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| 诺安先锋混合A(320003) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 17911 | ||||||||
| 基金代码 | 320003 | ||||||||
| 公告日期 | 2007-01-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 诺安股票证券投资基金2006年第四季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 诺安股票证券投资基金2006年第四季度报告 一、重要提示 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2007年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容的真实性、准确性和完整性，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计。 二、基金产品概况 基金简称：诺安股票证券投资基金 （基金代码：320003） 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2005年12月19日 报告期末基金份额总额：389,200,443.81 投资目标：以中国企业的比较优势和全球化发展为视角，发掘最具投资价值的企业，获得稳定的中长期资本投资收益。在主动投资的理念下，本基金的投资目标是取得超额利润，也就是在承担和控制市场风险的情况下，取得稳定的、优于业绩基准的中长期投资回报。 投资策略：本基金实施积极的投资策略。在资产类别配置层面，本基金关注市场资金在各个资本市场间的流动，动态调整股票资产的配置比例；在此基础上本基金注重有中国比较优势和有国际化发展基础的优势行业的研究和投资；在个股选择层面，本基金通过对上市公司主营业务盈利能力和持续性的定量分析，挖掘具有中长期投资价值的股票；在债券投资方面，本基金将运用多种投资策略，力求获取高于市场平均水平的投资回报。 业绩比较基准：80%×新华富时A600指数＋20%×新华富时中国国债指数 新华富时中国A600指数由新华富时指数公司发布，包含中国深沪两个市场流通市值最大的六百家上市公司，涵盖了几乎所有行业，占市值的77%（2003年7月数据）。A600指数在市场代表性、市场相关度、流动性等方面具备作为基准指数的可行性。同时，新华富时中国国债指数能够比较权威地反映我国债券市场的收益状况。 风险收益特征：本基金属于中高风险的股票型基金，通过合理的资产配置和投资组合的建立，有效地规避风险并相应地获得较高的投资收益。 基金管理人：诺安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 三、主要财务指标和基金净值表现 （一）主要财务指标 基金本期净收益 267,482,266.85 基金份额本期净收益 0.6888 期末基金资产净值 404,955,151.78 期末基金份额净值 1.0405 提示：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （二）基金净值表现 1、诺安股票证券投资基金本报告期基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准收益率标准差（4） （1）-（3） （2）-（4） 过去3个月 32.87% 1.42% 38.79% 1.38% -5.92% 0.04% 2、诺安股票证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 四、管理人报告 （一） 基金经理介绍 杨谷先生，基金经理，上海财经大学经济学硕士，CFA。1998年至2001年任平安证券公司综合研究所研究员；2001年至2003年任西北证券公司资产管理部研究员。2003年10月加入诺安基金管理有限公司，任研究部研究员，2006年2月起担任诺安股票证券投资基金基金经理。 （二） 本报告期内基金运作的遵规守信情况 报告期间，诺安股票证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规，遵守了《诺安股票证券投资基金基金合同》的规定，遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。 （三） 本报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 1、基金管理回顾 2006年第四季度，本基金的投资组合从集中转向分散，在银行股和地产股上涨的过程中，我们逐步兑现了利润，这两个板块的权重较三季度有明显降低，因为我们认为这两个行业的估值水平较其他行业并没有明显的优势。四季度末，本基金兑现了绝大部分利润，并做了大比例分红。 2、基金管理展望 2007年我们是在一个新的台阶上选择股票，行业基本面发生变化，企业增长速度超出预期的公司才能带来超额利润。市场对于2006年全年的上涨所积累的乐观预期会有一次调整，这种调整可能是股指的调整也可能是个股的结构性调整，对于那些不能够达到预期的公司，这种调整可能会比较激烈，但同时，新的预期也会在调整中产生。 大盘蓝筹股在过去一季度表现抢眼，不少股票从跟港股相比有折价变成跟港股相比有溢价，说明A股市场在全球股市中的估值水平已经不低，全球资本的流动可能会通过影响香港市场间接地影响到A股市场。国内目前依然资金充裕，但是资金对某个市场的兴趣很容易发生变化，因此，在目前的高估值水平下，我们会关注国内资金流动的种种迹象，并及时评估其对国内市场的影响，为本基金2007年第一季度的布局做好准备。 五、投资组合报告 （一）报告期末基金资产组合情况 项目 金 额（元） 占基金总资产的比例 股票 368,617,150.31 47.15% 债券 0.00 0.00% 权证 0.00 0.00% 银行存款及清算备付金合计 412,097,685.48 52.71% 其他资产 1,060,365.33 0.14% 合计 781,775,201.12 100.00% （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 行 业 分 类 市 值 （元） 占基金资产净值比例 A 农、林、牧、渔业 11,181,479.33 2.76% B 采掘业 63,872,297.06 15.77% C 制造业 147,895,415.16 36.53% C0 食品、饮料 9,704,801.34 2.40% C1 纺织、服装、皮毛 0.00 0.00% C2 木材、家具 0.00 0.00% C3 造纸、印刷 0.00 0.00% C4 石油、化学、塑胶、塑料 59,592,199.22 14.72% C5 电子 4,449,120.00 1.10% C6 金属、非金属 28,724,380.00 7.09% C7 机械、设备、仪表 21,692,868.00 5.36% C8 医药、生物制品 16,181,001.00 4.00% C99 其他制造业 7,551,045.60 1.86% D 电力、煤气及水的生产和供应业 12,583,074.40 3.11% E 建筑业 0.00 0.00% F 交通运输、仓储业 0.00 0.00% G 信息技术业 25,692,619.54 6.34% H 批发和零售贸易 27,666,985.06 6.83% I 金融、保险业 48,420,802.80 11.96% J 房地产业 25,264,226.48 6.24% K 社会服务业 0.00 0.00% L 传播与文化产业 6,040,250.48 1.49% M 综合类 0.00 0.00% 合计 368,617,150.31 91.03% （三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序 号 股票代码 股票名称 数 量 期末市值（元） 市值占净值比例 1 600028 中国石化 3,538,827 32,274,102.24 7.97% 2 600352 浙江龙盛 6,931,300 30,705,659.00 7.58% 3 600408 安泰集团 4,130,673 18,629,335.23 4.60% 4 600997 开滦股份 2,100,000 16,527,000.00 4.08% 5 600036 招商银行 1,000,000 16,360,000.00 4.04% 6 600201 金宇集团 3,030,150 16,181,001.00 4.00% 7 600016 民生银行 1,506,300 15,364,260.00 3.79% 8 000933 神火股份 1,344,442 15,071,194.82 3.72% 9 600361 华联综超 650,155 15,012,078.95 3.71% 10 600487 亨通光电 1,281,698 13,752,619.54 3.40% （四）报告期末按券种分类的债券投资组合 债 券 类 别 市 值（元） 市值占净值比例 国家债券 金融债券 央行票据 企业债券 可转换债券 债券投资合计 0.00 0.00% （五）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序 号 债券名称 市 值（元） 市值占净值比例 （六）投资组合报告附注 1、本基金本报告期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 2、本基金本报告期投资的前十名股票中没有超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3、期末其他资产构成 项 目 金 额（元） 交易保证金 500,000.00 应收证券清算款 507,272,64.00 应收股利 0.00 应收利息 53,092.69 应收申购款 0.00 其他应收款 0.00 合 计 1,060,365.33 4、期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序 号 债券代码 债券名称 期末市值（元） 市值占净值比例 5、本报告期末权证投资情况 权 证 类 别 权 证 名 称 数 量 市 值 总 额 主动持有的权证 万华HXB1 150,000 3,339,150.00 被动投资的权证 0 0.00 权证投资合计 150,000 3,339,150.00 六、基金份额变动情况 期初基金份额总额 392,627,475.26 期间基金总申购份额 16,710,081.48 期间基金总赎回份额 20,137,112.93 期末基金份额总额 389,200,443.81 七、备查文件目录、存放地点和查阅方式 （一） 备查文件目录 1、中国证券监督管理委员会批准诺安股票证券投资基金设立的文件。 2、《诺安股票证券投资基金基金合同》。 3、《诺安股票证券投资基金托管协议》。 4、基金管理人业务资格批件、营业执照。 5、诺安股票证券投资基金2006年第四季度报告正文。 6、报告期内诺安股票证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告。 （二） 存放地点 基金管理人、基金托管人住所 （三） 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 投资者对本报告书如有疑问，可致电本基金管理人客户服务中心电话：0755-83026888，或全国统一客户服务电话：400-888-8998，亦可登陆基金管理人网站 www.lionfund.com.cn 查阅详情。 诺安基金管理有限公司 二零零七年一月二十日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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