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工银全球美元债C类人民币(003387) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 1804522 | ||||||||
基金代码 | 003387 | ||||||||
公告日期 | 2020-02-19 | ||||||||
编号 | 3 | ||||||||
标题 | 工银瑞信全球美元债债券型证券投资基金(QDII)更新的招募说明书摘要(2020年第1号) | ||||||||
信息全文 | 基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 境外资产托管人:道富银行 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2016年9月5日证监许可﹝2016﹞2019号文注册募集。 本基金基金合同于2017年1月23日正式生效,自该日起基金管理人正式开始管理本基金。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作 出实质性判断或者保证。 投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书、基金产品资 料概要,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并 对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资 者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化 导致的投资风险,由投资者自行负担。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及 其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详 细查阅基金合同。 本基金为境外证券投资的基金,本基金投资过程中面临的主要风险有:市场风险、利率 风险、信用风险、再投资风险、流动性风险、操作风险、汇率风险、国家/地区市场风险、法 律和政治风险等。 本基金为债券型基金,预期收益和风险水平高于货币市场基金,低于混合型基金与股票 型基金。同时,本基金为境外证券投资的基金,除了需要承担与境内证券投资基金类似的市 场波动风险之外,本基金还面临汇率风险、国际不同国家的宏观经济风险等海外市场投资所 面临的特别投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照 恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不 保证最低收益。 本基金本次更新招募说明书仅对基金经理相关信息进行更新,基金经理相关信息更新截 止日为2020年2月17日。除非另有说明,招募说明书所载其他内容截止日为2019年7月22日, 有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年6月30日(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:工银瑞信基金管理有限公司 住所:北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲5号8层 甲5号801、甲5号9层甲5号901 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 邮政编码:100033 法定代表人:王海璐 成立日期:2005年6月21日 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]93号 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务 组织形式:有限责任公司 注册资本:贰亿元人民币 联系人:朱碧艳 联系电话:400-811-9999 股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%;瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册资本的20%。 存续期间:持续经营 (二)主要人员情况 1、董事会成员 郭特华女士,董事长,博士,曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中国工商银 行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。 Michael Levin先生,董事,瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin先生 负责制定和指导亚太区资产管理战略,包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和私人 银行密切合作,以提供资产管理投资解决方案。 在2011年8月加入瑞士信贷之前, Levin先 生是AsiaCrest Capital的首席执行官,AsiaCrest Capital是一家位于香港的对冲基金FoF。再之 前,他曾在Hite Capital和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin先生也是Metropolitan Venture Partners的联合创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业拥有超过20年的经验。Levin先生 毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院,并获得经济学理学士学位。 王海璐女士,董事,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997年 7月开始先后在中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作;2010年9月至2019 年1月任中国工商银行总行金融市场部副总经理;2019年加入工银瑞信基金管理有限公司。 王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专 职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商银行 营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。 王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职 派出董事,于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal Auditor) 资格 证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇清算处 负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,中国工商银行内 部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。 田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高等 研究院院长,美国德州A&M大学经济系Alfred F. Chalk讲席教授。首批中组部“千人计划” 入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民政府特聘 决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006年被《华尔街电讯》列为中国大 陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经济 等。 Alan H Smith先生,独立董事,法学学士,香港太平绅士,香港律师公会律师。历任云 顶香港有限公司副董事长,怡富控股有限公司董事长,香港大学法律专业讲师,恒生指数顾 问委员会委员,香港医院管理局公积金计划受托人,香港证监会程序复检委员会委员,香港 政府经济顾问委员会发展局成员,香港联合交易所新市场发展工作小组主席,曾被《亚洲金 融》杂志评为“年度银行家”。 程凤朝先生,独立董事,管理学博士,现为湖南大学博士生导师,中国社会科学院研究 生院硕士生导师,中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南大学管理学博士学 位,金融科学研究员,高级会计师,中国注册会计师,中国注册资产评估师。 2、监事会成员 郑剑锋先生,监事,金融学科学双硕士。2005年12月起,郑剑锋先生任职于中国工商银 行监事会办公室,先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任,主要负责风 险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014年6月起,郑剑锋先生被任命为中国工商银 行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。 黄敏女士,监事,金融学学士。