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| 长信中证转债及可交换债50指数A(008435) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1803996 | ||||||||
| 基金代码 | 008435 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-02-17 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 长信中证可转债及可交换债券50指数证券投资基金更新的招募说明书 | ||||||||
| 信息全文 | 长信中证可转债及可交换债券50指数证券投资基金 更新的招募说明书 基金管理人：长信基金管理有限责任公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 长信中证可转债及可交换债券50指数证券投资基金（以下简称“本基金”） 于2019年11月18日经中国证券监督管理委员会证监许可【2019】2353号文注 册募集。 重要提示 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券/期货市场波动等因素产生波 动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投 资本基金可能遇到的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场 价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，利率风险， 本基金持有的可转债、信用类固定收益品种违约带来的信用风险，债券投资出现 亏损的风险；基金运作风险，包括由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动 性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。 本基金为债券型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金和混合型 基金，高于货币市场基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具 有与标的指数相似的风险收益特征。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融 工具，包括标的指数的成份券及其备选成份券、国债、央行票据、金融债券、企 业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债 券、地方政府债、可转换债券、可交换债券、资产支持证券、债券回购、银行存 款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、国 债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国 证监会相关规定）。本基金不直接从二级市场买入股票等权益类资产，也不参与 一级市场新股的申购或增发。因持有可转换债券转股所得的股票，本基金应在其 可交易之日起的10个交易日内卖出。 投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等 基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披 露办法》实施之日起一年后开始执行。 本更新的招募说明书所载的内容截止日为2020年2月12日。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人概况 名称 长信基金管理有限责任公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号9楼 办公地址 上海市浦东新区银城中路68号9楼 邮政编码 200120 批准设立机关 中国证券监督管理委员会 批准设立文号 中国证监会证监基金字[2003]63号 注册资本 壹亿陆仟伍佰万元人民币 设立日期 2003年5月9日 组织形式 有限责任公司 法定代表人 成善栋 电话 021-61009999 传真 021-61009800 联系人 魏明东 存续期间 持续经营 经营范围 基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 股权结构 股东名称 出资额 出资比例 长江证券股份有限公司 7350万元 44.55% 上海海欣集团股份有限公司 5149.5万元 31.21% 武汉钢铁有限公司 2500.5万元 15.15% 上海彤胜投资管理中心（有限合伙） 751万元 4.55% 上海彤骏投资管理中心（有限合伙） 749万元 4.54% 总计 16500万元 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人的董事会成员情况 董事会成员 姓名 职务 性别 简历 成善栋 董事长 男 中共党员，硕士，IMBA，曾任职中国人民银行上海市分行静安区办事处办公室科员，中国人民银行上海市分行、工商银行上海市分行办公室科员、科长，上海巴黎国际银行信贷部总经理，工商银行上海市分行办公室副主任、管理信息部总经理、办公室主任、党委委员、副行长，并历任上海市金融学会副秘书长,上海城市金融学会副会长、秘书长。 刘元瑞 非独立董事 男 中共党员，硕士，现任长江证券股份有限公司总裁。历任长江证券股份有限公司钢铁行业研究分析师、研究部副主管，长江证券承销保荐有限公司总裁助理，长江证券股份有限公司研究部副总经理、研究所总经理、副总裁。 陈谋亮 非独立董事 男 中共党员，法学硕士，工商管理博士，高级经济师，高级商务谈判师。现任上海市湖北商会常务副会长，曾任湖北省委组织部“第三梯队干部班”干部，中国第二汽车制造厂干部，湖北经济学院讲师、特聘教授，扬子石化化工厂保密办主任、集团总裁办、股改办、宣传部、企管处管理干部、集团法律顾问，中石化/扬子石化与德国巴斯夫合资特大型一体化石化项目中方谈判代表，交大南洋部门经理兼董事会证券事务代表，海欣集团董事会秘书处主任、战略投资部总监、总裁助理、副总裁、总裁。 谢 辉 非独立董事 男 中共党员，硕士。现任武汉钢铁有限公司经营财务部部长。曾任武汉钢铁(集团)公司计划财务部会计处副主任科员、主任科员、处长，武汉钢铁(集团)公司企业管理部、运营改善部绩效考核处处长，武汉钢铁(集团)公司运营改善部绩效考核高级经理，武汉钢铁股份有限公司经营财务部副总经理，武汉钢铁有限公司经营财务部副部长。 覃波 非独立董事 男 中共党员，硕士，上海国家会计学院EMBA毕业，具有基金从业资格。现任长信基金管理有限责任公司总经理、投资决策委员会主任委员。曾任职于长江证券有限责任公司。2002年加入长信基金管理有限责任公司，历任市场开发部区域经理、营销策划部副总监、市场开发部总监、专户理财部总监、总经理助理、副总经理。 