最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 国新国证新锐(001068) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1793764 | ||||||||
| 基金代码 | 001068 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-01-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华融新锐灵活配置混合型证券投资基金2019年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华融证券股份有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：2020年1月22日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年1月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年10月1日起至12月31日止。 基金产品概况 基金简称 华融新锐灵活配置混合 交易代码 001068 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年4月15日 报告期末基金份额总额 82,435,904.78份 投资目标 通过灵活运用多种投资策略，把握市场机会， 在有效控制风险的前提下力争获取高于业绩比较基准的投资收益。 投资策略 本基金将采取积极主动的资产配置策略，注重风险与收益的平衡，选择适应经济转型升级、能够为股东持续创造价值的优质标的，运用多样化的投资策略实行组合管理，实现基金资产的长期增值。 1、资产配置策略 从全球经济格局和中国经济发展方式的变化，分析经济的驱动力和阶段性特征，结合宏观政策、产业政策、结构变迁、市场情绪等对比分析大类资产风险收益比，合理分配各大类资产配置比例，以实现基金资产的稳健增值。 2、股票投资策略 本基金的股票投资秉承价值投资理念，采取定量和定性相结合的方法，深挖符合经济升级转型、发展潜力巨大的行业与公司，通过上下游产业链的实地调研对研究逻辑和结论进行验证，灵活运用多种低风险投资策略，把握市场投资机会。 3、债券投资策略 本基金将自上而下地在利率走势分析、债券供求分析基础上，灵活采用类属配置、个券选择、套利等投资策略。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。 基金管理人 华融证券股份有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年10月1日 － 2019年12月31日 ） 1.本期已实现收益 1,579,651.17 2.本期利润 2,188,715.30 3.加权平均基金份额本期利润 0.0190 4.期末基金资产净值 85,293,794.54 5.期末基金份额净值 1.035 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 2.37% 0.36% 4.35% 0.37% -1.98% -0.01% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金的基金合同自2015年4月15日起生效。根据基金合同的规定,自基金合同生效之日起6个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时，各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。为提高本基金业绩与业绩比较基准的可比性,公司自2016年1月28日起将本基金的业绩比较基准由原先的“1年期人民币定期存款基准利率+3.00%”变更为“沪深300指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%”。 其他指标 本基金本报告期末无其他指标备注。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 范贵龙 本基金的基金经理 2015年4月15日 - 10 范贵龙,男,汉族,1981年生,武汉大学金融学硕士,特许金融分析师(CFA),金融风险管理师(FRM),具备12年金融行业工作经验。2006年就职于中国建设银行,2009年6月加入华融证券，历任市场研究部、资产管理二部、基金业务部。2015年9月-2017年6月、2019年4月至今任华融新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015年4月至今任华融新锐灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《华融新锐灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，建立了健全有效的公平交易执行体系，保证公平对待旗下的每一个投资组合。 在投资决策环节，本基金管理人构建了统一的研究平台，为旗下所有投资组合公平地提供研究支持。同时，在投资决策过程中，各基金经理、投资经理严格遵守本基金管理人的各项投资管理制度和投资授权制度，保证各投资组合的独立投资决策机制。 在交易执行环节，本基金管理人实行集中交易制度，按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 在事后监控环节，本基金管理人定期对股票交易情况进行分析，并出具公平交易执行情况分析报告；另外，本基金管理人还对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期和不定期的检查，并对发现的问题进行及时报告。 综上所述，本基金管理人在本报告期内严格执行了公平交易制度的相关规定。 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量均未超过该证券当日成交量的5%。 报告期内基金投资策略和运作分析 2019年四季度减税降费效果逐渐显现，工业增加增速回升到11月份的6.2%，制造业PMI连续两个月处于扩张区域，钢铁、煤炭、水泥、原油等工业品价格11月以后也出现一定的回升。受汽车销量拖累的下降影响，社会消费品零售总额增速持续也有所回升，11月当月增速为8%，比10月提高了0.8个百分点。投资增速年底有所企稳，但是仍处在较低位置。物价在猪肉价格的推升下持续走高，四季度涨幅有所缓和，环比涨幅连续两个月回落，12月份CPI持平于上期的4.5%。受工业品价格回升影响，四季度PPI跌幅收窄，12月份下跌0.5%。 中美贸易达成第一阶段贸易协议，外部压力略有缓和，但是经济依然面临下行压力，宏观政策维持逆周期调节态势，央行继续通过下调中期借贷便利利率、降低存款准备金率等方式为企业降低融资成本。财政部通过提前下达专项债等方式为地方政府提供资金支持。从M2/社会融资规模与名义GDP的关系看，目前政策仍处于稳健状态。 四季度市场整体震荡回升，成长好于价值，新能源汽车以及电子等主题和板块表现相对较好，上证综指四季度累计上涨6.69%。 本基金始终坚持持有人利益优先的原则，坚持价值投资的理念。本基金在报告期内根据市场变化积极调整仓位和配置结构，积极参与新股申购增厚基金收益。按照《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》以及《机构监管情况通报2018年第8期》要求，根据基金持有人结构的变化及时调整投资组合，使投资组合的流动性与投资者结构、持有期限等相匹配。 