黄敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞士信贷集 团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区执 行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。 洪波女士,监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务所 高级审计员;2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009年6月 加入工银瑞信法律合规部,现任内控稽核部总监。 倪莹女士,监事,硕士。2000年至2009年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,校 团委副书记。2009年至2011年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011年加入工银 瑞信战略发展部,现任人力资源部总监。 章琼女士,监事,硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部;2003年至2005年任职 于银河基金,担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部,现任中央交易室总监。 3、高级管理人员 王海璐女士,总经理,简历同上。 朱碧艳女士,硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、 督察长,兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-1999年中国华融信托投资公司证券总 部经理,2000-2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。2005年 加入工银瑞信基金管理有限公司。 杜海涛先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管理 (国际)有限公司董事,1997年7月至2002年9月,任职于长城证券有限责任公司,历任职员、 债券(金融工程)研究员;2002年10月至2003年5月,任职于宝盈基金管理有限公司,历任 研究员、基金经理助理;2003年6月至2006年3月,任职于招商基金管理有限公司,历任研究 员、基金经理。2006年加入工银瑞信基金管理有限公司。 赵紫英女士,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银瑞 信基金管理有限公司首席信息官、工银瑞信投资管理有限公司董事,1989 年8 月至1993 年 5 月,任职于中国工商银行海淀支行,从事国际业务;1993年6 月至2002 年4 月,任职于 中国工商银行北京市分行国际业务部,历任综合科科长、国际业务部副总经理;2002年5月 至2005年6月,任职于中国工商银行牡丹卡中心,历任市场营销部副总经理、清算部副总经 理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 郝炜先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银瑞信 资产管理(国际)有限公司董事,工银瑞信投资管理有限公司董事。2001年4月至2005年6月, 任职于中国工商银行资产托管部。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 4、本基金基金经理 陈涵先生,9年证券从业经验;2011年加入工银瑞信,曾任固定收益部宏观利率、信用 策略研究员、专户投资部投资经理,现任固定收益部基金经理。2019年6月20日至今,担任 工银瑞信中债1-3年农发行债券指数证券投资基金基金经理;2019年6月20日至今,担任工银 瑞信中债3-5年国开行债券指数证券投资基金基金经理;2019年8月14日至今,担任工银瑞信 中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金经理;2019年10月22日至今,担任工银瑞信中 债-国债(7-10年)总指数证券投资基金基金经理;2019年12月23日至今,担任工银瑞信中债 1-5年进出口行债券指数证券投资基金基金经理;2020年2月17日至今,担任工银瑞信全球美 元债债券型证券投资基金(QDII)基金经理。 本基金历任基金经理: 刘琦先生,2017年1月23日至2020年2月17日管理本基金。 5、投资决策委员会成员 王海璐女士,简历同上。 杜海涛先生,投资决策委员会主任,简历同上。 宋炳珅先生,15年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007年加入工银 瑞信,现任权益投资总监。2012年2月14日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基 金经理;2013年1月18日至今,担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经理;2013年1月 28日至2014年12月5日,担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理;2014年1月20日至2018 年8月28日,担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理;2014年1月20日至2017年5月 27日,担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;2014年10月23日至今,担任工 银瑞信研究精选股票型证券投资基金基金经理;2014年11月18日至2018年8月28日,担任工 银医疗保健行业股票型基金基金经理;2015年2月16日至2017年12月22日,担任工银战略转 型主题股票基金基金经理;2017年4月12日至2018年12月28日,担任工银瑞信中国制造2025 股票型证券投资基金基金经理。 欧阳凯先生,17年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010年加入工 银瑞信,现任固定收益投资总监。2010年8月16日至今,担任工银瑞信双利债券型证券投资 基金基金经理,2011年12月27日至2017年4月21日担任工银保本混合基金基金经理,2013年 2月7日至2017年2月6日担任工银保本2号混合型发起式基金(自2016年2月19日起变更为工银 瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理,2013年6月26日至2018年2月27日,担任工银 瑞信保本3号混合型基金基金经理, 2013年7月4日至2018年2月23日,担任工银信用纯债两年 定期开放基金基金经理,2014年9月19日起至今,担任工银新财富灵活配置混合型基金基金 经理,2015年5月26日起至2018年6月5日,担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。 黄安乐先生,16年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证券 经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010年加入工 银瑞信,现任权益投资总监。2011年11月23日至今,担任工银瑞信主题策略混合型证券投资 基金基金经理;2013年9月23日至2019年2月13日,担任工银瑞信精选平衡基金基金经理;2014 年10月22日至2017年10月9日,担任工银高端制造行业股票型基金基金经理;2015年4月28日 至2018年3月2日,担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理;2016年1月29日至2018 年11月30日,担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理;2017年4月21日至2019年1月 24日,担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金经理;2018年3月28日至今,担任工 银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经理,2018年6月5日至今,担任工银瑞信高端制 造行业股票型证券投资基金基金经理。 李剑峰先生,16年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高级 副经理;2008年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任固定收益投资总监兼养老金投资 中心总经理。 郝康先生,21年证券从业经验;先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理,在联 和运通投资顾问管理公司担任执行董事,在工银瑞信担任国际业务总监,在工银瑞信资产管 理(国际)有限公司担任副总经理;2016年加入工银瑞信基金管理有限公司,现任权益投资 总监,兼任工银瑞信(国际)副总经理,2016年12月30日至今,担任工银瑞信沪港深股票型 证券投资基金基金经理;2017年11月9日至今,担任工银瑞信沪港深精选灵活配置混合型证 券投资基金基金经理,2018年5月10日至今,担任工银瑞信新经济灵活配置混合型证券投资 基金(QDII)基金经理;2018年12月25日至今,担任工银瑞信红利优享灵活配置混合型证券 投资基金基金经理。 石正同先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监,1990年至1995年,任职 于荷兰银行台北分行,担任协理;1995年至2002年,任职于日本大和投资信托(香港)有限 公司,担任资深投资经理;2003年至2004年,任职于台湾英国保诚投资信托公司,担任投资 总监;2004年至2006年,任职于台湾汇丰中华投资信托公司,担任投资管理部副总裁;2006 年至2008年,任职于国联安基金管理有限公司,担任副总经理兼投资总监;2008年至2013年, 任职于台湾景顺投资信托公司,担任副总经理兼投资总监;2014年至2016年,任职于台湾中 国人寿保险有限公司,担任全球权益市场负责人;2017年至2018年6月,任职于尤梅投资公 司,担任公司董事总经理。 朱碧艳女士,简历同上。 章赟先生,12年证券从业经验;复旦大学理论物理学专业博士,英国剑桥大学管理学研 究生;曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师,在平安资产管理有限公司 担任量化投资经理,在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长(量化执行总监);2014年 加入工银瑞信,现任指数投资中心总经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004年09月17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 三、境外资产托管人 名称:道富银行 State Street Bank and Trust Company 注册地址:One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States 办公地址:One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States 法定代表人:Ronald P. O’Hanley 成立时间:1891年4月13日 最近一个会计年度(截止到2018年12月31日)所有者权益(Shareholders’ Equity): 247.9亿美元 四、相关服务机构 (一)基金销售机构 1、直销机构 名 称:工银瑞信基金管理有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街5 号、甲5 号6 层甲5 号601、甲5 号7 层甲5 号701、甲5 号8 层甲5 号801、甲5 号9 层甲5 号901 办公地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦A 座6-9 层 法定代表人:王海璐 联系人:宋倩芳 电话:010-66583199 传真:010-81042588、010-81042599 客户服务电话:400-811-9999 网址:www.icbccs.com.cn 直销机构可以办理本基金人民币份额的申购业务。投资者还可通过本公司电子自助交易 系统申购本基金的人民币份额。本基金管理人的直销机构和电子自助交易系统不支持美元份 额的申购。 2、可以办理本基金人民币份额申购的其他销售机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:陈四清 传真:010-66107914 客户服务电话:95588 网址:http://www.icbc.com.cn/ (2)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:田国立 联系人:张静 传真:010-66275654 客户服务电话:95533 网址:http://www.ccb.com/ (3)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人:李建红 联系人:季平伟 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 客户服务电话:95555 网址:http://www.cmbchina.com/ (4)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 邮编:518048 法定代表人:张佑君 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 邮编:100026 电话:010-60838888 传真:010-6083 6029 联系人:王一通 客服电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com (5)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人:姜晓林 联系人:焦刚 电话:0531-89606166 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 网址:sd.citics.com (6)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、 14层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、 14层 法定代表人: 张皓 联系人: 刘宏莹 电话: 010-6083 3754 传真: 021-6081 9988 客户服务电话: 400-990-8826 网址: www.citicsf.com (7)华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 客户服务电话:95584 网址: HYPERLINK "http://www.hx168.com.cn" www.hx168.com.cn (8)大同证券有限责任公司 注册地址:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址:太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表人:董祥 联系人:薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-7219891 客户服务电话:4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn (9)大有期货有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼 办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼 法定代表人:沈众辉 电话:0731-84409000 传真:0731-84409009 客户服务电话:4006-365-058 网址:www.dayouf.com (10)江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表人:赵洪波 联系人:姜志伟 电话:0451-87765732 传真:0451-82337279 客户服务电话:4006662288 网址:http://www.jhzq.com.cn (11)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路228号 办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962(深圳) 客户服务电话:95597 网址:http://www.htsc.com.cn/ (12)山西证券股份有限公司 注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客户服务电话:4006661618 网址:http://www.i618.com.cn/ (13)中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七路86号 办公地址:山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人:李玮 联系人:朱琴 电话:021-20315161 传真:021-20315125 客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn (14)平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路5047号平安银行大厦 办公地址:深圳市深南东路5047号平安银行大厦 法定代表人:谢永林 联系人:赵杨 客户服务电话:95511-3 网址:http://www.bank.pingan.com (15)江苏紫金农村商业银行股份有限公司 注册地址:南京市建邺区梦都大街136号 办公地址:南京市建邺区梦都大街136号 法定代表人:张小军 联系人:游丹 电话:025-88866645 传真:025-88866724 客户服务电话:025-96008 网址:http://www.zjrcbank.com (16)中原银行股份有限公司 注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 法定代表人:窦荣兴 联系人:张辉 电话:0371-85517713 传真:0371-85519313 客户服务电话:95186 网址:www.zybank.com.cn (17)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100033 办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人:林义相 联系人:谭磊 电话:010-66045182 传真:010-66045518 客户服务电话:010-66045678 网址:http://www.txsec.com (18)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 联系电话: 0755-33227950 传真: 0755- 33227951 客户服务电话: 4006-788-887 网址: www.zlfund.cn及www.jjmmw.com (19)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路15-邮电新闻大厦6层 法定代表人:闫振杰 联系人:李晓芳 联系电话: 010-59601366-7167 客服电话:400-818-8000 传真: 0351-4110714 网址: www.myfund.com (20)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人:其实 联系人:潘世友 联系电话:021-54509977 客服电话:95021/400-1818-188 传真:021-64385308 网址:www.1234567.com.cn (21)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 电话:0571-28829790,021-60897869 客服电话:4000-766-123 传真:0571-26698533 网址:http://www.fund123.cn/ (22)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人:杨文斌 联系人:王诗玙 联系电话:021-20613999 客服电话:400-700-9665 传真:021-68596916 网址:http://www.ehowbuy.com (23)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人:汪静波 联系人:余翼飞 联系电话:021-80358749 客服电话:400-821-5399 传真:021-38509777 网址: http://www.noah-fund.com/ (24)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F 法定代表人:李兴春 联系人:郭丹妮 联系电话:021-50583533 客服电话:400-921-7755 传真:021-61101630 网址: www.leadfund.com.cn (25)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人:赵学军 联系人:李雯 联系电话:010- 60842306 客服电话:400-021-8850 传真:010-85097308 网址: http://www.harvestwm.cn/ (26)浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人:聂婉君 联系人:李艳 联系电话:010-59497361 客服电话:400-876-9988 传真:010-64788016 网址:www.zscffund.com (27)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 联系电话:0571-88911818 客服电话:4008-773-772 网址: www.5ifund.com (28)上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人:张跃伟 联系人:常艳琴 联系电话:021-20691832 客服电话:400-089-1289 传真:021-20691861 网址: http://www.erichfund.com (29)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人:马勇 联系人: 文雯 联系电话:010-83363101 客服电话:4008-166-1188 传真:0010-83363072 网址: http://8.jrj.com.cn/ (30)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 联系电话:010-52413385 客服电话:400-609-9200 网址: www.yixinfund.com (31)通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 法定代表人:沈丹义 联系人:杨徐霆 联系电话:021-60818249 客服电话:400-101-9301 网址:https://www.tonghuafund.com (32) 一路财富(北京)基金销售股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢2208室 办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越 联系电话:010-88312877-8032 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (33)北京中期时代基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层 法定代表人:姜新 联系人:尹庆 联系电话:010-65807865 客服电话:010-65807609 网址:www.cifcofund.com (34)北京中天嘉华基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区八大处高科技园区内6-C号地3号楼2层205室 办公地址:北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座1层 法定代表人:洪少猛 联系人:万里峰 联系电话:010-58276999 客服电话:400-650-9972 网址:www.sinowel.com (35)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法定代表人:张冠宇 联系人:王国壮 联系电话:010-85934903 客服电话:400-819-9868 网址:www.tdyhfund.com (36)海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 电话:021-80133597 传真:021-80133413 客服电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com (37)上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层 办公地址:上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层 法定代表人:申健 联系人:张蜓 联系电话:021-20219988*35374 客服电话:021-20292031 网址:https://www.wg.com.cn/ (38)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址:上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼 法定代表人:金佶 联系人:沈娟 电话:8621-34013996 客服电话:8621-34013999 网站:https://www.hotjijin.com/ (39)泛华普益基金销售有限公司 注册地址:成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址:成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室 法定代表人:于海锋 联系人:陈金红 电话:028-86758820-803 客服电话:400-020-0606 网址:www.puyifund.com.cn/ (40)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人:王之光 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户服务电话: 4008219031 网址:www.lufunds.com (41)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人:郑毓栋 联系人:陈铭洲 电话:010-65951887 传真:010-65951887 客户服务电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com (42)上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人:尹彬彬 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客户服务电话:400-166-6788 网址:www.66zichan.com (43)北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室 法定代表人:李振 联系人:魏尧 电话:010-65181028 传真:010-65174782/65231189 客服电话:400-066-9355 网址:www.htfund.com (44)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人:陈继武 联系人:高皓辉 电话:021-63333389 传真:021-63333390 客户服务电话:4006433389 网址:www.vstonewealth.com (45)深圳富济基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表人:刘鹏宇 联系人:刘勇 电话:0755-83999907-8814 传真:0755-83999926 客户服务电话:0755-83999907 网址:www.fujiwealth.cn (46)北京创金启富基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712 法定代表人:梁蓉 联系人:王瑶 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客户服务电话:010-66154828 网址:www.5irich.com (47)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人:钱昊旻 联系人:沈晨 电话: 010-59336544 传真: 010-59336586 客户服务电话:4008-909-998 网址: www.jnlc.com (48)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间 办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座 法定代表人:李淑慧 联系人:胡静华 电话:0371-85518396 传真:0371-85518397 客户服务电话:4000-555-671 网址: www.hgccpb.com (49)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人: 叶健 电话: 0755-89460500 传真: 0755-21674453 客户服务电话:400-684-0500 网址: www.ifastps.com.cn (50)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12 楼B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (51)北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层 法定代表人:蒋煜 联系人:曲哲伦 电话:010-58170911 传真:010-58170800 客户服务电话:400 818 8866 网址:http://fund.shengshiview.com/ (52)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展 区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人:王翔 联系人:吴鸿飞 电话:021-65370077-268 传真:021-55085991 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C 座 17 层 法定代表人:钟斐斐 联系人: 侯芳芳 电话:010-61840688 传真:010-84997571 客户服务电话:400-159-9288 网址:https://danjuanapp.com (65)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话: 010-65309516 传真:010-65330699 客户服务电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com (66)上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人:冷飞 联系人:孙琦 电话:021-50810683 传真:021-50810687 客户服务电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com (67)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人:王锋 联系人:张慧 电话:025-66996699-882796 传真:无 客户服务电话:95177 网址:www.snjijin.com (68)大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人:樊怀东 联系人:贾伟刚 电话:0411-39027808 传真:0411-39027835 客户服务电话:4000-899-100 网址:www.yibaijin.com (69)北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址:北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦 法定代表人:张旭阳 联系人:霍博华 电话:010-61952703 传真:010-61951007 客户服务电话:95055-4 网址:www.baiyingfund.com (70)玄元保险代理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人:马永谙 联系人:卢亚博 电话:021-50701053 传真:021-50701053 客户服务电话:021-50701053 网址:http://www.xyinsure.com/kfit_xybx (71)江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址:南京市鼓楼区中环国际1413室 法定代表人:吴言林 联系人:林伊灵 电话:025-66046166-810 传真:025-56663409 客户服务电话:025-66046166 网址:www.huilinbd.com (72)国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 电话:0791-86283372 传真:0791-86281305 客户服务电话:956080 网址: HYPERLINK "http://www.gszq.com/" http://www.gszq.com/ (73)日照银行股份有限公司 注册地址:山东省日照市烟台路197号 办公地址:山东省日照市烟台路197号 法定代表人:王森 联系人:孔颖 电话:0633-8081590 传真:0633-8081276 客户服务电话: 400-68-96588 网址:http://www.bankofrizhao.com.cn (74)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 办公地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人:何之江 联系人:周驰 传真:021-58991896 客户服务电话:95511-8 网址:www.stock.pingan.com (75)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:010-85130588 客户服务电话:95587/4008-888-108 网址:www.csc108.com 注: 大有期货有限公司、江苏紫金农村商业银行股份有限公司、山西证券股份有限公 司、天相投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、北京展恒基金销售有限公司、 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、 嘉实财富管理有限公司、浦领基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海长量 基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、宜信普泽(北京)基金销售有限 公司、通华财富(上海)基金销售有限公司、北京中期时代基金销售有限公司、中天嘉华基 金销售有限公司、北京唐鼎耀华基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、上海汇付基金 销售有限公司、泛华普益基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、北京虹点基金 销售有限公司、深圳富济基金销售有限公司、北京创金启富基金销售有限公司、中证金牛(北 京)投资咨询有限公司、和耕传承基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、珠海盈米基 金销售有限公司、北京晟视天下基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、北京汇成 基金销售有限公司、北京广源达信基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、北京恒 天明泽基金销售有限公司、泰诚财富基金销售(大连)有限公司、方德保险代理有限公司、 北京新浪仓石基金销售有限公司 、北京肯特瑞基金销售有限公司、上海华夏财富投资管理 有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、 济安财富(北京)基金销售有限公司、上海挖财基 金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、大连网金基金销售有限公司、北京百度百盈 基金销售有限公司、玄元保险代理有限公司、江苏汇林保大基金销售有限公司销售本基金A 类基金份额;详见相关公告。 