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| 银河服务混合A(519655) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1873782 | ||||||||
| 基金代码 | 519655 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-04-20 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金2020年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：银河基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2020 年 4 月 20 日 银河服务混合 2020年第 1季度报告 第 2 页 共 13 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 04 月 15 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020 年 1 月 1日起至 3月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 银河服务混合 场内简称 - 交易代码 519655 前端交易代码 - 后端交易代码 - 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015 年 4月 22 日 报告期末基金份额总额 655,279,488.16 份 投资目标 本基金将充分把握中国经济可持续发展过程中现代 服务主题相关行业及子行业呈现出的投资机会，通过 行业配置和精选个股，分享中国在加快转变经济发展 方式的过程中现代服务主题相关行业及子行业的崛 起所孕育的投资机遇。在严格控制投资风险的条件 下，力争基金资产获取超越业绩比较基准的稳健收 益。 投资策略 本基金为权益类资产主要投资于现代服务主题相关 行业及其子行业的混合型基金，在投资中将对基金的 权益类资产和固定收益类资产配置作为基础，进而结 合“自上而下”的资产配置策略和“自下而上”的个 股精选策略，注重股票资产在现代服务主题相关行业 内及其子行业的配置，并考虑组合品种的估值风险和 大类资产的系统风险，通过品种和仓位的动态调整降 低资产波动的风险。 本基金为权益类资产主要投资于现代服务主题的混 银河服务混合 2020年第 1季度报告 第 3 页 共 13 页 合型基金，投资策略主要包括但不限于资产配置策 略、股票投资策略、债券投资策略、股指期货投资策 略、国债期货投资策略、权证投资策略以及资产支持 证券投资策略等。 业绩比较基准 中证服务业指数收益率×80%+上证国债指数收益率 ×20% 风险收益特征 本基金为权益类资产主要投资于现代服务主题的混 合基金，属于证券投资基金中预期风险与预期收益中 等的投资品种，其风险收益水平高于货币基金和债券 型基金，低于股票型基金。 基金管理人 银河基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2020 年 1月 1日 － 2020 年 3 月 31 日 ） 1.本期已实现收益 180,818,383.01 2.本期利润 137,994,790.53 3.加权平均基金份额本期利润 0.2020 4.期末基金资产净值 863,965,650.91 5.期末基金份额净值 1.318 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 18.10% 2.39% -5.82% 1.34% 23.92% 1.05% 银河服务混合 2020年第 1季度报告 第 4 页 共 13 页 注：本基金的业绩比较基准为：中证服务业指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%，每日进 行再平衡过程。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：按基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定：本基金股票资产投资比例为基金资产的 0%-95%，其中，投资于本基金定义的 现代服务主题相关股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；债券、货币市场金融工具、资 产支持证券等固定收益类资产投资占基金资产的比例为 5%-100%。本基金每个交易日日终在扣除 股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券。权证的投资比例不超过基金资产净值的 3%，股指期货、国债期货及其 他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。截止本报告期末，本基金各项资产 配置比例符合合同约定。 银河服务混合 2020年第 1季度报告 第 5 页 共 13 页 3.3 其他指标 注：无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 钱睿南 基金经理 2015 年 4 月 22 日 - 19 硕士研究生学历，19 年证券从业经历。曾 先后在中国华融信托 投资公司、中国银河 证券有限责任公司工 作。2002 年 6 月加入 银河基金管理有限公 司，历任交易主管、 基金经理助理等职 务，现任副总经理、 股票投资部总监、基 金经理。2008 年 2 月 起担任银河稳健证券 投资基金的基金经 理，2015 年 4 月起担 任银河现代服务主题 灵活配置混合型证券 投资基金的基金经 理。 注：1、上表中的任职日期为该基金合同生效之日。 2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》和其 他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产， 在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金份额持有人的利益，无损害基金 份额持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承"诚信稳健、勤奋律己、创新图强"的 银河服务混合 2020年第 1季度报告 第 6 页 共 13 页 理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完 善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、 研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同 投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收 益率差异进行了分析。 针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除 外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公开竞价交易的证券进行了 价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异常 情况。 针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易 时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参 与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况（完 全复制的指数基金除外）。 对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，各投资组合经理均严格按照制度规定，事前确 定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金与其他投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交 易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 本基金前期认为一季度存在较好的投资机会，主要原因包括外部环境好转、经济预期修复、 国内政策较为积极，因此股票市场机会大于风险，本基金计划总体保持高仓位。行业配置继续遵 循景气主线，经济预期好转有利于银行、部分投资品行业，“二会”期间政策预期较强有利于科 技创新行业，部分医药细分行业业绩确定性强，持续调整后迎来新的机会。市场风格预计会有所 银河服务混合 2020年第 1季度报告 第 7 页 共 13 页 发散，随着市场活跃以及资金多样化，相对低估的中小龙头企业也将迎来估值修复。 市场实际表现和预期有较大差距。年初全球经济预期向好，中美达成第一阶段经贸协定，投 资者牛市预期不断升温，政策导向也有利于资本市场，在此背景下国内外资金不断流入，推动市 场上涨，其中代表经济转型方向的科技成长类股票更受欢迎。春节期间疫情扩散，A股节后一度 大跌，但在强有力的管控措施下国内疫情较快得到了控制，股票市场出现强力反弹，创业板指数 一度创出新高。但自 3月初开始全球疫情蔓延失控，叠加油价暴跌，导致全球金融资产被抛售， 外资也开始明显流出 A股，与此同时对于经济的担忧逐步升温，国内股市也出现明显补跌。行业 表现来看，科技行业波动剧烈，受疫情驱动的医药以及食品饮料受到资金追捧、价格和主题驱动 的农业板块紧随其后，此外受益于新基建投资的通信、计算机行业表现也较为突出；跌幅居前的 行业则多数受到疫情冲击，包括休闲服务、交运等；房地产行业走势低迷；金融板块受损于低利 率环境也表现不佳。 回顾本基金一季度的操作，前期股票仓位基本维持高位，后期有所下降但减仓力度不够。行 业层面减持了电子、食品饮料、金融，大幅度增持了医药。本季度错过了农业、通信行业的机会， 较好把握住了医药、传媒、计算机以及半导体行业机会。 本基金认为二季度存在较大的不确定性，包括经济冲击到底有多大、疫情是否会反复、外部 关系是否会转差等，面对诸多不确定，对于股票市场总体保持谨慎。向上的机会可能主要来自于 特效药出现或者疫苗研发进展超预期，以及国内经济刺激政策远超预期等。展望二季度，行业配 置转向防御，同时也要寻找新的景气主线。目前来看，医药、食品饮料依然是重点配置方向，但 其作为避险资产已经受到了配置资金的追捧，短期估值继续提升的空间有限，追高需要保持谨慎； 科技行业经过剧烈调整存在反弹的机会，但是重拾升势可能需要等待基本面明朗；基建刺激的可 能性较大，可以逢低布局相关新老基建相关行业；此外信创、传媒产业需求确定性较高，也可以 重点布局。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.318 元；本报告期基金份额净值增长率为 18.10%，业绩 比较基准收益率为-5.82%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 银河服务混合 2020年第 1季度报告 第 8 页 共 13 页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 652,963,943.58 74.96 其中：股票 652,963,943.58 74.96 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 47,450,100.00 5.45 其中：债券 47,450,100.00 5.45 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 156,726,299.43 17.99 8 其他资产 13,908,169.76 1.60 9 合计 871,048,512.77 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 4,038,162.00 0.47 C 制造业 476,304,685.75 55.13 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 19,147.31 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 145,145,594.56 16.80 J 金融业 13,312,444.15 1.54 K 房地产业 - - 银河服务混合 2020年第 1季度报告 第 9 页 共 13 页 L 租赁和商务服务业 4,270,080.00 0.49 M 科学研究和技术服务业 173,629.81 0.02 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 9,700,200.00 1.12 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 652,963,943.58 75.58 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 000739 普洛药业 2,968,460 58,894,246.40 6.82 2 002555 三七互娱 1,400,000 45,724,000.00 5.29 3 002821 凯莱英 250,000 42,922,500.00 4.97 4 002557 洽洽食品 850,000 38,343,500.00 4.44 5 603444 吉比特 90,000 36,935,100.00 4.28 6 300702 天宇股份 410,684 35,113,482.00 4.06 7 002332 仙琚制药 2,499,927 34,898,980.92 4.04 8 600519 贵州茅台 24,956 27,726,116.00 3.21 9 000661 长春高新 50,000 27,400,000.00 3.17 10 300003 乐普医疗 720,000 26,078,400.00 3.02 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 4,127,600.00 0.48 2 央行票据 - - 3 金融债券 43,322,500.00 5.01 其中：政策性金融债 43,322,500.00 5.01 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 银河服务混合 2020年第 1季度报告 第 10 页 共 13 页 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 47,450,100.00 5.49 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 018007 国开 1801 430,000 43,322,500.00 5.01 2 010107 21 国债⑺ 40,000 4,127,600.00 0.48 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金未进行贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本期未进行股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 股指期货在本基金投资范围之内，本报告期本基金未参与股指期货投资，也未持有相关头寸。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 国债期货在本基金投资范围之内，本报告期本基金未参与股指期货投资，也未持有相关头寸。 银河服务混合 2020年第 1季度报告 第 11 页 共 13 页 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券中，没有发行主体被监管部门立案调查的情形，在报告编制日前一 年内也没有受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 324,396.85 2 应收证券清算款 12,304,284.40 3 应收股利 - 4 应收利息 1,061,832.68 5 应收申购款 217,655.83 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 13,908,169.76 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 银河服务混合 2020年第 1季度报告 第 12 页 共 13 页 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 794,187,317.54 报告期期间基金总申购份额 127,701,825.63 减:报告期期间基金总赎回份额 266,609,655.01 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 655,279,488.16 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 银河服务混合 2020年第 1季度报告 第 13 页 共 13 页 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金的文件 2、《银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 3、《银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 4、中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件 5、银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 9.2 存放地点 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层 9.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司。 咨询电话：(021)38568888 /400-820-0860 公司网址：http://www.galaxyasset.com 银河基金管理有限公司 2020 年 4 月 20 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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