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| 诺德优选30混合(570007) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 181686 | ||||||||
| 基金代码 | 570007 | ||||||||
| 公告日期 | 2012-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 诺德优选30股票型证券投资基金2012年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：诺德基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期： 二〇一二年十月二十六日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012年10月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2012年7月1日起至9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 诺德优选30股票 基金主代码 570007 交易代码 570007 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年5月5日 报告期末基金份额总额 686,745,661.94份 投资目标 本基金重点关注具备高成长潜力的行业和个股，在严格控制风险的前提下，通过集中投资于具备充分成长空间的和持续竞争优势的优质企业，谋求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金秉承长期投资和价值投资的理念，在过度分散和过度集中之间寻求一种平衡，精选股票构建投资组合，在对宏观经济、行业和企业基本面进行深入研究的基础上，挖掘成长性良好且经营稳健的企业，进行积极主动的投资管理，力争实现基金资产的长期稳定增值。 业绩比较基准 沪深300指数×80%＋同业存款利率×20% 风险收益特征 本基金为持股相对集中的股票型证券投资基金，是证券投资基金中的较高风险品种。长期平均风险和预期收益均高于一般的股票型基金、混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 诺德基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2012年7月1日-2012年9月30日) 1.本期已实现收益 -58,839,426.56 2.本期利润 -61,194,419.95 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0875 4.期末基金资产净值 490,279,918.97 5.期末基金份额净值 0.714 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2012年7月1日至2012年9月30日 -10.97% 1.35% -5.41% 0.95% -5.56% 0.40% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 诺德优选30股票型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2011年5月5日至2012年9月30日） 注：诺德优选30股票型证券投资基金成立于2011年5月5日，图示时间段为2011年5月5日至2012年9月30日。 本基金建仓期为2011年5月5日至2011年11月4日。报告期结束资产配置比例符合本基金基金合同规定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 张辉 本基金基金经理，诺德增强收益债券型证券投资基金基金经理 2011-5-5 - 15 纽约大学（New York University) 工商管理硕士（MBA）。1994年起历任美国JP摩根（JP Morgan）高级经理，美国高盛（Goldman Sachs）副总裁等职。2007年9月加入诺德基金管理有限公司，先后担任公司投资研究部行业研究员，基金经理助理等职务。现任本基金基金经理及诺德增强收益债券型证券投资基金基金经理，具有基金从业资格和特许金融分析师（CFA）资格。 注：任职日期是指本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的任职日期；证券从业的含义遵守行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋取最大利益，没有损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本公司已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，维护投资者的利益。此外，本基金管理人还建立了公平交易制度，确保不同基金在买卖同一证券时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司交易系统中使用公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行委托。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 公司根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《诺德基金管理有限公司异常交易监控与报告管理办法》，明确公司对投资组合的同向与反向交易和其他日常交易行为进行监控，并对发现的异常交易行为进行报告。该办法覆盖异常交易的类型、界定标准、监控方法与识别程序、对异常交易的分析报告等内容并得到有效执行。本季度本报告期内，本基金未有参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的交易，也未发现存在不公平交易的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 本季度国内经济持续筑底走势，国际上美国推出QE3后市场反应也相当平淡，加上国际政治局势相对有些波动，A股市场持续下跌，上半年的强势板块与强势个股绝大多数出现补跌，周期与非周期均难以幸免。 本基金在报告期内持续成长性投资策略，以精选个股为主。在股市单边下行的局势下，成长性股票波动更大。叠加前期的强势股补跌，周期与非周期股票切换的时点把握不很适当等因素，本季度基金业绩跑输业绩基准。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至2012年9月30日，本基金份额净值为 0.714元，累计净值为 0.714元。本报告期份额净值增长率为 -10.97％，同期业绩比较基准增长率为 -5.41％。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望四季度，国内经济预计继续筑底，局部行业或有回升苗头。通货膨胀也将持续保持低位，虽然数据上比三季度可能有所回升。国内宏观预计总体处于政策不冷不热，经济转型持续弱启动，个别周期行业可能出现微弱复苏苗头格局。年底市场的不确定性与波动性预期也会明显加大。我们预计市场在四季度有所反弹，并将坚持成长性投资策略，相对看好得益于经济转型的高科技与高端制造业。同时加强经济周期弱复苏带动的周期性行业股票的反弹机会，力争获取相对收益。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 393,024,937.75 79.67 其中：股票 393,024,937.75 79.67 2 固定收益投资 30,021,000.00 6.09 其中：债券 30,021,000.00 6.09 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 43,000,000.00 8.72 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 24,805,201.19 5.03 6 其他各项资产 2,493,469.17 0.51 7 合计 493,344,608.11 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 28,621,064.34 5.84 B 采掘业 10,471,740.72 2.14 C 制造业 175,445,114.27 35.78 C0 食品、饮料 8,730,268.10 1.78 C1 纺织、服装、皮毛 8,209,481.71 1.67 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 4,765,112.64 0.97 C4 石油、化学、塑胶、塑料 17,240,360.65 3.52 C5 电子 49,101,190.14 10.01 C6 金属、非金属 12,781,148.66 2.61 C7 机械、设备、仪表 70,711,552.37 14.42 C8 医药、生物制品 3,906,000.00 0.80 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 17,397,482.72 3.55 E 建筑业 9,209,144.80 1.88 F 交通运输、仓储业 9,690,422.16 1.98 G 信息技术业 73,869,169.13 15.07 H 批发和零售贸易 - - I 金融、保险业 - - J 房地产业 35,142,404.07 7.17 K 社会服务业 - - L 传播与文化产业 33,178,395.54 6.77 M 综合类 - - 合计 393,024,937.75 80.16 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 600239 云南城投 3,935,329 25,304,165.47 5.16 2 600637 百视通 1,540,810 24,853,265.30 5.07 3 002679 福建金森 2,321,650 23,471,881.50 4.79 4 002685 华东重机 1,817,705 14,687,056.40 3.00 5 300290 荣科科技 968,912 14,320,519.36 2.92 6 002671 龙泉股份 517,246 12,781,148.66 2.61 7 002039 黔源电力 824,647 12,476,909.11 2.54 8 002683 宏大爆破 631,208 10,471,740.72 2.14 9 002668 奥马电器 915,880 10,376,920.40 2.12 10 000011 深物业A 1,612,826 9,838,238.60 2.01 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 30,021,000.00 6.12 其中：政策性金融债 30,021,000.00 6.12 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 30,021,000.00 6.12 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 120218 12国开18 300,000 30,021,000.00 6.12 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 5.8.2 本基金本报告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.8.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 2,024,624.99 3 应收股利 - 4 应收利息 465,483.34 5 应收申购款 3,360.84 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,493,469.17 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 710,941,648.55 本报告期基金总申购份额 1,353,360.25 减：本报告期基金总赎回份额 25,549,346.86 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 686,745,661.94 注：总申购份额含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 §7 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、中国证监会关于同意诺德优选30股票型证券投资基金募集的批复。 2、《诺德优选30股票型证券投资基金基金合同》。 3、《诺德优选30股票型证券投资基金招募说明书》。 4、诺德基金管理有限公司批准成立文件、营业执照、公司章程。 5、诺德优选30股票型证券投资基金2012年第3季度报告原文。 6、诺德基金管理有限公司董事会决议。 8.2 存放地点 基金管理人和/或基金托管人的住所，并登载于基金管理人网站：http://www.nuodefund.com 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。 投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人诺德基金管理有限公司，咨询电话400-888-0009，或发电子邮件，Email:service@lordabbettchina.com。 诺德基金管理有限公司 二〇一二年十月二十六日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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