深圳众禄基金销售股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售 有限公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、上海利得基金销售有 限公司、嘉实财富管理有限公司、浦领基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、 上海长量基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、宜信普泽(北京)基金 销售有限公司、通华财富(上海)基金销售有限公司、一路财富(北京)基金销售股份有限 公司、北京中期时代基金销售有限公司、北京唐鼎耀华基金销售有限公司、海银基金销售有 限公司、上海大智慧基金销售有限公司、上海汇付基金销售有限公司、泛华普益基金销售有 限公司、上海陆金所基金销售有限公司、北京虹点基金销售有限公司、上海联泰基金销售有 限公司、北京辉腾汇富基金销售有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、中证金牛(北 京)投资咨询有限公司、奕丰基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、上海基煜基 金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、北京恒天明泽 基金销售有限公司、天津国美基金销售有限公司、泰诚财富基金销售(大连)有限公司、方 德保险代理有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司 、北京肯特瑞基金销售有限公司、北 京蛋卷基金销售有限公司、 济安财富(北京)基金销售有限公司、上海挖财基金销售有限公 司、南京苏宁基金销售有限公司、大连网金基金销售有限公司、北京百度百盈基金销售有限 公司、玄元保险代理有限公司、江苏汇林保大基金销售有限公司销售本基金C类基金份额; 详见相关公告。 3、可以办理本基金美元份额申购的其他销售机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:陈四清 传真:010-66107914 客户服务电话:95588 网址:http://www.icbc.com.cn/ (2)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:田国立 联系人:张静 传真:010-66275654 客户服务电话:95533 网址:http://www.ccb.com/ (3)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人:李建红 联系人:季平伟 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 客户服务电话:95555 网址:http://www.cmbchina.com/ (4)平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路5047号平安银行大厦 办公地址:深圳市深南东路5047号平安银行大厦 法定代表人:谢永林 联系人:赵杨 客户服务电话:95511-3 网址:http://www.bank.pingan.com 基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要求的 机构销售本基金,详见基金管理人网站。 (二)基金登记机构 名 称:工银瑞信基金管理有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号 701、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901 注册登记业务办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6层 法定代表人:王海璐 全国统一客户服务电话:400-811-9999 传 真:010-66583100 联系人:朱辉毅 (三)律师事务所及经办律师 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:陈颖华 经办律师:黎明、陈颖华 (四)会计师事务所及经办注册会计师 名 称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住 所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人: 李丹 经办注册会计师:单峰、朱宏宇 联系电话: (021)23238888 传真: (021)23238800 联系人:朱宏宇 五、基金的名称 本基金名称:工银瑞信全球美元债债券型证券投资基金(QDII) 六、基金的类型 本基金类型:债券型。 七、基金的投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的前提下,主要通过对境外证券市场的投资级固定收 益类金融工具的主动积极管理,力争获取资产的长期增值。 八、基金的投资方向 本基金的投资范围包括政府债券、公司债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等债券 及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券,房地产信托凭证(REITs)、公募基金(包括 ETF)、银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府 债券等货币市场工具以及中国证监会允许投资的其他金融工具,包括货币远期合约/期货/互 换、利率互换、信用违约互换等金融衍生产品。本基金不主动参与股票等权益类资产的投资, 不直接从二级市场买入股票等权益类资产和权证,也不参与一级市场的新股申购或增发新股。 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,其中,投资于美元投资级债券的 比例不低于非现金基金资产的80%;现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低 于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。投资级债 券指:(1)S&P评级BBB-级及BBB-级以上的债券;(2)或Moody’s评级Baa3级及Baa3级以上 的债券;(3)或Fitch评级BBB-级及BBB-级以上的债券。 本基金所投资的基金为在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区 证券监管机构登记注册的公募基金。 本基金所投资的房地产信托凭证(REITs)为在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备 忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的房地产信托凭证(REITs)。 本基金所投资的期货为在经中国证监会认可的境外交易所上市交易的期货。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种比例限制的,基金管理人在 与基金托管人协商一致并履行相关程序后,可相应调整本基金的投资比例规定。 九、基金的投资策略 (一)国家/地区配置策略 本基金将通过对全球市场经济发展、财政和货币政策、金融市场环境、证券市场走势等 可能影响各证券市场的重要因素的研究和预测,通过分析和比较不同证券市场和不同金融工 具的收益及风险特征,积极寻找优质的投资机会,并以此确定基金资产在不同国家和地区的 配置比例。 (二)利率策略 利率策略是债券型基金采用的重要策略,主要通过对组合久期的控制实现对利率风险的 有效管理。本基金通过深入研究宏观经济运行态势和宏观政策导向,判断市场利率变动的趋 势和幅度。运用敏感性分析,模拟利率变动的多种可能性,并根据投资组合的风险承受能力 确定组合的目标久期区间。 (三)汇率策略 本基金将从国际化视野审视各国/地区的经济和资本市场,全面分析影响汇率走势的各 种因素,判断主要汇率走势,并适度进行外汇远期、期货、期权等汇率衍生品投资,以降低 外汇风险。 (四)收益率曲线策略 收益率曲线形状变化的主要影响因素是宏观经济基本面以及货币政策,而投资者的期限 偏好以及各期限的债券供给分布对收益率形状有一定影响。对收益率曲线的分析采取定性和 定量相结合的方法。定性方法为:在对经济周期和货币政策分析下,对收益率曲线形状可能 变化给予一个方向判断;定量方法为:参考收益率曲线的历史趋势,同时结合未来的各期限 的供给分布以及投资者的期限偏好,对未来收益率曲线形状做出判断。 