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| 金鹰增益货币B(004373) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1785948 | ||||||||
| 基金代码 | 004373 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-01-20 | ||||||||
| 编号 | 4 | ||||||||
| 标题 | 金鹰现金增益交易型货币市场基金更新招募说明书（摘要） | ||||||||
| 信息全文 | 金鹰现金增益交易型货币市场基金 更新招募说明书（摘要） 基金管理人：金鹰基金管理有限公司 基金托管人：招商证券股份有限公 司 时间：二〇二〇年一月 重要提示 本基金经2016年11月23日中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2827 号文注册募集。募集期间为2017年3月6日至2017年3月10日，募集规模为 1,688,617,731.20份。经中国证券监管管理委员会备案并书面确认，基金合同于 2017年3月20日生效并按法规规定在指定媒体公告。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对 基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主作出投资决策，自行承担 基金投资中出现的各类风险，包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产 生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金投资者连续大 量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和投资债券引发的信用风 险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。另外，本基金在上海证券交 易所上市交易，对于选择通过二级市场交易的投资者而言，其投资收益为买卖价 差收益，交易费用和二级市场流动性因素都会在一定程度上影响投资者的投资收 益，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。 本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品种。本基金的预期风 险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为 存款存放在银行或者存款类金融机构。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨 慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人 复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2019年12月31日（其 中基金管理人信息截至2020年1月19日），有关财务数据截止日为2019年9 月30日，净值表现截止日为2019年12月31日，本报告中财务数据未经审计。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，自《信息 披露办法》实施之日起一年后开始执行。 一、基金管理人 （一）基金管理人简况： 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79 办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30楼 设立日期：2002年12月25日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字[2002]97号 组织形式：有限责任公司 注册资本：5.102亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：020-83936180 股权结构： 发起人名称 出资额（万元） 出资比例 东旭集团有限公司 33770 66.19% 广州越秀金融控股集团股份有限公司 12250 24.01% 广州白云山医药集团股份有限公司 5000 9.8% 总计 51020 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员 李兆廷先生，董事长，北京交通大学软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂 技术员、车间主任、总经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团有限公司董事 长、西藏金融租赁有限公司董事长、中国生产力学会副会长。 王中女士，董事，中国科学院大学工商管理硕士，现任东旭集团有限公司高级副总经理、 东旭资本控股集团常务副总经理、东旭光电科技股份有限公司董事。 刘志刚先生，董事，数量经济学博士，历任工银瑞信基金管理有限公司产品 开发经理，安信基金管理有限责任公司产品部总监，东方基金管理有限责任公司 量化投资部总经理、基金经理，金鹰基金管理有限公司副总经理、总经理等职务。 苏丹先生，董事，管理学硕士，历任华为技术有限公司人力资源部绩效考核岗、 韬睿惠悦咨询有限公司咨询顾问、德勤咨询公司咨询经理、越秀集团人力资源部 高级主管、广州证券股份有限公司人力资源部副总经理，现任广州证券股份有限 公司战略管理部总经理。 王毅先生，董事，工商管理硕士、经济师，历任广州证券有限责任公司营业 部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理，办公室副主任（主持全面工作）、 合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首 席风险官、合规总监。 黄雪贞女士，董事，英语语言文学硕士，历任深圳高速公路股份有限公司董 事会秘书助理和证券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、主 任、证券事务代表。现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主任、 证券事务代表、董事会秘书。 刘金全先生，独立董事，数量经济学博士。历任吉林大学经济管理学院讲师、 商学院教授、院长，现任广州大学经济与统计学院特聘教授。 杨之曙先生，独立董事，数量经济学博士。历任云南航天工业总公司财务处 助理经济师，现任清华大学经济管理学院教授。 王克玉先生，独立董事，法学博士。历任山东威海高技术开发区进出口公司 法务、山东宏安律师事务所律师、北京市重光律师事务所律师，现中央财经大学 法学院副院长、博士生导师。 2、监事会成员 姚志智女士，监事，党校本科学历、会计师、经济师。历任郴州电厂职员、 郴州市农业银行储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任、广州天河保德交 通物资公司主管会计、广州珠江啤酒集团财务部主管会计、广州荣鑫容器有限公 司财务部经理、总经理助理、广州白云山侨光制药有限公司财务部副部长、广州 白云山制药有限公司财务部副部长、广州白云山化学制药创新中心财务负责人、 广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、财务部部长、广州医药海马品 牌整合传播有限公司监事，现任广州白云山医药集团股份有限公司财务副总监。 赖德昌先生，监事，本科学历，历任广东证券有限责任公司审计员、广发基 金管理有限公司交易员，现任金鹰基金管理有限公司集中交易部总监。 姜慧斌先生，监事，管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公 司人力资源部组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。 3、公司高级管理人员 姚文强先生，副总经理，经济学硕士，历任上海中央登记结算公司深圳代办 处财务部负责人，上海中央登记结算公司深圳代办处主管，浙江证券深圳营业部 投资咨询部经理、大成基金管理公司市场部高级经理，汉唐证券有限责任公司市 场总监，招商基金营销管理部总经理助理，国投瑞银基金管理有限公司华南总经 理，博时基金管理有限公司零售南方总经理，金鹰基金管理有限公司总经理助理 等职务。经公司第五届董事会第四十二次会议审议通过，并已按规定报中国证券 投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司副总经理。经公 司第六届董事会第五十六次会议审议通过，自2020年1月3日起代行金鹰基金 管理有限公司总经理职责。 徐娇娇女士，督察长，法学硕士研究生，历任南京证券股份有限公司投资银 行部项目经理、中国证券业协会会员服务三部高级主办、第一创业证券股份有限 公司总裁办公室新业务/产品管理组负责人、第一创业证券股份有限公司资产管 理运营部负责人。经公司第六届董事会第四十六次会议审议通过，并已按规定报 中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司督察长。 刘盛先生，副总经理，首席信息官，化学工程硕士，历任长江证券有限公司 电脑主管、平安证券有限公司电脑主管、巨田证券有限公司总裁助理、宏源证券 股份有限公司技术总监、广州证券股份有限公司副总裁、天源证券有限公司总经 理、广州证券股份有限公司副总裁等职务。经公司第六届董事会第四十八次会议、 第五十六次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局 备案，现任金鹰基金管理有限公司副总经理兼首席信息官职务。 4、基金经理 刘丽娟女士，曾任恒泰证券股份有限公司债券交易员、投资经理，广州证券 股份有限公司资产管理总部固定收益投资总监，2014年12月加入金鹰基金管理 有限公司，现任固定收益部总监。2015年7月起任金鹰货币市场证券投资基金 基金经理。2016年7月至2017年9月担任金鹰元盛债券型发起式证券投资基金 (LOF)基金经理。2016年8月19日至2018年5月任金鹰添益纯债债券型证券投 资基金基金经理。2016年10月至2018年3月任金鹰元祺保本混合型证券投资 基金(2017年11月8日起转型为金鹰元祺信用债债券型证券投资基金)基金经理。 2016年10月至2019年5月任金鹰元和保本混合型证券投资基金(2018年5月底 转型为金鹰元和灵活配置混合型证券投资基金)基金经理。2016年10月至2018 年3月任金鹰元安保本混合型证券投资基金 (2017年6月6日起转型为金鹰元安 混合型证券投资基金) 基金经理。2016年10月至2017年9月任金鹰元丰保本 混合型证券投资基金基金经理。2017年2月至2018年7月担任金鹰添利中长期 信用债债券型证券投资基金基金经理。2017年2月起任金鹰添享纯债债券型证 券投资基金基金经理。2017年3月起任金鹰添荣纯债债券型证券投资基金基金 经理。2017年3月起任金鹰现金增益交易型货币市场基金基金经理。2017年8 月起至2018年8月担任金鹰鑫富灵活配置混合型证券投资基金(2018年4月13 号起转型为金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金)基金经理。2017年9月至 2018年3月任金鹰元丰债券型证券投资基金基金经理。2017年3月至2018年7 月担任金鹰添惠纯债债券型证券投资基金(2018年4月18号起转型为金鹰信息产 业股票型证券投资基金)基金经理。2016年10月至2018年7月担任金鹰灵活配 置混合型证券投资基金基金经理。2017年6月至2018年7月担任金鹰民丰回报 定期开放混合型证券投资基金基金经理。 黄倩倩女士，曾任广州证券股份有限公司债券交易员。2014年11月加入金 鹰基金管理有限公司，任债券交易员、基金经理助理职务。2017年6月起任金 鹰现金增益交易型货币市场基金基金经理。2017年9月起任金鹰添益3个月定 期开放债券型证券投资基金（2019年9月10日由金鹰添益纯债债券型证券投资 基金转型而来）基金经理。2018年7月起担任金鹰添盈纯债债券型证券投资基 金基金经理。2018年7月至2019年9月担任金鹰添富纯债债券型证券投资基金 基金经理。2018年7月起担任金鹰添润定期开放债券型发起式证券投资基金基 金经理。2018年9月起任金鹰添盛定期开放债券型发起式证券投资基金基金经 理。2018年12月起任金鹰添鑫定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。 2019年3月起担任金鹰添裕纯债债券型证券投资基金基金经理.2019年4月起担 任金鹰货币市场证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员有： 本公司采取集体投资决策制度，相关投资决策委员会成员有： （1）公司投资决策委员会 姚文强，投资决策委员会主席，副总经理（代行总经理职责）； 王超伟先生，投资决策委员会委员，总经理助理； 王喆先生，投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理； 林龙军先生，投资决策委员会委员，绝对收益投资部总监，基金经理； 陈立先生，投资决策委员会委员，权益投资部副总监，基金经理； 刘丽娟女士，投资决策委员会委员，固定收益部总监，基金经理。 （2）权益投资决策委员会 姚文强，权益投资决策委员会主席，副总经理（代行总经理职责）； 王超伟先生，权益投资决策委员会副主席，总经理助理； 王喆先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理； 陈立先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总监，基金经理； 陈颖先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总监，基金经理。 （3）固定收益投资决策委员会 姚文强，固定收益投资决策委员会主席，副总经理（代行总经理职责）； 林龙军先生，固定收益投资决策委员会委员，绝对收益投资部总监，基金经 理； 林暐先生，固定收益投资决策委员会委员，基金经理； 龙悦芳女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理； 戴骏先生，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 成立时间：1993年8月1日 组织形式：股份有限公司 注册资本：66.99亿元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可[2014]78号 联系人：韩鑫普 联系电话：0755-26951111 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、发售主协调人 招商证券股份有限公司 2、场外直销机构 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79 办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路28号越秀金融大厦30 层 成立时间：2002年12月25日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]97号 组织形式：有限责任公司 注册资本：5.1020亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：蔡晓燕 联系电话：020-83282950 传真电话：020-83283445 客户服务及投诉电话：4006-135-888 电子邮箱：csmail@gefund.com.cn 网址：www. gefund.com.cn 3、其他场外销售机构 （1） 名称：大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路112-134号富中国际广场20楼1.2号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路112-134号富中国际广场20楼1.2号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 电话：0851-88405606 客服电话：0851-88235678 公司网址： www.urainf.com （2） 名称：和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 电话：010-85657353 客服电话:400-920-0022 公司网址：www.licaike.hexun.com （3） 名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 法定代表人：陈洪生 联系人：陈承智 电话：0592-3122673 客服电话：400-9180808 公司网址：www.xds.com.cn （4） 名称：通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼 法定代表人：马刚 联系人：杨徐霆 电话：021-60818249 客服电话：95156 公司网址：www.tonghuafund.com （5） 名称：深圳盈信基金销售有限公司 办公地址：大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1 法定代表人：苗宏升 联系人：王清臣 电话：0411-66889822 客服电话：4007903688 公司网址：www.fundying.com （6） 名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 联系人：余翼飞 电话：021-80359115 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com （7） 名称：深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn （8） 名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （9） 名称：南京苏宁基金销售公司 注册地址：南京玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 联系人：张慧 电话：025-66996699 客服电话：95177 公司网址：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm （10） 名称：北京加和基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 办公地址： 北京市西城区金融街11号703 法定代表人：徐福贺 联系人：张巍 电话：010-50866176 客服电话：400-600-0030 公司网址：www.bzfunds.com （11） 名称：北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地A座)八 层816号 法定代表人：杜福胜 联系人：王玲玲 联系方式：010-85264512 客服电话: 010-85354356 公司网址:www.kunyuanfund.com （12） 名称：上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人：申健 联系人：施燕华 电话：021-20292031 客服电话：021-20292031 公司网址：www.gw.com.cn （13） 名称：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：刘芸 电话：010-85156310 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com （14） 名称：申万宏源证券有限公司 地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：杨玉成 联系人：余敏 电话：021-33388252 客服电话：021-33389888；95523 网址：www.swhysc.com （15） 名称：兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址： 上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 电话：021-38565547 客服电话：95562 网址： www.xyzq.com.cn （16） 名称：深圳市小牛基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市福田区彩田路2009号瀚森大厦17楼 法定代表人：李俊 联系人：王静 电话：0755-88695686 客服电话：4006695666 公司网址：www.xiaoniuxcf.com （17） 名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区新闸路669号博华广场21层 法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇 电话：021-38032284 客服电话：95521 网址：www.gtja.com （18） 名称：东兴证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层 法定代表人：魏庆华 联系人：和志鹏 电话：010-66559371 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net （19） 名称：东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：朱琼玉 电话：021-63325888 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （20） 名称：光大证券股份有限公司 地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 联系人：李晓皙 电话：021-22169111 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （21） 名称：财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人：刘宛晨 联系人：郭静 电话：0731-88954613 客服电话：95317；400-8835-316 网址：www.cfzq.com （22） 名称：西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦5楼 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 电话：023-67616310 客服电话：95355 网址：www.swsc.com.cn （23） 名称：华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、 14层 办公地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦32层 法定代表人：路昊 联系人：茆勇强 电话：021-61058785 客服电话：4001115818 公司网址：www.huaruisales.com （24） 名称：西部证券股份有限公司 地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 电话：029-87406168 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com （25） 名称：中投天琪期货股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道深南大道4009号投资大厦3楼01、04区 法定代表人：王建力 联系人：郭良周 电话：0755-83699620 客服电话：0755-82912900 网址：www.china-invf.com （26） 名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层 法定代表人：张冠宇 联系人：王国壮 电话：010-85934903 客服电话：400-819-9868 公司网址：www.tdyhfund.com （27） 名称：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 客服电话：95565 网址：www.newone.com.cn （28） 名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575或020-95575 网址：www.gf.com.cn （29） 名称：南京途牛基金销售有限有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号 办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号 法定代表人：宋时琳 联系人：张士帅 电话：025—86853969 客服电话：4007999999 