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国富天颐混合C(005653)  基金公开信息
流水号 1810382
基金代码 005653
公告日期 2020-02-28
编号 1
标题 关于富兰克林国海天颐混合型证券投资基金根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订法律文件的公告
信息全文 根据有关法律法规和基金合同的规定,经与基金托管人协商一致,国海富兰克林基金管
理有限公司(以下简称“基金管理人”)对富兰克林国海天颐混合型证券投资基金(以下简
称“本基金”)基金合同、托管协议、招募说明书、招募说明书摘要等法律文件进行修订。
现将有关修订内容说明如下:
1、根据中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、2019 年 9 月 1 日实施的《公开募集证券
投资基金信息披露管理办法》(简称“《信息披露管理办法》”)的要求,对本基金基金合同、
托管协议等法律文件进行修订;本基金基金合同具体修订详见附件《富兰克林国海天颐混合
型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》。
2、本次基金合同修订的内容和程序符合有关法律法规和基金合同的规定,本次基金合
同修订的内容系因相应的法律法规发生变动而应当进行的必要修改,且对原有基金份额持有
人的利益无实质性不利影响,根据基金合同的约定,可由基金管理人和基金托管人协商后修
改,无需召开基金份额持有人大会,并已报中国证监会上海监管局备案。本次修订后的基金
合同、托管协议自本公告发布之日起生效并在本公司网站发布。
3、根据“《信息披露管理办法》”以及关于实施《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》有关问题的规定,基金合同相关内容发生变更的,基金管理人应当在三个工作日内,
更新基金招募说明书,并登载在指定网站上。本次基金合同修订的内容,基金管理人将同步
更新招募说明书及招募说明书摘要。投资人办理基金交易等相关业务前,应仔细阅读本基金
的基金合同、招募说明书及其更新、风险提示及相关业务规则和操作指南等文件。
4、投资者可登录本基金管理人网站( www.ftsfund.com );或拨打本基金管理人的
客户服务电话(400-700-4518、95105680、021-38789555)进行咨询、查询。
风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基
金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资有风险,敬请投资
人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
国海富兰克林基金管理有限公司
2020 年 2 月 28 日
附件:
《富兰克林国海天颐混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》
富兰克林国海天颐混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表
目录 《基金合同》原条款 《基金合同》修改后条款
第 一
部 分
前言
一、订立本基金合同的目的、依据和
原则
2、订立本基金合同的依据是《中华
人民共和国合同法》(以下简称“《合
同法》”)、《中华人民共和国证券投
资基金 法》 (以 下简 称“《 基金
法》”)、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》(以下简称“《运作办
法》”)、《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》(以下简
称“《流动性风险管理规定》”)、
《证券投资基金销售管理办法》(以
下简称“《销售办法》”)、《证券投
资基金信息披露管理办法》(以下简
称“《信息披露办法》”)和其他有
关法律法规。
三、富兰克林国海天颐混合型证券投
资基金由基金管理人依照《基金法》、
基金合同及其他有关规定募集,并经
中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”) 注册。
投资人应当认真阅读基金合同、基金
招募说明书等信息披露文件,自主判
断基金的投资价值,自主做出投资决
策,自行承担投资风险。
一、订立本基金合同的目的、依据和
原则
2、订立本基金合同的依据是《中华
人民共和国合同法》(以下简称“《合
同法》”)、《中华人民共和国证券投
资基金 法》 (以 下简 称“《 基金
法》”)、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》(以下简称“《运作办
法》”)、《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》(以下简
称“《流动性风险管理规定》”)、
《证券投资基金销售管理办法》(以
下简称“《销售办法》”)、《公开募
集证券投资基金信息披露管理办法》
(以下简称“《信息披露办法》”)
和其他有关法律法规。
三、富兰克林国海天颐混合型证券投
资基金由基金管理人依照《基金法》、
基金合同及其他有关规定募集,并经
中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”) 注册。
投资人应当认真阅读基金合同、基金
招募说明书、基金产品资料概要等信
息披露文件,自主判断基金的投资价
值,自主做出投资决策,自行承担投
资风险。
四、本基金合同约定的基金产品资料
概要编制、披露与更新要求,自《信
息披露办法》实施之日起一年后开始
执行。
第 二
部 分
释义
6、招募说明书:指《富兰克林国海
天颐混合型证券投资基金招募说明
书》及其定期的更新
11、《信息披露办法》:指中国证监会
2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1
日实施的《证券投资基金信息披露管
理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
6、招募说明书:指《富兰克林国海
天颐混合型证券投资基金招募说明
书》及其更新
7、基金产品资料概要:指《富兰克
林国海天颐混合型证券投资基金基
金产品资料概要》及其更新
12、《信息披露办法》:指中国证监会
2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1
日实施的《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》及颁布机关对其不
时做出的修订
目录 《基金合同》原条款 《基金合同》修改后条款
56、指定媒介:指中国证监会指定的
用以进行信息披露的报刊、互联网网
站及其他媒介
57、指定媒介:指中国证监会指定的
用以进行信息披露的全国性报刊(以
下简称“指定报刊”)及指定互联网
网站(以下简称“指定网站”,包括
基金管理人网站、基金托管人网站、
中国证监会基金电子披露网站)等媒

