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| 鹏华弘和混合C(001326) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1873238 | ||||||||
| 基金代码 | 001326 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-04-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 鹏华弘和灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要（2020年第1号） | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 2020年4月20日 重要提示 本基金经2015年5月14日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华弘和灵活 配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2015】910号）注册，进行募集。根 据相关法律法规，本基金基金合同已于2015年5月25日生效，基金管理人于该日起正式 开始对基金财产进行运作管理。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低 于股票型基金，属于证券投资基金里中高风险、中高预期收益的品种。投资人在投资本基 金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并 承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、 流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原 则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人 自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合 同和基金产品资料概要。 基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施 之日起一年后开始执行。 本次招募说明书更新仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条中 与招募说明书内容有关的一项或多项重大变更，具体事项请参考基金管理人最近三个交易 日内披露的关于上述重大变更的相关公告。 第一部分 基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：鹏华基金管理有限公司 2、住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 3、设立日期：1998年12月22日 4、法定代表人：何如 5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 6、电话：（0755）82021233 传真：（0755）82021155 7、联系人：吕奇志 8、注册资本：人民币1.5亿元 9、股权结构： 出资人名称 出资额（万元） 出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.） 7,350 49% 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 总 计 15,000 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公 司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银 行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限 公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生，党委书记、董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理 工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金 管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司 党委书记、总裁。 孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会 主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券 交易所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副 总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司 董事总裁, 国信证券股份有限公司副总裁，国信证券股份有限公司公司顾问。 Massimo Mazzini先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信 （Arthur Andersen MBA）从事风险管理和资产管理工作，历任CA AIPG SGR投资总监、 CAAM AI SGR及CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司 （CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司 （Epsilon SGR）首席执行官，欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡） 首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市场及业务发展总监。 Andrea Vismara先生，董事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师 事务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产管理 股份有限公司（CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）治理与股权部工作，现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A）董事会秘书兼任企业事务部总经理，欧利盛资本股份公司 （Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）企业服务部总经理。 周中国先生，董事，会计学硕士，高级会计师，注册会计师，国籍：中国。历任深圳 华为技术有限公司定价中心经理助理、国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深 圳金地证券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、总经理助理、副总经理、人力资源 总部副总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金财务总部总经理兼人 力资源总部总经理。 史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学 副教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法 学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。 张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘 肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监 会政策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005年6月至2007年12月，任中央国债 登记结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007年12月至2010年12月，任中央国债登 记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。 高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负 责贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007年加入曼达林投资顾 问有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。 2、基金管理人监事会成员 黄俞先生，监事会主席，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司 工作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事 长。 陈冰女士，监事，本科学历，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金 财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等，现任国 信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。 SANDRO VESPRINI先生，监事，工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗IMI资 产管理SGR企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份 公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股 份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责人。 于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律 师；2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部 总经理助理。 郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基 金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011年7月加盟鹏华基金管理 有限公司，现任登记结算部总经理。 刘嵚先生，职工监事，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问公司 咨询顾问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经理；2014年10月加入鹏华基金管理 有限公司，现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、首席市场官兼市场发展部、北京分公司 总经理。 3、高级管理人员情况 何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公 司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银 行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限 公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生，党委书记、董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理 工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金 管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司 党委书记、总裁。 高阳先生，党委副书记、副总裁，特许金融分析师（CFA），经济学硕士，国籍：中 国。历任中国国际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经 理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现 任鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。 邢彪先生，副总裁，工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校办 科员，中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部 （实业投资部）副主任，并于2014年至2015年期间担任中国证监会第16届主板发审委专 职委员，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律 部监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工 监事、督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 苏波先生，副总裁，管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副 所长、投资部经理，南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限 公司信息技术部总经理助理，鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工 监事，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高永杰先生，纪委书记，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书 局干部，中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教 育部副处长、处长，现任鹏华基金管理有限公司纪委书记、督察长。 韩亚庆先生，副总经理，经济学硕士。国籍：中国。历任国家开发银行资金局主任科 员，全国社保基金理事会投资部副调研员，南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、 固定收益部总监，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总 经理。 4、本基金基金经理 刘方正先生，国籍中国，理学硕士，9年证券基金从业经验。2010年6月加盟鹏华基 金管理有限公司，从事债券研究工作，历任固定收益部高级研究员、基金经理助理，现任 绝对收益投资部基金经理。2015年03月至2017年01月担任鹏华弘利混合基金基金经 理，2015年03月至2015年08月担任鹏华行业成长基金基金基金经理，2015年04月至 2017年01月担任鹏华弘润混合基金基金经理，2015年05月担任鹏华弘华混合基金基金经 理，2015年05月担任鹏华弘和混合基金基金经理，2015年05月至2017年01月担任鹏华 弘益混合基金基金经理，2015年06月至2017年01月担任鹏华弘鑫混合基金基金经理， 2015年08月担任鹏华前海万科REITs基金基金经理，2015年08月至2017年01月担任鹏 华弘泰混合基金基金经理，2016年03月担任鹏华弘信混合基金基金经理，2016年03月至 2017年05月担任鹏华弘实混合基金基金经理，2016年03月至2018年05月担任鹏华弘锐 混合基金基金经理，2016年08月担任鹏华弘达混合基金基金经理，2016年08月至2017 年12月担任鹏华弘嘉混合基金基金经理，2016年09月担任鹏华弘惠混合基金基金经理， 2016年11月至2018年01月担任鹏华兴裕定开混合基金基金经理，2016年11月担任鹏华 兴泰定开混合基金基金经理，2016年12月担任鹏华兴悦定开混合基金基金经理，2017年 09月至2018年08月担任鹏华兴益定期开放混合基金基金经理，2018年05月担任鹏华睿 投混合基金基金经理。刘方正先生具备基金从业资格。 本基金基金经理管理的其他基金情况： 2015年03月至2017年01月担任鹏华弘利混合基金基金经理 2015年03月至2015年08月担任鹏华行业成长基金基金基金经理 2015年04月至2017年01月担任鹏华弘润混合基金基金经理 2015年05月担任鹏华弘华混合基金基金经理 2015年05月至2017年01月担任鹏华弘益混合基金基金经理 2015年06月至2017年01月担任鹏华弘鑫混合基金基金经理 2015年08月担任鹏华前海万科REITs基金基金经理 2015年08月至2017年01月担任鹏华弘泰混合基金基金经理 2016年03月担任鹏华弘信混合基金基金经理 2016年03月至2017年05月担任鹏华弘实混合基金基金经理 2016年03月至2018年05月担任鹏华弘锐混合基金基金经理 2016年08月担任鹏华弘达混合基金基金经理 2016年08月至2017年12月担任鹏华弘嘉混合基金基金经理 2016年09月担任鹏华弘惠混合基金基金经理 2016年11月至2018年01月担任鹏华兴裕定开混合基金基金经理 2016年11月担任鹏华兴泰定开混合基金基金经理 2016年12月担任鹏华兴悦定开混合基金基金经理 2017年09月至2018年08月担任鹏华兴益定期开放混合基金基金经理 2018年05月担任鹏华睿投混合基金基金经理 本基金历任的基金经理： 2015年07月至2017年01月 李韵怡女士 5、投资决策委员会成员情况 邓召明先生，鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁。 高阳先生，鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。 邢彪先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 梁浩先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理，鹏华新兴产业混合、鹏华研究精选 混合、鹏华创新驱动混合基金经理。 赵强先生，鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部FOF投资副总监。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银 行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于 2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2018年6月末，本集团资产总额228,051.82亿元，较上年末增加6,807.99亿元，增 幅3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20 亿元，增幅5.42%；净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元，增幅6.08%。 2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国《环球金 融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、 “2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业 协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全 球银行1000强”中列第2位；在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保 险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨 境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有 托管运营中心上海分中心，共有员工315余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师 事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、 信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其 拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分 行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会 计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事 海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切 实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、 社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托 管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末，中 国建设银行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管 银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管 机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规 章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证 基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的 合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托 管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业 务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位 职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、 存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理， 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止 人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金 投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理 人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况 进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核 实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解 释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 （1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 联系电话：0755-82021233 传真：0755-82021155 联系人：吕奇志 网址：www.phfund.com （2）鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房 联系电话：010-88082426 传真：010-88082018 联系人：张圆圆 （3）鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦801B室 联系电话：021-68876878 传真：021-68876821 联系人：李化怡 （4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址：武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座3305室 联系电话：027-85557881 传真：027-85557973 联系人：祁明兵 （5）鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元 联系电话：020-38927993 传真：020-38927990 联系人：周樱 2、其他销售机构 （1）银行销售机构 1）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市城区南城路2号 办公地址：广东省东莞市城区南城路2号 法定代表人：王耀球 联系人：杨亢 客户服务电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 2）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市秦淮区中华路26号 办公地址：南京市秦淮区中华路26号 法定代表人：夏平 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 3）南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区中山路288号 办公地址：江苏省南京市玄武区中山路288号 法定代表人：胡昇荣 客户服务电话：95302 网址：www.njcb.com.cn 4）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号 办公地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：张莉 客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com （2）证券公司销售机构 1）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16楼-17楼 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼 法定代表人：曹宏 联系人：金夏 客户服务电话：400-666-6888 网址：www.cgws.com 2）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 客户服务电话：95579/4008-888-999 网址：www.95579.com 3）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 4）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层 法定代表人：高利 联系人：丁敏 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com 5）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客户服务电话：95575 网址：www.gf.com.cn 6）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：邱三发 联系人：梁微 客户服务电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 7）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：贾鹏 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 8）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号 法定代表人：姚志勇 联系人：祁昊 客户服务电话：95570 网址：www.glsc.com.cn 9）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 客户服务电话：4008222111 网址：www.gszq.com 10）国元证券股份有限公司 注册地址：中国安徽省合肥市梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券 法定代表人：蔡咏 联系人：米硕 客户服务电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 11）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层 法定代表人：祝献忠 联系人：孙燕波 客户服务电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn 12）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 13）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b)单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 客户服务电话：95323/4001099918（全国）/029-68918888（西安） 网址：www.cfsc.com.cn 14）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 客户服务电话：95325/400-860-8866 网址：www.kysec.cn 15）联讯证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 客户服务电话：95564 网址：www.lxsec.com 16）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 客户服务电话：4008323000 网址：www.csco.com.cn 17）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 客户服务电话：4008096096/95355 网址：www.swsc.com.cn 18）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 客户服务电话：95351 网址：www.xcsc.com 19）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：毕明建（代） 联系人：杨涵宇 客户服务电话：4009101166 网址：www.cicc.com.cn 20）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 法定代表人：何亚刚 联系人：胡创 客户服务电话：40088-95618 网址：www.e5618.com 21）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 客户服务电话：95587/4008-888-108 网址：www.csc108.com （3）期货公司销售机构 1）中信建投期货有限公司 注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9- B、C 办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼 法定代表人：彭文德 联系人：刘芸 客户服务电话：400-8877-780 网址：www.cfc108.com （4）第三方销售机构 1）北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号百度大厦2层 办公地址：北京市海淀区上地十街10号 法定代表人：梁志祥 联系人：王笑宇 客户服务电话：95055-9 网址：https://www.baiyingfund.com/ 2）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区望京SOHO T3 A座19层 法定代表人：钟斐斐 联系人：戚晓强 客户服务电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com 3）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室 办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室 法定代表人：黄永伟 联系人：侯仁凤 客户服务电话：400-8980-618 网址：www.chtfund.com 4）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号盈科中心东门2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号盈科中心东门2层 法定代表人：胡伟 联系人：陈铭洲 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 5）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 联系人：王晓晓 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 6）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层 法定代表人：江卉 联系人：韩锦星 客户服务电话：95118 网址：fund.jd.com 7）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 客户服务电话：4008188000 网址：www.myfund.com 8）海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：刘惠 联系人：刘晖 客户服务电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 9）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：于扬 客户服务电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com 10）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 11）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：刘汉青 联系人：王锋 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com 