通过对债券市场收益率曲线形状变化的合理预期,调整组合的期限结构策略(主要包括 子弹式策略、哑铃式策略和梯式策略),在短期、中期、长期债券间进行配置,从短、中、 长期债券的相对价格变化中获取收益。其中,子弹式策略是使投资组合中债券的到期期限集 中于收益率曲线的一点;哑铃式策略是将组合中债券的到期期限集中于两端;而梯式策略则 是将债券到期期限进行均匀分布。 (五)信用策略 根据宏观经济运行周期阶段,分析企业债券、公司债券等发行人所处行业发展前景、业 务发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素,评估债券发行人的偿 债能力及信用违约风险,并根据特定债券的发行契约,评价债券的信用级别,确定企业债券、 公司债券的信用风险利差,及其与其他同行业或同市场债券之间的相对价值。 基于本基金的投资范围,债券发行人在各国/地区的经济中的重要地位,和其所可能得 到的直接或间接的政府支持也将是对发行人的一个重要考核因素。 (六)资产支持证券投资策略 资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS) 等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、 风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛 方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 (七)衍生品投资 基于对风险的准确度量与控制,在基金风险承受能力许可的范围内,本着谨慎原则,以 提高基金资产的运作效率和实现稳定增值为目标,适当参与衍生品投资,买卖交易所交易和 场外交易的衍生工具,包括利率期货、掉期、外汇远期、掉期;信用违约掉期等。此外,在 严格控制风险的前提下,本基金将适度参与证券借贷交易、回购交易等投资,以增加收益。 十、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:美银美林1-10年期美国总体市场指数(BofA Merrill Lynch 1- 10 Years US Broad Market Index)收益率。 美银美林1-10年期美国总体市场指数是美银美林开发的跟踪美国市场公开发行1-10年 期的美元计价的投资级债券指数,本基金管理人认为,该业绩比较基准目前能够忠实地反映 本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出,在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,经与基金托管人协商一致,本基金 可在履行适当必要程序后,变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会 审议。 十一、风险收益特征 本基金为债券型基金,预期收益和风险水平高于货币市场基金,低于混合型基金与股票 型基金。同时,本基金为境外证券投资的基金,除了需要承担与境内证券投资基金类似的市 场波动风险之外,本基金还面临汇率风险、国际不同国家的宏观经济风险等海外市场投资所 面临的特别投资风险。 十二、基金的投资组合报告 本报告期为2019年4月1日起至6月30日止(财务数据未经审计)。 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(人民币元 ) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:普通股 - - 优先股 - - 存托凭证 - - 房地产信托凭证 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 101,213,124.79 83.65 其中:债券 101,213,124.79 83.65 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中:远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 17,324,905.11 14.32 8 其他资产 2,451,029.14 2.03 9 合计 120,989,059.04 100.00 注:由于四舍五入的原因市值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 1.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 1.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭 证投资明细 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 1.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 债券信用等级 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%) Aa1至Aa3 0.00 0.00 A1至A3 14,641,069.21 12.50 Baa1至Baa3 27,780,903.31 23.72 未评级 58,791,152.27 50.20 注:上述债券投资组合采用国际权威机构穆迪发布的债券评级。 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%) 1 XS1291665179 SZEXPR 2 7/8 07/18/21 6,874,700 6,819,908.64 5.82 2 XS1912611354 YUNAEN 6 1/4 11/29/21 5,499,760 5,637,089.01 4.81 3 XS1900974558 SCCIGC 4 3/4 11/21/21 5,499,760 5,552,172.71 4.74 4 XS1839763114 JUDA 0 08/02/21 5,499,760 5,535,893.42 4.73 5 XS1744630341 BJCAPT 3 7/8 01/30/21 5,499,760 5,533,968.51 4.73 注:1、以上债券代码为 ISIN 码。 2、数量列示债券面值,外币按照期末估值汇率折为人民币,四舍五入保留整数。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投 资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 1.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 1.10 投资组合报告附注 1.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况 的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1.10.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 1.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,035,287.20 5 应收申购款 1,415,741.94 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,451,029.14 1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票投资,因此不存在流通受限情况。 1.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 十三、基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资 有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本基金合同生效日为2017年1月23日,基金合同生效以来(截至2019年6月30日)的 投资业绩及同期基准的比较如下表所示: 工银美元债A 阶段 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准收益率标准差 (1)-(3) (2)-(4) (4) 2017.1.23-2017.12.31 -4.54% 0.18% -2.71% 0.21% -1.83% -0.03% 2018年 6.14% 0.26% 6.02% 0.30% 0.12% -0.04% 2019.1.1-2019.6.30 3.85% 0.22% 4.97% 0.26% -1.12% -0.04% 自基金合同生效起至今 5.22% 0.22% 8.27% 0.26% -3.05% -0.04% 工银美元债C 阶段 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准收益率标准差(4) (1)-(3) (2)-(4) 2017.1.23-2017.12.31 -4.91% 0.18% -2.71% 0.21% -2.20% -0.03% 2018年 6.12% 0.26% 6.02% 0.30% 0.10% -0.04% 2019.1.1-2019.6.30 3.77% 0.22% 4.97% 0.26% -1.20% -0.04% 自基金合同生效起至今 4.71% 0.22% 8.27% 0.26% -3.56% -0.04% 2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较: (2017年1月23日至2019年6月30日) 注:1、本基金基金合同于2017年1月23日生效。 