公司网址：www.jr.tuniu.com （30） 名称：北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院a座17层 法定代表人：江卉 联系人：韩锦星 电话：010-89181356 公司网址：www.fund.jd.com 客服电话：95118 （31） 名称：中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层 法定代表人：弭洪军 联系人：茅旦青 电话：021-33355392 客服电话：400-876-5716 公司网址：www.cmiwm.com （32） 名称：国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表人：何春梅 联系人：黄桔子 电话：0755-83716841 客服电话：95563；0771-95563 网址： www.ghzq.com.cn （33） 名称：国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行 营业大楼 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 电话：0791-86283372 客服电话：956080 网址：www.gszq.com （34） 名称：民生证券股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人：冯鹤年 联系人：韩秀萍 电话：010-85127609 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com.cn （35） 名称：湖北银行股份有限公司 地址：武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋 法定代表人：陈大林 联系人：李昕雅 电话：027-87139129 客服电话：400-85-96599 公司网址：www.hubeibank.cn （36） 名称：中航证券有限公司 地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41层 法定代表人：王晓峰 联系人：王紫雯 电话：010-59562468 客服电话：0791-95335 网址：www.avicsec.com （37） 名称：华福证券有限责任公司 地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 电话：021-20655183 网址：www.hfzq.com.cn （38） 名称：华宝证券有限责任公司 地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人：刘加海 联系人：刘闻川 电话：021-20515589 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （39） 名称：天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48楼 法定代表人：余磊 联系人：程晓英 电话：18064091773 客服电话：95391；4008005000 网址：www.tfzq.com （40） 名称：北京格上富信基金销售限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 联系人：张林 电话：010-68983311 客服电话：400-066-8586 公司网址：www.igesafe.com （41） 名称：浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 联系人：胡晓波 电话：0571-88337717 客服电话：400-068-0058 公司网址：www.jincheng-fund.com （42） 名称：北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层 法定代表人：胡伟 联系人：王重阳 电话：010-56580666 客服电话：010-56580666 公司网址： www.hongdianfund.com/ （43） 名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城 90（一期）第七幢23层1号4号 法定代表人：陶捷 联系人：陆锋 电话： 027-87006003-8026 客服电话：400-027-9899 公司网址：http：//www.buyfunds.cn （44） 名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司 地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：张晓辉 电话： 0411-88891212 客服电话：400-6411-999 公司网址：http：// www.taichengcaifu.com （45） 名称：海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 电话：021-80133597 客服电话：400-808-1016 公司网址：www.fundhaiyin.com （46） 名称：和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层 办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层 法定代表人：王璇 联系人：董亚芳 电话：0371-55213196 客服电话：400-055-5671 公司网址：www.hgccpb.com （47） 名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：仲甜甜 联系电话：010-59336492 客服电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com （48） 名称：北京电盈基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区酒仙桥路14号53号楼7层719室 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路14号53号楼7层719室 法定代表人：曲馨月 联系人：张旭 电话：13581833721 客服电话：4001003391 网址：www.bjdyfund.com （49） 名称：大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人：樊怀东 联系人：贾伟刚 电话：0411-39027808 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com （50） 名称：上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址：上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼 法定代表人：戴新装 联系人： 江辉 联系电话：021-20538888 客服电话：4008201515 公司网址：www.zhengtongfunds.com （51） 名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人：高锋 联系人：付燚杰 电话：0760-89989699 客服电话：400-804-8688 公司网址：www.keynesasset.com （52） 名称：上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：李一梅 联系人：张静怡 电话：010-88066632 客服电话：400-817-5666 公司网址：www.amcfortune.com （53） 名称：华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn （54） 名称：申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址：北京西城区太桥大街19号 法定代表人：李季 联系人：王君 电话：0991-2310927 客服电话：4008000562 公司网址： www.swhysc.com （55） 名称：上海证券有限责任公司 地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：魏熠珲 电话：021-53686278 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com （56） 名称：浙商证券股份有限公司 注册地址：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号 法定代表人：吴承根 联系人：高扬 电话：0571-87902974 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn （57） 名称：平安证券股份有限公司 地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 联系人：周一涵 电话：021-38637436 客服电话：95511转8 网址：www.stock.pingan.com （58） 名称：万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表人：罗钦城 联系人：甘蕾 联系方式：020-38286026 客服电话：95322 公司官网：www.wlzq.cn （59） 名称：国元证券股份有限公司 注册地址：安微合肥梅山路18号 办公地址：安微合肥梅山路18号安徽国际金融中心A座 法定代表人：蔡咏 联系人：李蔡 电话：0551-62272101 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn （60） 名称：华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755－82492193 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （61） 名称：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心29楼 法定代表人：武晓春 联系人：刘熠 电话：021-68761616 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （62） 名称：华龙证券股份有限公司 地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人：陈牧原 联系人：范坤 电话：0931-4890208 客服电话：400-6898888 网址：www.hlzq.com （63） 名称：中天证券股份有限公司 地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表人：马功勋 联系人：孙丹华 电话：024-23280842 客服电话：024-95346 网址：www.iztzq.com （64） 名称：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 联系人：王晓琳 电话：010-89937325 客服电话：95558 公司网址：citicbank.com （65） 名称：苏州财路基金销售有限公司 注册地址：苏州市高新区华佗路99弄6幢1008室 办公地址：苏州市姑苏区苏站路1599号7号楼1101室 法定代表人：高志华 联系人：张君 电话：18516765123 客服电话：400-0512-800 公司网址：www.cai6.com （66） 名称：嘉实财富管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层 5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联系人：李雯 电话：010-60842306 客服电话：400-021-8850 公司网址：www.harvestwm.cn （67） 名称：上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063 客服电话：4000-466-788 公司网址：http://www.66zichan.com （68） 名称：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755-82130833 客服电话：95536 网址：www.guosen.com （69） 名称：海通证券股份有限公司 地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣 电话：021-23219275 客服电话：95553；4008888001 网址：www.htsec.com （70） 名称：奕丰基金销售有限公司 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （71） 名称：东吴证券股份有限公司 地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：0512-62938690 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （72） 名称：国都证券股份有限公司 地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 联系人：杜正中 电话：010-84183142 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （73） 名称：国联证券股份有限公司 注册地址: 江苏省无锡市金融一街8号 办公地址：江苏省无锡市金融一街8号国联大厦702 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn （74） 名称：中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：孙秋月 电话：0532-85022026 客服电话：95548 网址：sd.citics.com （75） 名称：阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 联系人：王超 电话：010-85632771 客服电话：95510 网址：fund.sinosig.com （76） 名称：中国国际金融有限公司 注册（办公）地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：毕明建（代） 联系人：黄峻敏 电话：0755-83196491 客服电话：010-65051166 0755-8319 5000 公司网址：www.cicc.com.cn （77） 名称：财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201，501，502，1103， 1601-1615，1701-1716室 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 法定代表人：陈建强 联系人：陶志华 电话：0571-87789160 客服电话：95336 网址：www.ctsec.com （78） 名称：华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（ b） 单元 办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-64376936 客服电话： 4008-888-999 公司网址： www.cfsc.com.cn （79） 名称：九州证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼 法定代表人：魏先锋 联系人：张思思 电话：010-57672272 客服电话：95305 网址：www.jzsec.com （80） 名称：国金证券股份有限公司 地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：贾鹏 电话：028-86690058 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （81） 名称：华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层 法定代表人：张海文 联系人：孙燕波 电话：010-85556048 客服电话：95390；400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn （82） 名称：开源证券股份有限公司 地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：029-63387289 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn （83） 名称：上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03 室 法定代表人：冷飞 联系人： 孙琦 电话：021-50810687 客服电话：4000256569 公司网址：www.wacai.com （84） 名称：北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛SOHO中心30层 法定代表人：周斌 联系人：侯艳红 电话：010-53572363 客服电话：4008980618 网址：www.chtwm.com （85） 名称：北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 电话：0351-2252792 客服电话：4008188000 公司网址：www.myfund.com/ （86） 名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 电话：010-52413385 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （87） 名称：上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002 法定代表人：王翔 联系人：吴笛 电话：021-6537-0077 客服电话：021-6537-0077 公司网址：www.jiyufund.com.cn （88） 名称：济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 客服电话： 400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com （89） 名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14 层1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 法定代表人：张旭 联系人：张旭 电话：010-58160168 客服电话：400-810-5919 公司网址：www.fengfd.com （90） 名称：扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址：广陵产业园创业路7号 办公地址：广陵产业园创业路7号 法定代表人：王浩 联系人：王琦 电话：021-68819999 客服电话：400-021-6088 公司网址：www.gxjlcn.com （91） 名称：北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：于龙 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 客服电话：4006-802-123 公司网址： www.zhixin-inv.com （92） 名称：长江证券股份有限公司 地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：021-61118795 客服电话：95579或4008-888-999 网址：www.cjsc.com.cn （93） 名称：万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：张军 联系人：李明然 电话：010-59013707 客服电话：010-59013895 网址：www.wanjiawealth.com （94） 名称：中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60834022 客服电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com （95） 名称：长城证券股份有限公司 地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：曹宏 联系人：张涛 电话：0755-33680000 客服电话：95514；400-6666-888 网址：www.cgws.com.cn （96） 名称：中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海浦东银城中路200号中银大厦39层 办公地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦39-40层 法定代表人：宁敏 联系人：初晓 电话：021-20328755 客服电话：400-6208-888 公司网址：www.bocichina.com （97） 名称：中泰证券股份有限公司 注册（办公）地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：陈曦 电话：021-20315086 客服电话：95538（全国） 公司网址：www.qlzq.com.cn （98） 名称：世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小 镇对冲基金中心406 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人：李强 联系人：王雯 电话：0755-83199511 客服电话：400-8323-000 网址：www.csco.com.cn （99） 名称：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn （100） 名称：大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 客服电话：4007-121212 网址：www.dtsbc.com.cn （101） 名称：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人：王连志 联系人：彭洁联 电话：0755-82558266 客服电话： 95517 网址：www.essence.com.cn （102） 名称：金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：王作义 联系人：刘萍 电话：0755-83025693 客服电话：95372 网址：www.jyzq.com.cn （103） 名称：西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 联系人：付佳 电话：021-23586603 客服电话：95357 公司网址：www.18.cn （104） 名称：财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层 法定代表人：翟建强 联系人：李卓颖 电话：0311-66008561 客服电话：95363 网址：www.s10000.com （105） 名称：宏信证券有限责任公司 地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 联系人：杨磊 电话：028-86199041 客服电话：4008-366-366 网址：www.hxzq.cn （106） 名称：江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表人：吴言林 联系人：林伊灵 电话：025-66046166-810 客服电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com （107） 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 联系人：郭明 电话：010-66105799 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （108） 名称：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路154号 办公地址：福建省福州市湖东路154号 法定代表人：陶以平 联系人：苏群 电话：0591-88526063 客服电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn （109） 