第 三
部 分
基 金
的 基
本 情

八、基金份额的类别
有关基金份额类别的具体设置、费率
水平等由基金管理人确定,并在《招
募说明书》中公告。根据基金销售和
实际运作情况,基金管理人可在不违
反法律法规、《基金合同》以及不对
基金份额持有人权益产生实质性不
利影响的情况下,经与基金托管人协
商,在履行适当程序后,增加新的基
金份额类别、或者调整现有基金份额
类别的设置、分类方法或者停止现有
基金份额类别的销售等,此项调整无
需召开基金份额持有人大会,调整实
施前基金管理人需及时公告并报中
国证监会备案。
八、基金份额的类别
有关基金份额类别的具体设置、费率
水平等由基金管理人确定,并在《招
募说明书》及基金产品资料概要中公
告。根据基金销售和实际运作情况,
基金管理人可在不违反法律法规、
《基金合同》以及不对基金份额持有
人权益产生实质性不利影响的情况
下,经与基金托管人协商,在履行适
当程序后,增加新的基金份额类别、
或者调整现有基金份额类别的设置、
分类方法或者停止现有基金份额类
别的销售等,此项调整无需召开基金
份额持有人大会,调整实施前基金管
理人需及时公告。
第 六
部 分
基 金
份 额
的 申
购 与
赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机
构进行。具体的销售机构及网点将由
基金管理人在招募说明书或其他相
关公告中列明。基金管理人可根据情
况变更或增减销售机构,并予以公
告。基金投资人应当在销售机构办理
基金销售业务的营业场所或按销售
机构提供的其他方式办理基金份额
的申购与赎回。
四、申购与赎回的程序
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人可以在法律法规允许的
范围内,依法对上述申购和赎回申请
的确认时间进行调整,并必须在调整
实施日前按照《信息披露办法》的有
关规定在指定媒介上公告并报中国
证监会备案。
六、申购和赎回的价格、费用及其用

6、本基金 A 类基金份额的的申购费
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机
构进行。具体的销售机构及网点将由
基金管理人在招募说明书或基金管
理人网站列明。基金管理人可根据情
况变更或增减销售机构。基金投资人
应当在销售机构办理基金销售业务
的营业场所或按销售机构提供的其
他方式办理基金份额的申购与赎回。
四、申购与赎回的程序
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人可以在法律法规允许的
范围内,依法对上述申购和赎回申请
的确认时间进行调整,并必须在调整
实施日前按照《信息披露办法》的有
关规定在指定媒介上公告。
六、申购和赎回的价格、费用及其用

6、本基金 A 类基金份额的的申购费
目录 《基金合同》原条款 《基金合同》修改后条款
率、申购份额具体的计算方法以及本
基金赎回费率、赎回金额具体的计算
方法和收费方式由基金管理人根据
基金合同的规定确定,并在招募说明
书中列示。基金管理人可以在基金合
同约定的范围内调整费率或收费方
式,并最迟应于新的费率或收费方式
实施日前依照《信息披露办法》的有
关规定在指定媒介上公告。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的
情形
发生上述情形(除第 4 项外)之一且
基金管理人决定暂停赎回或延缓支
付赎回款项时,基金管理人应在当日
报中国证监会备案,已确认的赎回申
请,基金管理人应足额支付;如暂时
不能足额支付,应将可支付部分按单
个账户申请量占申请总量的比例分
配给赎回申请人,未支付部分可延期
支付。若出现上述第 4 项所述情形,
按基金合同的相关条款处理。基金份
额持有人在申请赎回时可事先选择
将当日可能未获受理部分予以撤销。
在暂停赎回的情况消除时,基金管理
人应及时恢复赎回业务的办理并公
告。
九、巨额赎回的情形及处理方式
3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时,
基金管理人应当通过邮寄、传真或者
招募说明书规定的其他方式在 3 个
交易日内通知基金份额持有人,说明
有关处理方法,同时在指定媒介上刊
登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开
放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,
基金管理人当日应立即向中国证监
会备案,并在规定期限内在指定媒介
上刊登暂停公告。
率、申购份额具体的计算方法以及本
基金赎回费率、赎回金额具体的计算
方法和收费方式由基金管理人根据
基金合同的规定确定,并在招募说明
书及基金产品资料概要中列示。基金
管理人可以在基金合同约定的范围
内调整费率或收费方式,并最迟应于
新的费率或收费方式实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上公告。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的
情形
发生上述情形(除第 4 项外)之一且
基金管理人决定暂停赎回或延缓支
付赎回款项时,基金管理人应按规定
公告,已确认的赎回申请,基金管理
人应足额支付;如暂时不能足额支
付,应将可支付部分按单个账户申请
量占申请总量的比例分配给赎回申
请人,未支付部分可延期支付。若出
现上述第 4 项所述情形,按基金合同
的相关条款处理。基金份额持有人在
申请赎回时可事先选择将当日可能
未获受理部分予以撤销。在暂停赎回
的情况消除时,基金管理人应及时恢
复赎回业务的办理并公告。
九、巨额赎回的情形及处理方式
3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时,
基金管理人应当通过邮寄、传真或者
招募说明书规定的其他方式在 3 个
交易日内通知基金份额持有人,说明
有关处理方法,并在 2 日内在指定媒
介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开
放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,
基金管理人应在规定期限内在指定
媒介上刊登暂停公告。

