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金元顺安新经济主题混合(620008)  基金公开信息
流水号 181555
基金代码 620008
公告日期 2012-10-26
编号 1
标题 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金2012年第3季度报告
信息全文 基金管理人：金元惠理基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一二年十月二十六日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2012年7月31日起至9月30日止。

§2 基金产品概况

基金简称 金元惠理新经济主题股票
基金主代码 620008
交易代码 620008
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年7月31日
报告期末基金份额总额 131,392,263.16份
投资目标 中国经济进入新的历史发展阶段、产业结构调整以及发展方式转变将带来新的挑战和发展契机，一批新经济将成为投资主题。本基金主要投资于新发展时期和发展环境下，所涌现的与新经济主题相关、基本面良好、且具有较强竞争力和持续成长能力的上市公司股票，力争实现基金资产的长期、持续、稳定增值。
投资策略 本基金通过发掘经济发展及结构转型过程中所显现的新经济主题，并以该主题所孕育的投资机会作为主要的投资线索，力争获取持续稳健的投资超额收益。在资产配置方面，本基金根据国内外宏观经济、政策环境、市场运行趋势等因素确定基金的大类资产配置比例；在权益资产投资方面，采用"自上而下"的方式，选择与新经济主题相关性较高的行业中的个股进行配置。同时，结合"自下而上"的方式，精选与新经济主题相关性较高的上市公司股票作为投资方向；在债券投资方面，选择具有票息优势的债券品种作为主要的债券投资标的；最后，在综合考量投资组合的风险收益特征基础上，本基金完成组合构建。
业绩比较基准 本基金股票投资部分的业绩比较基准为沪深 300 指数，债券投资部分的业绩比较基准为中国债券总指数。本基金的整体业绩基准为：沪深300 指数收益率×80%＋中国债券总指数收益率×20%。
风险收益特征 本基金是一只具有主题投资风格的股票型基金，其预期的风险和收益特征高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于较高风险、较高预期收益的证券投资基金品种。
基金管理人 金元惠理基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期(2012年7月31日-2012年9月30日)
1.本期已实现收益 -1,687,769.32
2.本期利润 -1,646,030.06
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0033
4.期末基金资产净值 131,538,004.65
5.期末基金份额净值 1.001
注：(1)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；
(2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
过去三个月 0.10% 0.05% -1.67% 1.02% 1.77% -0.97%
注：（1）本基金合同生效日为2012年7月31日；
（2）本基金选择沪深300指数作为股票投资部分的业绩基准，选择中债总指数作为债券投资部分的业绩基准，复合业绩比较基准为：沪深300指数收益率×80%＋中债总指数收益率×20%；

3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
金元惠理新经济主题股票型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2012年7月31日至2012年9月30日）

注：（1）本基金合同生效日为2012年7月31日，截至报告披露之日，本基金成立不满一年；
（2）股票资产占基金资产的60%-95%，债券资产、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%-40%，其中，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%，权证不高于基金资产净值的3%。本基金建仓期为2012年7月31日至2013年1月31日，在本报告期末各项资产市值占基金净值的比率均符合基金合同约定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
潘江 本基金基金经理 2012-7-31 - 14 CFA，工商管理硕士。现任公司副总经理、兼任投资总监、投资决策委员会主席、金元惠理价值增长股票型证券投资基金和金元惠理新经济主题股票型证券投资基金基金经理。曾任国海富兰克林基金管理有限公司研究总监、基金经理、投资决策委员会委员，万家基金管理有限公司首席策略师、研究总监、基金经理、投资决策委员会委员，国泰基金管理有限公司研究部经理，美国韦里逊通信有限公司国际投资部投资经理。
注：1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基金合同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则、基金合同和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期，本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，通过科学完善的制度及流程，从事前、事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。本基金管理人规定了严格的投资权限管理制度、股票备选库管理制度、债券库管理制度和集中交易制度等，重视交易执行环节的公平交易措施，启用投资交易系统中的公平交易模块，以确保公平对待各投资组合。在报告期内，本管理人对不同投资组合的交易价差、收益率进行分析，公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《异常交易监控与报告制度》。本报告期，根据制度的规定，对交易进行了监控，未发现异常交易行为。