名称：众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 客服电话：400-059-8888 公司网址：www.zscffund.com （110） 名称：喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定代表人：陈皓 联系人：张萌 电话：010-58349088 客服电话：0891-6177483 公司网址：www.xiquefund.com （111） 名称：上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 办公地址：上海市徐汇区桂平路391号A座5楼 法定代表人：林琼 联系人：徐海峥 电话：021-64389188 客服电话：400-7676-298 公司网址：www.youyufund.com （112） 名称：上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦26楼 法定代表人：其实 联系人：黄妮娟 电话：021-54509998 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （113） 名称：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 电话：0571-88911818 客服电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （114） 名称：乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302 办公地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室 法定代表人：王兴吉 联系人：马林 电话：010-62062880 客服电话：400-088-8080 公司网址：www.qiandaojr.com （115） 名称：北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室 法定代表人：梁蓉 联系人：魏小清 电话：010-66154828-8006 客服电话：400-6262-1818 网址：www.5irich.com （116） 名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼 法定代表人：陈刚 联系人：张丽琼 电话：0571-85267500 客服电话：0571-86655920 公司网址：www.cd121.com （117） 名称：上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：黄祎 电话：021-63333389-230 客服电话：4006-433-389 公司网址： www.vstonewealth.com （118） 名称：北京恒宇天泽基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室 办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼9层 法定代表人：梁越 联系人：李晨 电话：010-58936900 客服电话：400-188-8848 公司网址：https://www.1314fund.com/ （119） 名称：上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 客服电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com （120） 名称：上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 联系电话：021-51327185 客服电话：400-821-0203 公司网址：www.wind.com.cn （121） 名称：中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：010-83574507 客服电话：4008888888或95551 网址：www.chinastock.com.cn （122） 名称：深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3 单元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3 单元11层1108 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 电话：0755-29330513 客服电话：400-9500-888 公司网址：www.jfzinv.com （123） 名称：北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区望京SOHO塔2,B座2507 法定代表人：钟斐斐 联系人：王悦 电话：010-61840688 客服电话：400-0618-518 公司网址：www.danjuanapp.com （124） 名称：方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼 3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层 法定代表人：施华 联系人：胡创 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com （125） 名称：中信证券华南股份有限公司 地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 电话：020-88836999 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn （126） 名称：山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号国际贸易中心28层 法定代表人：侯巍 联系人：孟婉娉 电话：0351-8686602 客服电话：95573 网址：www.i618.com.cn （127） 名称：上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼 法定代表人：陈灿辉 联系人：徐璐 电话：021-63898427 客服电话：400-820-5999 网址：www.shhxzq.com （128） 名称：中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 法定代表人：何亚刚 联系点人：李小雅 电话：010-59355930 客服电话：4008895618 公司网址：www.e5618.com （129） 名称：中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路5号(陕西邮政信息大厦9-11层) 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表人：丁奇文 联系人：岳帅 电话：010-67017788 客服电话：4008-8888-005 网址：www.cnpsec.com.cn （130） 名称：首创证券有限责任公司 地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表人：毕劲松 联系人：李淑敏 电话：010-59366077 客服电话：4006200620 网址：www.sczq.com.cn （131） 名称：太平洋证券股份有限公司 地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 法定代表人：李长伟 联系人：王婧 电话：010-88695182 客服电话：95397 网址：www.tpyzq.com （132） 名称：招商银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人: 李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83077278 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （133） 名称：平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人:谢永林 联系人：汤俊劼 电话：0755-22168301 客服电话：95511 公司网址：www.bank.pingan.com （134） 名称：宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址：宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 联系人：廖凯亮 电话：0574-89068258 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn （135） 名称：深圳前海汇联基金销售有限公司 办公地址：深圳市南山区铜鼓路39号大冲国际中心5号楼第7层7D单元 法定代表人：薛峰 联系人：周强 电话：18767126283 客服电话：400-9928-211 公司网址：www.xiniujijin.com （136） 名称：民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：杨一新 电话：021-50206003 客服电话：021-50206003 公司网址：www.msftec.com （137） 名称：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 电话：021-20613643 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （138） 名称：北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块 新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块 新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 联系人：李唯 电话：010-62675369 客服电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com （139） 名称：泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间 办公地址： 北京市朝阳区建国路甲92号世茂大厦c-12 法定代表人：张虎 联系人：王玲玲 电话：400-004-8821 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.hxlc.com （140） 名称：利和财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区四平路257号名义31D室 办公地址：上海浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦31F 法定代表人：黄相文 联系人：张瑞吉 电话：13917630292 客服电话：021-31352052 公司网址：www.lihe-fund.com （141） 名称：北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层 法定代表人：蒋煜 联系人：冯培勇 电话：010-58170950 客服电话：010-58170761 网址：fund.shengshiview.com （142） 名称：天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层 202-124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 法定代表人：丁东华 联系人：郭宝亮 电话：010-59287984 客服电话：400-111-0889 公司网址：www.gomefund.com （143） 名称：中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：孙秋月 电话：0532-85022026 客服电话：95548 网址：sd.citics.com （144） 名称：深圳信诚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦49A 法定代表人：周文 联系人：殷浩然 电话：010-84865370 客服电话：0755-23946579 