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| 泰信先行策略混合(290002) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1819070 | ||||||||
| 基金代码 | 290002 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-03-13 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 《泰信先行策略开放式证券投资基金基金合同》修订前后对照表 | ||||||||
| 信息全文 | 《泰信先行策略开放式证券投资基金基金合同》修订前后对照表 章节 修订前 修订后 一、释义 招募说明书：指《泰信先行策略开放式证券投资基金招募说明书》及其定期更新； 招募说明书：指《泰信先行策略开放式证券投资基金招募说明书》及其更新； 无 基金产品资料概要：指《泰信先行策略开放式证券投资基金产品资料概要》及其更新； 《信息披露办法》：指中国证监会公布的《证券投资基金信息披露管理办法》； 《信息披露办法》：指中国证监会公布的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》； 指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊和基金管理人、基金托管人的互联网网站； 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊和指定互联网网站（包括基金管理人、基金托管人的互联网网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介； 二、前言 无 （四）本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，将不晚于2020年9月1日起执行。 六、基金份额的申购和赎回 （一）申购与赎回的场所本基金的申购和赎回通过基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点进行。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。条件成熟时，投资者可通过基金管理人或者指定的代销机构以电话或互联网等形式进行申购与赎回。 （一）申购与赎回的场所本基金的申购和赎回通过基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点进行。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理人网站公示。条件成熟时，投资者可通过基金管理人或者指定的代销机构以电话或互联网等形式进行申购与赎回。 （二）申购与赎回的开放日及时间5、在确定基金申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于开放日前3个工作日在指定媒体公告。 （二）申购与赎回的开放日及时间5、在确定基金申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人于开放日前按规定在指定媒介公告。 （三）申购与赎回的原则4、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但应最迟在新的原则实施前3个工作日予以公告。 （三）申购与赎回的原则4、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但应在新的原则实施前按规定予以公告。 （五）申购与赎回的金额（五）申购与赎回的金额 3、基金申购与赎回的数额限制3、基金申购与赎回的数额限制 ………… 本基金申购与赎回的数额限制由基金管理人确定并在招募说本基金申购与赎回的数额限制由基金管理人确定并在招募说 明书或有关公告中规定。基金管理人可根据市场情况调整有明书或有关公告中规定。基金管理人可根据市场情况调整有 关申购与赎回的程序和数额限制，但应最迟在调整生效前3关申购与赎回的程序和数额限制，但应在调整生效前按规定 个工作日在指定媒体公告。在指定媒介公告。 （八）拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式（八）拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式 3、除下列情形外，基金管理人不得拒绝接受或暂停接受投资3、除下列情形外，基金管理人不得拒绝接受或暂停接受投资 者的赎回申请：者的赎回申请： ………… 发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监发生上述情形之一的，基金管理人应按规定向中国证监会备 会备案。……案。…… 5、基金暂停申购、赎回，基金管理人应立即在指定媒体上公5、基金暂停申购、赎回，基金管理人应按规定在指定媒介上 告。暂停期间结束基金重新开放时，基金管理人应当公告最公告。暂停期间结束基金重新开放时，基金管理人应当公告 新的基金份额净值。如果发生暂停的时间为1天，基金管理最新的基金份额净值。如果发生暂停的时间为1天，基金管 人应于重新开放日在指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回理人应于重新开放日在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎 的公告并公告最新的基金份额净值。如果发生暂停的时间超回的公告并公告最新的基金份额净值。如果发生暂停的时间 过1天但少于2周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，超过1天但少于2周，暂停结束基金重新开放申购或赎回 基金管理人应提前2个工作日在指定媒体刊登基金重新开放时，基金管理人应按规定在指定媒介刊登基金重新开放申购 申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最新的或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金 基金份额净值。……暂停结束基金重新开放申购或赎回时，份额净值。……暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金 基金管理人应提前3个工作日在指定媒体连续刊登基金重新管理人应按规定在指定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎 开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额 新的基金份额净值。净值。 人及（三）基金托管人（三）基金托管人 权利2、基金托管人的义务2、基金托管人的义务 义务（11）对基金财务会计报告、半年度和年度基金报告出具意（11）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意 见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金 合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的 行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；按规行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；按规 定出具基金管理人履行基金合同情况和基金托管情况的报定出具基金管理人履行基金合同情况和基金托管情况的报 告，并报中国证监会；告，并报中国证监会； 十五、估值方法五、估值方法 五、………… 基金根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金净值，基金托 资产金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。因管人复核、审查基金管理人计算的基金净值。因此，就与本 估值此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论 上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的 基金资产净值的计算结果对外予以公布。计算结果对外予以公布。 （二）基金审计（二）基金审计 1、基金管理人聘请具有证券业从业资格的会计师事务所及其1、基金管理人聘请具有证券、期货相关业务业资格的会计师 注册会计师对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。事务所及其注册会计师对基金年度财务报表及其他规定事项 十 会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基金托管人相进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基 八、 互独立。金托管人相互独立。 基金 2、会计师事务所更换经办注册会计师时，须事先征得基金管2、会计师事务所更换经办注册会计师时，须事先征得基金管 的会 理人同意，并报中国证监会备案；理人同意； 计与 3、基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师3、基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师 审计 事务所，经基金托管人（或基金管理人）同意。基金管理人事务所，经基金托管人（或基金管理人）同意。基金管理人 应当在更换会计师事务所后2个工作日内编制临时报告书，应当在更换会计师事务所后按规定编制临时报告书，予以公 予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人告。 主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 2、基金运作信息披露2、基金运作信息披露 本基金运作信息披露包括年度报告、半年度报告、季度报告本基金运作信息披露包括年度报告、中期报告、季度报告 等定期报告和基金资产净值公告等。由基金管理人按照《基（含资产组合季度报告）等定期报告和基金净值公告等。由 金法》、《信息披露办法》以及其他有关法律法规的规定进基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》以及其他有 行编制，在指定媒体上予以公告，并报中国证监会备案。关法律法规的规定进行编制，在指定媒介上予以公告。 年度报告、半年度报告、季度报告等定期报告应当在公开披（1）年度报告：基金管理人应当在每年结束之日起三个月 露的第二个工作日，采用电子文本和书面报告两种方式分别内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载于指定网站 报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会上，并将年度报告提示性公告登载在中国证监会指定的全国 派出机构备案。