12）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 联系人：朱了 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 13）浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 客户服务电话：4008769988 网址：www.zscffund.com 14）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：张佳琳 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 15）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com 16）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：李一梅 联系人：仲秋玥 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 17）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼 法定代表人：金佶 联系人：钱诗雯 客户服务电话：440-8202-819 网址：www.chinapnr.com 18）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展 区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 19）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：陈铭洲 客户服务电话：400-821-9031 网址：www.lu.com 20）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼 法定代表人：其实 联系人：高莉莉 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 21）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室 法定代表人：胡燕亮 联系人：李娟 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 22）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 客户服务电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 23）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法定代表人：马勇 联系人：文雯 客户服务电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn 24）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 联系人：邓爱萍 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com 25）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505室 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 客户服务电话：010-66045678 网址：www.jjm.com.cn/ 26）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 客户服务电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com 27）浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路55号锦昌大厦1号楼1楼金观 法定代表人：徐黎云 联系人：来舒岚 客户服务电话：400-688-1888 网址：www.jincheng-fund.com 28）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 客户服务电话：4008773772 网址：www.5ifund.com 29）中期时代基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层 法定代表人：路瑶 联系人：侯英建 客户服务电话：400-8888-160 网址：www.cifcofund.com 30）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示。 二、登记机构 名称：鹏华基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层 法定代表人：何如 办公室地址：深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层 联系电话：（0755）82021877 传真：（0755）82021165 负责人：范伟强 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：广东嘉得信律师事务所 住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A 座201 法定代表人：闵齐双 办公室地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A 座201 联系电话：（0755）33391280 传真：0755-33033086 联系人：闵齐双 经办律师：闵齐双、鲍泽飞 四、会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 法定代表人：李丹 办公室地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：魏佳亮 经办会计师：许康玮、陈熹 第四部分 基金的名称 本基金的名称：鹏华弘和灵活配置混合型证券投资基金 第五部分 基金的运作方式和类型 契约型开放式，混合型基金 第六部分 基金的投资目标 本基金在科学严谨的资产配置框架下，精选股票、债券等投资标的，力争实现绝对收 益的目标。 第七部分 基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包 含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国债、金融债、企业 债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券等）、 货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证 监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0%－95%；投资于现金或到 期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做 相应调整。 第八部分 基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量（包括GDP增长率、CPI走势、M2的绝 对水平和增长率、利率水平与走势等）以及各项国家政策（包括财政、税收、货币、汇率 政策等），并结合美林时钟等科学严谨的资产配置模型，动态评估不同资产大类在不同时 期的投资价值及其风险收益特征，追求股票、债券和货币等大类资产的灵活配置和稳健的 绝对收益目标。 2、股票投资策略 本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司，严选其中安全边 际较高的个股构建投资组合：自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞 争要素等分析把握其投资机会；自下而上地评判企业的产品、核心竞争力、管理层、治理 结构等；并结合企业基本面和估值水平进行综合的研判，严选安全边际较高的个股，力争 实现组合的绝对收益。 （1）自上而下的行业遴选 本基金将自上而下地进行行业遴选，重点关注行业增长前景、行业利润前景和行业成 功要素。对行业增长前景，主要分析行业的外部发展环境、行业的生命周期以及行业波动 与经济周期的关系等；对行业利润前景，主要分析行业结构，特别是业内竞争的方式、业 内竞争的激烈程度、以及业内厂商的谈判能力等。基于对行业结构的分析形成对业内竞争 的关键成功要素的判断，为预测企业经营环境的变化建立起扎实的基础。 （2）自下而上的个股选择 本基金主要从两方面进行自下而上的个股选择：一方面是竞争力分析，通过对公司竞 争策略和核心竞争力的分析，选择具有可持续竞争优势的上市公司或未来具有广阔成长空 间的公司。