徐志刚 独立董事 男 中共党员，经济学博士，曾任中国人民银行上海市徐汇区办事处办公室副主任、信贷科副科长、党委 副书记，中国工商银行上海市分行办公室副主任、主任、金融调研室主任、浦东分行副行长，上海实业（集团）有限公司董事、副总裁，上海实业金融控股有限公司董事、总裁，上海实业财务有限公司董事长、总经理，德勤企业咨询（上海）有限公司华东区财务咨询主管合伙人、全球金融服务行业合伙人。 刘斐 独立董事 女 中共党员，工商管理硕士。现任国和创新教育基金（筹）合伙人。曾任上海国和现代服务业股权投资管理有限公司董事总经理、创始合伙人，上海国际集团旗下私募股权投资基金管理公司，浦银安盛基金管理有限公司总经理、董事（浦银安盛创始人），上海东新国际投资管理有限公司总经理、董事（浦发银行与新鸿基合资养老金投资管理公司），浦发银行办公室负责人。 马晨光 独立董事 女 致公党党员，法律硕士。现任上海市协力律师事务所律师，管理合伙人，上海市浦东新区人大代表，中国致公党上海市浦东新区副主委，上海市法学会金融法研究会理事，上海国际仲裁中心仲裁员，上海仲裁委员会仲裁员，复旦大学研究生校外导师，华东政法大学校外兼职导师，上海对外经贸大学兼职教授，上海市浦东新区法律服务业协会副会长。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 2、监事会成员 监事会成员 姓名 职务 性别 简历 余汉生 监事会主席 男 中共党员，本科学历，正高职高级会计师。现任中国宝武钢铁集团有限公司监事、宝山钢铁股份有限公司监事、武汉钢铁有限公司监事。曾任武汉钢铁(集团)公司财务部机关费用科一科副科长、会计处主任科员，武汉钢铁(集团)公司公会财务部部长，武汉钢铁（集团）公司实业公司审计处处长、财务处处长，武汉钢铁(集团)公司计划财务部会计处处长，武汉钢铁股份公司计划财务部部长，武汉钢铁股份公司副总会计师兼计划财务部部长，武汉钢铁股份公司总会计师。 陈水元 监事 男 硕士研究生，会计师、经济师。现任长江证券股份有限公司财务负责人，兼任武汉股权托管交易中心监事长；曾任湖北证券有限公司营业部财务主管、经纪事业部财务经理，长江证券有限责任公司经纪事业部总经理助理、经纪业务总部总经理助理、营业部总经理，长江证券股份有限公司营业部总经理、总裁特别助理、执行副总裁、财务负责人、合规负责人、首席风险官。 杨爱民 监事 男 中共党员，在职研究生学历，会计师。现任上海海欣集团股份有限公司财务总监。曾任甘肃铝厂财务科副科长、科长，甘肃省铝业公司财务处副处长、处长，上海海欣集团审计室主任、财务副总监。 李毅 监事 女 中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公司总经理助理。曾任长信基金管理有限责任公司综合行政部副总监、零售服务部总监。 孙红辉 监事 男 中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公司总经理助理、运营总监兼基金事务部总监。曾任职于上海机械研究所、上海家宝燃气具公司和长江证券有限责任公司。 魏明东 监事 男 中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公司综合行政部总监兼人力资源总监。曾任职于上海市徐汇区政府、华夏证券股份有限公司和国泰基金管理有限公司。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 3、经理层成员 经理层成员 姓名 职务 性别 简历 覃波 总经理 男 简历同上。 周永刚 督察长 男 经济学硕士，EMBA。现任长信基金管理有限责任公司督察长。曾任湖北证券有限责任公司武汉自治街营业部总经理，长江证券有限责任公司北方总部总经理兼北京展览路证券营业部总经理，长江证券有限责任公司经纪业务总部副总经理兼上海代表处主任、上海汉口路证券营业部总经理。 邵彦明 副总经理 男 硕士，毕业于对外经济贸易大学，具有基金从业资格。现任长信基金管理有限责任公司副总经理兼北京分公司总经理。曾任职于北京市审计局、上海申银证券公司、大鹏证券公司、嘉实基金管理有限公司。2001年作为筹备组成员加入长信基金，历任公司北京代表处首席代表、公司总经理助理。 程燕春 副总经理 男 华中科技大学技术经济学士，具有基金从业资格，现任长信基金管理有限责任公司副总经理，曾任中国建设银行江西省分行南昌城东支行副行长，中国建设银行纪检监察部案件检查处监察员，中国建设银行基金托管部市场处、信息披露负责人，融通基金管理有限公司筹备组成员、总经理助理兼北京分公司总经理、上海分公司总经理、执行监事，金元惠理基金管理有限公司首席市场官，历任长信基金管理有限责任公司总经理销售助理、总经理助理。 安昀 副总经理 男 经济学硕士，复旦大学数量经济学研究生毕业，具有基金从业资格。曾任职于申银万国证券研究所，担任策略研究工作，2008年11月加入长信基金管理有限责任公司，历任策略研究员、基金经理助理、研究发展部副总监、研究发展部总监和基金经理。2015年5月6日至2016年9月6日在敦和资产管理有限公司股票投资部担任基金经理。2016年9月8日重新加入长信基金管理有限责任公司，曾任总经理助理、长信双利优选 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。现任公司副总经理、投资决策委员会执行委员和国际业务部总监、长信内需成长混合型证券投资基金、长信双利优选混合型证券投资基金、长信先机两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 4、基金经理 本基金基金经理情况 姓名 职务 任职时间 简历 李家春 总经理助理、基金经理 自2020年1月16日起至今 香港大学工商管理硕士，具有基金从业资格。曾任职于长江证券有限责任公司、汉唐证券有限责任公司、泰信基金管理有限公司、交银施罗德基金管理有限公司、富国基金管理有限公司和上海东方证券资产管理有限公司。2018年7月加入长信基金管理有限责任公司，现任公司总经理助理、投资决策委员会执行委员兼长信利丰债券型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金、长信利盈灵活配置混合型证券投资基金、长信利富债券型证券投资基金、长信利尚一年定期开放混合型证券投资基金和长信中证可转债及可交换债券50指数证券投资基金的基金经理。 倪伟 基金经理 自2020年2月12日至今 上海财经大学法律硕士，具有基金从业资格。曾任职于中国工商银行股份有限公司和中信证券股份有限公司，2019年7月加入长信基金管理有限责任公司，现任长信可转债债券型证券投资基金和长信中证可转债及可交换债券50指数证券投资基金的基金经理。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 姓名 职务 覃波 总经理、投资决策委员会主任委员 安昀 副总经理、投资决策委员会执行委员和国际业务部总监、长信内需成长混合型证券投资基金、长信双利优选混合型证券投资基金和长信先机两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理 杨帆 投资决策委员会执行委员、长信美国标准普尔100等权重指数增强型证券投资基金和长信全球债券证券投资基金的基金经理 李家春 公司总经理助理、投资决策委员会执行委员、长信利丰债券型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金、长信利盈灵活配置混合型证券投资基金、长信利富债券型证券投资基金、长信利尚一年定期开放混合型证券投资基金和长信中证可转债及可交换债券50指数证券投资基金的基金经理 高远 研究发展部总监、长信银利精选混合型证券投资基金和长信金利趋势混合型证券投资基金的基金经理 易利红 股票交易部总监 张文琍 固定收益部总监、长信纯债壹号债券型证券投资基金、长信利鑫债券型证券投资基金（LOF)、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长信稳益纯债债券型证券投资基金、长信富海纯债一年定期开放债券型证券投资基金和长信稳势纯债债券型证券投资基金的基金经理 陆莹 现金理财部总监、长信利息收益开放式证券投资基金、长信易进混合型证券投资基金、长信稳健纯债债券型证券投资基金、长信长金通货币市场基金、长信稳通三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、长信稳鑫三个月定期开放债券型发起式证券投资基金和长信富瑞两年定期开放债券型证券投资基金的基金经理 叶松 权益投资部总监、长信增利动态策略混合型证券投资基金、长信企业精选两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金和长信睿进灵活配置混合型证券投资基金的基金经理 左金保 量化投资部兼量化研究部总监、投资决策委员会执行委员、长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、长信量化先锋混合型证券投资基金、长信量化中小盘股票型证券投资基金、长信电子信息行业量化灵活配置混合型证券投资基金、长信低碳环保行业量化股票型证券投资基金、长信消费精选行业量化股票型证券投资基金、长信沪深300指数增强型证券投资基金、长信量化价值驱动混合型证券投资基金和长信量化多策略股票型证券投资基金的基金经理 涂世涛 量化专户投资部副总监兼投资经理 李欣 债券交易部副总监 陈言午 专户投资部副总监兼投资经理 卢靖 战略与产品研发部总监 宋海岸 长信中证500指数增强型证券投资基金、长信国防军工量化灵活配置混合型证券投资基金、长信沪深300指数增强型证券投资基金和长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF）的基金经理 冯彬 固收多策略部总监、长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长信利保债券型证券投资基金、长信稳裕三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、长信富安纯债半年定期开放债券型证券投资基金和长信富民纯债一年定期开放债券型证券投资基金的基金经理 崔飞燕 固收专户投资部副总监兼投资经理 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 成立日期：1987年12月22日 组织形式：股份有限公司 注册资本：17,170,411,366元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号 联系人：高希泉 联系电话：(0755) 2219 7701 1、平安银行基本情况 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳 证券交易所简称：平安银行，证券代码000001）。其前身是深圳发展银行股份有 限公司，于2012年6月吸收合并原平安银行并于同年7月更名为平安银行。中 国平安保险（集团）股份有限公司及其子公司合计持有平安银行58%的股份，为 平安银行的控股股东。截至2018年末，平安银行有80家分行,共1,057家营业 机构。 2018年，平安银行实现营业收入1,167.16亿元（同比增长10.3%）、净利润 248.18亿元（同比增长7.0%）、资产总额34,185.92亿元（较上年末增长5.2%）、 吸收存款余额21,285.57亿元（较上年末增长6.4%）、发放贷款和垫款总额（含 贴现）19,975.29亿元（较上年末增幅17.2%）。 平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核算 处、资金清算处、规划发展处、IT系统支持处、督察合规处、基金服务中心8 个处室，目前部门人员为60人。 2、主要人员情况 陈正涛,男,中共党员，经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注 册私人银行家，具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作，具有本 外币资金清算，银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985年7月至 1993年2月在武汉金融高等专科学校任教；1993年3月至1993年7月在招商银 行武汉分行任客户经理；1993年8月至1999年2月在招行武汉分行武昌支行任 计划信贷部经理、行长助理；1999年3月－2000年1月在招行武汉分行青山支 行任行长助理；2000年2月至2001年7月在招行武汉分行公司银行部任副总经 理；2001年8月至2003年2月在招行武汉分行解放公园支行任行长；2003年3 月至2005年4月在招行武汉分行机构业务部任总经理；2005年5月至2007年6 月在招行武汉分行硚口支行任行长；2007年7月至2008年1月在招行武汉分行 同业银行部任总经理；自2008年2月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助 理、产品及交易银行部副总经理，一直负责公司银行产品开发与管理，全面掌握 银行产品包括托管业务产品的运作、营销和管理，尤其是对商业银行有关的各项 监管政策比较熟悉。2011年12月任平安银行资产托管部副总经理；2013年5月 起任平安银行资产托管事业部副总裁（主持工作）；2015年3月5日起任平安银 行资产托管事业部总裁。 3、基金托管业务经营情况 2008年8月15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。 截至2019年6月末，平安银行股份有限公司托管净值规模合计5.58万亿， 托管证券投资基金共113只，具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基 金、华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招 商保证金快线货币市场基金、平安日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置混合 型证券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、平安财富宝货币 市场基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华活期添 利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、新华增盈回报债 券型证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安新鑫先锋混合型证券投资基 金、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、中海进取收益灵活配置混 合型证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、平安智慧中国 灵活配置混合型证券投资基金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）、嘉合磐石混合型证券投资基金、平安鑫享混合型证券投资基金、广发聚 盛灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金、博时 裕泰纯债债券型证券投资基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基金、东方红睿轩 沪港深灵活配置混合型证券投资基金、浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投 资基金、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金、博时裕景纯债债券型证券投资 基金、平安惠盈纯债债券型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、 平安安盈保本混合型证券投资基金、嘉实稳盛债券型证券投资基金、长信先锐债 券型证券投资基金、华润元大现金通货币市场基金、平安鼎信定期开放债券型证 券投资基金、平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、南方荣欢定期开放 混合型发起式证券投资基金、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、 中海合嘉增强收益债券型证券投资基金、富兰克林国海新活力灵活配置混合型证 券投资基金、南方颐元债券型发起式证券投资基金、鹏华弘惠灵活配置混合型证 券投资基金、鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金、西部利得天添利 货币市场基金、博时安祺一年定期开放债券型证券投资基金、安信活期宝货币市 场基金、广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金、平安惠享纯债债券型证券投资 基金、广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金、平安惠融纯债债券型证券投 资基金、广发沪港深新起点股票型证券投资基金、平安惠金定期开放债券型证券 投资基金、博时丰达纯债6个月定期开放债券型发起式证券投资基金、英大睿鑫 灵活配置混合型证券投资基金、西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金、 平安惠利纯债债券型证券投资基金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金、鹏 华丰盈债券型证券投资基金、平安惠隆纯债债券型证券投资基金、平安金管家货 币市场基金、平安鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵 活配置混合型证券投资基金、广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金、平安 中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金、前海开源聚财宝货币市场基金、前 海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金、金鹰添荣纯债债券型证券投资 基金、西部利得汇享债券型证券投资基金、鹏华丰玉债券型证券投资基金、华安 睿安定期开放混合型证券投资基金、西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资 基金、广发汇安18个月定期开放债券型证券投资基金、上投摩根岁岁金定期开 放债券型证券投资基金、平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金、南方和元 债券型证券投资基金、兴银消费新趋势灵活配置混合型证券投资基金、南方高元 债券型发起式证券投资基金、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金、平安惠 泽纯债债券型证券投资基金、南方智造未来股票型证券投资基金、万家安弘纯债 一年定期开放债券型证券投资基金、平安量化先锋混合型发起式证券投资基金、 平安沪深300指数量化增强证券投资基金、平安合正定期开放纯债债券型发起式 证券投资基金、嘉合磐通债券型证券投资基金、华夏鼎旺三个月定期开放债券型 发起式证券投资基金、博时富安纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金、富荣福锦混合型证券投资基金、前海开 源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金、平安中证500交易型开放式指数证券投资 基金（ETF）、汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金、平安合韵定期开 放纯债债券型发起式证券投资基金、易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资 基金、中银证券汇享定期开放债券型发起式证券投资基金、平安MSCI中国A股 低波动交易型开放式指数证券投资基金（ETF）、平安合悦定期开放债券型发起式 证券投资基金、平安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中金瑞 祥灵活配置混合型证券投资基金、招商添荣3个月定期开放债券型发起式证券投 资基金、平安中证5-10年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金、平安 中债-中高等级公司债利差因子交易型开放式指数证券投资基金、平安季添盈三 个月定期开放债券型证券投资基金、人保鑫泽纯债债券型证券投资基金、长江量 化匠心甄选股票型证券投资基金、华夏中债1-3年政策性金融债指数证券投资基 金、兴业养老目标日期2035三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、诺德 策略精选混合型证券投资基金、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资 基金、西部利得添盈短债债券型证券投资基金、华安安平6个月定期开放债券型 发起式证券投资基金。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 作为基金托管人，平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律 法规、行业监管要求，自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格；确 保基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份 额持有人的合法权益；确保内部控制和风险管理体系的有效性；防范和化解经营 风险，确保业务的安全、稳健运行，促进经营目标的实现。 2、内部控制组织结构 平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部，是全行资产 托管业务的管理和运营部门，专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的 内部控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；取得 基金从业资格的人员符合监管要求；业务管理严格实行复核、审核、检查制度， 授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管， 制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息 由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生， 技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行 法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行 例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金 管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象 及交易对手等内容进行合法合规性监督。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各 基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中 国证监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理 人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销中心：长信基金管理有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号9楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心9楼 法定代表人：成善栋 联系人：张恩焕 电话：021-61009916 传真：021-61009917 客户服务电话：400-700-5566 公司网站：www.cxfund.com.cn 2、场外代销机构 （1）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话：0755-22166118 传真：0755-25841098 客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com （2）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com （3）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 联系人：龚俊涛 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com （4）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 联系人：李弢 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （5）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048） 法定代表人：何之江 联系人：王阳 电话：0755-22626391 传真：0755-82400862 客户服务电话：95511—8 网址：www.stock.pingan.com （6）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：秦雨晴 电话：021-20315197 传真：021-20315125 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （7）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：010-83574507 传真：010-83574807 客户服务电话：4008-888-888或95551 网址：www.chinastock.com.cn （8）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6楼 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 电话：0571-81137494 传真：4000-766-123 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （9）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：马良婷 电话：021-20691832 传真：021-20691861 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （10）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话：021-38602377 传真：021-38509777 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （11）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人：杨文斌 联系人：徐超逸 电话：021-20613988 传真：021-68596916 客户服务电话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com （12）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 电话：010-85657353 传真：010-65884788 客户服务电话：400-920-0022 网址：www.licaike.hexun.com （13）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：朱钰 电话：021-54509998 传真：021-64385308 客户服务电话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com （14）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋 法定代表人：金佶 联系人：甄宝林 电话：021-34013996-3011 传真： 客户服务电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com （15）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人： 宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户服务电话： 4008219031 网址：www.lufunds.com （16）上海联泰基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址： 上海长宁区福泉北路518号8座3楼 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客户服务电话：400-046-6788 网址： www.66zichan.com （17）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层 法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明 电话：18516109631 传真：86-021-61101630 客户服务电话：95733 网站：www.leadfund.com.cn （18）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn （19）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客户服务电话：400-619-9059 网站：www.hcjijin.com （20）财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 法定代表人：陆建强 联系人：陶志华 电话：0571-87789160 传真：0571-87818329 客户服务电话：95336,40086-96336 网站：www.ctsec.com （21）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联系人：王宫 电话：021-38789658 传真：021-68880023 客户服务电话：400-600-8800 网站：www.jsfund.cn （22）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 电话：010-61840688 传真：010-84997571 客户服务电话：400-1599-288 网站：www.danjuanapp.com （23）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 联系人：张巍婧 电话：021-65370077-255 传真：021-55085991 客户服务电话：400-820-5369 网站：www.jiyufund.com.cn （24）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：029-88447611 传真：029-88447611 客户服务电话：95325或400-860-8866 网站：www.kysec.cn （25）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室 法定代表人：吴言林 联系人：林伊灵 电话：025-66046166（分机号转810） 传真：025-53086966 客户服务电话：025-66046166 网站：www.huilinbd.com （26）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号 法定代表人：祝献忠 联系人：孙燕波 电话：010-85556048 传真：010-85556088 客户服务电话：95390 网站：www.hrsec.com.cn （27）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-54967552 传真：021-54967293 客户服务电话：95323 网站：www.cfsc.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基 金，并在基金管理人网站公示。 （二）其他相关机构 信息类型 登记机构 律师事务所 会计师事务所 名称 长信基金管理有限责任公司 上海源泰律师事务所 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号9楼 上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号9楼 上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 上海市浦东新区世纪大道100号50楼 法定代表人 成善栋 廖海（负责人） 毛鞍宁 联系电话 021-61009999 021-51150298 021-22282551 传真 021-61009800 021-51150398 021-22280071 联系人 孙红辉 刘佳、姜亚萍 蒋燕华 四、基金的名称 长信中证可转债及可交换债券50指数证券投资基金 五、基金的类型 契约开放式 六、基金的投资目标 本基金采用被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管 理手段，以实现对标的指数的有效跟踪。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数的成份券及 其备选成份券、国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、 短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、地方政府债、可转换债券、 可交换债券、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及 其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、国债期货以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 本基金不直接从二级市场买入股票等权益类资产，也不参与一级市场新股的 申购或增发。