第 七
部 分
一、基金管理人
(二) 基金管理人的权利与义务
一、基金管理人
(二) 基金管理人的权利与义务
目录 《基金合同》原条款 《基金合同》修改后条款
基 金
合 同
当 事
人 及
权 利
义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及
其他有关规定,基金管理人的义务包
括但不限于:
(8)采取适当合理的措施使计算基
金份额认购、申购、赎回和注销价格
的方法符合《基金合同》等法律文件
的规定,按有关规定计算并公告基金
资产净值,确定基金份额申购、赎回
的价格;
(10)编制季度、半年度和年度基金
报告;
二、基金托管人
(二) 基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及
其他有关规定,基金托管人的义务包
括但不限于:
(8)复核、审查基金管理人计算的
基金资产净值、基金份额申购、赎回
价格;
(10)对基金财务会计报告、季度、
半年度和年度基金报告出具意见,说
明基金管理人在各重要方面的运作
是否严格按照《基金合同》及托管协
议的规定进行;如果基金管理人有未
执行《基金合同》及托管协议规定的
行为,还应当说明基金托管人是否采
取了适当的措施;
2、根据《基金法》、《运作办法》及
其他有关规定,基金管理人的义务包
括但不限于:
(8)采取适当合理的措施使计算基
金份额认购、申购、赎回和注销价格
的方法符合《基金合同》等法律文件
的规定,按有关规定计算并公告基金
净值信息,确定基金份额申购、赎回
的价格;
(10)编制季度报告、中期报告和年
度报告;
二、基金托管人
(二) 基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及
其他有关规定,基金托管人的义务包
括但不限于:
(8)复核、审查基金管理人计算的
基金资产净值、基金份额净值、基金
份额申购、赎回价格;
(10)对基金财务会计报告、季度报
告、中期报告和年度报告出具意见,
说明基金管理人在各重要方面的运
作是否严格按照《基金合同》及托管
协议的规定进行;如果基金管理人有
未执行《基金合同》及托管协议规定
的行为,还应当说明基金托管人是否
采取了适当的措施;
第 十
四 部
分 基
金 资
产 估

三、估值方法
8、如有确凿证据表明按上述方法进
行估值不能客观反映其公允价值的,
基金管理人可根据具体情况与基金
托管人商定后,按最能反映公允价值
的价格估值。
根据有关法律法规,基金资产净值计
算和基金会计核算的义务由基金管
理人承担。本基金的基金会计责任方
由基金管理人担任,因此,就与本基
金有关的会计问题,如经相关各方在
平等基础上充分讨论后,仍无法达成
一致的意见,按照基金管理人对基金
资产净值的计算结果对外予以公布。
四、估值程序
1、各类别基金份额净值是按照每个
三、估值方法
8、如有确凿证据表明按上述方法进
行估值不能客观反映其公允价值的,
基金管理人可根据具体情况与基金
托管人商定后,按最能反映公允价值
的价格估值。
根据有关法律法规,基金资产净值计
算和基金会计核算的义务由基金管
理人承担。本基金的基金会计责任方
由基金管理人担任,因此,就与本基
金有关的会计问题,如经相关各方在
平等基础上充分讨论后,仍无法达成
一致的意见,按照基金管理人对基金
净值信息的计算结果对外予以公布。
四、估值程序
1、各类别基金份额净值是按照每个
目录 《基金合同》原条款 《基金合同》修改后条款
工作日闭市后,各类别基金资产净值
除以当日基金份额的余额数量计算,
精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位
四舍五入。国家另有规定的,从其规
定。基金管理人应在每个工作日计算
基金资产净值及各类别基金份额净
值,并按规定公告。
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值
和各类别基金份额净值由基金管理
人负责计算,基金托管人负责进行复
核。基金管理人应于每个开放日交易
结束后计算当日的基金资产净值和
各类别基金份额净值并发送给基金
托管人。基金托管人对净值计算结果
复核确认后发送给基金管理人,由基
金管理人对基金净值予以公布。
工作日闭市后,各类别基金资产净值
除以当日基金份额的余额数量计算,
精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位
四舍五入。国家另有规定的,从其规
定。基金管理人应在每个工作日计算
基金资产净值及各类别基金份额净
值,并按规定公告基金净值信息。
七、基金净值的确认
基金资产净值和各类别基金份额净
值由基金管理人负责计算,基金托管
人负责进行复核。基金管理人应于每
个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值和各类别基金份额净值
并发送给基金托管人。基金托管人对
净值计算结果复核确认后发送给基
金管理人,由基金管理人对基金净值
予以公布。
第 十
五 部