2、根据基金合同规定,本基金建仓期为6个月。截至报告期末,本基金的各项投资符合 基金合同关于投资范围及投资限制的规定:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产 的80%,其中,投资于美元投资级债券的比例不低于非现金基金资产的80%;现金或者到期 日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。 十四、基金的费用与税收 (一)与基金运作有关的费用 1.基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费(含境外托管人收取的费用); (3)销售服务费; (4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; (5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; (6)基金份额持有人大会费用; (7)基金的证券、期货账户开立费用、证券、期货交易费用及在境外市场的交易、清 算、登记等实际发生的费用(out-of-pocket fees),包括但不限于经手费、印花税、证管费、 过户费、手续费、券商佣金的结算费及其他类似性质的费用等; (8)基金的银行汇划费用; (9)基金进行外汇兑换交易的相关费用; (10)基金依照有关法律法规应当缴纳的,购买或处置证券有关的任何税收、征费、关 税、印花税、交易及其他税收及预扣提税(以及与前述各项有关的任何利息及费用及有关手 续费、汇款费等); (11)与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费等; (12)代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用; (13)因基金运作需要或基金份额持有人决定更换基金管理人,更换基金托管人及基金 资产由原基金托管人转移新基金托管人所引起的费用; (14)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一估值日基金资产净值的0.9%年费率计提。管理费的计算方法如 下: H=E×0.9%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一估值日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的,顺延至最近可支付日支付。 (2)基金托管人的托管费(含境外托管人收取的费用) 本基金的托管费按前一估值日基金资产净值的0.22%的年费率计提。托管费的计算方法 如下: H=E×0.22%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一估值日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的,顺延至最近可支付日支付。 (3)销售服务费 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金 份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A类不收取销售服务费,C类销售 服务费年费率为0.4%。C类基金份额的销售服务费的计算方法如下: H=E×R÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一估值日基金资产净值 R为C类别份额适用的销售服务费率 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金 管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支 付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的,顺延至最近可支付日支付。 上述“(一)基金费用的种类中第4-14项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按 费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 3. 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失; (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; (3)《基金合同》生效前的相关费用; (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 4、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家或投资市场所在国家或地区的 税收法律、法规执行。除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行为导致基金在税收方面的 损失外,基金管理人和基金托管人不承担责任。 对于非代扣代缴的税收,基金管理人可以聘请税收顾问对相关投资市场的税收情况给予 意见和建议。基金托管人银行根据基金管理人的指示具体协调基金在海外税务的申报、缴纳 及索取税收返还等相关工作。基金管理人对最终税务的处理的真实准确负责。 5、费用调整 在法律法规允许的条件下,基金管理人和基金托管人可协商酌情降低销售服务费,此项 调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金对申购设置级差费率,投资者在一天之内如有多笔申购,适用费率按单笔分别计 算。本基金的具体申购费率结构如下表所示。 人民币份额 A类基金份额 C类基金份额 申购费率 M<100万元 0.80% 0% 100万元≤M<300万元 0.50% 300万元≤M<500万元 0.30% M≥500万元 按笔收取1,000元/笔 美元份额 A类基金份额 申购费率 M<20万美元 0.80% 20万美元≤M<60万美元 0.50% 60万美元≤M<100万美元 0.30% M≥100万美元 按笔收取200美元/笔 注:M为申购金额。 本基金A类份额的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等 各项费用,不列入基金财产。 2、赎回费 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费将全额计入基金财产;对持续持有期不 少于30日但少于3个月的投资人收取的赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期不 少于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费总额的50%计入基金财产;对持续持有期 不少于6个月的投资人收取的赎回费总额的25%计入基金财产。赎回费率随赎回基金份额持 有期限的增加而递减,具体费率如下: 人民币份额 A类基金份额 C类基金份额 赎回费率 持有期限 赎回费率 持有期限 赎回费率 Y<7天 1.5% Y<7天 1.50% 7天≤Y<30天 0.75% 7≤Y<30天 0.75% 30天≤Y<1年 0.1% Y≥30天 0% 1年≤Y<2年 0.05% Y≥2年 0% 美元份额 A类基金份额 赎回费率 持有期限 赎回费率 Y<7天 1.5% 7天≤Y<30天 0.75% 30天≤Y<1年 0.1% 1年≤Y<2年 0.05% Y≥2年 0% 注:持有期限Y,1年指365天 3、赎回费用未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门 要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率。 6、本基金人民币份额的申购、赎回的币种为人民币,美元份额的申购、赎回币种为美 元。基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下,设立以其它币种计价的基金份额以及 接受其它币种的申购、赎回,其他外币基金份额申赎的原则、费用等届时由基金管理人确定 并提前公告。 7、在未来条件成熟时,本基金可以开通不同基金份额类别之间的转换,具体规则详见 更新的招募说明书和相关公告。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露办法》及其它 有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 在“三、基金管理人”部分,更新了基金经理相关内容。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登陆 工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。 工银瑞信基金管理有限公司 二〇二〇年二月十九日 |
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基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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