性报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证 （1）年度报告：基金管理人应当在每年结束之日起90日券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站（2）中期报告：基金管理人应当在上半年结束之日起两个月 上，将年度报告摘要登载在中国证监会指定的全国性报刊内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在指定网站 上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。上，并将中期报告提示性公告登载在中国证监会指定的全国 （2）半年度报告：基金管理人应当在上半年结束之日起60性报刊上。 日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载（3）季度报告：基金管理人应当在季度结束之日起15个工 在网站上，将半年度报告摘要登载在中国证监会指定的全国作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在指定网 性报刊上。站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 （3）季度报告：基金管理人应当在每个季度结束之日起15本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中 个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 指定媒体上。…… 本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和半年度报告（4）基金份额净值、基金份额累计净值公告 中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回 ……前，基金管理人应当至少每周在指定网站公告一次基金份额 （4）基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在每个开放日的次日，通过指定媒体、基金在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不 份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站 基金份额累计净值。或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金值。 资产净值、基金份额净值。基金管理人应当在上述规定的市基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在 场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份指定网站公告半年度和年度最后一日基金份额净值和基金份 额累计净值信息登载在指定媒体上。额累计净值。 3、基金临时信息披露3、基金临时信息披露 基金发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金资产估值基金发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金资产估值 产生重大影响的重大事件时，有关信息披露义务人应当在2产生重大影响的重大事件时，有关信息披露义务人应当在2 日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中日内编制临时报告书，予以公告： 国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出(1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 机构备案：(2)终止基金合同、基金清算； (1)基金份额持有人大会的召开；(3)转换基金运作方式、基金合并； (2)提前终止基金合同；(4)更换基金管理人、基金托管人； (3)转换基金运作方式；(5)基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、 (4)更换基金管理人、基金托管人；核算、估值等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理 (5)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；基金的核算、估值、复核等事项； (6)基金管理人股东及其出资比例发生变更；(6)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； (7)基金募集期延长；(7)基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金 (8)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金管理人的实际控制人； 经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；(8)基金募集期延长； (9)基金管理人的董事在一年内变更超过50％；(9)基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基 (10)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员金托管部门负责人发生变动； 在一年内变动超过30％；(10)基金管理人的董事在最近12个月内变更超过50％； (11)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；(11)基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务 (12)基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；人员在最近12个月内变动超过30％； (13)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基(12)涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或 金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负仲裁； 责人受到严重行政处罚；(13)基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业 (14)重大关联交易事项；务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其 (15)基金收益分配事项；专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大 (16)管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生行政处罚、刑事处罚； 变更；(14)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人 (17)基金份额计价错误达到基金份额净值的0.5％；及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司 (18)基金改聘会计师事务所；发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 (19)变更基金份额发售机构；联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外； (20)基金更换注册登记机构；(15)基金收益分配事项； (21)基金开始办理申购、赎回；(16)管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计 (22)基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；提方式和费率发生变更； (23)基金发生巨额赎回并延期支付；(17)基金份额计价错误达到基金份额净值的0.5％； (24)基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；(18)基金改聘会计师事务所； (25)基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；(19)基金更换注册登记机构； (26)本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投(20)基金开始办理申购、赎回； 资者赎回等重大事项时；(21)基金发生巨额赎回并延期办理； （27）中国证监会规定的其他事项。(22)基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付 赎回款项； (23)基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申 请； (24)本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投 资者赎回等重大事项时； （25）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益 或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会 规定的其他事项。 （三）信息披露文件的存放与查阅（三）信息披露文件的存放与查阅 基金合同、招募说明书、基金定期报告等文本存放在基金管依法必须披露的信息文本存放在基金管理人、基金托管人 理人、基金托管人和基金代销机构处，投资者可免费查阅。…… 处，投资者可免费查阅。…… 二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 （三）基金财产的清算1、基金清算小组(2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。清算小组在成立后5个工作日内应当公告。 （三）基金财产的清算1、基金清算小组(2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。清算小组在成立后5个工作日内应当公告。 5、基金财产清算的公告基金财产清算过程中的有关重大事项须及时公告；清算小组作出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案，并在指定媒体上公告。 5、基金财产清算的公告基金财产清算过程中的有关重大事项须及时公告；清算小组作出的清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案，并在指定媒介上公告。 备注：本对照表关于基金合同中“媒体”调整为“媒介”的同类修改不再一一列举。 |
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| 基金信息类型 | 基金法律文件修改 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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