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为1.035元；本报告期基金份额净值增长率为2.37%，业绩比较基准收益率为4.35%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 60,141,016.27 68.84 其中：股票 60,141,016.27 68.84 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 15,051,276.00 17.23 其中：债券 15,051,276.00 17.23 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 3,000,000.00 3.43 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 8,882,988.13 10.17 8 其他资产 290,033.30 0.33 9 合计 87,365,313.70 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 528,100.00 0.62 C 制造业 22,490,235.36 26.37 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 2,058,560.00 2.41 E 建筑业 562,000.00 0.66 F 批发和零售业 2,358,962.00 2.77 G 交通运输、仓储和邮政业 4,387,900.00 5.14 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,853,195.91 2.17 J 金融业 23,717,763.00 27.81 K 房地产业 2,184,300.00 2.56 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 60,141,016.27 70.51 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 601939 建设银行 644,100 4,656,843.00 5.46 2 601398 工商银行 596,000 3,504,480.00 4.11 3 600380 健康元 240,000 2,484,000.00 2.91 4 601601 中国太保 62,000 2,346,080.00 2.75 5 600030 中信证券 90,000 2,277,000.00 2.67 6 600048 保利地产 135,000 2,184,300.00 2.56 7 600741 华域汽车 84,000 2,183,160.00 2.56 8 600887 伊利股份 70,000 2,165,800.00 2.54 9 600009 上海机场 27,200 2,142,000.00 2.51 10 600900 长江电力 112,000 2,058,560.00 2.41 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 3,001,800.00 3.52 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,417,000.00 12.21 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 1,632,476.00 1.91 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 15,051,276.00 17.65 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 170212 17国开12 100,000 10,417,000.00 12.21 2 019611 19国债01 30,000 3,001,800.00 3.52 3 132015 18中油EB 16,430 1,629,198.80 1.91 4 110059 浦发转债 30 3,277.20 0.00 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括股指期货。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。 本期国债期货投资评价 根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查，也未发生在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 45,589.28 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 149,550.66 5 应收申购款 94,893.36 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 290,033.30 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 132015 18中油EB 1,629,198.80 1.91 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，比例的分项之和与合计可能有尾差。 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 198,119,674.66 报告期期间基金总申购份额 360,213.74 减:报告期期间基金总赎回份额 116,043,983.62 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 82,435,904.78 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金的基金管理人于本报告期未运用固有资金投资本基金。 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金的基金管理人于本报告期未运用固有资金投资本基金。 影响投资者决策的其他重要信息 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 影响投资者决策的其他重要信息 报告期内无影响投资者决策的其他重要信息。 备查文件目录 备查文件目录 中国证监会核准华融新锐灵活配置混合型证券投资基金募集的文件 《华融新锐灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 《华融新锐灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 《华融新锐灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 本基金管理人业务资格批件和营业执照 本基金托管人业务资格批件和营业执照 报告期内本基金管理人在指定媒体上披露的各项公告 存放地点 上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金管理人及托管人住所，供公众查阅、复制。 查阅方式 投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.hrsec.com.cn）查阅。 华融证券股份有限公司 2020年1月22日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |