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| 华宝动力组合混合A(240004) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 17944 | ||||||||
| 基金代码 | 240004 | ||||||||
| 公告日期 | 2007-01-20 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 华宝兴业动力组合股票型证券投资基金2006年第四季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 一、重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2007 年1 月18 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告期为2006 年10 月1 日起至12 月31 日止。本报告中的财务资料未经审计。 二、基金产品概况 1、基金简称： 动力组合基金 2、基金运作方式： 契约型开放式 3、基金合同生效日： 2005 年11 月17 日 4、报告期末基金份额总额： 279,510,938.29 份 5、投资目标： 通过对基金组合的动态优化管理，使基金收益持续稳定超越 比较基准，并追求单位风险所获得的超额收益最大化。 6、投资策略： 本基金根据中国股市价值驱动因子与成长驱动因子的变动趋 势，调整评估个股“价值因子”与“成长因子”的权重比例， 自下而上精选个股，获取超额收益。 在正常的市场情况下，本基金的投资比例范围为：股票占基 金资产净值的60%－95%；债券占0%－40%，现金或者到期日 在一年内的政府债券比例在5%以上。 7、业绩比较基准： 80%上证180 指数收益率与深证100 指数收益率的流通市值加 权平均+20%上证国债指数收益率。 8、风险收益特征： 本基金是一只积极型的股票投资基金，属于证券投资基金中 的中高风险品种。 9、基金管理人： 华宝兴业基金管理有限公司 10、基金托管人： 中国银行股份有限公司 三、主要财务指标和基金净值表现 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 1 动力组合基金2006 年第四季度报告 要低于所列数字。 （一）主要财务指标 基金本期净收益63,420,990.58 元 基金份额本期净收益0.5035 元 期末基金资产净值604,089,906.38 元 期末基金份额净值2.1612 元 （二）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率 ③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去3 个月35.61% 1.24% 35.94% 1.17% -0.33% 0.07% （三）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动 的比较 动力组合基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2005 年11 月17 日至2006 年12 月31 日） 注： 按基金合同规定，本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期，截至2006 年3 月31 日本基金的各项投资比例已达到基金合同第十三条（二）投资范围、（四）投资策略中 规定的各项比例：股票占基金资产净值的60%－95%；债券占0%－40%，现金或者到期日在一 年内的政府债券比例在5%以上。 四、管理人报告 1、基金经理简介 史伟先生，英国雷丁大学国际证券业协会中心硕士。曾在东方证券投资部任职。2003 年初加入华宝兴业基金管理有限公司，任分析师、高级分析师，2005 年1 月起任华宝兴业 宝康消费品基金基金经理助理, 2005 年11 月起任华宝兴业动力组合基金基金经理。 2、报告期内本基金运作的遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资 基金法》及其各项实施细则、《华宝兴业动力组合开放式证券投资基金基金合同》和其他相 2 动力组合基金2006 年第四季度报告 关法律法规的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产，在控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有 人利益的行为。 3、报告期内的业绩表现和投资策略 （1）行情回顾及运作分析 06 年4 季度上证指数大幅上涨了52.7％，多数行业都涨幅惊人、尤其是金融服务与钢 铁行业，大盘股成为了市场中重点追捧的热点，地产与食品饮料也获得大幅超额收益；电子 元器件、信息设备等行业明显落后。 4 季度本基金以大盘股为主、但在小企业中做了适当投资，地产和食品饮料坚持投资， 并加大了金融服务的投资比重。 本基金具体投资中始终坚持价值投资理念，注重价值与成长的理解，根据独有的量化分 析模型，重点投资于每个行业中估值合理、质地优秀、具备可预期持续成长能力的公司。同 时本基金看重于所投资公司的核心竞争力与长期为股东创造价值的能力，另外对于重点投资 行业从长期看是否具备良好盈利前景也很关心。对于具备广阔成长空间的小企业更加关注， 同时认为企业应用新的技术、新的产品、新的商业模式带来的增长将更具爆发性。 上述策略的运用下，本基金重点投资了地产、银行、与机械，同时坚定持有了一些食品 饮料企业。 从12 月本基金开始准备持续营销行动，进行大比例分红，并大力度进行营销，基金规 模在1 月初出现了显著的增长，分红与“新基金”的建仓在操作上带来一定难度和压力。 （2）市场展望和投资策略 展望07 年1 季度，每年年初的固定资产投资和信贷增长速度都将有所抬头，且两会之 后是我国各项政策出台的高发期，地产与工程机械行业存在一定的政策风险。而06 年年报 的逐步出台，将成为影响市场走势的重要因素。股指期货的推出也可能对市场带来短期影响。 不过我们依然相信，市场可能的波动只是小插曲，上涨依然是主旋律。 本基金在1 月份持续营销后，将初步构造起组合的“轮廓”，然后将仓位逐渐加满，届 时本基金将着重投资于具备长期投资价值的企业，准备将一部分企业进行长期持有。 本基金将继续秉承价值投资理念，重点投资人民币升值主题，品牌消费与服务，符合国 家产业政策的自主创新与装备工业企业、另外加大对低估值行业的投资，并且关注行业从底 部开始复苏的行业的投资机会。并且注重成长与价值的均衡投资，运用本基金所特有的量化 模型，为持有人进一步创造回报。 