最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)(460010) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1873560 | ||||||||
| 基金代码 | 460010 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-04-20 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金2020年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2020年 4月 20日 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2020年第 1季度报告 第 2 页 共 11 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 4月 17日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中的财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 1月 1日起至 2020年 3月 31日止。 §2 基金产品概况 2.1 基金基本情况 基金简称 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII) 交易代码 460010 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010年 12月 2日 报告期末基金份额总额 8,809,519.92份 投资目标 采取主动精选亚洲地区具有行业领导地位和国际竞 争优势的企业，通过区域化分散投资，有效降低投资 组合系统性风险，追求基金资产长期稳健增值。 投资策略 本基金投资研究团队将跟踪全球经济的发展趋势，重 点研究亚洲地区内的宏观经济变量，采用自上而下的 分析方法，以及定性和定量分析模型相结合的手段， 确定基金资产在各国家/地区之间的配置。综合分析 亚洲地区内的宏观经济指标、公司盈利发展趋势、资 金流向、价格变动、社会政治风险、产业结构性风险 等要素，采用专有定量模型作为参考工具，以确定各 国股市的相对吸引力。通过将市场预期的净资产收益 率、市净率及长期债券收益率等多种金融市场变量输 入该模型，来确定各个市场的价值中枢，作为估值标 准。 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2020年第 1季度报告 第 3 页 共 11 页 业绩比较基准 MSCI亚太综合指数(不含日本) 风险收益特征 本基金为区域性混合型证券投资基金，基金预期投资 风险收益水平高于混合型基金和债券型基金。由于投 资国家与地区市场的分散，长期而言风险应低于投资 单一市场的混合型基金。 基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 英文名称：Bank of China (HongKong) Limited 境外资产托管人 中文名称：中国银行（香港）有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2020年 1月 1日 － 2020年 3月 31日 ） 1.本期已实现收益 152,450.17 2.本期利润 -370,587.48 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0389 4.期末基金资产净值 8,178,871.62 5.期末基金份额净值 0.928 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三 个月 -4.72% 2.26% -21.05% 2.38% 16.33% -0.12% 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2020年第 1季度报告 第 4 页 共 11 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：图示日期为 2010年 12月 2日至 2020年 3月 31日。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业年 限 说明 黄明仁 海外投资 部总监、 本基金的 基金经理 2010 年 12 月 2日 2020 年 1 月 13日 20年 美国西雅图华盛顿大学财务 金融专业管理学硕士，具有 17 年以上境外证券投资管 理经验。2004 年至 2006 年 任台湾建弘投资信托股份有 限公司建弘泛太平洋基金基 金经理。2006 年至 2008 年 加入英国保诚投资信托股份 有限公司，任保诚印度基金 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2020年第 1季度报告 第 5 页 共 11 页 基金经理。2008年加入本公 司，2010年 12月至 2020年 1 月任华泰柏瑞亚洲领导企 业混合基金基金经理，2015 年 1月起任海外投资部总监， 2016 年 11 月至 2020 年 1 月任华泰柏瑞新经济沪港深 灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理。 何琦 本基金的 基金经理 2019 年 8 月 7日 - 12年 上海交通大学经济学学士。 曾任汇丰银行证券服务部证 券结算师，2008年 11月加 入华泰柏瑞基金管理有限公 司，曾任交易部高级交易员， 海外投资部基金经理助理。 2017 年 7 月起任华泰柏瑞 新经济沪港深灵活配置混合 型证券投资基金的基金经理。 2019 年 8 月起任华泰柏瑞 亚洲领导企业混合型证券投 资基金的基金经理。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 注：本基金不聘请境外投资顾问，华泰柏瑞基金管理有限公司对全部资产进行自行管理。 4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 报告期内本基金的运作符合相关法律、法规以及基金合同的约定，不存在损害基金持有人利 益的行为。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，通 过科学完善的制度及流程，从事前、事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。 首先投资部和研究部通过规范的决策流程来确保公平对待不同投资组合。其次交易部对投资指令 的合规性、有效性及合理性进行独立审核，在交易过程中启用投资交易系统中的公平交易模块， 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2020年第 1季度报告 第 6 页 共 11 页 确保公平交易的实施。同时，风险管理部对报告期内的交易进行日常监控和分析评估。 本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好。 4.4.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本报告期内无下列情况:所有投资组合参与的交易 所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5% 4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 截至报告期末，本基金份额净值为 0.928元，本报告期份额净值增长率为-4.72%，同期业绩 比较基准增长率为-21.05%。 2020年一季度, MSCI Asia ex Japan指数一季度下跌超过 20%，主要是受到疫情的影响，由 于中国公司指数的权重较大，所以跌幅要低于全球股市的跌幅。现在市场正在进入一个新的不确 定状态，从关注疫情转向关注经济。 我司亚洲领导企业在一季度相对业绩基准表现较为不错，主要是抓住了 1、2月份的上涨行情， 积累了一定的安全垫，我们选择了各地区最好的企业进行配置，包括香港、台湾和澳洲市场，因 此获得了不少相对收益。 