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| 平安安心灵活配置混合A(002304) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1873577 | ||||||||
| 基金代码 | 002304 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-04-20 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 平安安心灵活配置混合型证券投资基金2020年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：平安基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2020年 4月 20日 平安安心灵活配置混合 2020年第 1季度报告 第 2页 共 13页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 04月 17日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 01月 01日起至 03月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 平安安心灵活配置混合 基金主代码 002304 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年 1月 18日 报告期末基金份额总额 44,505,929.17份 投资目标 通过对宏观经济和股票市场、债券市场发展趋势的分 析，力求把握在不同行情中可行的投资机会，追求基金 资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金基于宏观经济环境、微观经济因素、经济周期情 况、政策形势和证券市场趋势的综合分析，结合经济周 期理论，形成对不同市场周期的预测和判断，进行积极、 灵活的资产配置，确定组合中股票、债券、现金等资产 之间的投资比例。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和收益水平高于债券 平安安心灵活配置混合 2020年第 1季度报告 第 3页 共 13页 基金及货币市场基金，低于股票型基金。 基金管理人 平安基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 平安安心灵活配置混合 A 平安安心灵活配置混合 C 下属分级基金的交易代码 002304 007048 报告期末下属分级基金的份额总额 15,423,610.61份 29,082,318.56份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2020年 1月 1日-2020年 3月 31日） 平安安心灵活配置混合 A 平安安心灵活配置混合 C 1.本期已实现收益 -849,967.64 -1,436,410.79 2.本期利润 -1,363,980.68 -2,433,943.99 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0783 -0.0837 4.期末基金资产净值 15,636,477.35 29,498,644.13 5.期末基金份额净值 1.0138 1.0143 注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 平安安心灵活配置混合 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -7.60% 0.96% -3.47% 0.95% -4.13% 0.01% 平安安心灵活配置混合 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ①－③ ②－④ 平安安心灵活配置混合 2020年第 1季度报告 第 4页 共 13页 ④ 过去三个月 -7.62% 0.96% -3.47% 0.95% -4.15% 0.01% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 注：1、本基金基金合同于 2019年 1月 18日正式生效； 2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投 资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓。 平安安心灵活配置混合 2020年第 1季度报告 第 5页 共 13页 3.3 其他指标 注:本基金本报告期内无其他指标。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 张恒 平安安心灵 活配置混合 型证券投资 基金基金经 理 2019年 1月 18日 - 8年 张恒先生，西 南财经大学硕 士。曾先后任 职于华泰证券 股份有限公 司、摩根士丹 利华鑫基金、 景顺长城基 金，2015年起 在第一创业证 券历任投资经 理、高级投资 经理、投资主 办人。 2017 年 11月加入 平安基金管理 有限公司，曾 任固定收益投 资部投资经 理。现任平安 合正定期开放 纯债债券型发 起式证券投资 基金、平安安 心灵活配置混 合型证券投资 基金、平安惠 安纯债债券型 证券投资基 金、平安 0-3 年期政策性金 融债债券型证 券投资基金、 平安季添盈三 个月定期开放 债券型证券投 平安安心灵活配置混合 2020年第 1季度报告 第 6页 共 13页 资基金、平安 合盛 3个月定 期开放债券型 发起式证券投 资基金、平安 高等级债债券 型证券投资基 金、平安惠添 纯债债券型证 券投资基金、 平安惠合纯债 债券型证券投 资基金基金经 理。 刘俊廷 平安安心灵 活配置混合 型证券投资 基金基金经 理 2019年 1月 18日 - 8年 刘俊廷先生， 中国科学院研 究生院硕士。 曾任国泰君安 证券股份有限 公司分析师。 2014年 12月 加入平安基金 管理有限公 司，现任平安 鼎泰灵活配置 混合型证券投 资基金 （LOF）、平安 鼎越灵活配置 混合型证券投 资基金、平安 鼎弘混合型证 券投资基金 (LOF)、平安安 心灵活配置混 合型证券投资 基金、平安估 值优势灵活配 置混合型证券 投资基金、平 安新鑫先锋混 合型证券投资 基金基金经 理。 注:1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定 平安安心灵活配置混合 2020年第 1季度报告 第 7页 共 13页 确认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确 认的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施 细则、《平安安心灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，并本着诚 实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最 大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益 的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公 司制定的公平交易相关制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过 该证券当日成交量的 5%。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 一季度新冠肺炎疫情在国内爆发随后海外持续扩散，从而成为一季度资本市场定价的主要因 素，在此背景下，国内经济短暂停滞，出口产业链预期受到明显拖累，经济基本面明显下行，同 时货币政策加大宽松的力度，长时间维持流动性合理充裕，债券市场收益率下行明显。权益市场 也整体走出先上后下的格局，年初 5G、新能源、传媒等热点集中，随后受海外疫情及股市拖累， 开始全面回落。报告期内本基金相对灵活，主要配置股票方面新能源、传媒、科技、基建等板块， 债券方面主要配置中高等级信用债，同时参与利率债的波段操作，基金净值回撤可控。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末平安安心灵活配置混合 A的基金份额净值为 1.0138元，本报告期基金份额净 值增长率为-7.60%;截至本报告期末平安安心灵活配置混合 C的基金份额净值为 1.0143元，本报 告期基金份额净值增长率为-7.62%；同期业绩比较基准收益率为-3.47%。 平安安心灵活配置混合 2020年第 1季度报告 第 8页 共 13页 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内出现连续 20个工作日基金资产净值低于 5,000万元的情形。截至报告期末， 以上情况未消除。 