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| 万家经济新动能混合A(005311) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1790663 | ||||||||
| 基金代码 | 005311 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-01-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 万家经济新动能混合型证券投资基金2019年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：万家基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 报告送出日期：2020年 1月 21日 万家经济新动能 2019年第 4季度报告 第 2 页 共 14 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020年 1月 20日复核了本报告中 的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 10月 1日起至 2019年 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 万家经济新动能 基金主代码 005311 交易代码 005311 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 9月 17日 报告期末基金份额总额 56,618,593.93份 投资目标 本基金主要投资于经济新动能主题相关的优质 上市公司。本基金采用自下而上的投资方法，以 基本面分析为立足点，在科学严格管理风险的前 提下，力争实现基金资产的中长期稳健增值。 投资策略 本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏观 策略研究，综合考虑宏观经济、国家财政政策、 货币政策、产业政策以及市场流动性等方面的因 素，对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪， 决定大类资产配置比例。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×70% +上证国债指数收益 率×30% 风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期 收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货 币市场基金。 基金管理人 万家基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 万家经济新动能 A 万家经济新动能 C 下属分级基金的交易代码 005311 005312 报告期末下属分级基金的份额总额 29,883,921.14份 26,734,672.79份 万家经济新动能 2019年第 4季度报告 第 3 页 共 14 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年 10月 1日 － 2019年 12月 31日 ） 万家经济新动能 A 万家经济新动能 C 1．本期已实现收益 1,528,478.37 768,037.54 2．本期利润 3,269,721.04 1,852,988.22 3．加权平均基金份额本期利润 0.2800 0.2068 4．期末基金资产净值 40,750,844.68 35,813,044.88 5．期末基金份额净值 1.3636 1.3396 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列 数字。 2、上表中本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 万家经济新动能 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 21.49% 1.49% 5.47% 0.52% 16.02% 0.97% 万家经济新动能 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 21.45% 1.49% 5.47% 0.52% 15.98% 0.97% 万家经济新动能 2019年第 4季度报告 第 4 页 共 14 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 万家经济新动能 2019年第 4季度报告 第 5 页 共 14 页 注：本基金原合同生效日期为 2018年 2月 7日。根据基金原合同规定,基金原合同生效后六个月 内为建仓期,建仓期结束时各项资产配置比例符合法律法规和基金原合同要求。本基金已于 2018 年 9月 17日召开基金持有人大会，对本基金名称、基金投资范围等事项进行相应修改。原“万家 家乐债券型证券投资基金”变更注册为“万家经济新动能混合型证券投资基金”。本基金份额持 有人大会于 2018年 9月 17日表决通过了《关于修改万家家乐债券型证券投资基金基金合同有关 事项的议案》,并于 2018年 9月 17日修改了基金合同，修订和更新后的文件于 2018年 9月 17 日生效。基金合同生效后各项资产配置比例符合法律法规和基金合同要求。报告期末各项资产配 置比例符合法律法规和基金合同要求。 万家经济新动能 2019年第 4季度报告 第 6 页 共 14 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 李文宾 万家瑞益 灵活配置 混合型证 券投资基 金、万家 汽车新趋 势混合型 证券投资 基金、万 家成长优 选灵活配 置混合型 证券投资 基金、万 家智造优 势混合型 证券投资 基金、万 家科创主 题 3年封 闭运作灵 活配置混 合型证券 投资基金 基金经理 2018 年 9 月 17日 2019 年 10 月 30日 8.5年 复旦大学工商管理硕士。 2010年 7月至 2014年 4 月在中银国际证券有限责 任公司工作，担任研究员职 务； 2014年 5月至 2015 年 11 月在华泰资产管理有 限公司工作，担任研究员职 务； 2015年 11月进入万 家基金管理有限公司，从事 股票研究工作，自 2017年 1 月起担任投资研究部基金 经理职务。 黄兴亮 万家行业 优选混合 型证券投 资 基 金 （LOF）、 万家经济 新动能混 合型证券 投资基金 的基金经 理 2019年 10 月 30日 - 11 清华大学计算机系博士。 2007年 8月至 2011年 5月 在交银施罗德基金管理有 限公司担任研究员。 2011年 6月至 2018年 10月 在光大保德信基金管理有 限公司先后担任投资部研 究员、基金经理。 2018 年 11 月加入万家基金 管理有限公司，2019年 2月 起担任投资研究部基金经 理。 万家经济新动能 2019年第 4季度报告 第 7 页 共 14 页 注:1、此处的任职日期和离任日期均以公告为准。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原 则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金持有人谋取最大利益,没有损害基 金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,公司制定了《公平 交易管理办法》和《异常交易监控及报告管理办法》等规章制度,涵盖了研究、授权、投资决策和 交易执行等投资管理活动的各个环节,确保公平对待不同投资组合,防范导致不公平交易以及利益 输送的异常交易发生。 公司制订了明确的投资授权制度,并建立了统一的投资管理平台,确保不同投资组合获得公平 的投资决策机会。实行集中交易制度,对于交易所公开竞价交易,执行交易系统中的公平交易程序; 对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易,按照价格优先、比例分配的原则 对交易结果进行分配;对于银行间交易,按照时间优先、价格优先的原则公平公正的进行询价并完 成交易。为保证公平交易原则的实现,通过制度规范、流程审批、系统风控参数设置等进行事前控 制,通过对投资交易系统的实时监控进行事中控制,通过对异常交易的监控和分析实现事后控制。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 本报告期内无下列情况:所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边 交易量超过该证券当日成交量的 5%。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 四季度市场先抑后扬，各行业板块均有所上涨，其中新能源车、传媒、电子等行业表现较好， 消费和医药等行业表现相对较弱。基于中长期的考量，本基金对持仓结构进行了较大的调整，重 点配置了计算机、半导体和新能源车等行业。