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| 嘉实新兴科技100ETF联接C(007816) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1795402 | ||||||||
| 基金代码 | 007816 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-01-23 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 嘉实中证新兴科技100策略交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020年1月23日更新） | ||||||||
| 信息全文 | 嘉实中证新兴科技100策略交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要 （2020年1月23日更新） 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 本基金经2019年7月22日中国证券监督管理委员会《关于准予嘉实中证新兴科技100策略 交易型开放式指数证券投资基金联接基金注册的批复》（证监许可[2019]1328号）注册募集。 本基金基金合同于2019年11月1日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承 担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定，本次更新招募说明书更新与 修订基金合同、托管协议相关的内容，包括“重要提示”、“释义”、“基金份额的申购与赎回”、 “基金的收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金的信息披露”、“基金合同的内容摘要”、 “基金托管协议的内容摘要”等章节，并对基金管理人、基金托管人等信息一并更新。 一、基金管理人 （一） 基金管理人基本情况 1、基本信息 名称 嘉实基金管理有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元 办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层 法定代表人 经雷 成立日期 1999年3月25日 注册资本 1.5 亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立信投资有限责任公司30%。 存续期间 持续经营 电话 （010）65215588 传真 （010）65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25日 成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部 设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司 获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。 （二） 主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机构 监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管理 委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长； 银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业务 工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委员、 总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限责任公 司董事。 赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、 外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪 有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12月任嘉 实基金管理有限公司董事、总经理，2017年12月起任公司董事长。 朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员；国 都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任中诚 信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理、深圳 前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。 韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月 至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任公 司总经理；2001年11月至今，任立信投资有限责任公司董事长。 Mark H.Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。 曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品 部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD，德意志资产管理（纽约） 全球首席运营官、MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管。现任 DWS Management GmbH执行董事、全球首席运营官。 高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息 衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以来， 曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长，2008 年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设 银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国 世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004至今 任万盟并购集团董事长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研究 中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。 曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证券交易 所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中央 财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年12月起担任中央财经大学商学院 院长兼MBA教育中心主任。 经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特许 金融分析师（CFA）。1998年到2008年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总部 担任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投资 总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事总 经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年3月起任公司总经理。 张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资银 行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理总监； 光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经理；大成 基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执行官；中诚 信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁， 兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集 团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信 投资有限公司财务总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团，2003年 10月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年7月至今，就职 于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000年7月至2004年8月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004年9月至2006年1月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006年2月至2007年10月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007年10 月至2010年12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年12月加入嘉实基金 管理有限公司,曾任稽核部执行总监，现任基金运营总监。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10 月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998 年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管 理有限公司，历任督察员和公司副总经理。 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通 联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限 公司法律部总监。 2、基金经理 （1）现任基金经理 李直先生，硕士研究生，5年证券从业经历，具有基金从业资格。2014年7月加入嘉实 基金，从事指数基金投资研究工作。2017年12月26日起担任深证基本面120 交易型开放 式指数证券投资基金基金经理。2017年12月26日起担任嘉实深证基本面120交易型开放 式指数证券投资基金联接基金基金经理。