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| 汇添富弘安混合A(501041) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1791321 | ||||||||
| 基金代码 | 501041 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-01-21 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 汇添富弘安混合型证券投资基金2019年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 报告送出日期：2020 年 1 月 21 日 汇添富弘安混合 2019 年第 4季度报告 第 2 页 共 11 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 01 月 17 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019 年 10 月 01 日起至 12 月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 汇添富弘安混合 基金主代码 501041 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017 年 9 月 29 日 报告期末基金份额总额 47,986,691.93 份 投资目标 在有效控制风险的基础上，本基金充分挖掘市场潜在的 投资机会，通过积极合理的资产配置，追求基金资产的 长期稳健增值。 投资策略 本基金将密切关注市场的运行状况与风险收益特征，分 析宏观经济运行状况和金融市场运行趋势，判断不同资 产类别在经济周期的不同阶段的相对投资价值，以动态 调整大类资产配置比例。在此基础上，灵活运用债券投 资策略、股票精选策略等投资策略。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×30%+中债综合指数收益率×70% 汇添富弘安混合 2019 年第 4季度报告 第 3 页 共 11 页 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险收益水平高于债券型 基金及货币市场基金，低于股票型基金，属于中等收益 风险特征的基金。 基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 汇添富弘安混合 A 汇添富弘安混合 C 下属分级基金的场内简称 添富弘安 添富弘 C 下属分级基金的交易代码 501041 501042 报告期末下属分级基金的份额总额 30,298,179.44 份 17,688,512.49 份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2019 年 10 月 1 日-2019 年 12 月 31 日） 汇添富弘安混合 A 汇添富弘安混合 C 1.本期已实现收益 498,355.70 228,117.88 2.本期利润 591,490.51 287,689.34 3.加权平均基金份额本期利润 0.0154 0.0130 4.期末基金资产净值 33,256,834.97 19,067,737.25 5.期末基金份额净值 1.0977 1.0780 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 汇添富弘安混合 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.40% 0.20% 2.64% 0.22% -1.24% -0.02% 汇添富弘安混合 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 汇添富弘安混合 2019 年第 4季度报告 第 4 页 共 11 页 过去三个月 1.19% 0.20% 2.64% 0.22% -1.45% -0.02% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2017 年 9 月 29 日）起 6 个月，建仓结束时各项 资产配置比例符合合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 汇添富弘安混合 2019 年第 4季度报告 第 5 页 共 11 页 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 吴江宏 汇添富可转换债 券基金、汇添富盈 安混合（原汇添富 盈安保本混合）基 金、汇添富盈泰混 合（原汇添富盈稳 保本混合）基金、 汇添富保鑫混合 （原汇添富保鑫 保本混合）基金、 汇添富鑫利定开 债、汇添富绝对收 益定开混合、汇添 富民丰回报混 合、添富鑫盛定开 债、添富年年丰定 开混合、汇添富双 利债券、添富添福 吉祥混合、添富盈 润混合、汇添富弘 安混合、汇添富 6 月红定期开放债 券的基金经理。 2019年 8月 28日 - 8 年 国籍：中国，学历：厦门大学经 济学硕士。2011 年加入汇添富 基金管理股份有限公司任固定 收益分析师。2015 年 7 月 17 日 至今任汇添富可转换债券基金 的基金经理，2016 年 4 月 19 日 至今任汇添富盈安混合（原汇添 富盈安保本混合）基金的基金经 理，2016 年 8 月 3 日至今任汇 添富盈泰混合（原汇添富盈稳保 本混合）基金的基金经理，2016 年 9 月 29 日至今任汇添富保鑫 混合（原汇添富保鑫保本混合） 基金的基金经理，2017 年 3 月 13 日至今任汇添富鑫利定开债 基金（原添富鑫利债券基金）的 基金经理，2017 年 3 月 15 日至 今任汇添富绝对收益定开混合 基金的基金经理，2017 年 4 月 20 日至 2019 年 9月 4日任汇添 富鑫益定开债基金的基金经 理，2017 年 6 月 23 日至 2019 年 8 月 28 日任添富鑫汇定开债 券基金的基金经理，2017 年 9 月 27 日至今任汇添富民丰回报 混合基金的基金经理，2018 年 1 月 25 日至 2019 年 8 月 29 日任 添富鑫永定开债基金的基金经 理，2018 年 4 月 16 日至今任添 富鑫盛定开债基金的基金经 理，2018 年 9 月 28 日至今任添 富年年丰定开混合、汇添富双利 债券的基金经理，2019 年 8 月 28 日至今任添富添福吉祥混 合、添富盈润混合、汇添富弘安 混合、汇添富 6月红定期开放债 券的基金经理。 注:1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决 议确定的解聘日期； 2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘 日期； 汇添富弘安混合 2019 年第 4季度报告 第 6 页 共 11 页 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法 规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在 严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基 金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人高度重视投资者利益保护，根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易 制度指导意见》等法规，借鉴国际经验，建立了健全、有效的公平交易制度体系，形成涵盖开放 式基金、特定客户资产管理以及社保与养老委托资产的投资管理，涉及交易所市场、银行间市场 等各投资市场，债券、股票、回购等各投资标的，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易 执行、业绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。 本报告期内，基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化， 确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行，包括投资独立决策、研究公平分享、集中交易公平执 行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。 本报告期内，通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查，本基金管理人未发现任 何违反公平交易的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所 公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 11 次。