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| 汇丰晋信龙腾混合A(540002) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 17938 | ||||||||
| 基金代码 | 540002 | ||||||||
| 公告日期 | 2007-01-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金季度报告2006年第4季度 | ||||||||
| 信息全文 | 汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金季度报告2006年第4季度 一、重要提示： 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人--交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2007年1月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期为2006年10月1日起至2006年12月31日止。本报告中的财务资料未经审计。 二、基金产品概况 （一）基金概况 基金简称：汇丰晋信龙腾 基金代码：前端540002 后端：541002 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2006年9月27日 报告期末基金份额总额：1,622,142,055.72份 （二）投资目标 本基金通过精选受益于中国经济持续高速增长而呈现出可持续竞争优势、未来良好成长性以及持续盈利增长潜力的上市公司，追求超越基准的投资回报和中长期稳定的资产增值。 （三）投资策略 1、 适度调整的资产配置策略 本基金奉行"注重成长、精选个股、长期投资"的投资理念和"自下而上"的股票精选策略。在投资决策中，本基金仅根据精选的各类证券的风险收益特征的相对变化，适度的调整确定基金资产在股票、债券及现金等类别资产间的分配比例。 2、 以成长指标为核心的股票筛选策略 本基金在明确的成长性评估体系基础上，对初选股票给予全面的成长性分析，成长性指标包括：主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、市盈率（P/E）、净资产收益率（ROE）等。同时，再通过严格的基本面分析（CFROI（投资现金回报率）指标为核心的财务分析和估值体系、公司治理结构分析）和公司实地调研，最终挑选出具有可持续竞争优势，未来有良好成长性和盈利持续增长潜力的上市公司。 （四）业绩比较基准 业绩比较基准 = 75%×新华富时600成长指数收益率＋25%×1年期银行定期存款利率（税后） （五）风险收益特征 本基金是一只股票型基金，属于证券投资基金中预期风险、收益较高的基金产品。 （六）基金管理人 汇丰晋信基金管理有限公司 （七）基金托管人 交通银行股份有限公司 三、 主要财务指标和基金净值表现（未经审计） （一） 主要财务指标（单位：人民币元） 基金本期净收益 91,442,544.85 基金份额本期净收益 0.0579 期末基金资产净值 2,137,427,823.29 期末基金份额净值 1.3177 注：本基金于2006年9月27日成立，数据涉及期间为2006年10月1日至2006年12月31日。 提示：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （二） 与同期业绩比较基准变动的比较 1、 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去3个月 31.74% 0.90% 32.82% 1.07% -1.08% -0.17% 自基金合同生效（2006年9月27日）至2006年12月31日 31.77% 0.88% 36.77% 1.04% -5.00% -0.16% 2、 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 注： 1) 本基金的基金合同于2006年9月27日生效，截至2006年12月31日，基金合同生效未满1年。 2) 按照基金合同的约定，本基金自基金合同生效日起不超过6个月内完成建仓，截止2006年12月31日，本基金尚未完成建仓。 3) 上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期业绩比较基准收益率（75%×新华富时600成长指数收益率＋25%×1年期银行定期存款利率（税后））的计算未包含新华富时600成长指数成份股在报告期产生的股票红利收益。 四、管理人报告 （一）基金经理简介 林彤彤先生，1971年出生，硕士学历。曾任华安基金管理有限公司研究发展部高级研究员，基金安信、基金安久、基金安顺、基金安瑞的基金经理，投资部总监助理兼基金安信基金经理；现任汇丰晋信基金管理有限公司投资副总监兼本基金基金经理。 （二）基金运作的遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。 （三）基金投资策略和业绩表现说明 由于上市公司盈利增长预期被不断调升，导致市场整体估值水平表现出较强的吸引力，加上市场资金异常充裕，导致2006年四季度的A股指数不断创出新高，市场热点主要集中在绩优大盘蓝筹股，金融，钢铁，石化等板块领涨市场，"二八现象"再次得到淋漓尽致的体现。从一定程度上来说，市场对大盘蓝筹股的热烈追逐，是对前期大盘蓝筹过低估值的一次修正。但随着大盘蓝筹股的持续上涨，其估值吸引力也在逐步降低。 本基金在三季度末才正式成立，因此在第四季度采取了逐步建仓的稳健策略，重点关注三类公司，即具备估值比较优势的大盘优质蓝筹公司；具备核心竞争力的成长类上市公司，以及在人民币升值过程中能够长期受益的上市公司。但作为一只成长型基金，我们坚定认为未来能够带来超额收益的将依然是那些具备持续高成长能力的企业，因此我们将继续重点关注并且加大对具备核心竞争力和持续成长能力上市公司的投资力度。 本基金在第四季度的净值增长率为31.74%，而同期基金业绩比较基准上涨32.82%，基金表现落后比较基准1.08%，主要原因是本基金正式成立于2006年9月27日，整个第四季度仍处于基金建仓初期，平均仓位水平较低，因此在市场出现连续大幅度上涨的情况下略微落后比较基准，随着建仓工作的基本完成，12月份基金业绩已经呈现出领先比较基准的良好趋势。 