基 金
费 用
与 税

一、基金费用的种类
4、《基金合同》生效后与基金相关的
信息披露费用;
一、基金费用的种类
4、除法律法规、中国证监会另有规
定外,《基金合同》生效后与基金相
关的信息披露费用;
第 十
六 部

基 金
的 收
益 与
分配
五、收益分配方案的确定、公告与实

本基金收益分配方案由基金管理人
拟定,并由基金托管人复核,按照《信
息披露办法》的规定在指定媒介公告
并报中国证监会备案。
五、收益分配方案的确定、公告与实

本基金收益分配方案由基金管理人
拟定,并由基金托管人复核,按照《信
息披露办法》的规定在指定媒介公
告。
第 十
七 部

基 金
的 会
计 与
审计
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、
基金托管人相互独立的具有证券从
业资格的会计师事务所及其注册会
计师对本基金的年度财务报表进行
审计。
3、基金管理人认为有充足理由更换
会计师事务所,须通报基金托管人。
更换会计师事务所需在 2 日内在指
定媒介公告并报中国证监会备案。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、
基金托管人相互独立的具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所及
其注册会计师对本基金的年度财务
报表进行审计。
3、基金管理人认为有充足理由更换
会计师事务所,须通报基金托管人。
更换会计师事务所需在 2 日内在指
定媒介公告。
第 十
八 部
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管
目录 《基金合同》原条款 《基金合同》修改后条款
分 基
金 的
信 息
披露
理人、基金托管人、召集基金份额持
有人大会的基金份额持有人等法律
法规和中国证监会规定的自然人、法
人和其他组织。
本基金信息披露义务人按照法律法
规和中国证监会的规定披露基金信
息,并保证所披露信息的真实性、准
确性和完整性。
三、本基金信息披露义务人承诺公开
披露的基金信息,不得有下列行为:
5、 登载任何自然人、法人或者其他
组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文
字;
四、本基金公开披露的信息应采用中
文文本。如同时采用外文文本的,基
金信息披露义务人应保证两种文本
的内容一致。两种文本发生歧义的,
以中文文本为准。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、《基金合同》、
基金托管协议
1、《基金合同》是界定《基金合同》
当事人的各项权利、义务关系,明确
基金份额持有人大会召开的规则及
具体程序,说明基金产品的特性等涉
及基金投资人重大利益的事项的法
律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地
披露影响基金投资者决策的全部事
项,说明基金认购、申购和赎回安排、
基金投资、基金产品特性、风险揭示、
信息披露及基金份额持有人服务等
内容。《基金合同》生效后,基金管
理人在每6个月结束之日起45日内,
更新招募说明书并登载在网站上,将
更新后的招募说明书摘要登载在指
定媒介上;基金管理人在公告的 15
日前向主要办公场所所在地的中国
证监会派出机构报送更新的招募说
明书,并就有关更新内容提供书面说
理人、基金托管人、召集基金份额持
有人大会的基金份额持有人等法律
法规和中国证监会规定的自然人、法
人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金
份额持有人利益为根本出发点,按照
法律法规和中国证监会的规定披露
基金信息,并保证所披露信息的真实
性、准确性、完整性、及时性、简明
性和易得性。
三、本基金信息披露义务人承诺公开
披露的基金信息,不得有下列行为:
5、 登载任何自然人、法人或者非法
人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的
文字;
四、本基金公开披露的信息应采用中
文文本。如同时采用外文文本的,基
金信息披露义务人应保证不同文本
的内容一致。不同文本之间发生歧义
的,以中文文本为准。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、基金产品资
料概要、《基金合同》、基金托管协议
1、《基金合同》是界定《基金合同》
当事人的各项权利、义务关系,明确
基金份额持有人大会召开的规则及
具体程序,说明基金产品的特性等涉
及基金投资人重大利益的事项的法
律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地
披露影响基金投资者决策的全部事
项,说明基金认购、申购和赎回安排、
基金投资、基金产品特性、风险揭示、
信息披露及基金份额持有人服务等
内容。
目录 《基金合同》原条款 《基金合同》修改后条款
明。
3、基金托管协议是界定基金托管人
和基金管理人在基金财产保管及基
金运作监督等活动中的权利、义务关
系的法律文件。
(四)基金资产净值、各类别基金份
额净值
《基金合同》生效后,在开始办理基
金份额申购或者赎回前,基金管理人
应当至少每周公告一次基金资产净
值和各类别基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回
后,基金管理人应当在每个开放日的
次日,通过网站、基金份额发售网点
以及其他媒介,披露开放日的各类别
基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度
最后一个市场交易日基金资产净值
和各类别基金份额净值。基金管理人
3、基金产品资料概要系基金招募说
明书的摘要文件,用于向投资者提供
简明的基金概要信息。基金管理人应
当于 2020 年 9 月 1 日起依照法律法
规和中国证监会的规定编制、披露与
更新基金产品资料概要。
4、《基金合同》生效后,基金招募说
明书、基金产品资料概要(自前述日
期提供后)的信息发生重大变更的,
基金管理人应当在三个工作日内,更
新基金招募说明书、基金产品资料概
要,并登载在指定网站上,并将基金
产品资料概要登载在基金销售机构
网站或营业网点。
除重大变更事项之外,基金招募说明
书、基金产品资料概要其他信息发生
变更的,基金管理人至少每年更新一
次。
《基金合同》终止的,除《基金合同》
另有约定外,基金管理人可以不再更
新基金招募说明书、基金产品资料概
要。
5、基金托管协议是界定基金托管人
和基金管理人在基金财产保管及基
金运作监督等活动中的权利、义务关
系的法律文件。
(四)基金净值信息
《基金合同》生效后,在开始办理基
金份额申购或者赎回前,基金管理人
应当至少每周在指定网站披露一次
各类别基金份额净值和基金份额累
计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回
后,基金管理人应当在不晚于每个开
放日的次日,通过指定网站、基金销
售机构网站或者营业网点,披露开放
日的各类别基金份额净值和基金份
额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和
年度最后一日的次日,在指定网站披
露半年度和年度最后一日各类别基
目录 《基金合同》原条款 《基金合同》修改后条款
应当在前款规定的市场交易日的次
日,将基金资产净值、各类别基金份
额净值和基金份额累计净值登载在
指定媒介上。
(五)基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招
募说明书等信息披露文件上载明基
金份额申购、赎回价格的计算方式及
有关申购、赎回费率,并保证投资人
能够在基金份额发售网点查阅或者
复制前述信息资料。
(六)基金定期报告,包括基金年度
报告、基金半年度报告和基金季度报

