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融通新蓝筹混合(161601) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 180740 | ||||||||
基金代码 | 161601 | ||||||||
公告日期 | 2012-10-24 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 融通新蓝筹证券投资基金2012年第3季度报告 | ||||||||
信息全文 | 基金管理人:融通基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2012 年10 月24 日 融通新蓝筹证券投资基金2012 年第3 季度报告 第 2 页 共9 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012 年10 月17 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2012 年7 月1 日起至9 月30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 融通新蓝筹混合 基金主代码 161601 交易代码 161601(前端收费模式) 161602(后端收费模式) 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2002 年9 月13 日 报告期末基金份额总额 14,826,751,629.21 份 投资目标 主要投资于处于成长阶段和成熟阶段早期的“新蓝 筹”上市公司。通过组合投资,在充分控制风险的前 提下实现基金净值的稳定增长,为基金持有人获取长 期稳定的投资收益。 投资策略 在对市场趋势判断的前提下,重视仓位选择和行业配 置,同时更重视基本面分析,强调通过基本面分析挖 掘个股。在正常市场状况下,股票投资比例浮动范围: 30%-75%;债券投资比例浮动范围:20%-55%;权证投 资比例浮动范围:0%-3%;现金留存比例浮动范围: 不低于5%。 业绩比较基准 沪深300 指数收益率×75%+中信标普全债指数收益率 ×25% 风险收益特征 在适度风险下追求较高收益 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 融通新蓝筹证券投资基金2012 年第3 季度报告 第 3 页 共9 页 主要财务指标 报告期(2012 年7 月1 日-2012 年9 月30 日) 1.本期已实现收益 -402,841,049.40 2.本期利润 -283,383,747.36 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0190 4.期末基金资产净值 9,941,718,478.08 5.期末基金份额净值 0.6705 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益; 2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际 收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -2.74% 0.89% -5.07% 0.89% 2.33% 0.00% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 -130.00% 0.00% 130.00% 260.00% 390.00% 520.00% 650.00% 2002年9月13日2006年1月13日2009年5月13日2012年9月13日 融通新蓝筹业绩比较基准 注:上图中基金业绩比较基准项目分段计算,其中2009 年12 月31 日之前(含此日)采用“国 泰君安指数×75%+银行间债券综合指数×25%”,2010 年1 月1 日起使用新基准即“沪深300 指 数收益率×75%+中信标普全债指数收益率×25%”。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限证券从 说明 融通新蓝筹证券投资基金2012 年第3 季度报告 第 4 页 共9 页 任职日期 离任日期 业年限 汪忠远 本基金的基金 经理、融通通乾 封闭基金的基 金经理 2010 年4 月 23 日 - 16 毕业于曼彻斯特大学商学 院,研究生学历,具有证券 从业资格。1993 年至1997 年,任职君安证券武汉营业 部投资经理;1997 年至 1999 年,任职延宁发展有 限公司证券投资部经理; 2001 年至2005 年,任职深 圳林奇投资顾问有限公司 投资经理;2006 年加入融 通基金管理有限公司,任机 构理财部投资经理助理。 吴巍 本基金的基金 经理、融通医疗 保健行业股票 基金的基金经 理、基金管理部 执行总监 2011 年4 月 6 日 - 19 硕士学位,具有证券从业资 格。自1993 年7 月起,先 后任职珠海丽珠医药集团 公司药品开发工程师、中旅 信证券深圳研究所行业研 究员、深圳市至善投资有限 公司行业研究员、宝盈基金 管理有限公司行业研究员, 2003 年12 月进入融通基金 管理有限公司,先后任行业 研究员、研究部总监、基金 管理部总监。 姚昆 本基金的基金 经理 2012 年7 月 25 日 - 7 经济学硕士,具有证券从业 资格。硕士毕业后即加入广 发证券股份有限公司,任发 展研究中心研究员,从事装 备制造业上市公司研究工 作。2007 年加入融通基金 管理有限公司,曾任研究部 行业研究员、行业组长、部 门总监助理。 注:任职日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写;证券从业年限以从事证券业务相关 工作的时间为计算标准。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通新蓝 筹证券投资基金基金合同》的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严 格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。基金投资组 合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。 融通新蓝筹证券投资基金2012 年第3 季度报告 第 5 页 共9 页 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则,并制定了相应的制度和流程,在 授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内,本基 金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内未发生异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2012 年三季度,宏观经济虽有短暂企稳迹象,但总体仍旧处于继续探底过程之中,目前市场 一致预期三季度GDP 同比增长在7.6%左右,增速较一、二季度继续下滑。三季度最具显著意义的 事情是,由于降息和房地产促销,部分大城市房价环比开始上涨,由此引发了政策层面的高度关 注,并进而影响了市场对后续政策继续宽松的憧憬,市场对房地产去库存所带来的经济复苏希望 嘎然而止。三季度,深沪上市公司的中期业绩全部披露完毕,上市公司的盈利状况不容乐观,收 入增速下降和毛利率下降成为上市公司业绩同比下降的两大核心因素,也从侧面反映出中国经济 目前的现状。随着政府对房价环比上涨的关注和干预,对政策预期的消退,在房地产股下跌的带 领下,三季度沪深300 指数下跌了6.85%,周期股全面退潮,市场的热点逐渐缩减至安防、医药、 TMT、环保等需求端相对较好的成长板块,市场越来越挑剔。 新蓝筹基金在三季度,遵循基金合同,坚持“核心周期龙头和优质成长股”的配置思路, 组合在相对均衡的情况下,尽力向优质成长股倾斜,增加了医药、环保、券商、黄金等板块的配 置比例。由于中国经济的结构调整刚刚开始,未来具有核心商业模式的优质成长股票将成为市场 的稀缺资源,因而新蓝筹基金在组合配置上更加注重企业盈利增长的长期持续性。 展望四季度,随着十八大的召开,中国将步入一个新的时代。我们始终认为中国经济增长的 内生动力没有衰竭,只是经济结构的调整需要一段时期,产能的出清是经济结构调整所应付的“对 价”,随后中国经济将迎来更加有质量和效率的新阶段。