本基金本报告期内未出现连续 20个工作日基金份额持有人数低于 200人的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 23,324,938.35 51.40 其中：股票 23,324,938.35 51.40 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 14,317,727.62 31.55 其中：债券 14,317,727.62 31.55 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 5,500,000.00 12.12 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,925,836.80 4.24 8 其他资产 309,108.79 0.68 9 合计 45,377,611.56 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 14,626,737.63 32.41 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 479,400.00 1.06 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,236,720.72 7.17 J 金融业 1,611,300.00 3.57 K 房地产业 2,884,580.00 6.39 平安安心灵活配置混合 2020年第 1季度报告 第 9页 共 13页 L 租赁和商务服务业 486,200.00 1.08 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 23,324,938.35 51.68 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 600383 金地集团 137,000 1,930,330.00 4.28 2 002174 游族网络 95,000 1,785,050.00 3.95 3 300115 长盈精密 72,000 1,357,920.00 3.01 4 002271 东方雨虹 33,000 1,122,990.00 2.49 5 601138 工业富联 75,000 990,750.00 2.20 6 002304 洋河股份 11,200 939,344.00 2.08 7 600801 华新水泥 40,000 930,800.00 2.06 8 300088 长信科技 100,000 852,000.00 1.89 9 601108 财通证券 80,000 808,800.00 1.79 10 300059 东方财富 50,000 802,500.00 1.78 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 2,908,550.00 6.44 其中：政策性金融债 2,908,550.00 6.44 4 企业债券 6,582,150.00 14.58 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 4,827,027.62 10.69 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 14,317,727.62 31.72 平安安心灵活配置混合 2020年第 1季度报告 第 10页 共 13页 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例（%） 1 132013 17宝武 EB 44,600 4,548,754.00 10.08 2 143611 18新工 02 25,000 2,554,750.00 5.66 3 136857 16重汽 01 20,000 2,018,400.00 4.47 4 136166 16广新 01 20,000 2,009,000.00 4.45 5 108602 国开 1704 20,000 2,001,800.00 4.44 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期无股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期无国债期货投资。 平安安心灵活配置混合 2020年第 1季度报告 第 11页 共 13页 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 深圳市长盈精密技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 4月 9日收到创业板公司 管理部所下发的《关于对深圳市长盈精密技术股份有限公司的监管函》（以下简称“监管函”）[创 业板监管函【2019】第 32号]。2018年 10月 13日，公司公告《回购股份报告书》。2019年 1月 17日、29日，你公司分别回购股份 11万股、65.72万股，累计成交金额 596.14万元。2019年 1 月 31日，你公司公告《2018年度业绩预告》，前述股份回购行为发生在业绩预告公告前十个交易 日内。上述相关行为违反了《创业板股票上市规则（2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、《创业板上 市公司规范运作指引（2015 年修订）》第 1.3 条和《上市公司回购股份实施细则》第十七条的规 定，决定给予公司董事会警告。本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析，认为该事项对 公司的盈利情况暂不会造成重大不利影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程，符 合法律法规和公司制度的规定。 本基金投资的前十名证券中的其它证券本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 65,872.32 2 应收证券清算款 527.40 3 应收股利 - 4 应收利息 229,753.04 5 应收申购款 12,956.03 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 309,108.79 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 132013 17宝武 EB 4,548,754.00 10.08 平安安心灵活配置混合 2020年第 1季度报告 第 12页 共 13页 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票未存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 平安安心灵活配置混合 A 平安安心灵活配置混合 C 报告期期初基金份额总额 20,040,548.10 29,101,284.56 报告期期间基金总申购份额 155,421.93 13,505.05 减:报告期期间基金总赎回份额 4,772,359.42 32,471.05 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 15,423,610.61 29,082,318.56 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注:无 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注:无 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或 者超过 20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 （%） 机 构 1 2020/01/01--2020/03/31 29,069,767.44 - - 29,069,767.44 65.32 产品特有风险 本报告期内，本基金出现单一份额持有人持有基金份额占比超过 20%的情况。当该基金份额持有 人选择大比例赎回时，可能引发巨额赎回。若发生巨额赎回而本基金没有足够现金时，存在一定 的流动性风险；为应对巨额赎回而进行投资标的变现时，可能存在仓位调整困难，甚至对基金份 额净值造成不利影响。基金经理会对可能出现的巨额赎回情况进行充分准备并做好流动性管理， 但当基金出现巨额赎回并被全部确认时，申请赎回的基金份额持有人有可能面临赎回款项被延缓 平安安心灵活配置混合 2020年第 1季度报告 第 13页 共 13页 支付的风险，未赎回的基金份额持有人有可能承担短期内基金资产变现冲击成本对基金份额净值 产生的不利影响。 在极端情况下，当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能导致在其赎 回后本基金资产规模连续六十个工作日低于 5,000万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他 基金合并或者终止基金合同等情形。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （1）中国证监会批准平安安心灵活配置混合型证券投资基金设立的文件 （2）平安安心灵活配置混合型证券投资基金基金合同 （3）平安安心灵活配置混合型证券投资基金托管协议 （4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 （5）平安安心灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人住所 9.3 查阅方式 （1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 （2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人平安基金管理有限公司，客户服务电 话：4008004800（免长途话费） 平安基金管理有限公司 2020年 4月 20日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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