就公司竞争策略，基于行业分析的结果判断策略的有效性、策略的实施支持和 策略的执行成果；就核心竞争力，分析公司的现有核心竞争力，并判断公司能否利用现有 的资源、能力和定位取得可持续竞争优势。 另一方面是管理层分析，在国内监管体系落后、公司治理结构不完善的基础上，上市 公司的命运对管理团队的依赖度大大增加。本基金将着重考察公司的管理层以及管理制度。 （3）综合研判 本基金在自上而下和自下而上的基础上，结合估值分析，严选安全边际较高的个股， 力争实现组合的绝对收益。通过对估值方法的选择和估值倍数的比较，选择股价相对低估 的股票。就估值方法而言，基于行业的特点确定对股价最有影响力的关键估值方法（包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA等）；就估值倍数而言，通过业内比较、历史比较和增 长性分析，确定具有上升基础的股价水平。 3、债券投资策略 本基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、个券选择 策略、信用策略等积极投资策略，灵活地调整组合的券种搭配，精选安全边际较高的个券， 力争实现组合的绝对收益。 （1）久期策略 久期管理是债券投资的重要考量因素，本基金将采用以“目标久期”为中心、自上而 下的组合久期管理策略。 （2）收益率曲线策略 收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的一个重要依据，本基金将据此调整组合 长、中、短期债券的搭配，并进行动态调整。 （3）骑乘策略 本基金将采用基于收益率曲线分析对债券组合进行适时调整的骑乘策略，以达到增强 组合的持有期收益的目的。 （4）息差策略 本基金将采用息差策略，以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的目的。 （5）个券选择策略 本基金将根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合信用等级、 流动性、选择权条款、税赋特点等因素，确定其投资价值，选择定价合理或价值被低估的 债券进行投资。 （6）信用策略 本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价，根据内、外部信用评级结果， 结合对类似债券信用利差的分析以及对未来信用利差走势的判断，选择信用利差被高估、 未来信用利差可能下降的信用债进行投资。 第九部分 基金的业绩比较基准 一年期银行定期存款利率（税后）+3% 本基金的投资目标是追求绝对收益，为投资者提供长期稳定的保值增值，“一年期银 行定期存款利率（税后）+3%”作为业绩比较基准可以较好地反映本基金的投资目标。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时，本基金管理人协 商基金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召 开基金份额持有人大会。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金，低于股 票型基金，属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。 第十一部分 基金的投资组合报告 九、基金的投资组合报告（未经审计） 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年4月18日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年1月1日起至2019年3月31日止。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 18,524,188.06 6.29 其中：股票 18,524,188.06 6.29 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 194,800,900.00 66.18 其中：债券 194,800,900.00 66.18 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 60,000,000.00 20.38 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 17,409,023.75 5.91 8 其他资产 3,615,102.72 1.23 9 合计 294,349,214.53 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 9,306,100.00 3.27 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 1,194,568.06 0.42 G 交通运输、仓储和邮政业 359,910.00 0.13 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,660,130.00 0.58 J 金融业 508,980.00 0.18 K 房地产业 1,918,790.00 0.67 L 租赁和商务服务业 1,668,200.00 0.59 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 1,158,750.00 0.41 S 综合 748,760.00 0.26 合计 18,524,188.06 6.50 （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 002670 国盛金控 34,000 508,980.00 0.18 2 000813 德展健康 35,000 497,700.00 0.17 3 000860 顺鑫农业 8,000 485,040.00 0.17 4 002439 启明星辰 16,000 471,680.00 0.17 5 002242 九阳股份 20,000 461,400.00 0.16 6 002004 华邦健康 78,000 460,200.00 0.16 7 000401 冀东水泥 26,000 457,340.00 0.16 8 000031 大悦城 69,000 452,640.00 0.16 9 002410 广联达 15,000 447,150.00 0.16 10 000062 深圳华强 20,000 444,600.00 0.16 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 68,920,800.00 24.19 其中：政策性金融债 3,000,300.00 1.05 4 企业债券 125,861,500.00 44.17 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 18,600.00 0.01 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 194,800,900.00 68.36 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 143627 18招商G3 200,000 20,546,000.00 7.21 2 143761 18电投04 200,000 20,350,000.00 7.14 3 143876 G18三峡3 200,000 20,270,000.00 7.11 4 112857 19广发03 200,000 20,036,000.00 7.03 5 155248 19华润01 200,000 20,004,000.00 7.02 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：无。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：无。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：无。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3）本期国债期货投资评价 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 11、投资组合报告附注 （1） 光大证券 光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年3月19日收到上海证券交易 所《关于对光大证券股份有限公司相关投资项目处置事项的监管工作函》（上证公函 【2019】0354号），具体内容如下： 3月19日，公司披露公告称，全资子公司投资项目 出现风险，拟计提预计负债及资产减值准备合计15.2亿元，预计公司2018年净利润约为 1.03亿元，同比减少96.6%。