科创板出现了首日破发的情况，价格快速回归合理， 万家经济新动能 2019年第 4季度报告 第 8 页 共 14 页 对于其中部分优质公司，本基金择机进行了增持。截止年末，基金总体风格偏成长。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末万家经济新动能 A基金份额净值为 1.3636元，本报告期基金份额净值增长率 为 21.49%；截至本报告期末万家经济新动能 C基金份额净值为 1.3396元，本报告期基金份额净 值增长率为 21.45%；同期业绩比较基准收益率为 5.47%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，自 10月 1日至 12月 13日基金资产净值连续 49个工作日低于五千万元。我司 已经将该基金情况向证监会报备并提出解决方案，目前我司正积极加强营销，力争扩大本基金规 模。 本报告期内，基金份额持有人数量不存在低于二百人的情况。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 66,309,480.00 82.60 其中：股票 66,309,480.00 82.60 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 3,022,500.00 3.76 其中：债券 3,022,500.00 3.76 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 8,394,737.60 10.46 8 其他资产 2,555,451.03 3.18 9 合计 80,282,168.63 100.00 万家经济新动能 2019年第 4季度报告 第 9 页 共 14 页 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 33,563,168.00 43.84 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 32,746,312.00 42.77 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 66,309,480.00 86.61 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票投资组合。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 300223 北京君正 80,800 7,041,720.00 9.20 2 002594 比亚迪 145,300 6,926,451.00 9.05 3 300454 深信服 60,500 6,920,595.00 9.04 4 603986 兆易创新 33,300 6,822,837.00 8.91 5 002439 启明星辰 201,600 6,814,080.00 8.90 6 600588 用友网络 236,300 6,710,920.00 8.77 7 300369 绿盟科技 253,000 4,584,360.00 5.99 万家经济新动能 2019年第 4季度报告 第 10 页 共 14 页 8 002371 北方华创 52,000 4,576,000.00 5.98 9 300750 宁德时代 41,600 4,426,240.00 5.78 10 688023 安恒信息 27,600 3,864,000.00 5.05 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 3,022,500.00 3.95 其中：政策性金融债 3,022,500.00 3.95 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 3,022,500.00 3.95 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 018007 国开 1801 30,000 3,022,500.00 3.95 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未持有股指期货。 万家经济新动能 2019年第 4季度报告 第 11 页 共 14 页 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期内未持有国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的,在报告编制 日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 13,908.08 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 45,417.13 5 应收申购款 2,496,125.82 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,555,451.03 万家经济新动能 2019年第 4季度报告 第 12 页 共 14 页 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 万家经济新动能 A 万家经济新动能 C 报告期期初基金份额总额 1,269,456.79 4,743,367.06 报告期期间基金总申购份额 34,041,780.71 36,607,527.27 减:报告期期间基金总赎回份额 5,427,316.36 14,616,221.54 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 29,883,921.14 26,734,672.79 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 - 报告期期间买入/申购总份额 16,425,134.71 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 16,425,134.71 报告期期末持有的本基金份额占基金总份 额比例（%） 29.01 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元） 适用费率 1 申购 2019年 11月 15日 4,053,177.69 5,001,000.00 0.02% 2 申购 2019年 11月 18日 4,081,299.49 5,001,000.00 0.02% 3 基金转换入 2019年 11月 20日 4,082,965.87 5,000,000.00 0.02% 4 基金转换入 2019年 11月 22日 4,207,691.66 5,000,000.00 0.02% 合计 16,425,134.71 20,002,000.00 万家经济新动能 2019年第 4季度报告 第 13 页 共 14 页 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金 份额比例 达到或者 超过 20%的 时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机 构 1 20191001 - 20191117 1,997,203.91 - 1,997,203.91 - 0.00% 2 20191118 - 20191231 - 16,425,134.71 - 16,425,134.71 29.01% 产品特有风险 报告期内本基金出现了单一投资者份额占比达到或超过 20%的情况。 未来本基金如果出现巨额赎回甚至集中赎回，基金管理人可能无法及时变现基金资产，可能对基金份 额净值产生一定的影响；极端情况下可能引发基金的流动性风险，发生暂停赎回或延缓支付赎回款项； 若个别投资者巨额赎回后本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于 5000 万元，还可能面临转 换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准本基金发行及募集的文件。 2、《万家经济新动能混合型证券投资基金基金合同》。 3、万家基金管理有限公司批准成立文件、营业执照、公司章程。 4、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的基金净值、更新招募说明书及其他临时公 告。 5、万家经济新动能混合型证券投资基金 2019年第 4季度报告原文。 6、万家基金管理有限公司董事会决议。 7、《万家经济新动能混合型证券投资基金托管协议》。 万家经济新动能 2019年第 4季度报告 第 14 页 共 14 页 9.2 存放地点 基金管理人和基金托管人的住所，并登载于基金管理人网站：www.wjasset.com。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。 万家基金管理有限公司 2020年 1月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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