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| 华夏鼎融债券A(003301) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1791146 | ||||||||
| 基金代码 | 003301 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-01-21 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 华夏鼎融债券型证券投资基金2019年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二〇年一月二十一日 华夏鼎融债券型证券投资基金 2019年第 4季度报告 1 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 1月 17日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 10月 1日起至 12月 31日止。 华夏鼎融债券型证券投资基金 2019年第 4季度报告 2 §2基金产品概况 基金简称 华夏鼎融债券 基金主代码 003301 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 11月 7日 报告期末基金份额总额 200,370,927.41份 投资目标 在有效控制风险的前提下，追求持续、稳定的收益。 投资策略 基金根据宏观经济运行状况、政策形势、利率走势、信用状况 等的综合判断，并结合各大类资产的估值水平和风险收益特征， 在基金合同规定的范围内决定各类资产的配置比例，并随着各 类资产风险收益特征的相对变化，适时进行动态调整。 业绩比较基准 中债综合指数。 风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票 型基金、混合型基金，高于货币市场基金。 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 华夏鼎融债券 A 华夏鼎融债券 C 下属分级基金的交易代码 003301 003302 报告期末下属分级基金的份 额总额 200,251,846.91份 119,080.50份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2019年 10月 1日-2019年 12月 31日) 华夏鼎融债券 A 华夏鼎融债券 C 华夏鼎融债券型证券投资基金 2019年第 4季度报告 3 1.本期已实现收益 1,699,397.88 673.83 2.本期利润 3,388,339.92 1,560.18 3.加权平均基金份额本期利润 0.0169 0.0169 4.期末基金资产净值 219,226,064.29 128,716.43 5.期末基金份额净值 1.0948 1.0809 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水 平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华夏鼎融债券A： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.58% 0.11% 0.61% 0.04% 0.97% 0.07% 华夏鼎融债券C： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.46% 0.12% 0.61% 0.04% 0.85% 0.08% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华夏鼎融债券型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2016年 11月 7日至 2019年 12月 31日) 华夏鼎融债券A： 华夏鼎融债券型证券投资基金 2019年第 4季度报告 4 华夏鼎融债券C： §4 管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期 限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 张弘弢 本基金 2016-12-29 - 19年 硕士。2000年 4月加入华夏基金 华夏鼎融债券型证券投资基金 2019年第 4季度报告 5 的基金 经理、 董事总 经理 管理有限公司，曾任研究发展部 总经理、数量投资部副总经理， 上证能源交易型开放式指数发 起式证券投资基金基金经理 （2013年 3月 28日至 2016年 3 月 28日期间）、恒生交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 基金经理（2012年 8月 21日至 2017年 11月 10日期间）、华夏 沪港通恒生交易型开放式指数 证券投资基金基金经理（2014年 12月 23日至 2017年 11月 10日 期间）、MSCI 中国 A 股交易型 开放式指数证券投资基金基金 经理（2015年 2月 12日至 2017 年 11月 10日期间）、MSCI中国 A股交易型开放式指数证券投资 基金联接基金基金经理（2015年 2月 12日至 2017年 11月 10日 期间）、华夏沪港通恒生交易型 开放式指数证券投资基金联接 基金基金经理（2015 年 1 月 13 日至 2017年 11月 10日期间）、 恒生交易型开放式指数证券投 资基金基金经理（2012年 8月 9 日至 2017年 11月 10日期间）、 华夏睿磐泰利六个月定期开放 混合型证券投资基金基金经理 （2017年 12月 27日至 2019年 2月 26日期间）等。 注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、 研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效 的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益， 没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3公平交易专项说明 华夏鼎融债券型证券投资基金 2019年第 4季度报告 6 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投 资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。 4.3.2异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该 证券当日成交量 5%的情况。 4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 四季度，全球经济景气程度小幅改善，中美贸易摩擦虽有反复，但第一阶段协议初步敲定， 市场对经济回升以及 2020年展望都有显著的预期改善。国内四季度的经济整体维持平稳，工业生 产和景气指标 PMI出现改善迹象，投资消费维持了相对偏弱格局，库存接近周期低点，但尚未出 现触底迹象；通胀在猪肉大幅上涨的影响下读数明显抬升。货币政策当下依然保持稳健中性，主 要关注逆周期调节，维持了流动性合理充裕，并下调了MLF、OMO操作利率各 5BP以促进 LPR 利率下行，确保社会融资成本进一步降低。