4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内，本基金仍处于初始建仓期，股票投资头寸有限，主要资产投资于固定收益品种。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
报告期内，本基金份额净值增长率为0.1%，业绩比较基准收益率为-5.66%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
报告期内，上市公司二季报和中报披露结束。正如我们在二季报中所预期的一样，投资者对二季报业绩做出了剧烈和敏感的反应，即对超市场预期的公司表现出较高的投资热情，相反对落后预期的公司予以了坚决的减持。
无论是上市公司的二季报还是二季度的宏观数据都让政府感受到经济逐步下滑的态势，从政策层面来看，政府希望通过增加投资来稳增长的态度较为明确，发改委连续快速批准各地多项基建项目正是这种态度的确认。这些项目的批准和开工将对增速下滑的经济将起到一定的支撑作用，但目前我们还不能对这些政府工程对经济拉动的作用过于乐观。
颇为步调一致的是欧盟、美国、日本、澳大利亚均采取了进一步的货币宽松政策，但是这一轮的政策刺激必定要弱于前两轮的效果。另外经过几轮的刺激之后，各国政府采取进一步刺激的政策空间已越来越有限，将经济复苏过度寄望于刺激政策并不可行。
当然各国的刺激政策短期有助于信心的恢复和保持，对金融体系、实体经济都有一定的帮助，对资本市场也有提振的作用，但这种刺激的影响是短多长空。2008年始的金融危机造成的后遗症一直在逐步地给世界经济带来负面的影响，这种影响还将继续发生作用。目前世界经济存在的问题不仅仅是纯粹的经济问题，而是与各国的政治体系、经济结构、世界经济格局的不平衡相关，绝非单单的货币政策或财政政策可以快速解决问题，这种再平衡和政经改革需时经年。
下一阶段，市场将会把关注点放在刺激政策的效应和上市公司三季报的走势判断上。我们认为刺激政策短期会刺激市场上扬，而总体上市公司的三季报业绩不容乐观。
我们依然坚持未来市场没有趋势性机会的判断，机会将呈现出结构性和快速性。但由于前期市场的快速陨落带来结构性的过度下跌，同时本基金仍处建仓期，下阶段我们会注重把握过度下跌中出现的投资机会。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 2,055,816.00 1.50
其中：股票 2,055,816.00 1.50
2 固定收益投资 20,149,805.00 14.75
其中：债券 20,149,805.00 14.75
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 93,945,479.52 68.77
其中：买断式回购的买入返售金融资产 41,645,165.57 30.48
5 银行存款和结算备付金合计 20,307,522.58 14.87
6 其他各项资产 152,964.70 0.11
7 合计 136,611,587.80 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 2,055,816.00 1.56
C0 食品、饮料 - -
C1 纺织、服装、皮毛 1,019,200.00 0.77
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 - -
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 - -
C7 机械、设备、仪表 - -
C8 医药、生物制品 1,036,616.00 0.79
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 - -
H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 - -
J 房地产业 - -
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 2,055,816.00 1.56

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 300199 翰宇药业 69,200 1,036,616.00 0.79
2 002029 七 匹 狼 49,000 1,019,200.00 0.77

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 159,805.00 0.12
5 企业短期融资券 19,990,000.00 15.20
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 20,149,805.00 15.32

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 041260058 12深特发CP001 200,000 19,990,000.00 15.20
2 111063 11富阳债 1,550 159,805.00 0.12

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。

5.8 投资组合报告附注
5.8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.8.2 基金投资的前十名股票中没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.8.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 146,534.45
5 应收申购款 6,430.25
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 152,964.70
5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日基金份额总额 728,928,409.64
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 64,106.34
减：基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 597,600,252.82
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 131,392,263.16
§7 影响投资者决策的其他重要信息
1、2012年8月1日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和www.jyvpfund.com上公布金元惠理新经济主题股票型证券投资基金基金合同生效公告；
2、2012年8月29日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和www.jyvpfund.com上公布金元惠理新经济主题股票型证券投资基金基金开放日常申购（赎回、转换、定期定额投资）业务公告；
3、2012年8月29日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和www.jyvpfund.com上公布金元惠理新经济主题股票型证券投资基金开通基金转换业务的公告。
§8 备查文件目录

8.1 备查文件目录
1、《金元惠理新经济主题股票型证券投资基金基金合同》；
2、《金元惠理新经济主题股票型证券投资基金托管协议》；
3、《金元惠理新经济主题股票型证券投资基金招募说明书》。


8.2 存放地点
上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室。

8.3 查阅方式
http://www.jyvpfund.com
金元惠理基金管理有限公司
二〇一二年十月二十六日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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