四季度在稳增长的政策效果显现下,我 们判断GDP 增速会较三季度略微回升,但企业盈利不会有趋势性逆转;CPI 由于去年同期的低基 数,会逐渐回升到2.5 左右,但不具备通涨的基础;货币政策相较上半年可能会略紧。在此预判 下,整体市场将呈振荡态势,向下能获得一定的估值支撑,向上受制于企业盈利难以趋势性逆转。 四季度,我们相对看好具有核心竞争力、业绩增长确定、能走出年底估值过渡的成长股。周期行 业在情绪回暖下也具备一定的估值修复机会,但趋势性的中期机会目前来看仍不具备。创业板和 融通新蓝筹证券投资基金2012 年第3 季度报告 第 6 页 共9 页 中小板将长期面临供给的压力和解禁的压力,只有成长持续超预期的个股才能最终穿越。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期基金份额净值增长率为 -2.74 %,同期业绩比较基准收益率为 -5.07%。组合中贡献 较大的是医药、黄金、建材。对组合负贡献较大的是地产、煤炭、机械。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 7,153,923,802.16 71.70 其中:股票 7,153,923,802.16 71.70 2 固定收益投资 2,053,566,000.00 20.58 其中:债券 2,053,566,000.00 20.58 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 79,200,238.80 0.79 其中:买断式回购的买入返售金融资 产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 641,898,325.70 6.43 6 其他资产 49,431,510.17 0.50 7 合计 9,978,019,876.83 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 30,684,512.65 0.31 B 采掘业 589,066,835.45 5.93 C 制造业 3,116,283,429.21 31.35 C0 食品、饮料 1,045,295,879.10 10.51 C1 纺织、服装、皮毛 941,162.37 0.01 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 295,327,427.90 2.97 C5 电子 95,323,872.80 0.96 C6 金属、非金属 343,889,019.55 3.46 C7 机械、设备、仪表 598,477,765.32 6.02 C8 医药、生物制品 737,028,302.17 7.41 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 60,134,613.87 0.60 E 建筑业 29,938,678.40 0.30 F 交通运输、仓储业 264,270,000.00 2.66 G 信息技术业 200,277,577.96 2.01 融通新蓝筹证券投资基金2012 年第3 季度报告 第 7 页 共9 页 H 批发和零售贸易 419,063,593.38 4.22 I 金融、保险业 1,275,379,933.56 12.83 J 房地产业 771,337,898.88 7.76 K 社会服务业 364,986,165.38 3.67 L 传播与文化产业 32,500,563.42 0.33 M 综合类 - - 合计 7,153,923,802.16 71.96 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 000002 万 科A 55,000,000 463,650,000.00 4.66 2 000538 云南白药 6,500,908 404,356,477.60 4.07 3 600519 贵州茅台 1,400,000 344,120,000.00 3.46 4 000858 五 粮 液 10,007,609 339,257,945.10 3.41 5 600221 海南航空 69,000,000 264,270,000.00 2.66 6 600016 民生银行 40,000,000 226,000,000.00 2.27 7 600547 山东黄金 4,999,932 208,597,163.04 2.10 8 600036 招商银行 20,000,000 203,200,000.00 2.04 9 600585 海螺水泥 12,200,000 194,956,000.00 1.96 10 600518 康美药业 12,001,985 189,871,402.70 1.91 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 85,144,000.00 0.86 2 央行票据 876,152,000.00 8.81 3 金融债券 1,092,270,000.00 10.99 其中:政策性金融债 1,092,270,000.00 10.99 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 2,053,566,000.00 20.66 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 1101088 11 央行票据88 5,800,000 560,686,000.00 5.64 2 120405 12 农发05 2,300,000 230,253,000.00 2.32 3 110234 11 国开34 2,000,000 201,160,000.00 2.02 4 120218 12 国开18 2,000,000 200,140,000.00 2.01 融通新蓝筹证券投资基金2012 年第3 季度报告 第 8 页 共9 页 5 1001060 10 央行票据60 2,000,000 199,440,000.00 2.01 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚。 5.8.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 4,124,895.32 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 1,773,230.40 4 应收利息 43,326,641.31 5 应收申购款 206,743.14 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 49,431,510.17 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 流通受限 情况说明 1 600221 海南航空 264,270,000.00 2.66 非公开发行 §6 开放式基金份额变动 单位:份 本报告期期初基金份额总额 15,052,222,896.49 本报告期基金总申购份额 22,726,863.49 减:本报告期基金总赎回份额 248,198,130.77 本报告期基金拆分变动份额 - 融通新蓝筹证券投资基金2012 年第3 季度报告 第 9 页 共9 页 本报告期期末基金份额总额 14,826,751,629.21 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 (一)中国证监会批准融通新蓝筹证券投资基金设立的文件 (二)《融通新蓝筹证券投资基金基金合同》 (三)《融通新蓝筹证券投资基金托管协议》 (四)《融通新蓝筹证券投资基金招募说明书》及其更新 (五)融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照 (六)报告期内在指定报刊上披露的各项公告 7.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 7.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站 http://www.rtfund.com 查询。 融通基金管理有限公司 二○一二年十月二十四日 |
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基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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