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光大保德信新增长混合A(360006)  基金公开信息
流水号 180984
基金代码 360006
公告日期 2012-10-25
编号 1
标题 光大保德信新增长股票型证券投资基金2012年第3季度报告
信息全文 基金管理人：光大保德信基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一二年十月二十五日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2012年7月1日起至9月30日止。

§2 基金产品概况

基金简称 光大保德信新增长股票
基金主代码 360006
交易代码 360006
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006年9月14日
报告期末基金份额总额 851,377,000.69份
投资目标 本基金通过投资符合国家经济新增长模式且具有长期发展潜力的上市公司，为投资者获取稳定的收益。
投资策略 本基金为主动投资的股票型投资基金，强调投资于符合国家经济新增长模式且具有长期发展潜力的上市公司，追求长期投资回报。
业绩比较基准 75%×富时中国A200成长指数＋20%×天相国债全价指数＋5%×银行同业存款利率
风险收益特征 本基金为主动操作的股票型基金，属于证券投资基金中的高风险品种。本基金力争在科学的风险管理的前提下，谋求实现基金财产的安全和增值。
基金管理人 光大保德信基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期(2012年7月1日-2012年9月30日)
1.本期已实现收益 -62,794,173.88
2.本期利润 -40,321,559.31
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0470
4.期末基金资产净值 835,597,330.61
5.期末基金份额净值 0.9815
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。


3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
过去三个月 -4.56% 1.03% -3.17% 1.03% -1.38% 0.00%

3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
光大保德信新增长股票型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2006年9月14日至2012年9月30日）

注：根据基金合同的规定，本基金建仓期为2006年9月14日至2007年3月13日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
高宏华 本基金基金经理 2010-12-31 - 19年 高宏华女士，法国格勒诺布尔大学商学院工商管理硕士。1994年9月至1997年7月在鞍山证券上海总部任行业研究员；1997年至2001年在鞍山证券任投资经理；2001年5月至2004年6月在上海成久投资发展有限公司任投资部经理；2004年7月至2006年7月在长信基金管理有限公司任高级研究员及基金经理助理；2006年7月加入光大保德信基金管理有限公司，曾任投资部高级研究员、光大保德信优势配置股票型证券投资基金基金经理，现任光大保德信新增长股票型证券投资基金基金经理。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为充分保护持有人利益，确保本基金管理人旗下各基金在获得投研团队、交易团队支持等各方面得到公平对待，本基金管理人从投研制度设计、组织结构设计、工作流程制定、技术系统建设和完善、公平交易执行效果评估等各方面出发，建设形成了有效的公平交易执行体系。本报告期，本基金管理人各项公平交易制度流程均得到良好地贯彻执行，未发现存在违反公平交易原则的现象。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金与其他投资组合未发生交易所公开竞价同日反向交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
据Wind统计，截至9月26日，今年以来，欧美主要市场红字当头，德国DAX指数涨24%，美股道指涨逾10%，纳斯达克指数涨近20%，标普500累计涨幅超14%，韩国综合指数累计上涨8.47%，新加坡海峡指数涨幅超过15%。而上证综指则以累计超过8%的跌幅，成为全球主要股市中表现最差的股市。A股走势偏弱的深层次原因在于，经济下行是超预期的，而政策只能算是符合预期，在中报业绩不容乐观的情况下，预期不断下调加上由于企业对于资金的需求大小非减持力度较大，对于大盘的冲击也不容小视。
对于整年的市场，我们一直认为目前经济处于结构调整期，如果经济的减速是长期现象，那么逆周期调控政策的有效性便会显著减弱，但在这一经济从高速增长向中低速增长的转换过程中，仍需要通过适当的政策操作来防止"硬着陆"，进入9月从政府的各项出台新政也不能看到这点。考虑到结构性的行情，我们仍保持中报结构低配置周期品行业及出口相关行业的投资比例，而相对看好受益于利率下降通道及加杠杆的金融创新行业，及老龄化趋势受益板块医药行，并结合三季报的预期，对于部分业绩确定性较高的消费品板块适度提高一定比例。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金本报告期内份额净值增长率为-4.56%，业绩比较基准收益率为-3.17%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
四季度宏观政策面以维稳为主，我们认为国家对于经济增长目标的下调具有比较重要的长期指导意义，中长期的结构转型也许就从此展开；另一方面，鉴于换届等背景下，维稳成为政策的重要考虑因素，大部分货币政策都波澜不惊，货币宽松政策调整空间已经相当有限，更多地将依靠财政政策放松或债券市场直接融资来进行。
展望下半年，我们认为，比较前三季度，四季度的经济指标可能会开始出现一些复苏的迹象。更为重要的，以通胀为代表的制约政策的因素有望进一步缓解，政策的方向性将会更加明确。因此，我们判断四季度的上旬比较前三季度更加可为的时段。同时，在整体市场逐步回暖的背景下，个股分化依然会加剧，优质股票有望走出独立行情。
在上述对经济和市场的综合判断的基础上，我们将继续保持较高的仓位。在结构上，四季度的依然维持大消费+非银金融的主体配置，及我们重点关注政策放松下投资链条的阶段性机会。
§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 680,568,462.89 80.92
其中：股票 680,568,462.89 80.92
2 固定收益投资 29,399,210.00 3.50
其中：债券 29,399,210.00 3.50
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 129,221,776.59 15.37
6 其他各项资产 1,820,498.50 0.22
7 合计 841,009,947.98 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 763,707.00 0.09
C 制造业 312,264,615.67 37.37
C0 食品、饮料 63,849,133.80 7.64
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 8,828,491.84 1.06
C4 石油、化学、塑胶、塑料 30,926,772.76 3.70
C5 电子 58,695,860.98 7.02
C6 金属、非金属 23,975,944.56 2.87
C7 机械、设备、仪表 44,280,016.06 5.30
C8 医药、生物制品 81,708,395.67 9.78
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 11,598,048.09 1.39
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 88,372,104.12 10.58
H 批发和零售贸易 34,940,738.26 4.18
I 金融、保险业 132,935,157.39 15.91
J 房地产业 33,146,295.38 3.97
K 社会服务业 43,974,590.33 5.26
L 传播与文化产业 22,573,206.65 2.70
M 综合类 - -
合计 680,568,462.89 81.45