2019年3月30日起任中创400交易型开放式指数 证券投资基金基金经理。2019年3月30日起任嘉实中创400交易型开放式指数证券投资基 金联接基金基金经理。2019年9月26日起任嘉实中证新兴科技100 策略交易型开放式指数 证券投资基金基金经理。2019年9月28日起任嘉实中证主要消费交易型开放式指数证券投 资基金基金经理。2019年9月28日起任嘉实中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 基金经理。2019年9月28日起任嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基 金基金经理。2019年9月28日起任嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金 经理。2019年9月28日起任嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2019 年11月1日起任嘉实新兴科技100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2019 年12月5日起任嘉实先进制造100交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 金猛先生，硕士研究生，7年证券从业经历，具有基金从业资格。曾任职于安信基金管 理有限责任公司，从事风险控制工作。2014年9月加入嘉实基金管理有限公司，现任职于 量化投资部。2018年9月20日至今任嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金基金经理。2018 年9月20日至今任嘉实中小企业量化活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2019年 9月20日至今任嘉实中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2019年 9月26日至今任嘉实中证新兴科技100策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2019 年11月1日至今任嘉实中证新兴科技100策略交易型开放式指数证券投资基金联接基金基 金经理。2019年11月28日至今任嘉实中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金 联接基金基金经理。2019年12月5日至今任嘉实中证先进制造100策略交易型开放式指数 证券投资基金基金经理。 高峰先生，硕士研究生，5年证券从业经历，具有基金从业资格，北京大学金融学硕士， 特许金融分析师(CFA)。曾任中国工商银行金融市场部外汇与衍生品交易员。2015年加入嘉 实基金管理有限公司，现任指数投资部基金经理。2019年4月2日起任嘉实恒生中国企业 指数证券投资基金(QDII-LOF)基金经理。2019年4月2日起任嘉实创业板交易型开放式指 数证券投资基金基金经理。2019年9月26日起任嘉实中证新兴科技100策略交易型开放式 指数证券投资基金基金经理。2019年9月28日起任嘉实中关村A股交易型开放式指数证券 投资基金基金经理。2019年9月28日起任嘉实黄金证券投资基金(LOF)基金经理。2019年 9月28日起任嘉实富时中国A50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2019 年9月28日起任嘉实富时中国A50交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2019年11 月1日起任嘉实中证新兴科技100策略交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。 2019年12月5日起任嘉实中证先进制造100策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 （2）历任基金经理 无。 3、Smart Beta及量化投资决策委员会 Smart Beta及量化投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta和量化投资负责人张峰先 生、Smart-Beta和量化投资首席投资官杨宇先生，公司总经理兼固定收益业务首席投资官 经雷先生，部门负责人刘斌先生、陈正宪先生、何如女士。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2019年12月31日，中国银行已托管764只证券投资基金，其中境内基金722只， QDII基金42只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者 违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务 院证券监督管理机构报告。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构： （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市东城区建国门南大街7号万豪中心D座12层 电话 （010）65215588 传真 （010）65215577 联系人 黄娜 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元 电话 （021）38789658 传真 （021）68880023 联系人 邵琦 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址 成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04-05单元 电话 （028）86202100 传真 （028）86202100 联系人 王启明 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址 深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦16层 电话 （0755）84362200 传真 （0755）25870663 联系人 陈寒梦 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址 青岛市市南区山东路6号华润大厦3101室 电话 （0532）66777997 传真 （0532）66777676 联系人 胡洪峰 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路1366号万象城2幢1001A室 电话 （0571）88061392 传真 （0571）88021391 联系人 王振 （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路137 号信合广场801A 单元 电话 （0591）88013670 传真 （0591）88013670 联系人 吴志锋 （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室 电话 （025）66671118 传真 （025）66671100 联系人 徐莉莉 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心裙楼103、203单元 电话 （020）62305005 传真 （020）62305005 联系人 周炜 2、代销机构 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金，并在 基金管理人网站公示。 （二）注册登记机构 名称 嘉实基金管理有限公司 住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元 办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层 法定代表人 经雷 联系人 彭鑫 电话 （010）65215588 传真 （010）65185678 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称 上海源泰律师事务所 住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人 廖海 联系人 范佳斐 电话 （021）51150298-827 传真 （021） 51150398 经办律师 范佳斐、刘佳 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 法定代表人：毛鞍宁 联系人：王珊珊 电话：（010）58152145 传真：（010）85188298 经办注册会计师：王珊珊、贺耀 四、基金的名称 本基金名称：嘉实中证新兴科技 100 策略交易型开放式指数证券投资基金联接基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式 ETF 联接基金。 六、基金的投资目标 通过主要投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化， 力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年化跟踪误差不超过4%。 七、基金的投资范围 本基金以目标ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。此外，为 更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含中小板、创业板及其他经中 国证监会核准发行上市的股票）、衍生工具（股指期货、股票期权等）、债券资产（国债、地 方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、 央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存 款、同业存单、现金资产、以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证 监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 本基金投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%；每个交易日日终在扣除 股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，持有现金或到期日在一年以内的政府 债券的比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金为目标ETF的联接基金。主要通过投资于目标ETF实现对标的指数的紧密跟踪。 如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度超过投资目标所述范围，基金管理人 应采取合理措施避免跟踪偏离度进一步扩大。 在投资运作过程中，本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决 定采用一级市场申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行目标ETF的买卖。