:1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。 2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金 法》及其各项实施细则、《华宝创新优选混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规 定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投资风 险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中 央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评 价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投 资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定 和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股 票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结 果未发现异常情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少 的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。 本报告期内，本基金未发现异常交易行为。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 受新型冠状肺炎疫情的冲击，全球股票市场在一季度经历了历史级别的大起大落。从 A股主 要指数来看，2020年一季度上证指数、沪深 300、创业板指分别取得了-9.83%、-10.02%、4.10% 的涨幅，创业板显著跑赢主板。从细分板块来看，一季度前半段以电子、新能源车、计算机等为 华宝创新优选混合 2020年第 1季度报告 第 6页 共 12页 代表的科技板块领跑全市场；随着疫情加剧，市场避险情绪加大，必选消费、医药、农业等板块 相对收益明显，科技板块出现了大幅的调整。从产业层面来看，疫情的影响渗透到实体经济的方 方面面：由于居民外出的减少，餐饮、旅游等线下消费为主的行业受到巨大冲击；消费电子、新 能源车、光伏等外需敞口型行业也面临着季度性销量低于预期的情形。同时，也有少部分行业如 在线办公、游戏等受益于疫情以及 5G为代表的新基建等受益于政府刺激政策，保持了较好的发展 态势。短期看，受疫情冲击大的产业存在 2020年盈利较大幅度下修的概率，恢复元气需要时间； 但若展望中长期，相信疫情对于不少产业的负面影响大概率都是暂时的，以季度为时间周期的。 整体来看，中国高端制造业转型升级的趋势不可逆，新兴服务业依然具备良好的长期发展前景。 中国政府对于加强改革、扩大开放，加快产业转型升级，寻找新经济引擎的决心依然很强。我们 对未来 3~5年以高端制造和新兴服务为核心的新经济领域的产业前景依旧保持相对乐观的预期。 本基金在 2020年一季度的投资实操中还是做到了勤奋工作，尽职尽责，努力寻找好的投资标 的并进行组合管理。一方面，继续在大制造领域寻找受益于产业升级的子行业，如 5G、消费电子、 半导体、新能源等，挖掘出这些领域的优质个股；另一方面，也积极的在受益于消费升级的子行 业如文化传媒、生物疫苗、电商等领域寻找投资机会。但值得注意的是，本基金在一季度的收益 率阶段性回撤较大，一方面对于部分持仓个股出现阶段性泡沫时没有做到适度止盈；另一方面， 面对疫情的演化没有及时在仓位上做工作，这是需要反思的地方。整体上看，管理人依然恪守投 资边际，基于基金本身的契约要求，结合自身的投资风格和能力圈，在中观的框架自下而上的寻 找优秀的企业，希望找出未来 3~5年受益于新经济转型的子行业和个股。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期基金份额净值增长率为 3.41%，业绩比较基准收益率为-6.38%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或者基金资产净值 低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 华宝创新优选混合 2020年第 1季度报告 第 7页 共 12页 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 562,361,385.38 90.74 其中：股票 562,361,385.38 90.74 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 52,607,163.26 8.49 8 其他资产 4,772,192.97 0.77 9 合计 619,740,741.61 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 432,862,650.23 70.99 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 19,147.31 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 129,407,462.54 21.22 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 17,552.98 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 54,572.32 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 华宝创新优选混合 2020年第 1季度报告 第 8页 共 12页 合计 562,361,385.38 92.22 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 002475 立讯精密 1,499,150 57,207,564.00 9.38 2 002555 三七互娱 1,563,284 51,056,855.44 8.37 3 300750 宁德时代 397,400 47,842,986.00 7.85 4 300014 亿纬锂能 773,377 44,940,937.47 7.37 5 002384 东山精密 2,031,292 41,864,928.12 6.87 6 002138 顺络电子 1,551,500 31,355,815.00 5.14 7 000063 中兴通讯 706,100 30,221,080.00 4.96 8 300567 精测电子 531,942 27,884,399.64 4.57 9 300502 新易盛 361,404 21,087,923.40 3.46 10 300073 当升科技 948,897 20,799,822.24 3.41 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 华宝创新优选混合 2020年第 1季度报告 第 9页 共 12页 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 创新优选基金截至 2020年 3月 31日持仓前十名证券中的当升科技（300073）于 2019年 11 月 19日收到北京证监局警示处分，因其未及时披露对深圳市比克动力电池有限公司、郑州比克电 池有限公司及其实际控制人李向前的诉讼，违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十条的规 定。 本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，认为上述处分不会对公司的投资 华宝创新优选混合 2020年第 1季度报告 第 10页 共 12页 价值构成实质性影响，因此本基金管理人对上述证券的投资判断未发生改变。报告期内，本基金 投资的前十名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 184,036.65 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 12,553.54 5 应收申购款 4,575,602.78 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,772,192.97 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，合计数可能不等于分项之和。 §6 开放式基金份额变动 华宝创新优选混合 2020年第 1季度报告 第 11页 共 12页 单位：份 报告期期初基金份额总额 277,880,897.82 报告期期间基金总申购份额 428,422,450.43 减：报告期期间基金总赎回份额 259,159,247.95 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 447,144,100.30 注:总申购份额含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本 基金份额 49,558.43 报告期期间买入/申购总份 额 6,405,509.28 报告期期间卖出/赎回总份 额 - 报告期期末管理人持有的本 基金份额 6,455,067.71 报告期期末持有的本基金份 额占基金总份额比例（%） 1.44 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 序号 交易方式 交易日期 交易份额(份) 交易金额(元) 适用费率(%) 1 申购 2020-02-07 6,405,509.28 10,000,000.00 - 合计 6,405,509.28 10,000,000.00 注:交易日期为确认日期，交易金额为确认金额，申购 500万元（含）以上手续费为每笔 1000元。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 华宝创新优选混合 2020年第 1季度报告 第 12页 共 12页 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 中国证监会批准基金设立的文件； 华宝创新优选混合型证券投资基金基金合同； 华宝创新优选混合型证券投资基金招募说明书； 华宝创新优选混合型证券投资基金托管协议； 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告； 基金托管人业务资格批件和营业执照。 9.2 存放地点 以上文件存于基金管理人及基金托管人住所备投资者查阅。 9.3 查阅方式 投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各 种定期和临时公告。 华宝基金管理有限公司 2020年 4月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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