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华夏国证半导体芯片ETF(159995)  基金公开信息
流水号 1798393
基金代码 159995
公告日期 2020-02-05
编号 1
标题 华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购、赎回业务的公告
信息全文 1 公告基本信息
基金名称 华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金
基金简称 华夏国证半导体芯片 ETF
场内基金简称 芯片 ETF
基金主代码 159995
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2020 年 1 月 20 日
基金管理人名称 华夏基金管理有限公司
基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司
公告依据 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》
申购起始日 2020 年 2 月 10 日
赎回起始日 2020 年 2 月 10 日
2 日常申购、赎回业务的办理时间
投资者在华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的开放日办理本基金的申购与赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或实际情况需要，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。
3 日常申购、赎回业务
3.1 申购与赎回的原则
（1）基金采用“份额申购、份额赎回”原则，即申购、赎回均以份额申请。
（2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
（3）申购、赎回申请提交后不得撤销。
（4）申购、赎回应遵守《业务规则》及其他相关规定。
（5）基金管理人可在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。
3.2 申购与赎回的数额限制
（1）投资人申购、赎回的基金份额需为基金最小申购、赎回单位的整数倍。最小申购、赎回单位由基金管理人综合考虑对投资组合跟踪误差的影响以及市场需求等因素确定。目前，本基金最小申购、赎回单位为100万份。
（2）基金管理人暂不设定单个投资人累计持有的基金份额上限。
（3）基金管理人可根据基金运作情况、市场变化以及投资者需求等因素对基金的最小申购、赎回单位进行调整并提前公告。
（4）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购和赎回的数额限制。基金管理人必须在调整前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。
3.3 申购和赎回的对价及费用
申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。
投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。
4 申购赎回代办证券公司
销售机构名称 网址 客户服务电话
1 国泰君安证券股份有限公司 www.gtja.com 95521
3
2 中信建投证券股份有限公司 www.csc108.com 95587
3 国信证券股份有限公司 www.guosen.com.cn 95536
4 招商证券股份有限公司 www.newone.com.cn 95565
5 中信证券股份有限公司 www.cs.ecitic.com 95548
6 海通证券股份有限公司 www.htsec.com 95553、400-888-8001
7 申万宏源证券有限公司 www.swhysc.com 95523、400-889-5523
8 安信证券股份有限公司 www.essence.com.cn 95517
9 华泰证券股份有限公司 www.htsc.com.cn 95597
10 中信证券（山东）有限责任公司 http://sd.citics.com 95548
11 东吴证券股份有限公司 www.dwzq.com.cn 95330
12 浙商证券股份有限公司 www.stocke.com.cn 95345
13 国都证券股份有限公司 www.guodu.com 400-818-8118
14 东海证券股份有限公司 www.longone.com.cn 95531、400-888-8588
15 恒泰证券股份有限公司 www.cnht.com.cn 400-196-6188
16 国盛证券有限责任公司 www.gszq.com 956080
17 申万宏源西部证券有限公司 www.hysec.com 400-800-0562
18 中泰证券股份有限公司 www.zts.com.cn 95538
19 华鑫证券有限责任公司 www.cfsc.com.cn 95323、400-109-9918
投资者办理本基金申购、赎回业务的具体流程、规则等以及各销售机构的业务办理状况，请参照各申购赎回代办证券公司的规定执行。
5 基金份额净值公告的披露安排
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值，基金上市交易后，还将在深圳证券交易所行情发布系统揭示基金份额净值。
6 其他需要提示的事项
（ 1 ） 投 资 者 欲了 解 本 基金 的 详 细 情况， 请 登 录 本 公 司网 站（www.ChinaAMC.com）查阅本基金基金合同及招募说明书（更新），也可拨打本公司客户服务电话（400-818-6666）了解本基金申购赎回事宜。
（2）本基金将自 2020 年 2 月 10 日起在深圳证券交易所上市交易，投资者可通过本公司网站查阅本公司于 2020 年 2 月 5 日发布的《华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》了解相关信息。
风险提示：
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。此外，本基金作为交易型开放式指数证券投资基金，特定风险还包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投
资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、退市风险、投资者申购赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、衍生品投资风险等。
本基金为股票型基金，其预期风险收益水平相应会高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。同时，本基金属于指数基金，主要采用组合复制策略，跟踪国证半导体芯片指数，其风险收益特征与标的指数所表征的证券市场组合的风险收益特征相似，属于较高风险、较高收益的产品。根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提
供的评级结果为准。
根据基金合同的相关规定，本基金每日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设定份额上限的申购、赎回申请，基金管理人有权予以拒绝。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书（更新）和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性
判断市场，谨慎做出投资决策。
特此公告
华夏基金管理有限公司
二○二〇年二月五日
基金信息类型 开放式基金申购、赎回
公告来源 上海证券报
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