投资 组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 四季度，经济呈弱企稳格局。固定资产投资增速持平，前期盈利低迷导致制造业投资微降， 基建累计同比回落，地产投资继续降速。通胀方面，自 9月猪价拉动 CPI 破 3%后，CPI 一路上行， 但市场也逐渐形成结构性通胀预期。金融数据方面，社融存量增速稳定，结构表现较好，信贷规 模和结构边际改善、非标融资降幅继续收窄。 四季度债券收益率先上后下。9、10 月在贸易战缓和、通胀升温及货币宽松预期下降的影响 汇添富弘安混合 2019 年第 4季度报告 第 7 页 共 11 页 下，债市利率大幅上行 20BP 左右。随着 11 月初央行意外下调 MLF 利率，市场对货币宽松预期回 归，叠加年末配置盘需求推动下，收益率开始下行，短端利率下行明显。 四季度上证 50 指数上涨 5.71%，沪深 300 指数上涨 7.39%，中证 500 指数上涨 6.61%。除部 分医药、消费龙头公司受政策等影响滞涨外，低估值价值型龙头公司整体表现较好，传媒、消费 电子、新能源产业链的优质公司在景气好转预期下有较好表现。四季度，中证可转债指数上涨 6.6%，受年底配置需求推动，可转债估值大幅扩张，并有泡沫化的迹象。 报告期内，组合维持中高股票仓位，主要配置低估值的龙头公司，个股和行业相对均衡。纯 债部分，主要配置高等级信用债，久期中性偏短。 4.5 报告期内基金的业绩表现 报告期内，本基金 A级净值增长率为 1.4%，C 级净值增长率为 1.19%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 8,709,200.00 15.25 其中：股票 8,709,200.00 15.25 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 45,537,219.70 79.72 其中：债券 45,537,219.70 79.72 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,414,427.75 2.48 8 其他资产 1,457,352.30 2.55 9 合计 57,118,199.75 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 汇添富弘安混合 2019 年第 4季度报告 第 8 页 共 11 页 A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 4,830,550.00 9.23 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 2,689,400.00 5.14 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 444,750.00 0.85 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 744,500.00 1.42 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 8,709,200.00 16.64 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 002142 宁波银行 50,000 1,407,500.00 2.69 2 601318 中国平安 15,000 1,281,900.00 2.45 3 600519 贵州茅台 1,000 1,183,000.00 2.26 4 600872 中炬高新 30,000 1,180,500.00 2.26 5 600276 恒瑞医药 10,000 875,200.00 1.67 6 002044 美年健康 50,000 744,500.00 1.42 7 000858 五 粮 液 5,000 665,050.00 1.27 8 600660 福耀玻璃 20,000 479,800.00 0.92 9 000661 长春高新 1,000 447,000.00 0.85 10 601888 中国国旅 5,000 444,750.00 0.85 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 汇添富弘安混合 2019 年第 4季度报告 第 9 页 共 11 页 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,110,600.00 19.32 其中：政策性金融债 10,110,600.00 19.32 4 企业债券 33,636,945.50 64.29 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 1,789,674.20 3.42 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 45,537,219.70 87.03 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 155201 19 陆债 01 50,000 5,062,500.00 9.68 2 108602 国开 1704 50,000 5,029,000.00 9.61 3 143554 18 国信一 50,000 5,020,500.00 9.59 4 122352 12 广汽 03 50,000 5,004,500.00 9.56 5 136508 16 广电 02 50,000 5,003,500.00 9.56 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:本基金报告期末无股指期货持仓。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 汇添富弘安混合 2019 年第 4季度报告 第 10 页 共 11 页 报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易所立 案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 15,786.52 2 应收证券清算款 299,320.55 3 应收股利 - 4 应收利息 1,132,863.17 5 应收申购款 9,382.06 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,457,352.30 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 113518 顾家转债 1,298,000.00 2.48 2 113028 环境转债 48,596.00 0.09 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 汇添富弘安混合 A 汇添富弘安混合 C 报告期期初基金份额总额 47,371,997.08 24,143,875.31 报告期期间基金总申购份额 101,854.76 487,127.77 减:报告期期间基金总赎回份额 17,175,672.40 6,942,490.59 报告期期末基金份额总额 30,298,179.44 17,688,512.49 注:总申购份额含红利再投份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 注:本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 汇添富弘安混合 2019 年第 4季度报告 第 11 页 共 11 页 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注:无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准汇添富弘安混合型证券投资基金募集的文件； 2、《汇添富弘安混合型证券投资基金基金合同》； 3、《汇添富弘安混合型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、报告期内汇添富弘安混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告； 6、中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼 汇添富基金管理股份有限公司 9.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com 查 阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918 查询相关信息。 汇添富基金管理股份有限公司 2020 年 1 月 21 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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