展望 2020年 2季度，市场可能缺乏整体性的机会，因为之前市场下跌的预期，而进入 2季度， 对经济面的关注程度一定会大幅增加，虽然欧美的刺激政策前所未有之大，但是经济是否能马上 反应，疫情的持续时间还需要多久，都是未知，且到目前为止，大部分全球大公司还没有下调下 半年的业绩展望，这是市场最大的潜在的风险点所在。 配置方面，相对于一季度组合持仓的行业较为分散，我们会在二季度相对集中行业配置，尽 可能的在不确定的市场中， 去寻找相对的确定性，配置基本面确定或者有政府潜在刺激的板块， 比如基建、消费、医药、自主可控等，而对于全球产业链有影响的板块的，比如半导体、电子会 降低配置的权重或者不配置，力争组合即使没有绝对收益，也能获得相对收益，从而为下半年全 球或有的经济复苏做准备。 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2020年第 1季度报告 第 7 页 共 11 页 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内连续 60个工作日出现基金净值低于五千万元。我司已根据《公开募集证券 投资基金运作管理办法》的要求，于 2015年 3月 13日向证监会报告并提交了本基金的转型方案， 目前正逐步推进转型的后续事宜。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 7,720,018.24 84.09 其中：普通股 7,720,018.24 84.09 优先股 - - 存托凭证 - - 房地产信托凭证 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 979,813.66 10.67 8 其他资产 481,236.72 5.24 9 合计 9,181,068.62 100.00 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 香港 6,116,874.29 74.79 澳大利亚 513,870.91 6.28 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2020年第 1季度报告 第 8 页 共 11 页 台湾 1,089,273.04 13.32 合计 7,720,018.24 94.39 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 20 工业 296,477.38 3.62 25 非日常生活消费品 2,303,931.09 28.17 30 日常消费品 420,302.00 5.14 35 医疗保健 794,011.33 9.71 45 信息技术 3,905,296.44 47.75 合计 7,720,018.24 94.39 注：本公司采用的行业分类标准为全球行业分类标准 GICS。 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资 明细 序 号 公司名称 (英 文) 公司名 称(中 文) 证券 代码 所在证 券市场 所属国 家(地 区) 数量（股） 公允价值 （人民币 元） 占基金 资产净 值比例 （％） 1 KOOLEARN TECHNOLOGY HOLDING 新东方 在线 1797 HK 香港交 易所 香港 28,000 745,761.94 9.12 2 TAIWAN SEMICONDUCTOR MANUFAC 台积电 2330 TT 台湾亚 交易所 台湾 11,000 705,808.65 8.63 3 TENCENT HOLDINGS LTD 腾讯控 股 700 HK 香港交 易所 香港 2,000 694,777.48 8.49 4 XD INC 心动公 司 2400 HK 香港交 易所 香港 30,000 649,640.70 7.94 5 ALIBABA GROUP HOLDING LTD 阿里巴 巴 9988 HK 香港交 易所 香港 3,400 569,746.77 6.97 6 KINGSOFT CORP LTD 金山软 件 3888 HK 香港交 易所 香港 24,000 554,798.64 6.78 7 CSL LTD CSL 有 限公司 CSL AU 澳大利 亚交易 所 澳大利 亚 397 513,870.91 6.28 8 CHINA YOUZAN LTD 中国有 赞 8083 HK 香港交 易所 香港 700,000 492,484.30 6.02 9 SUN ART RETAIL 高鑫零 6808 香港交 香港 40,000 420,302.00 5.14 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2020年第 1季度报告 第 9 页 共 11 页 GROUP LTD 售 HK 易所 10 SUNNY OPTICAL TECH 舜宇光 学科技 2382 HK 香港交 易所 香港 4,400 419,717.23 5.13 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 注：本基金本报告期末未持有金融衍生品。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 注：本基金本报告期末未持有基金。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情况，也没有在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.10.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 7,759.64 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2020年第 1季度报告 第 10 页 共 11 页 4 应收利息 39.91 5 应收申购款 12,816.46 6 其他应收款 460,620.71 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 481,236.72 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 截止 2020年 3月 31日，本基金持有中国高精密（591HK）504,000股，占基金资产净值比例 为 0.06%。中国高精密（591HK）自 2012年 8月 22日开始停牌。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 10,085,807.93 报告期期间基金总申购份额 3,030,121.11 减:报告期期间基金总赎回份额 4,306,409.12 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 8,809,519.92 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：无。 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2020年第 1季度报告 第 11 页 共 11 页 §8 影响影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：本基金本报告期内未有单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、本基金的中国证监会批准募集文件 2、本基金的《基金合同》 3、本基金的《招募说明书》 4、本基金的《托管协议》 5、基金管理人业务资格批件、营业执照 6、本基金的公告 9.2 存放地点 上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 17层 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 投资者对本报告如有疑问，可咨 询基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司。 客户服务热线：400-888-0001（免长途费） 021-3878 4638 公司网址：www.huatai-pb.com 华泰柏瑞基金管理有限公司 2020年 4月 20日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |