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| 平安行业先锋混合(700001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 180183 | ||||||||
| 基金代码 | 700001 | ||||||||
| 公告日期 | 2012-10-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 平安大华行业先锋股票型证券投资基金2012年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：平安大华基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2012年10月24日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2012年7月1日起至9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 平安大华行业先锋股票 交易代码 700001 前端交易代码 - 后端交易代码 - 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年9月20日 报告期末基金份额总额 2,057,800,864.28份 投资目标 深入研究中国宏观经济、证券市场发展过程中的结构性和趋势性规律，把握不同行业在此变化趋势中可行的投资机会，以超越业绩比较基准表现为首要投资目标，并以追求基金资产的长期稳健回报为最终投资目标。 投资策略 从全球、区域的宏观层面（经济增长、通货膨胀和利息的预期）出发，依据工业增加值与CPI的变动划分经济周期的不同阶段（复苏、扩张、滞涨、萧条）。同时，将行业非系统风险均值与其分布的GINI系数结合运用，全面准确地判断大类资产风险程度和收益前景，统筹考量短、中、长期资产配置比例。股票投资在投资时钟策略基础上秉持自下而上选股理念，精选有成长潜力的优质股票构建投资组合。债券投资以目标久期管理和品种选择策略为主，以收益率利差策略、债券置换策略为辅，构造能获取稳定收益的固定收益类投资品种组合。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×85% + 中证全债指数收益率×15% 风险收益特征 本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益均高于货币市场基金和债券型基金。 基金管理人 平安大华基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2012年7月1日 － 2012年9月30日 ） 1.本期已实现收益 -113,783,051.43 2.本期利润 -89,548,242.29 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0426 4.期末基金资产净值 1,724,090,734.46 5.期末基金份额净值 0.838 注： 1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -4.77% 0.82% -5.82% 1.01% 1.05% -0.19% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、本基金基金合同于2011年9月20日正式生效，截至报告期末已满一年； 2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。 3.3 其他指标 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 颜正华 基金经理 2011年9月20日 - 12 1998年起先后在中兴通讯、江南证券公司策略中心、国海证券公司投资部工作，在华夏基金管理公司担任策略分析师、基金经理。2009年加入平安大华基金公司,任投资研究部总经理，现兼任平安大华行业先锋股票型证券投资基金基金经理和平安大华策略先锋混合型证券投资基金基金经理。 注：证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《平安大华行业先锋股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2012年3季度股票市场总体震荡下跌，其中结构性机会主要集中在TMT、医药、环保等行业。本基金主要集中增持了低估值的银行股，以及一些成长性良好的央企等蓝筹股。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至2012年9月30日，本基金份额净值为0.838元，份额累计净值为0.838元。报告期内，本基金份额净值增长率为-4.77%，同期业绩基准增长率为-5.82%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 随着新版万亿投资等稳增长的财政政策逐步出台，市场信心有所恢复，周期类行业面临一定的投资机会，但基于长期产能过剩还需保持谨慎态度为好；未来投资机会仍然集中在结构转型的成长行业中，但需要等待合理估值。展望4季度，预计在资金偏紧的情况下，市场仍主要是结构性行情。短期适当关注周期类行业的反弹机会，长期把握成长类行业回调买入的机会。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,324,719,110.52 76.25 其中：股票 1,324,719,110.52 76.25 2 固定收益投资 115,879,000.00 6.67 其中：债券 115,879,000.00 6.67 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 178,200,207.30 10.26 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 61,652,169.24 3.55 6 其他资产 56,992,807.49 3.28 7 合计 1,737,443,294.55 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 38,338,022.30 2.22 B 采掘业 - - C 制造业 449,489,621.58 26.07 C0 食品、饮料 9,480,063.01 0.55 C1 纺织、服装、皮毛 111,814,096.93 6.49 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 1,467,244.42 0.09 C5 电子 32,372,909.03 1.88 C6 金属、非金属 20,632,905.70 1.20 C7 机械、设备、仪表 163,347,296.80 9.47 C8 医药、生物制品 110,375,084.34 6.40 C99 其他制造业 21.35 0.00 D 电力、煤气及水的生产和供应业 15,786,782.25 0.92 E 建筑业 164,362,447.50 9.53 F 交通运输、仓储业 13,116,896.00 0.76 G 信息技术业 37,796,280.51 2.19 H 批发和零售贸易 10,103,270.72 0.59 I 金融、保险业 373,293,857.85 21.65 J 房地产业 21,026,031.14 1.22 K 社会服务业 160,913,457.53 9.33 L 传播与文化产业 40,492,438.78 2.35 M 综合类 4.36 0.00 合计 1,324,719,110.52 76.84 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 601668 中国建筑 51,499,950 158,104,846.50 9.17 2 601117 中国化学 19,442,618 133,570,785.66 7.75 3 601166 兴业银行 10,409,136 125,013,723.36 7.25 4 600177 雅戈尔 14,156,602 105,466,684.90 6.12 5 002073 软控股份 9,189,769 73,426,254.31 4.26 6 600000 浦发银行 6,883,659 50,801,403.42 2.95 7 601328 交通银行 11,491,600 48,954,216.00 2.84 8 600015 华夏银行 5,843,681 46,983,195.24 2.73 9 601009 南京银行 4,980,533 37,652,829.48 2.18 10 300027 华谊兄弟 2,129,653 32,924,435.38 1.91 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 115,879,000.00 6.72 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 115,879,000.00 6.72 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 1101079 11央行票据79 700,000 67,599,000.00 3.92 2 1101082 11央行票据82 500,000 48,280,000.00 2.80 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.8.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 3,250,000.00 2 应收证券清算款 49,720,091.85 3 应收股利 - 4 应收利息 3,983,932.84 5 应收申购款 38,782.80 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 56,992,807.49 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。 5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 - §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 2,139,576,224.83 本报告期基金总申购份额 18,202,748.77 减:本报告期基金总赎回份额 99,978,109.32 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 2,057,800,864.28 §7 影响投资者决策的其他重要信息 无 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 （1）中国证监会批准平安大华行业先锋股票型证券投资基金设立的文件 （2）平安大华行业先锋股票型证券投资基金基金合同 （3）平安大华行业先锋股票型证券投资基金托管协议 （4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 （5）报告期内平安大华行业先锋股票型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿 8.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 8.3 查阅方式 （1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 （2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人平安大华基金管理有限公司，客户服务电话：4008004800（免长途话费） 平安大华基金管理有限公司 2012年10月24日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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