本基金还将适 度参与目标ETF基金份额交易和申购、赎回的组合套利，以增强基金收益。 2、衍生品投资策略 为更好地实现投资目标，本基金可投资股指期货、股票期权等衍生金融产品。本基金将 根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的衍生品合约进行交易。 ①股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、 交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的 交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。 ②股票期权投资策略 本基金投资股票期权，将根据风险管理的原则，充分考虑股票期权的流动性和风险收 益特征，在风险可控的前提下，采取备兑开仓、delta 中性等策略适度参与股票期权投资。 3、资产支持证券投资策略 本基金综合考虑市场利率、发行条款支持资产的构成及质量等因素，主要从资产池信用 状况、违约相关性历史记录和损失比例证券的增强方式、利差补偿程度等方面对资产支持证 券的风险与收益状况进行评估，在严格控制风险的情况下，确定资产合理配置比例，在保证 资产安全性的前提条件下，以期获得长期稳定收益。 4、随着证券市场投资工具的发展和丰富，基金管理人可在不改变投资目标的前提下， 根据法律法规的有关规定，在履行适当程序后相应调整或更新投资策略，并公告。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中证新兴科技100策略指数收益率×95% + 银行活期存款税 后利率×5%。 中证新兴科技100策略指数是本基金目标ETF的标的指数。如果目标ETF变更标的指数、 或中证新兴科技100策略指数编制机构变更或停止中证新兴科技100策略指数的编制及发布、 或中证新兴科技100策略指数由其他指数替代、或中证新兴科技100策略指数由于指数编制 方法发生重大变更等原因导致中证新兴科技100策略指数不宜继续作为业绩比较基准的组 成部分，本基金管理人可以依据审慎性原则，在充分考虑持有人利益及履行适当程序的前提 下，变更本基金的业绩比较基准并及时公告。若标的指数变更对基金投资无实质性影响（包 括但不限于编制机构变更、指数更名等）且在不损害持有人利益的前提下，无需召开基金份 额持有人大会，基金管理人可在取得基金托管人同意后变更标的指数，报中国证监会备案并 及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为嘉实新兴科技100ETF的联接基金，主要通过投资于嘉实新兴科技100ETF 来 实现对标的指数的紧密跟踪。因此，本基金的业绩表现与中证新兴科技100策略指数及嘉实 新兴科技100ETF 的表现密切相关。本基金的长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、 债券型基金及货币市场基金。 十一、基金的费用与税收 （一） 与基金运作有关的费用 1）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼或仲裁费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的银行汇划费用； 7、因基金的证券、期货交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证 管费、过户费、手续费、券商佣金及其他类似性质的费用等）； 8、基金的开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 2）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。基金管理费按前一日基金资产 净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取0）的0.5% 年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.5 %÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的剩余部分； 若为负数，则E 取0 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托管人双 方核对后，由基金托管人于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若 遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费。基金托管费按前一日基金资产 净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取0）的0.1% 的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的剩余部分； 若为负数，则E取0 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经管理人和基金托管人双方核 对后，由基金托管人于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休 息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 上述“1）基金费用的种类”中第3－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用 实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （二） 与基金销售有关的费用 1、申购费 基金A类基金份额收取申购费，C类基金份额不收取申购费。投资者申购A类基金份额时， 需交纳申购费用，费率按申购金额的增加而递减。投资者在一天之内如果有多笔A类基金份 额的申购，适用费率按单笔分别计算。本基金A类基金份额申购费率最高不超过5％，具体如 下： 申购金额（含申购费） 申购费率 M﹤50万元 1.2% 50万元≤M﹤200万元 0.8% 200万元≤M﹤500万元 0.4% M≥500万元 按笔收取，每笔1000元 本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担，主要用于本基金的市 场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。 本基金C类基金份额申购费率为0。 2、赎回费 本基金对各类基金份额收取赎回费，在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费 率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。 （1）本基金A类份额的赎回费用由A类基金份额持有人承担，其中对持续持有期少于7 日的投资者收取1.5%的赎回费并全额计入基金财产。除此之外的赎回费中不低于赎回费总额 的25%的部分归入基金资产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 本基金A类基金份额的赎回费率具体如下： 持有期限（M） 赎回费率 M＜7天 1.50% 7天≤M＜365天 0.5% 365天≤M 0.25% M≥730天 0 （2）本基金C类基金份额赎回费率最高不高于1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。 具体如下表所示： 持有期限（M） 赎回费率 M＜7天 1.5% M≥7天 0 C类基金份额的赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人 赎回C类基金份额时收取，其中对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费将全额计入基金 财产。 基金管理人可以在法律法规、基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于 新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金 估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金 份额的基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 C类基金份额销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和 基金托管人双方核对后，由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金资产中划出，经注 册登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的，顺延至最近可支付日支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金支付给基金管理人、基金托管人的各项费用均为含税价格，具体税率适用中国税 务主管机关的规定。 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关 税收征收的规定代扣代缴。 十二、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其 它有关法律法规的要求，结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情 况，对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下： 1. 在“重要提示”部分：明确本次更新招募说明书更新的主要内容。 2. 在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关信息。 3. 在“四、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关信息。 4. 在“五、相关服务机构”部分：更新了直销中心、登记机构的相关信息。 5. 在“六、基金的募集”部分：更新了基金募集的相关信息。 6. 在“七、基金合同的生效”部分：更新了基金合同生效日期。 7．在“十九、基金托管协议的内容摘要”部分：更新了基金管理人的住所信息。 8. 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定，本次更新招募说明书更 新与修订基金合同、托管协议相关的内容，包括“重要提示”、“释义”、“基金份额的申购与 赎回”、“基金的收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金的信息披露”、“基金合同的内容 摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等章节。 嘉实基金管理有限公司 2020年1月23日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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