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 601318 中国平安 721,951 30,278,624.94 3.62
2 601877 正泰电器 1,940,214 29,374,839.96 3.52
3 601601 中国太保 1,416,616 28,658,141.68 3.43
4 600697 欧亚集团 1,052,957 24,407,543.26 2.92
5 600585 海螺水泥 1,500,372 23,975,944.56 2.87
6 000895 双汇发展 392,000 23,716,000.00 2.84
7 600976 武汉健民 1,288,000 23,544,640.00 2.82
8 002415 海康威视 798,000 22,120,560.00 2.65
9 601628 中国人寿 1,087,248 20,548,987.20 2.46
10 600594 益佰制药 973,000 20,374,620.00 2.44

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 10,163,000.00 1.22
6 中期票据 - -
7 可转债 19,236,210.00 2.30
8 其他 - -
9 合计 29,399,210.00 3.52

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 110015 石化转债 197,700 19,236,210.00 2.30
2 041161013 11川港航CP002 100,000 10,163,000.00 1.22

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未投资权证。

5.8 投资组合报告附注
5.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。
5.8.2 本基金未投资超出基金合同规定的备选股票库。
5.8.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,000,000.00
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 97,463.39
4 应收利息 585,815.32
5 应收申购款 137,219.79
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,820,498.50
5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 110015 石化转债 19,236,210.00 2.30
5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有流通受限的股票。

§6 开放式基金份额变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 862,969,264.12
本报告期基金总申购份额 4,494,391.04
减：本报告期基金总赎回份额 16,086,654.47
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 851,377,000.69
§7 备查文件目录

7.1 备查文件目录
1、中国证监会批准光大保德信新增长股票型证券投资基金设立的文件
2、光大保德信新增长股票型证券投资基金基金合同
3、光大保德信新增长股票型证券投资基金招募说明书
4、光大保德信新增长股票型证券投资基金托管协议
5、光大保德信新增长股票型证券投资基金法律意见书
6、基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
7、基金托管人业务资格批件和营业执照
8、报告期内光大保德信新增长股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告
9、中国证监会要求的其他文件

7.2 存放地点
上海市延安东路222号外滩中心大厦46层本基金管理人办公地址。

7.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人。 客户服务中心电话：400-820-2888，021-53524620。 公司网址：www.epf.com.cn。



光大保德信基金管理有限公司
二〇一二年十月二十五日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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