债券市场表现为先跌后涨，季初在通胀预期升温背景 下，对央行货币政策边际趋紧担忧升温，但伴随央行量、价呵护，市场注意力重新回归货币放松 以强化逆周期调节，债券收益率重回下行。 报告期内，本基金维持了中性偏高的久期水平，并保持了一定程度的杠杆水平。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至 2019年 12月 31日，华夏鼎融债券 A基金份额净值为 1.0948元，本报告期份额净值增 长率为 1.58%；华夏鼎融债券 C基金份额净值为 1.0809元，本报告期份额净值增长率为 1.46%， 同期业绩比较基准增长率为 0.61%。 4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 华夏鼎融债券型证券投资基金 2019年第 4季度报告 7 比例(%) 1 权益投资 31,638,004.60 10.68 其中：股票 31,638,004.60 10.68 2 固定收益投资 233,671,364.22 78.86 其中：债券 233,671,364.22 78.86 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 5,341,312.23 1.80 7 其他各项资产 25,644,495.39 8.66 8 合计 296,295,176.44 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 1,323,784.00 0.60 B 采矿业 193,674.00 0.09 C 制造业 14,564,578.00 6.64 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 22,977.00 0.01 E 建筑业 1,498,272.00 0.68 F 批发和零售业 368,926.40 0.17 G 交通运输、仓储和邮政业 183,293.00 0.08 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 927,574.00 0.42 J 金融业 10,073,938.20 4.59 K 房地产业 2,132,492.00 0.97 华夏鼎融债券型证券投资基金 2019年第 4季度报告 8 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 39,336.00 0.02 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 309,160.00 0.14 S 综合 - - 合计 31,638,004.60 14.42 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(％) 1 601318 中国平安 25,470 2,176,666.20 0.99 2 600519 贵州茅台 1,700 2,011,100.00 0.92 3 000333 美的集团 30,900 1,799,925.00 0.82 4 300498 温氏股份 31,300 1,051,680.00 0.48 5 000858 五粮液 7,600 1,010,876.00 0.46 6 600887 伊利股份 32,000 990,080.00 0.45 7 600016 民生银行 133,600 843,016.00 0.38 8 601328 交通银行 149,500 841,685.00 0.38 9 000651 格力电器 12,400 813,192.00 0.37 10 600036 招商银行 18,900 710,262.00 0.32 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(％) 1 国家债券 18,173,400.00 8.28 2 央行票据 - - 3 金融债券 70,118,710.80 31.97 其中：政策性金融债 49,962,710.80 22.78 4 企业债券 95,414,992.30 43.50 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 47,064,500.00 21.46 华夏鼎融债券型证券投资基金 2019年第 4季度报告 9 7 可转债（可交换债） 2,899,761.12 1.32 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 233,671,364.22 106.53 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 108604 国开 1805 230,000 23,324,300.00 10.63 2 143916 17兖煤 Y1 200,000 20,236,000.00 9.23 3 108602 国开 1704 113,260 11,391,690.80 5.19 4 1780207 17粤海专项债 01 100,000 10,371,000.00 4.73 5 101800760 18汇金 MTN009 100,000 10,193,000.00 4.65 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3本期国债期货投资评价 华夏鼎融债券型证券投资基金 2019年第 4季度报告 10 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11投资组合报告附注 5.11.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证 券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情 形。 5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 19,584.34 2 应收证券清算款 22,413,314.14 3 应收股利 - 4 应收利息 3,211,596.91 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 25,644,495.39 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 113011 光大转债 1,864,913.60 0.85 2 110031 航信转债 371,340.00 0.17 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 华夏鼎融债券A 华夏鼎融债券C 华夏鼎融债券型证券投资基金 2019年第 4季度报告 11 本报告期期初基金份额总额 200,272,341.44 86,690.85 报告期基金总申购份额 5,284.67 33,536.59 减：报告期基金总赎回份额 25,779.20 1,146.94 报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 200,251,846.91 119,080.50 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比例 达到或者超过20%的 时间区间 期初份额 申 购 份 额 赎 回 份 额 持有份额 份额占 比 机构 1 2019-10-01至 2019-12-31 200,000,000.00 - - 200,000,000.00 99.81% 产品特有风险 本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额 20%的情形，在 市场流动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价 格及时变现基金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。 在特定情况下，若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金，可能导致在其赎回后本基 金资产规模持续低于正常运作水平，面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等 情形。 8.2影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内披露的主要事项 2019年 10月 21日发布华夏基金管理有限公司关于根据《公开募集证券投资基金信息披露管 理办法》修订旗下基金基金合同的公告。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金 管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有 华夏鼎融债券型证券投资基金 2019年第 4季度报告 12 分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金 管理人、境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只沪港通 ETF基金管理 人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联 合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理 人、境内首批中日互通 ETF基金管理人，首批商品期货 ETF基金管理人，以及特定客户资产管 理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批 RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛 的基金管理公司之一。 华夏基金是境内 ETF基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在 ETF基金管理方面积 累了丰富的经验，目前旗下管理华夏上证 50ETF、华夏沪深 300ETF、华夏MSCI中国 A股国际 通 ETF、华夏恒生 ETF、华夏沪港通恒生 ETF、华夏野村日经 225ETF、华夏中证 500ETF、华夏 中小板 ETF、华夏创业板 ETF、华夏中证央企 ETF、华夏中证四川国改 ETF、华夏战略新兴成指 ETF、华夏中证 5G通信主题 ETF、华夏中证人工智能主题 ETF、华夏消费 ETF、华夏金融 ETF、 华夏医药 ETF、华夏中证全指证券公司 ETF、华夏中证银行 ETF、华夏中证全指房地产 ETF、华 夏创蓝筹 ETF、华夏创成长 ETF、华夏快线货币 ETF、华夏 3-5年中高级可质押信用债 ETF、华 夏饲料豆粕期货 ETF，初步形成了覆盖宽基指数、大盘蓝筹指数、中小创指数、主题指数、行业 指数、Smart Beta策略、A股市场指数、海外市场指数、信用债指数、商品指数等较为完整的产 品线。 华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银 河证券基金研究中心基金业绩统计报告，2019年在基金分类排名中（截至 2019年 12月 31日数 据），华夏鼎沛债券在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（二级）（A类）”中排序 3/224； 华夏聚利债券在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（可投转债）（A类）”中排序 5/165； 华夏可转债增强债券(A类)在“债券基金-可转换债券型基金-可转换债券型基金（A类）中排序 9/28； 华夏债券(C类)及华夏双债债券(C类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（可投转债） （非 A类）”分别排序 5/105和 3/105；华夏鼎利债券 (C类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债 券型基金（二级）（非 A类）中排序 8/160；华夏收益债券（QDII）( A类)在“QDII基金-QDII债 券基金-QDII债券型基金（非 A类）”中排序 6/21；华夏医疗健康混合(C类)在“混合基金-偏股型 基金-普通偏股型基金（非 A类）”中排序 4/18；华夏移动互联混合(QDII)及华夏全球科技先锋混 合(QDII)在“QDII基金-QDII混合基金-QDII混合基金（A类）”中分别排序 2/33和 6/33；华夏上 证 50AH优选指数（LOF）(C类)在“股票基金-标准指数股票型基金-标准策略指数股票型基金（非 A类）”中排序 4/11；华夏创业板 ETF在“股票基金-股票 ETF基金-规模指数股票 ETF基金”中排 华夏鼎融债券型证券投资基金 2019年第 4季度报告 13 序 6/60；华夏消费 ETF在“股票基金-股票 ETF基金-行业指数股票 ETF基金” 排序 5/31；华夏战 略新兴成指 ETF在“股票基金-股票 ETF基金-主题指数股票 ETF基金”排序 6/31；华夏创业板 ETF 联接 (A类)在“股票基金-股票 ETF联接基金-规模指数股票 ETF联接基金（A类）”中排序 5/46。 在客户服务方面，4季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和 服务体验：（1）华夏基金管家 APP启动智能定投功能，为广大投资者提供省心、便捷的理财方式； （2）华夏基金账单服务升级，上线微信账单服务，方便客户详细、准确查询账户持有及交易明细 情况；（3）与英大证券、云南红塔银行、弘业期货等代销机构合作，提供更多便捷的理财渠道； （4）开展“低温指数”、“悬赏 ETF大神”、“找 LOGO-我存在你深深的脑海里”、“他们为什么能？” 等活动，为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 9.1.1中国证监会准予基金注册的文件； 9.1.2《华夏鼎融债券型证券投资基金基金合同》； 9.1.3《华夏鼎融债券型证券投资基金托管协议》； 9.1.4法律意见书； 9.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照； 9.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。 9.2存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者 可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 二〇二〇年一月二十一日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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