因持有可转换债券转股所得的股票，本基金应在其可交易之日起的 10个交易日内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中标的指数成份券及其备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产 的80%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持 有现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）以及到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行 适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 八、基金的投资策略 本基金为被动式指数基金，主要采用抽样复制和动态最优化的方法跟踪标的 指数，即主要按照标的指数的成份券组成及其权重构建基金投资组合，并根据标 的指数成份券及其权重的变动进行相应调整，构造与标的指数风险收益特征相似 的资产组合，以实现对标的指数的有效跟踪。 在正常市场情况下，力争本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟 踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则或其 他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避 免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 1、优化抽样复制策略 为实现紧密跟踪标的指数的投资目标，本基金投资于债券资产的比例不低于 基金资产的80%；其中标的指数成份券及其备选成份券的比例不低于本基金非现 金基金资产的80%。本基金将主要采用抽样复制和动态最优化的方法跟踪标的指 数，即主要按照标的指数的成份券组成及其权重构建基金投资组合，并根据标的 指数成份券及其权重的变动进行相应调整，达到复制标的指数、降低交易成本的 目的。 2、替代性策略 若因特殊情况（如市场流动性不足、个别成份券被限制投资、法律法规禁止 或限制投资等）导致无法获得足够数量的债券时，基金可能不能按照成份券权重 持有成份券，基金管理人将采用合理方法替代等指数投资技术适当调整基金投资 组合。 3、其他债券投资策略 为了在一定程度上弥补基金费用，基金管理人还可以在控制风险的前提下， 使用其他投资策略。例如，本基金将综合考虑基金规模、市场流动性、基金日常 申购赎回以及交易所债券交易特性及交易惯例等情况，对投资组合进行优化调整， 以保证对标的指数的有效跟踪。 4、资产支持证券的投资策略 资产支持证券是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产，通过一定的结 构性安排，对资产中的风险与收益进行分离组合，进而转换成可以出售、流通， 并带有固定收入的证券的过程。资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标 的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债 券市场宏观分析的基础上，对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿 还风险和利率风险等进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、 预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产支持证券。 5、国债期货的投资策略 本基金通过对基本面和资金面的分析，对国债市场走势做出判断，以作为确定国 债期货的头寸方向和额度的依据。当中长期经济高速增长，通货膨胀压力浮现， 央行政策趋于紧缩时，本基金建立国债期货空单进行套期保值，以规避利率风险， 减少利率上升带来的亏损；反之，在经济增长趋于回落，通货膨胀率下降，甚至 通货紧缩出现时，本基金通过建立国债期货多单，以获取更高的收益。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准：中证可转债及可交换债券50指数收益率*95%+银行 人民币活期存款利率(税后)*5% 中证可转债及可交换债券50指数是由中证指数有限公司编制的中国可转债 及可交换债券指数，从沪深交易所上市的可转换公司债券和可交换公司债券中选 取规模大的50只债券组成，是目前市场上专业、权威和稳定的，且能够较好地 反映可转债及可交换债市场状况的债券指数。根据本基金的投资范围和投资比例， 选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现 更加适合用于本基金的业绩比较基准时，本基金管理人在与基金托管人协商一致， 并履行适当程序后调整或变更业绩比较基准并及时公告，而无须召开基金份额持 有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金和混合型 基金，高于货币市场基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具 有与标的指数相似的风险收益特征。 十一、费用概览 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金的销售服务费； 4、标的指数许可使用费； 5、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用，但法律法规、中国证监会 另有规定的除外； 6、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 7、基金份额持有人大会费用； 8、基金的证券、期货交易费用； 9、基金的银行汇划费用； 10、基金相关账户的开户和维护费用； 11、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.3%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.3%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月前5个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期 顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月前5个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期 顺延。 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按前 一日C 类基金份额资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人于次 月首日起3个工作日内向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复 核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，经基金 管理人代付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 4、标的指数许可使用费 本基金作为指数基金，根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议 的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。基金合同生效后的标的指数许 可使用费为许可使用基点费，从基金财产中列支。 许可使用基点费按前一日的基金资产净值的万分之 1.5（壹点伍个基点）的 年费率计提。许可使用基点费每日计算，逐日累计。计算方法如下： H=E×年费率/当年天数 H为每日应付的许可使用基点费 E为前一日的基金资产净值 许可使用基点费的收取下限为每季度人民币 2.5 万元（大写：贰万伍仟元）， 计费期间不足一季度的，根据实际天数按比例计算。 指数许可使用费的支付方式为每季度支付一次，由基金管理人向基金托管人 发送划付指令，经基金托管人复核后于次季初10个工作日内从基金财产中一次 性支付。 如与指数编制方的指数使用许可协议约定的收费标准、计算方式、支付方式 等发生变更，本基金将按照变更后的费率、支付方式执行，并在招募说明书（更 新）中更新或在其他公告中披露基金最新适用的方法。此项变更无需召开基金份 额持有人大会。 上述“（一）基金费用的种类”中第5－11项费用，根据有关法规及相应协 议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致，并履行适当程序后，可根据基金发展情 况调整基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等相关费率。 调整基金管理费率、基金托管费率等费率或调高销售服务费率，须召开基金 份额持有人大会审议。 基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登 公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 （六）与基金销售有关的费用 1、本基金将基金份额分为A类基金份额和C类基金份额两种。本基金的A 类基金份额在投资者申购时收取申购费用而不计提销售服务费，在赎回时根据持 有期限收取赎回费；C类基金份额在投资者申购时不收取申购费用而是从本类别 基金资产中计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费。 2、申购费用 本基金A类基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用；C类基金份额不 收取申购费。本基金对通过直销中心申购A类基金份额的养老金客户与除此之外 的其他投资者实施差别的申购费率。养老金客户包括基本养老基金与依法成立的 养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括： （1）全国社会保障基金； （2）可以投资基金的地方社会保障基金； （3）企业年金单一计划以及集合计划； （4）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划； （5）企业年金养老金产品。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在 招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。 通过基金管理人的直销中心申购基金份额的养老金客户及除养老金客户之 外的其他投资者申购两类基金份额的申购费率如下： 基金份额 申购金额（M，含申购费） 前端申购费率 养老金客户申购费率 A类份额 M＜100万 0.5% 0.025% 100万≤M＜500万 0.3% 0.015% M≥500万 每笔1000元 每笔1000元 C类份额 0 注：M为申购金额 投资本基金的养老金客户，在本公司直销中心办理账户认证手续后，即可享 受上述特定费率。未在本公司直销中心办理账户认证手续的养老金客户，不享受 上述特定费率。 投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。 3、赎回费用 本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取，赎回费率随持有时间的 增加而递减，两类基金份额赎回具体费率如下： 基金份额类别 持有期限（Y） 赎回费率 A类/C类基金份额 赎回费率 Y＜7天 1.5% 7天≤Y＜90天 0.1% 90天≤Y＜180天 0.05% Y≥180天 0 注：Y为持有期限 4、对于持有期少于7日的基金份额所收取的赎回费，全额计入基金财产； 对于持有期不少于7日的基金份额所收取的赎回费，其25%计入基金财产。未计 入基金财产部分用于支付登记费和必要的手续费。 5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 上公告。 6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定，且不对基金份 额持有人权益产生实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针 对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管 部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低销售费率。 7、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机 制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及 监管部门、自律规则的规定。 8、基金的转换费用 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并 提前告知基金托管人与相关机构。 十二、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资 基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，并结合本基金管理人对基 金实施的投资经营活动，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 1、在“重要提示”中，更新了合同生效日期、招募说明书内容的截至日期； 2、在“三、基金管理人”部分，对主要人员情况进行了更新； 3、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人信息； 4、在“六、基金的募集”部分的内容，更新了基金募集情况； 5、在“七、基金合同的生效”部分的内容，更新了基金合同生效情况； 长信基金管理有限责任公司 二〇二〇年二月十七日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新) | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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