基金管理人应当在每年结束之日起
90 日内,编制完成基金年度报告,
并将年度报告正文登载于网站上,将
年度报告摘要登载在指定媒介上。基
金年度报告的财务会计报告应当经
过审计。
基金管理人应当在上半年结束之日
起 60 日内,编制完成基金半年度报
告,并将半年度报告正文登载在网站
上,将半年度报告摘要登载在指定媒
介上。
基金管理人应当在每个季度结束之
日起 15 个工作日内,编制完成基金
季度报告,并将季度报告登载在指定
媒介上。
《基金合同》生效不足 2 个月的,基
金管理人可以不编制当期季度报告、
半年度报告或者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第 2 个
工作日,分别报中国证监会和基金管
理人主要办公场所所在地中国证监
会派出机构备案。报备应当采用电子
文本或书面报告方式。
本基金持续运作过程中,基金管理人
应当在基金年度报告和半年度报告
中披露基金组合资产情况及其流动
性风险分析等。
金份额净值和基金份额累计净值。
(五)基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招
募说明书等信息披露文件上载明基
金份额申购、赎回价格的计算方式及
有关申购、赎回费率,并保证投资人
能够在基金销售机构网站或者营业
网点查阅或者复制前述信息资料。
(六)基金定期报告,包括基金年度
报告、基金中期报告和基金季度报告
(含资产组合季度报告)
基金管理人应当在每年结束之日起
三个月内,编制完成基金年度报告,
将年度报告登载于指定网站上,并将
年度报告提示性公告登载在指定报
刊上。基金年度报告中的财务会计报
告应当经过具有证券、期货相关业务
资格的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日
起两个月内,编制完成基金中期报
告,将中期报告登载在指定网站上,
并将中期报告提示性公告登载在指
定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起
15 个工作日内,编制完成基金季度
报告,将季度报告登载在指定网站
上,并将季度报告提示性公告登载在
指定报刊上。
《基金合同》生效不足 2 个月的,基
金管理人可以不编制当期季度报告、
中期报告或者年度报告。
本基金持续运作过程中,基金管理人
应当在基金年度报告和中期报告中
披露基金组合资产情况及其流动性
风险分析等。
目录 《基金合同》原条款 《基金合同》修改后条款
基金运作期间,如报告期内出现单一
投资者持有基金份额达到或超过基
金总份额 20%的情形,为保障其他投
资者的权益,基金管理人至少应当在
基金定期报告“影响投资者决策的其
他重要信息”项下披露该投资者的类
别、报告期末持有份额及占比、报告
期内持有份额变化情况及产品的特
有风险,中国证监会认定的特殊情形
除外。
(七)临时报告
本基金发生重大事件,有关信息披露
义务人应当在 2 日内编制临时报告
书,予以公告,并在公开披露日分别
报中国证监会和基金管理人主要办
公场所所在地的中国证监会派出机
构备案。
前款所称重大事件,是指可能对基金
份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的下列事件:
1、基金份额持有人大会的召开;
2、终止《基金合同》;
3、转换基金运作方式;
4、更换基金管理人、基金托管人;
5、基金管理人、基金托管人的法定
名称、住所发生变更;
6、基金管理人股东及其出资比例发
生变更;
7、基金募集期延长;
8、基金管理人的董事长、总经理及
其他高级管理人员、基金经理和基金
托管人基金托管部门负责人发生变
动;
9、基金管理人的董事在一年内变更
基金运作期间,如报告期内出现单一
投资者持有基金份额达到或超过基
金总份额 20%的情形,为保障其他投
资者的权益,基金管理人至少应当在
定期报告“影响投资者决策的其他重
要信息”项下披露该投资者的类别、
报告期末持有份额及占比、报告期内
持有份额变化情况及本基金的特有
风险,中国证监会认定的特殊情形除
外。
(七)临时报告
本基金发生重大事件,有关信息披露
义务人应当在 2 日内编制临时报告
书,并登载在指定报刊和指定网站
上。
前款所称重大事件,是指可能对基金
份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的下列事件:
1、基金份额持有人大会的召开及决
定的事项;
2、《基金合同》终止、基金清算;
3、转换基金运作方式、基金合并;
4、更换基金管理人、基金托管人、
基金份额登记机构、基金改聘会计师
事务所;
5、基金管理人委托基金服务机构代
为办理基金的份额登记、核算、估值
等事项,基金托管人委托基金服务机
构代为办理基金的核算、估值、复核
等事项;
6、基金管理人、基金托管人的法定
名称、住所发生变更;
7、基金管理人变更持有百分之五以
上股权的股东、变更基金管理人的实
际控制人;
8、基金募集期延长;
9、基金管理人高级管理人员、基金
经理和基金托管人专门基金托管部
门负责人发生变动;

10、基金管理人的董事在最近 12 个
目录 《基金合同》原条款 《基金合同》修改后条款
超过百分之五十;
10、基金管理人、基金托管人基金托
管部门的主要业务人员在一年内变
动超过百分之三十;
11、涉及基金管理人、基金财产、基
金托管业务的诉讼;
12、基金管理人、基金托管人受到监
管部门的调查;
13、基金管理人及其董事、总经理及
其他高级管理人员、基金经理受到严
重行政处罚,基金托管人及其基金托
管部门负责人受到严重行政处罚;
14、重大关联交易事项;
15、基金收益分配事项;
16、基金管理费、基金托管费、销售
服务费等费用计提标准、计提方式和
费率发生变更;
17、基金份额净值计价错误达基金份
额净值百分之零点五;
18、基金改聘会计师事务所;
19、变更基金销售机构;
20、更换基金登记机构;
21、本基金开始办理申购、赎回;
22、本基金申购、赎回费率及其收费
方式发生变更;
23、本基金发生巨额赎回并延期办
理;
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停
接受赎回申请;
25、本基金暂停接受申购、赎回申请
后重新接受申购、赎回;
26、调整本基金份额类别设置;
27、本基金发生涉及基金申购、赎回
事项调整或潜在影响投资者赎回等
重大事项;
28、本基金采用摆动定价机制进行估
值;
月内变更超过百分之五十;
11、基金管理人、基金托管人专门基
金托管部门的主要业务人员在最近
12 个月内变动超过百分之三十;
12、涉及基金财产、基金管理业务、
基金托管业务的诉讼或仲裁;
13、基金管理人或其高级管理人员、
基金经理因基金管理业务相关行为
受到重大行政处罚、刑事处罚,基金
托管人或其专门基金托管部门负责
人因基金托管业务相关行为受到重
大行政处罚、刑事处罚;
14、基金管理人运用基金财产买卖基
金管理人、基金托管人及其控股股
东、实际控制人或者与其有重大利害
关系的公司发行的证券或者承销期
内承销的证券,或者从事其他重大关
联交易事项,中国证监会另有规定的
情形除外;
15、基金收益分配事项;
16、基金管理费、基金托管费、销售
服务费、申购费、赎回费等费用计提
标准、计提方式和费率发生变更;
17、某一类别基金份额净值计价错误
达基金份额净值百分之零点五;
18、本基金开始办理申购、赎回;
19、本基金发生巨额赎回并延期办
理;
20、本基金连续发生巨额赎回并暂停
接受赎回申请或延期支付赎回款项;
21、本基金暂停接受申购、赎回申请
或重新接受申购、赎回申请;
22、调整本基金份额类别设置;
23、本基金发生涉及基金申购、赎回
事项调整或潜在影响投资者赎回等
重大事项;
24、本基金采用摆动定价机制进行估
值;
目录 《基金合同》原条款 《基金合同》修改后条款
29、中国证监会或基金合同规定的其
他事项。
(八)澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公
共媒介中出现的或者在市场上流传
的消息可能对基金份额价格产生误
导性影响或者引起较大波动的,相关
信息披露义务人知悉后应当立即对
该消息进行公开澄清,并将有关情况
立即报告中国证监会。
(十)中国证监会规定的其他信息。
基金在季度报告、半年度报告、年度
报告等定期报告和《招募说明书》(更
新)等文件中披露的股指期货交易情
况,应当包括投资政策、持仓情况、
损益情况、风险指标等,并充分揭示
股指期货交易对本基金总体风险的
影响以及是否符合既定的投资政策
和投资目标等。
基金在季度报告、半年度报告、年度
报告等定期报告和《招募说明书》(更
新)等文件中披露的国债期货交易情
况,应当包括投资政策、持仓情况、
损益情况、风险指标等,并充分揭示
国债期货交易对基金总体风险的影
响以及是否符合既定的投资政策和
投资目标等。
基金在季度报告、半年度报告、年度
报告等定期报告和《招募说明书》更
新等文件中披露中小企业私募债券
的投资情况。
25、基金信息披露义务人认为可能对
基金份额持有人权益或者基金份额
的价格产生重大影响的其他事项或
中国证监会或《基金合同》规定的其
他事项。
(八)澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公
共媒介中出现的或者在市场上流传
的消息可能对基金份额价格产生误
导性影响或者引起较大波动的,以及
可能损害基金份额持有人权益的,相
关信息披露义务人知悉后应当立即
对该消息进行公开澄清,并将有关情
况立即报告中国证监会。
(十)清算报告
基金合同终止的,基金管理人应当依
法组织基金财产清算小组对基金财
产进行清算并作出清算报告。基金财
产清算小组应当将清算报告登载在
指定网站上,并将清算报告提示性公
告登载在指定报刊上。
(十一)中国证监会规定的其他信
息。
基金在季度报告、中期报告、年度报
告等定期报告和《招募说明书》(更
新)等文件中披露的股指期货交易情
况,应当包括投资政策、持仓情况、
损益情况、风险指标等,并充分揭示
股指期货交易对本基金总体风险的
影响以及是否符合既定的投资政策
和投资目标等。
基金在季度报告、中期报告、年度报
告等定期报告和《招募说明书》(更
新)等文件中披露的国债期货交易情
况,应当包括投资政策、持仓情况、
损益情况、风险指标等,并充分揭示
国债期货交易对基金总体风险的影
响以及是否符合既定的投资政策和
投资目标等。
基金在季度报告、中期报告、年度报
告等定期报告和《招募说明书》更新
等文件中披露中小企业私募债券的
投资情况。
目录 《基金合同》原条款 《基金合同》修改后条款
本基金投资资产支持证券,基金管理
人应在基金年报及半年报中披露其