五、投资组合报告 （一） 报告期末基金资产组合 期末市值（元） 占基金总资产的比例 股票 1,720,615,092.50 74.40% 债券 55,645,120.31 2.41% 权证 0.00 0.00% 银行存款和清算备付金 519,160,295.00 22.45% 其他资产 17,375,849.67 0.74% 合计 2,312,796,357.48 100.00% （二） 报告期末按行业分类的股票投资组合 行业分类 股票市值（元） 占基金资产净值比例 A 农、林、牧、渔业 0.00 0.00% B 采掘业 71,853,078.24 3.36% C 制造业 1,072,515,398.74 50.18% C0 食品、饮料 329,644,109.50 15.42% C1 纺织、服装、皮毛 0.00 0.00% C2 木材、家具 0.00 0.00% C3 造纸、印刷 0.00 0.00% C4 石油、化学、塑胶、塑料 31,977,963.40 1.50% C5 电子 0.00 0.00% C6 金属、非金属 346,141,573.07 16.19% C7 机械、设备、仪表 350,937,641.19 16.42% C8 医药、生物制品 13,814,111.58 0.65% C99 其他制造业 0.00 0.00% D 电力、煤气及水的生产和供应业 10,044,662.40 0.47% E 建筑业 884,304.00 0.04% F 交通运输、仓储业 227,053,922.22 10.62% G 信息技术业 55,287,055.34 2.59% H 批发和零售贸易业 0.00 0.00% I 金融、保险业 204,455,880.00 9.57% J 房地产业 78,520,791.56 3.67% K 社会服务业 0.00 0.00% L 传播与文化产业 0.00 0.00% M 综合类 0.00 0.00% 合计 1,720,615,092.50 80.50% （三） 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 期末数量（股） 期末市值（元） 占基金资产净值比例 1 000858 五 粮 液 9,000,000 205,650,000.00 9.62% 2 600019 宝钢股份 18,000,000 155,880,000.00 7.29% 3 600887 伊利股份 4,679,023 123,994,109.50 5.80% 4 601398 工商银行 19,629,000 121,699,800.00 5.69% 5 600009 上海机场 5,749,990 108,732,310.90 5.09% 6 000039 中集集团 5,300,140 99,854,637.60 4.67% 7 000549 S 湘火炬 9,999,936 88,999,430.40 4.16% 8 600660 福耀玻璃 6,000,000 88,620,000.00 4.15% 9 600639 浦东金桥 6,665,602 78,520,791.56 3.67% 10 600089 特变电工 4,900,000 73,255,000.00 3.43% （四） 报告期末按券种分类的债券投资组合 债券类别 债券市值（元） 占基金资产净值的比例 交易所国债投资 0.00 0.00% 银行间国债投资 0.00 0.00% 央行票据投资 49,014,281.51 2.29% 企业债券投资 0.00 0.00% 金融债券投资 0.00 0.00% 可转换债投资 6,630,838.80 0.31% 国家政策金融债券 0.00 0.00% 债券投资合计 55,645,120.31 2.60% （五） 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 名称 市值（元） 占基金资产净值的比例 1 06央行票据03 49,014,281.51 2.29% 2 上电转债 6,630,838.80 0.31% 3 4 5 （六） 投资组合报告附注 1、 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。 2、 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3、 其他资产的构成如下： 分类 市值（元） 交易保证金 250,000.00 应收利息 1,042,240.49 应收股利 0.00 应收申购款 7,390,428.21 证券清算款 8,693,180.97 待摊费用 0.00 合计 17,375,849.67 4、 报告期末本基金未投资处于转股期的可转换债券。 5、 报告期内本基金未投资权证。 6、 报告期内本基金未投资资产支持证券。 六、开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 1,436,388,715.89 报告期间基金总申购份额 298,710,806.03 报告期间基金总赎回份额 112,957,466.20 报告期期末基金份额总额 1,622,142,055.72 注：本基金于2006年9月27日成立，数据涉及期间为2006年10月1日至2006年12月31日。 七、备查文件目录 （一） 本基金备查文件目录 1、 中国证监会批准汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金设立的文件 2、 汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金基金合同 3、 汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金招募说明书 4、 汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金托管协议 5、 汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则 6、 基金管理人业务资格批件和营业执照 7、 基金托管人业务资格批件和营业执照 8、 报告期内汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告 9、 中国证监会要求的其他文件 （二） 存放地点及查阅方式 文件存放地点：上海市浦东新区富城路99号震旦大厦35楼本基金管理人办公地址 文件查阅方式：投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人。 客户服务中心电话：021-38789998 公司网址：http://www.hsbcjt.cn 汇丰晋信基金管理有限公司 2007年1月20日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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