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| 富安达优势成长混合(710001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 180921 | ||||||||
| 基金代码 | 710001 | ||||||||
| 公告日期 | 2012-10-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 富安达优势成长股票型证券投资基金2012年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：富安达基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：2012年10月25日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2012年7月1日起至9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 富安达优势成长股票 基金主代码 710001 交易代码 前端：710001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年9月21日 报告期末基金份额总额 389,021,268.69份 投资目标 本基金定位为股票型证券投资基金。在充分控制风险的前提下，精选具有竞争优势及持续成长性的上市公司，分享中国经济高速发展带来的收益，力争获得超越投资基准的收益。 投资策略 本基金采用自上而下的多维经济模型，通过对全球经济发展形势，国内经济情况及经济政策、物价水平变动趋势、资金供求关系和市场估值的分析，结合FED模型，对未来一定时期各大类资产的收益风险变化趋势作出预测，并据此适时动态的调整本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例。同时将定性分析与定量分析贯穿于行业配置和个股选择的投资全过程中。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×75%+上证国债指数收益率×25% 风险收益特征 本基金属于股票型证券投资基金，属于证券投资基金中预期风险和预计收益较高的基金产品。 基金管理人 富安达基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2012年7月1日-2012年9月30日） 1.本期已实现收益 -16,134,491.99 2.本期利润 -23,772,497.70 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0603 4.期末基金资产净值 327,774,259.46 5.期末基金份额净值 0.8426 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -6.69% 1.21% -4.90% 0.89% -1.79% 0.32% 注：①本基金业绩比较基准为：75%×沪深300指数＋25%×上证国债指数， ②本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算： Return t =75%×[沪深300指数t / 沪深300指数(t-1)-1]+25％×[上证国债指数t / 上证国债指数(t-1) -1] Benchmark t =（1+Return t）×Benchmark(t-1) 其中，t =1，2，3，…T，T 表示时间截至日。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：根据《富安达优势成长股票型证券投资基金基金合同》规定，本基金建仓期为6个月，建仓截止日为2012年3月20日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 孔学兵先生 本基金的基金经理、投资管理部副总监 2011年9月21日 － 16年 工商管理硕士。1996年加入南京证券有限责任公司，历任投资管理总部高级投资经理，资产管理总部高级投资经理。2010年1月加入富安达基金筹备组，2011年4月任富安达基金管理有限公司投资管理部副总监，投资决策委员会成员。 注：1、基金经理任职日期和离任日期为公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金的基金经理，即基金的首任基金经理，其任职日期为基金合同生效日，其离职日期为公司作出决定后正式对外公告之日； 2、证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《富安达优势成长股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。本报告期内，公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《富安达基金管理有限公司公平交易制度》。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金不存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 三季度，国内市场经历了最艰难时刻的煎熬。经济持续下行叠加宽松预期落空，共同造就了A股市场2000点的"破冰之旅"，周期类股反复探底之后，市场信心的崩溃引发了消费类股的补杀。 报告期内本基金总体维持了偏低仓位水平，重点减持了金融、地产、食品饮料，侧重配置于医药、消费电子、新兴产业等成长类股票。9月份，欧美货币宽松导致资源品价格波动，国内基建投资呈现加码迹象，本基金重点加大了对稀贵金属、机械制造等周期性品种的配置。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至2012年9月30日，本基金份额净值为0.8426元，本报告期份额净值增长率为-6.69%，同期业绩比较基准增长率为-4.9%。 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望四季度，国内宏观经济依然面临下行压力，中游制造业以及下游消费领域表现出来的需求仍然非常低迷。出口增长10%的年内目标较难实现，消费下行趋势有机会在四季度看见拐点，投资下行趋势能否见底回升尚待观察。值得期待的是，PMI等经济先行指标已经暗示，企业盈利低点可能在三季度，预计四季度开始弱上行，实体经济有望依赖自身韧性走过最黑夜，但尚需验证。 短期看，美国就业市场回暖与欧元区形势进一步明朗，叠加国内稳增长对冲政策的累积效应，有利于扭转市场此前的悲观预期，或将带动A股市场在超跌之后迎来反弹契机。中期看，决定A股市场走向的根本因素在于企业盈利自身的恢复和市场资金面的实质性改善。投资策略上，我们将密切关注经济数据变化与政策走向，中长期重点关注代表未来、符合转型方向的医药、食品、电子信息、环保、文化传媒等消费成长股，同时，努力把握好周期类股的估值修复机会。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 252,581,939.82 73.24 其中：股票 252,581,939.82 73.24 2 固定收益投资 － － 其中：债券 － － 资产支持证券 － － 3 金融衍生品投资 － － 4 买入返售金融资产 49,900,314.85 14.47 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － 5 银行存款和结算备付金合计 35,543,612.84 10.31 6 其他各项资产 6,840,563.78 1.98 7 合计 344,866,431.29 100.00 注:由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 9,427,400.00 2.88 B 采掘业 22,105,120.00 6.74 C 制造业 155,832,575.16 47.54 C0 食品、饮料 10,903,200.00 3.33 C1 纺织、服装、皮毛 － － C2 木材、家具 － － C3 造纸、印刷 － － C4 石油、化学、塑胶、塑料 6,794,260.00 2.07 C5 电子 49,955,843.31 15.24 C6 金属、非金属 16,756,952.36 5.11 C7 机械、设备、仪表 32,393,957.56 9.88 C8 医药、生物制品 39,028,361.93 11.91 C99 其他制造业 － － D 电力、煤气及水的生产和供应业 8,798,800.00 2.68 E 建筑业 10,224,697.59 3.12 F 交通运输、仓储业 － － G 信息技术业 14,450,264.82 4.41 H 批发和零售贸易 11,363,682.25 3.47 I 金融、保险业 － － J 房地产业 － － K 社会服务业 17,442,000.00 5.32 L 传播与文化产业 2,937,400.00 0.90 M 综合类 － － 合计 252,581,939.82 77.06 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 002415 海康威视 440,000 12,196,800.00 3.72 2 002106 莱宝高科 680,000 11,043,200.00 3.37 3 600059 古越龙山 840,000 10,903,200.00 3.33 4 000430 张家界 1,150,000 10,637,500.00 3.25 5 600549 厦门钨业 220,000 8,885,800.00 2.71 6 600157 永泰能源 1,000,000 8,740,000.00 2.67 7 600655 豫园商城 1,050,415 8,560,882.25 2.61 8 600479 千金药业 699,890 8,412,677.80 2.57 9 600993 马应龙 499,918 7,953,695.38 2.43 10 600763 通策医疗 310,000 6,804,500.00 2.08 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.8.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选库。 5.8.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 2,250,000.00 2 应收证券清算款 4,547,773.10 3 应收股利 － 4 应收利息 34,800.92 5 应收申购款 7,989.76 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 6,840,563.78 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 399,974,289.92 本报告期基金总申购份额 755,728.71 减：本报告期基金总赎回份额 11,708,749.94 本报告期基金拆分变动份额 － 本报告期期末基金份额总额 389,021,268.69 §7 影响投资者决策的其他重要信息 2012-07-02 富安达基金管理有限公司关于旗下基金参与交通银行股份有限公司网上银行、手机银行申购基金业务费率优惠活动的公告 2012-08-09 关于富安达基金管理有限公司新增办理基金转换业务机构的公告 2012-09-01 富安达基金管理有限公司旗下基金通过上海长量基金销售投资顾问有限公司开通开放式基金转换业务、定期定额投资业务及相关申购费率优惠活动的公告 2012-09-01 关于增加上海长量基金销售投资顾问有限公司为富安达基金管理有限公司旗下基金代销机构的公告 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 中国证监会批准富安达优势成长股票型证券投资基金设立的文件 《富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书》 《富安达优势成长股票型证券投资基金基金合同》 《富安达优势成长股票型证券投资基金托管协议》 《富安达基金管理有限公司开放式基金业务规则》 基金管理人业务资格批件和营业执照 基金托管人业务资格批件和营业执照 报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告 中国证监会要求的其他文件 8.2 存放地点 上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金管理人及托管人住所，供公众查阅、复制。 8.3 查阅方式 投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.fadfunds.com）查阅。 富安达基金管理有限公司 二〇一二年十月二十五日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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