持有的资产支持证券总额、资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报
告期内所有的资产支持证券明细。基
金管理人应在基金季度报告中披露
其持有的资产支持证券总额、资产支
持证券市值占基金净资产的比例和
报告期末按市值占基金净资产比例
大小排序的前 10 名资产支持证券明
细。
基金管理人应当在季度报告、半年度
报告、年度报告等定期报告和《招募
说明书》(更新)等文件中披露参与
港股通标的股票交易的相关情况。
基金在季度报告、半年度报告、年度
报告等定期报告和《招募说明书》更
新等文件中披露证券公司短期公司
债券的投资情况。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健
全信息披露管理制度,指定专人负责
管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金
信息,应当符合中国证监会相关基金
信息披露内容与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、
中国证监会的规定和《基金合同》的
约定,对基金管理人编制的基金资产
净值、各类别基金份额净值、基金份
额申购赎回价格、基金定期报告和定
期更新的招募说明书等公开披露的
相关基金信息进行复核、审查,并向
基金管理人出具书面文件或者盖章
确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定
本基金投资资产支持证券,基金管理
人应在基金年报及中期报告中披露
其持有的资产支持证券总额、资产支
持证券市值占基金净资产的比例和
报告期内所有的资产支持证券明细。
基金管理人应在基金季度报告中披
露其持有的资产支持证券总额、资产
支持证券市值占基金净资产的比例
和报告期末按市值占基金净资产比
例大小排序的前 10 名资产支持证券
明细。
基金管理人应当在季度报告、中期报
告、年度报告等定期报告和《招募说
明书》(更新)等文件中披露参与港
股通标的股票交易的相关情况。
基金在季度报告、中期报告、年度报
告等定期报告和《招募说明书》更新
等文件中披露证券公司短期公司债
券的投资情况。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健
全信息披露管理制度,指定专门部门
及高级管理人员负责管理信息披露
事务。
基金管理人、基金托管人应加强对未
公开披露基金信息的管控,并建立基
金敏感信息知情人登记制度。基金管
理人、基金托管人及相关从业人员不
得泄露未公开披露的基金信息。
基金信息披露义务人公开披露基金
信息,应当符合中国证监会相关基金
信息披露内容与格式准则等法规的
规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、
中国证监会的规定和《基金合同》的
约定,对基金管理人编制的基金资产
净值、基金份额净值、基金份额申购
赎回价格、基金定期报告、更新的招
募说明书、基金产品资料概要、基金
清算报告等公开披露的相关基金信
息进行复核、审查,并向基金管理人
进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定
目录 《基金合同》原条款 《基金合同》修改后条款
媒介中选择披露信息的报刊。
基金管理人、基金托管人除依法在指
定媒介上披露信息外,还可以根据需
要在其他公共媒介披露信息,但是其
他公共媒介不得早于指定媒介披露
信息,并且在不同媒介上披露同一信
息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的
基金信息出具审计报告、法律意见书
的专业机构,应当制作工作底稿,并
将相关档案至少保存到《基金合同》
终止后 10 年。
七、信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后,应当分别置备于
基金管理人、基金托管人和基金销售
机构的住所,供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后,应当分别置备
于基金管理人和基金托管人的办公
场所,以供公众查阅、复制。
报刊中选择披露信息的报刊。
基金管理人、基金托管人应当向中国
证监会基金电子披露网站报送拟披
露的基金信息,并保证相关报送信息
的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指
定媒介上披露信息外,还可以根据需
要在其他公共媒介披露信息,但是其
他公共媒介不得早于指定媒介披露
信息,并且在不同媒介上披露同一信
息的内容应当一致。
为强化投资者保护,提升信息披露服
务质量,基金管理人应当自中国证监
会规定之日起,按照中国证监会规定
向投资者及时提供对其投资决策有
重大影响的信息。
基金管理人、基金托管人除按法律法
规要求披露信息外,也可在遵循相关
法律法规要求的前提下,自主提供信
息披露服务,按照《信息披露办法》
自主披露信息如产生信息披露费用,
该费用不得从基金财产中列支。
为基金信息披露义务人公开披露的
基金信息出具审计报告、法律意见书
的专业机构,应当制作工作底稿,并
将相关档案至少保存到《基金合同》
终止后 10 年。
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后,基金管
理人、基金托管人应当按照相关法律
法规规定将信息置备于各自住所,供
社会公众查阅、复制。
第 十
九 部

基 金
合 同
的 变
更、终
止 与
基 金
四、基金财产的清算
2、基金财产清算小组组成:基金财
产清算小组成员由基金管理人、基金
托管人、具有从事证券相关业务资格
的注册会计师、律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金财产清算小组
可以聘用必要的工作人员。
七、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时
四、基金财产的清算
2、基金财产清算小组组成:基金财
产清算小组成员由基金管理人、基金
托管人、具有从事证券、期货相关业
务资格的注册会计师、律师以及中国
证监会指定的人员组成。基金财产清
算小组可以聘用必要的工作人员。
七、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时
目录 《基金合同》原条款 《基金合同》修改后条款
财 产
的 清

公告;基金财产清算报告经会计师事
务所审计并由律师事务所出具法律
意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清算公告于基金财产清算
报告报中国证监会备案后 5 个工作
日内由基金财产清算小组进行公告。
公告;基金财产清算报告经具有证
券、期货相关业务资格的会计师事务
所审计并由律师事务所出具法律意
见书后报中国证监会备案并公告。基
金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日
内由基金财产清算小组进行公告,基
金财产清算小组应当将清算报告登
载在指定网站上,并将清算报告提示
性公告登载在指定报刊上。
基金信息类型 基金契约(修改)
公告来源 基金公司官网
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