根据本所《股票上市规则》第17.1条的规定，就有关事项要 求如下。 一、你公司应当全面核查前期光大浸辉下设基金对外投资项目损失及差额补足义 务等事项，查明是否已履行必要的信息披露和决策程序，并核实相关责任人员。 二、你公 司应当就前述投资事项涉及的差额补足义务，采取有效措施，妥善化解相关风险，挽回公 司损失，积极维护公司和全体股东的合法权益。 三、你公司应当全面自查造成本次投资损 失的内控管理缺陷，梳理公司日常经营风险，完善内部控制程序，健全风险防控机制。 四、 你公司应当与年审会计师事务所充分沟通，依法依规做好上述事项的会计处理，按规定编 制和披露年报，确保年报信息披露的真实、准确、完整。 上述事项对公司及投资者影响重 大。请你公司及全体董事、监事和高级管理人员本着对投资者负责的态度，认真落实本工 作函要求，及时披露相关事项重大进展。公司全体董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽 责，规范运作，维护公司生产经营稳定，切实采取有效措施，保护公司和全体股东的合法 权益。 随后，3月23日，光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司光大资 本投资有限公司（以下简称“光大资本”）于近日收到中国证券监督管理委员会上海监管 局《关于对光大资本投资有限公司采取责令改正监管措施的决定》（沪证监决〔2019〕25 号）。上海证监局根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）决定对 光大资本采取责令改正的行政监管措施。公司将进一步加强对子公司内控管理，督促光大 资本增强合规风控意识，完善公司治理，强化内部控制，切实提升规范运作水平。 对该证券的投资决策程序的说明：本基金管理人长期跟踪研究该公司，认为子公司投 资失败导致大额减值给利润带来影响较大，但仍能实现盈利，考虑到公司股东背景雄厚、 资本实力强，上述通告对该公司债券的投资价值不产生重大影响。该证券的投资已执行内 部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。 广发证券 2019年3月25日，公司收到广东证监局《关于对广发证券股份有限公司采取责令改正 措施的决定》（广东证监局行政监管措施决定书[2019]20号），指出公司存在对境外子公 司管控不到位，未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题，违反了 《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、 收购、参股经营机构管理办法》第二十七条的规定；广东证监局依照《证券公司监督管理 条例》第七十条的规定，决定对公司采取责令改正的行政监管措施。 广东证监局依照《证 券公司监督管理条例》第七十条的规定，决定对公司采取责令改正的行政监管措施，公司 应于2019年6月30日之前予以改正，并向广东局提交书面整改报告。具体整改措施包括： 一是充分履行股东职责，依法参与境外子公司的法人治理，健全对境外子公司的风险管控， 形成权责明确、流程清晰、制衡有效的管理机制。二是加强信息系统投入和人员配备，提 高合规风控与内部控制管理水平。三是建立健全对境外子公司的稽核审计制度，检查和评 估境外子公司内部控制的有效性等。四是严格追究导致境外子公司出现重大风险的相关责 任人员责任，并向广东局书面报告问责结果。公司应切实采取措施建立并持续完善覆盖境 外机构的合规管理、风险管理和内部控制体系。 对此，公司高度重视，将切实进行整改， 采取措施建立并持续完善覆盖境外机构的合规管理、风险管理和内部控制体系。 2018年 10月27日，广发证券股份有限公司第九届董事会第八次会议、2017年度股东大会审议通 过了公司非公开发行A股股票的相关议案。目前，本次非公开发行处于审核阶段。根据中 国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》 （181351号）的要求，经公司自查，将公司及其子公司最近五年被证券监管部门和交易所 采取的处罚或监管措施以及整改情况进行了说明，包括如下17项： 1、2013年7月25日， 广东证监局向公司出具行政监管措施决定书[2013]21号《关于对广发证券股份有限公司采 取出具警示函措施的决定》 2、2013年10月30日，广东证监局向公司珠海九洲大道证券 营业部出具行政监管措施决定书[2013]35号《关于对广发证券股份有限公司珠海九洲大道 证券营业部采取责令增加合规检查次数措施的决定》 3、2014年1月20日，中国证监会上 市公司监管二部向公司出具上市二部函[2014]5号《关于对创业板上市公司持续督导工作 进行整改的函》 4、2014年9月22日，北京证监局向公司出具行政监管措施决定书 [2014]23号《关于对广发证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定》 5、2014年11月 15日，上交所会员部向公司出具上证会函[2014]486号《关于通关测试异常交易申报的监 管工作函》 6、2015年1月16日，中国证监会向公司出具行政监管措施决定书[2015]7号 《关于对广发证券股份有限公司采取责令限期改正措施的决定》 7、2015年8月11日，股 转系统向公司出具股转系统发[2015]82号《关于对广发证券股份有限公司采取要求提交书 面承诺的监管措施的决定》 8、2015年8月28日，上交所衍生品业务部向公司出具衍生品 业务部函[2015]28号《关于广发证券股份有限公司股票期权做市业务报价异常的监管警示 函》 9、2016年5月18日，股转系统向公司出具股转系统发[2016]50号《关于对广发证 券股份有限公司采取约见谈话并责令改正自律监管措施的决定》 10、2016年11月23日， 辽宁证监局向公司营口学府路证券营业部出具行政监管措施决定书[2016]10号《关于对广 发证券股份有限公司营口学府路证券营业部采取责令改正措施的决定》 11、2016年11月 25日，中国证监会向公司出具[2016]128号《行政处罚决定书》 12、2017年1月9日，广 东证监局向广发期货出具行政监管措施决定书[2017]1号《关于对广发期货有限公司采取 出具警示函措施的决定》 13、2017年1月9日，股转系统向公司出具股转系统发[2016]434 号《关于对广发证券股份有限公司采取要求提交书面承诺的自律监管措施的决定》 14、 2018年9月5日，广东证监局向广发合信产业投资管理有限公司出具[2018]53号《关于对 广发合信产业投资管理有限公司采取责令改正措施的决定》 15、2018年9月5日，广东证 监局向广发信德智胜投资管理有限公司出具[2018]54号《关于对广发信德智胜投资管理有 限公司采取责令改正措施的决定》 16、2018年9月20日，广东证监局向瑞元资本管理有 限公司出具[2018]67号《关于对瑞元资本管理有限公司采取责令改正措施的决定》 17、 2018年10月17日，广东证监局向广发期货出具[2018]77号《关于对广发期货有限公司采 取责令改正措施的决定》。 对该证券的投资决策程序的说明：本基金管理人长期跟踪研究该公司，认为公司整改 情况良好，基本面变化不大，信用风险可控。 中信证券 2018年5月22日，中国证监会对中信证券及相关保荐代表人出具行政监管措施决定书 [2018]69号《关于对中信证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定》、[2018]70号《关 于对黄超和曾春采取监管谈话措施的决定》及[2018]71号《关于对叶建中和董文采取出具 警示函监管措施的决定》，认定中信证券作为宁夏宝丰能源集团股份有限公司首次公开发 行股票并上市的保荐机构，未勤勉尽责、缺少必要的职业审慎，存在对申报项目把关不严 的问题；黄超、曾春在担任宁夏宝丰能源集团股份有限公司首次公开发行股票并上市保荐 代表人的过程中，未勤勉尽责、缺少必要的职业审慎，存在对申报项目把关不严的问题； 叶建中、董文在担任青岛港国际股份有限公司首次公开发行股票并上市保荐代表人的过程 中，出具的专业文件不符合真实、准确、完整的要求。 公司在收到上述监管函件后高度重视，督促各项目组勤勉尽责、扎实推进项目，审慎 判断决策，提高执业质量和风险意识，避免此类事件的再次发生。 对该证券的投资决策程序的说明：本基金管理人长期跟踪研究该公司，认为公司的上 述违规行为对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司债券的投资价值不产生重大影 响。该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。 （2） 本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 101,560.17 2 应收证券清算款 296,857.27 3 应收股利 - 4 应收利息 3,216,388.54 5 应收申购款 296.74 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,615,102.72 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：无。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：无。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 第十二部分 基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应 仔细阅读本基金招募说明书。 基金合同生效以来的投资业绩及其与同期基准的比较如下表所示： 鹏华弘和混合A 净值增长率1 净值增长率标准差2 业绩比较基准收益率3 业绩比较基准收益率标准差4 1-3 2-4 2015年05月25日(基金合同生效日)至2015年12月31日 1.80% 0.08% 2.92% 0.01% -1.12% 0.07% 2016年01月01日至2016年12月31日 2.44% 0.10% 4.51% 0.01% -2.07% 0.09% 2017年01月01日至2017年12月31日 8.18% 0.21% 4.50% 0.01% 3.68% 0.20% 2018年01月01日至2018年12月31日 2.06% 0.27% 4.50% 0.01% -2.44% 0.26% 2019年01月01日至2019年03月31日 -0.39% 0.07% 1.11% 0.02% -1.50% 0.05% 自基金合同生效日至2019年03月31日 14.68% 0.18% 17.54% 0.01% -2.86% 0.17% 鹏华弘和混合C 净值增长率1 净值增长率标准差2 业绩比较基准收益率3 业绩比较基准收益率标准差4 1-3 2-4 2015年05月25日(基金合同生效日)至2015年12月31日 1.50% 0.08% 2.92% 0.01% -1.42% 0.07% 2016年01月01日至2016年12月31日 1.95% 0.10% 4.51% 0.01% -2.56% 0.09% 2017年01月01日至2017年12月31日 7.39% 0.21% 4.50% 0.01% 2.89% 0.20% 2018年01月01日至2018年12月31日 2.12% 0.27% 4.50% 0.01% -2.38% 0.26% 2019年01月01日至2019年03月31日 -0.37% 0.07% 1.11% 0.02% -1.48% 0.05% 自基金合同生效日至2019年03月31日 13.07% 0.18% 17.54% 0.01% -4.47% 0.17% 第十三部分 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、证券账户开户费用、账户维护费用； 9、基金销售服务费； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.00%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 自2015年7月10日开始，本基金的管理费按原费率的6折收取，即0.6%.结束时间以 本公司公告为准。 基金管理费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动 在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对， 如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.15%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动 在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对， 如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金 年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下： H=E×0.50%÷当年天数 H 为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为C类基金份额前一日的基金资产净值 自2017年5月22日开始，C类基金份额的销售服务费按原费率的1折收取，即0.05%。 结束时间以本公司公告为准。 基金销售服务费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据， 自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划 拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核 对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。 上述"一、基金费用的种类中第3－8、10项费用"，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、与基金销售有关的费用 1、申购费率 本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费 率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年 金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基 金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。非养老金客户 指除养老金客户外的其他投资人。 通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户适用下表特定申购费率， 其他投资人申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率： A类、C类基金份额 申购金额M（元） 一般申购费率 特定申购费率 M 1.5% 0.6% 100万≤ M 1.0% 0.3% 500万≤ M 0.3% 0.06% M≥1000万 每笔1000元 每笔1000元 本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申 购，适用费率按单笔分别计算。 申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记 等各项费用。 2、赎回费率 本基金A类基金份额的赎回费率如下表所示： 持有期限（Y） 赎回费率 Y＜7日 1.5% 7日≤Y 0.75% 30日≤Y＜6个月 0.5% Y≥6个月 0 赎回费用由赎回A类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回A类基 金份额时收取。对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续 持有期不少于30日但少于3个月的投资人收取的赎回费总额的75%计入基金财产；对持续 持有期不少于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费总额的50%计入基金财产；对持续 持有期不少于6个月的投资人，将赎回费总额的25%计入基金财产。上述未纳入基金财产的 赎回费用于支付登记费和其他必要的手续费。 本基金C类基金份额的赎回费率如下表所示： 持有期限（Y） 赎回费率 Y＜7日 1.5% 7日≤Y＜30日 0.5% Y≥30日 0 赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回C类基 金份额时收取。对C类基金份额持有人投资人收取的赎回费全额计入基金财产。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人 按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理 办法》及其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 本基金管理人原公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 1、在“重要提示”部分明确了本次招募说明书更新的内容。 2、对涉及信息披露相关的内容进行了更新。 鹏华基金管理有限公司 2020年4月 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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