五、投资组合报告 （一）报告期末基金资产组合情况 项目金额（元） 占总资产比例 股票400,013,649.12 62.06% 债券0.00 0.00% 权证10,153,287.20 1.58% 银行存款和清算备付金合计185,825,075.70 28.83% 其他资产48,582,159.18 7.53% 合计644,574,171.20 100.00% 3 动力组合基金2006 年第四季度报告 0.00% 7.53% 62.06% 28.83% 1.58% 股票投资债券投资权证投资银行存款及清算备付金其它资产 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 序号行业分类市值（元） 占净值比例 1 A 农、林、牧、渔业0.00 0.00% 2 B 采掘业36,427,617.60 6.03% 3 C 制造业164,946,650.96 27.31% 其中：C0 食品、饮料17,626,400.00 2.92% C1 纺织、服装、皮毛0.00 0.00% C2 木材、家具0.00 0.00% C3 造纸、印刷0.00 0.00% C4 石油、化学、塑胶、塑料49,265,807.18 8.16% C5 电子0.00 0.00% C6 金属、非金属42,690,563.58 7.07% C7 机械、设备、仪表43,085,476.35 7.13% C8 医药、生物制品12,278,403.85 2.03% C99 其他制造业0.00 0.00% 4 D 电力、煤气及水的生产和供应业21,742,597.65 3.60% 5 E 建筑业0.00 0.00% 6 F 交通运输、仓储业659,874.60 0.11% 7 G 信息技术业11,187,000.00 1.85% 8 H 批发和零售贸易23,555,432.51 3.90% 9 I 金融、保险业92,665,824.08 15.34% 10 J 房地产业30,494,251.32 5.05% 11 K 社会服务业7,263,300.00 1.20% 12 L 传播与文化产业0.00 0.00% 13 M 综合类11,071,100.40 1.83% 合计400,013,649.12 66.22% （三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 4 动力组合基金2006 年第四季度报告 序号股票代码股票名称数量（股） 期末市值（元） 市值占基金资 产净值比例 1 600036 招商银行2,009,878 32,881,604.08 5.4432% 2 600028 中国石化3,309,980 30,187,017.60 4.9971% 3 600000 浦发银行1,300,000 27,703,000.00 4.5859% 4 600016 民生银行2,659,900 27,130,980.00 4.4912% 5 600309 烟台万华1,000,000 24,230,000.00 4.0110% 6 600048 保利地产520,020 22,527,266.40 3.7291% 7 600900 长江电力2,225,445 21,742,597.65 3.5992% 8 000039 中集集团1,100,000 20,724,000.00 3.4306% 9 600879 火箭股份1,149,935 17,697,499.65 2.9296% 10 600031 三一重工500,000 16,115,000.00 2.6676% （四）报告期末按券种分类的债券投资组合 序号债券品种市值（元） 占净值比例 1 国债0.00 0.00% 2 金融债0.00 0.00% 3 央行票据0.00 0.00% 4 企业债0.00 0.00% 5 可转债0.00 0.00% 6 其他0.00 0.00% 合计0.00 0.00% （五）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 本报告期末本基金债券投资市值为0.00 元。 （六）基金资产支持证券投资前十名明细 本报告期内本基金未发生资产支持证券投资，特此报告。 （七）投资组合报告附注 1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，也没有在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明。 2、本基金根据中国股市价值驱动因子与成长驱动因子的变动趋势，调整评估个股“价 值因子”与“成长因子”的权重比例，自下而上精选个股，没有特定的股票备选库。 3、基金的其他资产构成 单位：元 项目金额 交易保证金316,700.00 深交所证券清算款16,743,437.19 应收利息45,592.06 应收申购款31,250,414.09 待摊费用226,015.84 合计48,582,159.18 4、本基金在本报告期内持有的权证明细如下： 5 动力组合基金2006 年第四季度报告 a.股权分置改革被动持有： 权证代码权证名称数量（份） 成本（元） 期末市值（元） 580009 伊利CWB1 3,000.00 0.00 0.00 580011 中化CWB1 94,500.00 0.00 0.00 031002 钢钒GFC1 187,125.00 0.00 0.00 总计284,625.00 0.00 0.00 b.主动投资 权证代码权证名称数量（份） 成本（元） 期末市值（元） 580001 武钢JTB1 500,000.00 248,473.17 0.00 580005 万华HXB1 235,200.00 4,560,736.00 5,235,787.20 031001 侨城HQC1 350,000.00 4,794,786.52 4,917,500.00 总计1,085,200.00 9,603,995.69 10,153,287.20 六、开放式基金份额变动 单位：份 本报告期初基金份额总额114,616,577.67 本报告期间基金总申购份额226,371,961.12 本报告期间基金总赎回份额61,477,600.5 本报告期末基金份额总额279,510,938.29 七、备查文件目录 （一）备查文件目录 1、中国证监会批准华宝兴业动力组合股票型证券投资基金设立的文件； 2、《华宝兴业动力组合股票型证券投资基金基金合同》； 3、《华宝兴业动力组合股票型证券投资基金招募说明书》； 4、《华宝兴业动力组合股票型证券投资基金托管协议》； 5、基金发起人的营业执照； 6、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 7、基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告； 8、基金托管人业务资格批件和营业执照。 （二）存放地点 以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。 （三）查阅方式 投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金 的各种定期和临时公告。 华宝兴业基金管理有限公司 2007 年1 月20 日 6 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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