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| 融通内需驱动混合A/B(161611) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 180727 | ||||||||
| 基金代码 | 161611 | ||||||||
| 公告日期 | 2012-10-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 融通内需驱动股票型证券投资基金2012年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2012年10月24日 融通内需驱动股票型证券投资基金 2012 年第 3 季度报告 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2012年7月1日起至9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 融通内需驱动股票 基金主代码 161611 交易代码 161611（前端收费模式） 161661 （后端收费模式） 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2009 年4 月22 日 报告期末基金份额总额 608,676,797.39 份 投资目标 本基金主要投资于由国内投资需求和消费需求所驱动的优势企业，分享中国经济增长及增长方式转变所带来的收益，实现基金资产可持续的稳定增值。 投资策略 本基金重点投资于由国内投资需求和消费需求所驱动的优势企业，根据经济演进的规律和产业变迁的路径，"自上而下"确定资产配置与行业配置比例，在行业配置下 "自下而上"精选个股。本基金股票资产主要投资于治理规范、经营稳健、财务良好和盈利能力强的内需驱动型的优秀公司，但是，只有满足"规范、独特、简单、成长"特性的龙头公司才有可能成为我们的核心资产，对这部分资产，我们将长期持有，充分分享中国经济长期高速增长和企业做大做强所带来的巨大收益。 业绩比较基准 沪深300 指数收益率×80%＋中信标普全债指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为股票型基金，属于高风险高收益的基金品种，其收益和风险高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 第 2 页 共7 页 融通内需驱动股票型证券投资基金 2012 年第 3 季度报告 主要财务指标 报告期（ 2012年7 月1 日－2012 年9 月30 日 ） 1.本期已实现收益 -16,426,689.17 2.本期利润 -16,688,344.91 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0272 4.期末基金资产净值 381,650,172.52 5.期末基金份额净值 0.627 注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 （2）本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2基金净值表现 2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -4.13% 1.03% -5.43% 0.95% 1.30% 0.08% 40.00%30.00%20.00%10.00%0.00%-10.00%-20.00%-30.00%-40.00% 2009年4月22日2010年8月22日2011年12月22 融通内需驱动股票业绩比较基准 §4 管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 周珺 本基金的基金经理 2012 年1 月5日 - 4 硕士研究生，具有基金从业资格，4 年证券和证券投资管理从业经验。2008年3 月至今，就职于融通基金管理有限公司，从事宏观策略研究、行业研究、周期性研究工作。 注：任职日期根据基金管理人对外披露的任职日期填写；证券从业年限以从事证券业务相关第 3 页 共7 页 融通内需驱动股票型证券投资基金 2012 年第 3 季度报告 的工作时间为计算标准。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通内需驱动股票型证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。 3公平交易专项说明 3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，并制定了相应的制度和流程，在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 4.3.2异常交易行为的专项说明本基金本报告期内未发生异常交易。 4.4报告期内基金投资策略和运作分析 2012年三季度，预调微调的预期逐渐落空，经济迟迟未看到见底的迹象，在二季度周期品行业调整之后，三季度最大的特征是上半年强势板块如地产、白酒、证券等明显调整，防御性的医药和受益苹果新品发布的电子产业链获得了绝对收益。在诸多主流板块共同调整作用下，四类指数共同创下年内新低。 本基金认为对中国经济的中长期担心仍然左右市场，转型背景下，投资者对未来一段时间经济的核心波动区间和主要驱动力都比较模糊，这些都需要时间来慢慢沉淀。通过众多指标来看，本轮经济调整非常缓慢，这也导致大规模刺激计划的必要性相对较低。市场需要较长时间来试探真正底部和寻找未来增长动力。 由于缺乏做空机制，当市场始终没有向上动力时，部分负面事件容易导致恐慌性情绪释放，从而在一个较缓慢下跌过程中出现阶段性加速，这也使市场存在短期机会，通俗讲，市场更多体现跌出来的机会。 内需驱动基金审慎观察市场核心变量的变化趋势，在均衡基础上进行行业偏离，在把握阶段性机会基础上，仍然期望等待部分强势成长股进入投资区间，优中选优，寻找真正能反映社会发展趋势和政府政策导向的结构性机会。 4.5报告期内基金的业绩表现本报告期基金份额净值增长率为-4.13%，同期业绩比较基准收益率为-5.43%。 §5 投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 275,932,731.76 71.49 其中：股票 275,932,731.76 71.49 2 固定收益投资 19,334,000.00 5.01 其中：债券 19,334,000.00 5.01 资产支持证券 - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 80,940,713.18 20.97 第 4 页 共7 页 融通内需驱动股票型证券投资基金 2012 年第 3 季度报告 6 其他资产 9,775,793.48 2.53 7 合计 385,983,238.42 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 3,778,200.00 0.99 B 采掘业 5,506,200.00 1.44 C 制造业 153,870,259.87 40.32 C0 食品、饮料 23,816,000.00 6.24 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 26,716,181.43 7.00 C5 电子 13,140,519.80 3.44 C6 金属、非金属 19,991,600.00 5.24 C7 机械、设备、仪表 28,029,361.62 7.34 C8 医药、生物制品 42,176,597.02 11.05 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 13,245,260.00 3.47 F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 - - H 批发和零售贸易 7,455,186.30 1.95 I 金融、保险业 43,772,400.00 11.47 J 房地产业 28,872,960.19 7.57 K 社会服务业 17,886,265.40 4.69 L 传播与文化产业 1,546,000.00 0.41 M 综合类 - - 合计 275,932,731.76 72.30 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 000002 万 科Ａ 1,999,941 16,859,502.63 4.42 2 000538 云南白药 220,000 13,684,000.00 3.59 3 002081 金 螳 螂 357,980 13,245,260.00 3.47 4 601318 中国平安 310,000 13,001,400.00 3.41 5 600585 海螺水泥 770,000 12,304,600.00 3.22 6 600519 贵州茅台 50,000 12,290,000.00 3.22 7 300070 碧水源 351,980 12,224,265.40 3.20 8 600030 中信证券 1,000,000 11,790,000.00 3.09 9 000858 五 粮 液 340,000 11,526,000.00 3.02 第 5 页 共7 页 融通内需驱动股票型证券投资基金 2012 年第 3 季度报告 10 600036 招商银行 1,110,000 11,277,600.00 2.96 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 19,334,000.00 5.07 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 19,334,000.00 5.07 5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。 8投资组合报告附注 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 1101088 11 央行票据88 200,000 19,334,000.00 5.07 8.1本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 8.2本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 8.3其他资产构成 8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 3,148,410.03 2 应收证券清算款 5,952,530.73 3 应收股利 41,850.00 4 应收利息 606,505.13 5 应收申购款 26,497.59 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 9,775,793.48 §6 开放式基金份额变动 单位：份 第 6 页 共7 页 融通内需驱动股票型证券投资基金 2012 年第 3 季度报告 本报告期期初基金份额总额 615,964,428.78 本报告期基金总申购份额 7,629,226.99 减:本报告期基金总赎回份额 14,916,858.38 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 608,676,797.39 §7 备查文件目录 7.1备查文件目录 （一）中国证监会批准融通内需驱动股票型证券投资基金设立的文件 （二）《融通内需驱动股票型证券投资基金基金合同》 （三）《融通内需驱动股票型证券投资基金托管协议》 （四）《融通内需驱动股票型证券投资基金招募说明书》及其更新 （五）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照 （六）报告期内在指定报刊上披露的各项公告 7.2存放地点 基金管理人处、基金托管人处 7.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站http://www.rtfund.com查询。 融通基金管理有限公司 二〇一二年十月二十四日 第 7 页 共7 页 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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