公司网址：www.ecpefund.com （145） 名称：东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人：陈照星 联系人：李荣 电话：0769-22115712 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn （146） 名称：东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：陈耀庭 联系人：王一彦 电话：021-20333333 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （147） 名称：湘财证券股份有限公司 地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 电话：021-38784580 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com （148） 名称：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区云际道立达公寓F座渤海证券 法定代表人：王春峰 联系人：王星 电话：022-28451922 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn （149） 名称：华林证券股份有限公司 注册地址：拉萨市柳梧新区国际总部城3幢1单元5-5 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 法定代表人：林立 联系人：胡倩 电话：0755-83255199 客服电话：400-188-3888 网址：www.chinalions.com （150） 名称：联储证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B 座26 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333 号金砖大厦8 楼 法定代表人：沙常明 联系人：丁倩云 联系方式：010-56177851 客服电话: 400‐620‐6868 公司网址: www.lczq.com （151） 名称：河南和信证券投资顾问股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西1号楼美盛中心2405 办公地址：郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西1号楼美盛中心2405 法定代表人：石磊 联系人：付俊峰 电话：0371-61777528 客服电话：0371-61777552 公司网址：www.hexinsec.com （152） 名称：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人: 洪崎 联系人：穆婷 电话：010-56367136 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn （153） 名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋10层1006 法定代表人：洪弘 联系人：文雯 电话：010-83363101 客服电话：4001661188 网址：www.xinlande.com.cn （154） 名称：北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijim.com （155） 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：苗明 电话：021-20691923 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com （156） 名称：上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：李兴春 联系人：郑茂 电话：021-50583533 传真：021-60195218 客服电话：400-921-7755 公司网址：www.leadfund.com.cn （157） 名称：上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 客服电话：400-6767-523 公司网址：www.zzwealth.cn （158） 名称：北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 法定代表人：梁洪军 联系人：季长军 电话：010-52609656 客服电话：400-819-6665 公司网址：www.buyforyou.com.cn （159） 名称：大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：张永辉 电话：021-58373275 客服电话：400-928-2266/021-22267995 公司网址：www.dtfunds.com （160） 名称：珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室 法定代表人：肖雯 联系人：熊艳芳 电话：020-89629066 客服电话：020-89629066 公司网址：https://www.yingmi.cn/ （161） 名称：华泰期货有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04 单元 办公地址：深圳市福田区深南中路6011号NEO（A座）35楼 法定代表人：吴祖芳 联系人：刘梦 电话：0755-23914981 客服电话：400-628-0888 网址：www.htfc.com （162） 名称：中衍期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区东四环中路82号2座2-1座、2-2座7层；B2座一 层108单元 办公地址：北京市朝阳区东四环中路82号金长安大厦B座7层 法定代表人：马宏波 联系人：李卉 电话：010-57414268 客服电话：4006881117 公司网址：www.cdfco.com.cn （163） 名称：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：肖林 联系人：付婷 电话：010-83252185 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com （164） 名称：华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 电话：0551-65161821 客服电话：95318 网址：www.hazq.com.cn （165） 名称：新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 电话:010-83561146 客服电话:4006989898或95399 网址：www.xsdzq.cn （166） 名称：国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号四楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲129号金隅大厦16层 法定代表人：张智河 联系人：叶密林 电话：010-83991888 客服电话：95385 网址：www.grzq.com （167） 名称：粤开证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 电话：0755-83331195 客服电话：95564 网址：www.ykzq.com （168） 名称：江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟 电话：0451-87765732 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （169） 名称：华创证券有限责任公司 注册地址：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦 法定代表人：陶永泽 联系人：田桂霖 电话：0851-86824129 客服电话：4008-6666-89 网址：www.hczq.com （170）名称：中国中金财富证券有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋 第18-21层及第04层 法定代表人：马功勋 联系人：万玉琳 电话：0755-82026907 客服电话：95532；4006008008 网址：www.ciccwm.com 4、场内发售代理机构 场内发售代理机构情况详见基金份额发售公告以及基金管理人网站公示。 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基 金。代销机构信息，以基金管理人网站公示为准。 （二）登记机构名称： 1、名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79 办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路28号越秀金融大厦30 层 电话：020-38283037 传真：020-83282856 联系人：张盛 2、名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 联系人：费琳 电话：（021）68419135 传真：（021）68870311 （三）出具法律意见书的律师事务所： 名称：广东岭南律师事务所 住所：广州市海珠区阅江西路370号广报中心北塔15楼 法定代表人：邓柏涛 电话：020-81836088 传真：020-31952316 经办律师：欧阳兵、谢洁、伍瑞祥 （四）审计基金财产的会计师事务所： 名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：武汉市武昌区东湖路169号众环海华大厦2-9层 法定代表人：石文先 电话：027 86770549 传真：027 85424329 邮编：430077 经办注册会计师：王兵、董晓敏 四、基金份额的分类 （一）基金份额类别设置 本基金设A类、B类和E类三类基金份额，A类和B类为场外基金份额，E 类为场内基金份额。三类基金份额单独设置基金代码。 基金管理人分别公布A类和B类基金份额的每万份基金已实现收益和7日 年化收益率，以及E类基金份额每百份基金已实现收益和7日年化收益率。 A类和B类基金份额通过基金管理人指定的场外销售机构办理认购、申购和 赎回等业务。E类基金份额通过上海证券交易所场内交易平台办理认购、申购和 赎回等业务，并在上海证券交易所上市交易。 （二）A类、B类基金份额的自动升降级规则 当投资者在单个基金账户保留的A类基金份额达到B类基金份额的最低份 额（目前设定为5,000,000份）要求时，登记机构自动将投资者在该基金账户保 留的A类基金份额全部升级为B类基金份额。当投资者在单个基金账户保留的B 类基金份额不能满足B类基金份额最低份额要求时，登记机构自动将投资者在该 基金账户保留的B类基金份额全部降级为A类基金份额。 在投资者持有的某类基金份额满足升降级条件后，基金的登记机构自动为其 办理升降级业务，投资者持有的基金份额在升降级业务办理当日按照新的基金份 额类别享有基金收益。根据《业务规则》，如果登记机构在T日对投资者持有的 基金份额进行了升降级处理，那么投资者在该日对升降级前的基金份额提交的赎 回、基金转换转出、转托管等交易申请将确认失败，基金管理人不承担由此造成 的一切损失；从T＋1日起，投资者可以升降级后的基金份额类别提交上述交易 申请。 基金份额升降级的相关规则由基金管理人和登记机构制定。E类基金份额不 适用基金份额升降级规则。 （三）在遵守法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质 性不利影响的情况下，经履行适当程序后，基金管理人可增加、减少或调整基金 份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整并在调整实施之日前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 五、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露 办法》、基金合同及其他有关规定募集，经2016年11月23日中国证监会证监许 可[2016]2827号文件准予募集注册。 募集期间为2017年3月6日至2017年3月10日，募集规模为 1,688,617,731.20份。符合有关本基金募集的相关法规和基金合同、招募说明书 等法律文件的约定。 六、基金合同的生效 本基金基金合同于2017年3月20日正式生效。自基金合同生效之日起，本 基金管理人正式开始管理本基金。 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解 决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，应召开基金份 额持有人大会进行表决。 法律法规另有规定时，从其规定。 七、基金份额的折算 基金合同生效后，本基金E类基金份额进行基金份额折算，A 类和B类基 金份额不进行基金份额折算。下述为E 类基金份额的折算规则： （一）基金份额折算的时间 基金合同生效当日，基金管理人办理E类基金份额折算。 （二）基金份额折算的原则 基金份额折算由基金管理人办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。 E类基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额 数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额的净值占基金资产 净值的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。 基金份额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。 基金份额持有人持有的每一基金份额在其对应的份额类别内拥有平等的投 票权。E 类基金份额折算后，每份E 类基金份额与每100 份A 类或B类基金份 额拥有同等投票权。由于A 类和B类基金份额的面值为1 元，E 类基金份额在 基金合同生效日折算后的面值为100 元，因此在计算包括但不限于提议召开基 金份额持有人大会、参加基金份额持有人大会、基金份额持有人大会提案和表决、 提名新任基金管理人和基金托管人、基金财产清算后剩余资产分配等事项的基金 份额持有人所持有的基金份额和基金总份额时，每100 份A 类或B类基金份额 等同于1 份E类基金份额。 如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理人可延迟办理基金份额折 算。 （三）基金份额折算的方法 折算后E 类基金份额持有人持有的基金份额=折算前E 类基金份额持有人 持有的基金份额/100 折算后E 类每份基金份额对应的面值为100 元。 E 类基金份额折算的具体安排和结果将另行公告。 八、基金份额的上市交易 （一）基金份额的上市 基金合同生效后，具备下列条件的，基金管理人可依据《上海证券交易所证 券投资基金上市规则》，向上海证券交易所申请E类基金份额的上市： 1、基金募集金额不低于2亿元； 2、基金份额持有人不少于1000人； 3、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。 基金上市前，基金管理人应与上海证券交易所签订上市协议书。基金获准在 上海证券交易所上市的，基金管理人应在基金上市日前至少3个工作日发布基金 上市交易公告书。 （二）基金份额的上市交易 本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易的规则、费用、停复牌、暂停 上市、恢复上市等需遵照《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所证券投 资基金上市规则》等有关规定。 （三）终止上市交易 基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可终止基金份额 的上市交易，并报中国证监会备案： 1、不再具备本部分第一条规定的上市条件； 2、基金合同终止； 3、基金份额持有人大会决定终止上市； 4、上海证券交易所认为应当终止上市的其他情形。 基金管理人应当在收到上海证券交易所终止基金上市的决定之日起2日内 发布基金份额终止上市交易公告。 （四）相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所对基金上市交易的规则 等相关规定内容进行调整的，应当以届时有效的法律法规和规则为准。如基金合 同应予以修改的，则此项修改无须召开基金份额持有人大会。若上海证券交易所、 中国证券登记结算有限责任公司增加本基金上市交易方面的新功能，基金管理人 与基金托管人协商一致增加相应功能的，基金管理人应在实施日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告，无须召开基金份额持有人大会。 九、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回场所 本基金基金份额的申购与赎回包括场外和场内两种方式。本基金A 类和B 类基金份额通过场外方式办理申购和赎回等业务；E 类基金份额通过场内方式办 理申购和赎回等业务。 本基金场外申购和赎回通过基金管理人的直销网点及其他基金场外销售机 构的销售网点办理； 场内申购和赎回通过申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所 或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理。 具体的销售网点及申购赎回代理券商名单将由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管 理人网站公示。 （二）申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务办 理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的，视为下一开放日的申购、赎回或转换申请。 （三）场外申购与赎回 A 类和B类基金份额通过场外进行申购赎回。 1、申购与赎回的原则 （1）“确定价”原则，即申购、赎回价格以每份A类或B类基金份额净值为1.00 元为基准进行计算； （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； （3）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，基金 销售机构另有规定的，以基金销售机构的规定为准； （4）基金管理人有权决定本基金的总规模限额，但最迟应在新的限额实施 前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购与赎回的程序 （1）申购和赎回的申请方式 投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理 规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为 准。 （2）申购和赎回的款项支付 投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资者交付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持有人递交赎 回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。如遇证券交易 所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项在该等故 障消除后及时划往投资者银行账户。 （3）申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有 效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者可在T+2日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申 购款项退还给投资者。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机 构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的 确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。 在法律法规允许的范围内，登记机构可根据《业务规则》，在不影响基金份 额持有人利益的前提下，对上述业务办理时间进行调整，基金管理人将于开始实 施前按照有关规定予以公告。 3、申购和赎回的数量限制 （1）投资者通过基金管理人指定的场外销售机构申购本基金A类基金份额 时，首次申购最低金额为人民币0.01元，追加申购最低金额为人民币0.01元； 投资者通过基金管理人网上直销平台申购的，申购的最低金额为人民币1元，追 加申购的最低金额为人民币1元；通过基金管理人直销中心柜台申购时，首次申 购最低金额为人民币10000元，追加申购最低金额为人民币1000元。具体申购 金额以各基金销售机构的公告为准。 投资者申购本基金B类基金份额，首次单笔最低申购金额为人民币5,000,000 元，追加申购最低金额为人民币1,000元。 如各基金销售机构另有规定的，以各销售机构的规定为准。本基金管理人网 上直销平台和直销中心柜台单笔申购最低金额可由基金管理人调整。 （2）本基金不对单笔最低赎回份额进行限制，基金份额持有人可将其全部 或部分基金份额赎回，不能满足B类基金份额最低份额要求时，登记机构自动将 投资者在该基金账户保留的B类基金份额全部降级为A类基金份额。基金销售 机构另有规定的，以基金销售机构的规定为准； （3）本基金对单个投资者不设累计持有的基金份额上限； （4）基金管理人可以设置单日累计申购金额/净申购金额上限、单个账户单 日累计申购金额/净申购金额上限、单笔申购上限。 （5）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 具体请参见相关公告。 （6）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎 回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒介上公告。 4、申购和赎回的价格、费用及其用途 （1）本基金场外基金份额不收取申购费用和赎回费用，基金合同另有约定 的除外。 （2）本基金场外份额的申购、赎回价格为每份基金份额1.00 元。投资者申 购所得的份额等于申购金额除以1.00 元，赎回所得的金额等于赎回份额乘以 1.00 元。 （3）申购份额的计算及余额的处理方式 申购份额的计算方法如下： 申购份额＝申购金额/1.00 申购份额计算结果保留到小数点后2 位，小数点2 位以后的部分四舍五入， 由此产生的误差计入基金财产。 例：投资者投资100,000 元申购本基金A类基金份额，则其可得到的申购 份额为： 申购份额＝100,000/1.00=100,000.00 份 即：投资者投资100,000 元申购本基金A类基金份额，则其可获得100,000.00 份申购份额。 （4）赎回金额的计算及处理方式 赎回金额的确定分为两种情况处理： 1）部分赎回 投资者部分赎回基金份额时，如基金份额其未付收益为正，或该笔赎回完成 后剩余的基金份额按照1.00 元人民币为基准计算的价值足以弥补其累计至该日 的基金份额未付收益负值时，赎回金额如下计算： 赎回金额=赎回份额×1.00 例：假定某投资者在T 日所持有的基金份额为5,010.50 份A类基金份额，对 应的未付收益为55.05元，该投资者申请赎回1,000 份A类基金份额，则其获得的 赎回金额计算如下： 赎回金额= 1,000×1.00 = 1,000.00 元 投资者部分赎回基金份额时，如其该笔赎回完成后剩余的基金份额按照1.00 元人民币为基准计算的价值不足以弥补其累计至该日的基金份额未付收益负值 时，则将自动按比例结转基金份额当前未付收益。 例：假定某投资者在T日持有10万份A类基金份额，未结转收益为—500.00 元： A．若该投资者赎回6万份A类基金份额，剩余的4万份，远大于未结转收益， 则赎回金额计算如下： 赎回金额＝60,000.00×1.00＝60,000.00元 B．若该投资者赎回99,700.00份A类基金份额，剩余的300.00份低于未结转 收益，则赎回金额计算如下： 赎回金额＝99,700.00×1.00—99,700/100,000.00×500＝99,201.50元 2）全部赎回 投资者在全部赎回基金份额时，基金管理人自动将投资者的基金份额未付收 益一并结算并与赎回款一起支付给投资者，赎回金额包括赎回份额和未付收益两 部分，具体的计算方法为： 赎回金额=赎回份额×1.00 +该份额对应的未付收益 例：假定某投资者在T 日所持有的基金份额为2万份A类基金份额，且有80.08 元的未付收益。投资者申请全部赎回持有的A类基金份额，则其获得的赎回金额 计算如下 赎回金额=20,000.00×1.00 + 80.08 = 20 ,080.08 元 例：假定某投资者在T 日所持有的基金份额为2万份A类基金份额，且有 —50.00元的未付收益。投资者申请全部赎回持有的A类基金份额，则其获得的 赎回金额计算如下 赎回金额=20,000.00×1.00—50.00= 19 ,950.00元 赎回金额以人民币元为单位，计算结果均按四舍五入，保留到小数点后2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 （四）场内申购与赎回 E 类基金份额通过场内进行申购赎回。 1、申购与赎回的原则 （1）“确定价”原则，即申购、赎回价格以每份E类基金份额净值100.00 元为基准进行计算； （2）“份额申购、份额赎回”原则，即申购以份额申请，赎回以份额申请； （3）本基金的申购对价、赎回对价包括现金替代及其他对价； （4）当日的申购、赎回申请在当日基金交易时间内提交后不得撤销。 （5）基金管理人有权决定本基金的总规模限额，但应最迟在新的限额实施 前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （6）申购、赎回应遵守上海证券交易所和登记机构相关业务规则。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购与赎回的程序 （1）申购和赎回的申请方式 投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 （2）申购和赎回的款项支付 投资者在申购本基金时须根据申购、赎回清单备足申购对价；投资者在提交 赎回申请时，必须有足够的基金份额余额。否则所提交的申购、赎回的申请不成 立而不予成交。 投资者T 日赎回申请成功后，基金管理人将在T+7 日（包括该日）内支付 赎回款项。如遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行交换 系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程，则 赎回款项划付时间相应顺延。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同 有关条款处理。 （3）申购和赎回申请的确认 如投资者未能提供符合要求的申购对价，则申购申请不成立。如投资者持有 的符合要求的基金份额不足，则赎回申请不成立。投资者申购、赎回申请按上海 证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司相关业务规则进行确认。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售 机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申购申请及申购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。 基金管理人可以在不违反法律法规的前提下，对上述业务办理时间进行调整， 并提前公告。 在不损害基金份额持有人权益的前提下，基金管理人可以因交易所和登记机 构相关规则的变更等原因更改上述程序。基金管理人最迟须于新规则开始日前按 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 3、申购和赎回的数量限制 （1）投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单位的整数倍。本 基金最小申购、赎回单位为1 份。最小申购、赎回单位由基金管理人确定和调 整，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 上公告。 （2）基金管理人可以规定投资者每个证券账户的最低基金份额余额，具体 规定请参见相关公告。 （3）基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限，具体规定 请参见相关公告。 （4）基金管理人根据基金每日运作情况，可对基金场内每日总申购份额和 赎回份额进行控制并在基金管理人网站公布。上海证券交易所可根据基金管理人 的要求对当日的申购/赎回申请进行总量控制。 （5）基金管理人可以依照相关法律法规以及基金合同的约定，在特定市场 条件下暂停或者拒绝接受一定金额以上的资金申购，具体以基金管理人的公告为 准。 （6）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 具体请参见相关公告。 （7）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述各项规定的数量限 制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 上公告。 4、申购和赎回的清算交收与登记 本基金申购赎回过程中涉及的资金和基金份额交收适用上海证券交易所和 登记机构的结算规则。 登记机构可在法律法规允许的范围内，对清算交收和登记的办理时间、方式 进行调整。 5、申购和赎回的价格、费用及其用途 （1）本基金E类基金份额不收取申购费用和赎回费用，基金合同另有约定 的除外。 （2）本基金E类基金份额的申购、赎回价格为每份基金单位100.00元。 （3）申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的现金替代及其他对价。 赎回对价是指投资者赎回基金份额时,基金管理人应交付给赎回人的现金替代及 其他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金 份额数额确定。 （4）申购、赎回清单由基金管理人编制。T 日的申购、赎回清单在当日上 海证券交易所开市前公告。如遇特殊情况，可以适当延迟编制或公告，并报中国 证监会备案。如申购、赎回清单产生差错，基金管理人可申请基金交易的临时停 牌或暂停基金的申购、赎回，并报中国证监会备案。因差错而获得不当得利的当 事人应及时返还不当得利。 6、申购赎回清单的内容与格式 （1）申购赎回清单的内容 T日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的申赎现金、申 购限额、赎回限额及其他相关内容。 （2）申赎现金 本基金采用现金申购、赎回，“申赎现金”的现金替代标志为“必须”，每一 申赎份额对应的申赎现金为100.00元人民币。 （3）预估现金部分与现金差额 预估现金部分是指由基金管理人估计并在T日申购赎回清单中公布的当日 现金差额的估计值，预估现金部分的计算公式如下： T日预估现金部分＝T-1日最小申购赎回单位的基金资产净值-T日申赎现金。 一般情况下预估现金部分为0。 T日现金差额在T＋1日的申购赎回清单中公告，其计算公式为： T日现金差额＝T日最小申购赎回单位的基金资产净值-T日申赎现金。一般 情况下现金差额为0。 （4）申购赎回清单的格式 基本信息 最新公告日期 T日 基金名称 金鹰现金增益交易型货币市场基金 基金管理公司名称 金鹰基金管理有限公司 基金代码 xxxxxx T-1日信息内容 现金差额（单位：元） 0 最小申购赎回单位资产净值（单位：元） 100.00 基金份额净值（单位：元） 100.00 T日信息内容 最小申购、赎回单位的预估现金部分(单位:元) 0.00 现金替代比例上限 100% 申购上限 无 赎回上限 无 是否需要公布IOPV 否 最小申购赎回单位（单位：份） 1 申购赎回的允许情况 申购和赎回皆允许 成份券信息内容 股票代码 股票简称 股票数量 现金替代标志 现金替代溢 固定替代金 价比例 额 SSXJ 申赎现金 1 必须 100.00 说明：上述表格仅为示例。 （五）基金份额收取赎回费的例外情形 出现以下情形之一时，为确保基金平稳运作，避免诱发系统性风险，本基金 对当日单个基金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额（应将每一份E 类基金份额折算为100份A类基金份额或B类基金份额）1%以上的赎回申请征 收1%的强制赎回费用，并将上述赎回费用全额计入基金财产。基金管理人与基 金托管人协商确认上述做法无益于基金利益最大化的情形除外： （1）在满足相关流动性风险管理要求的前提下，当基金持有的现金、国债、 中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资 产净值的比例合计低于5%且偏离度为负时，其中，现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等； （2）当本基金前10名基金份额持有人的持有份额合计超过基金总份额50% 的，且本基金投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于10%且偏离度 为负时，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 十、基金的投资 （一）投资目标 在严格控制风险和保持流动性的基础上，力争获得超越业绩比较基准的稳定 收益。 （二）投资范围 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金，期限在 一年以内(含一年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限 在397天以内(含397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券，以 及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 如果法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种，基金管理人 在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 （三）投资策略 本基金结合“自上而下”和“自下而上”的研究方法对各类可投资资产进行 合理的配置和选择。本基金将综合宏观经济运行状况，货币政策、财政政策等政 府宏观经济状况及政策，分析资本市场资金供给状况的变动趋势，预测市场利率 水平变动趋势，并审慎考虑各类资产的收益性、流动性及风险性特征，在风险与 收益的配比中，力求将各类风险降到最低，并在控制投资组合良好流动性的基础 上为投资者获取稳定的收益，具体投资策略包含以下几个层面： 1、整体资产配置策略 首先根据宏观经济形势、央行货币政策、短期资金市场状况等因素对短期利 率走势进行综合判断，然后形成利率动态预期，进而调整本基金投资组合的平均 剩余期限。 （1）利率分析策略 本基金通过对通货膨胀、GDP 增长、货币供应量、国际利率水平、汇率、 政府宏观政策导向等因素进行分析，形成对基本面的宏观研判。同时，对中国人 民银行公开市场操作、主流机构投资者的短期投资倾向、债券供给、货币市场与 资本市场资金等微观层面的因素进行考察，合理预期货币市场利率曲线动态变化， 以此决定基金投资组合平均剩余期限。 （2）久期管理策略 当预期市场利率上升时，基金管理人将通过增加持有剩余期限较短债券并减 持剩余期限较长债券等方式降低组合久期，以降低组合跌价风险；在预期市场收 益率下降时，通过增持剩余期限较长债券等方式提高组合久期，以分享债券价格 上升的收益。 2、类属配置策略 本基金将合理配置各类短期金融工具，如央行票据、国债、金融债、企业短 期融资券以及现金等投资品种，通过类属配置满足基金流动性需求并获得投资收 益。本基金将对市场资金面、基金申购赎回金额的变化进行动态分析，在高流动 性资产和流动性较低资产之间寻找平衡，以满足组合的日常流动性需求；基金管 理人通过对各类属的相对收益、利差变化、流动性风险、信用风险等因素的分析 来确定类属配置比例，选择具有投资价值的品种，以获取较高回报。 3、债券类资产配置策略 本基金以安全性为第一考量，优先选择央票、短期国债等高信用等级的债券 品种以回避信用违约风险。本基金还可配置外部信用评级等级较高（符合法规规 定的级别）的企业债、短期融资券等信用类债券。在具体的券种选择上，基金管 理人将在正确拟合收益率曲线的基础上，客观分析收益率出现偏离的原因，寻找 收益率明显偏高的券种。本基金将重点关注价格被低估品种。 4、流动性管理策略 本基金将对基金的申购赎回情况、季节性资金流动情况和日历效应等因素进 行跟踪，对投资组合的现金比例进行结构化管理，使得基金具备较高的流动性。 基金管理人将综合平衡基金资产在流动性资产和收益性资产之间的配置比例，通 过现金留存、持有高流动性券种、降低组合久期等方式提高基金资产整体的流动 性，将回购或债券的到期日进行均衡等量配置，以确保基金资产的变现需求。 5、逆回购策略 基金管理人将密切关注由于季节性需求、新股申购等原因导致短期资金需求 激增的机会，通过逆回购的方式融出资金以分享短期资金利率陡升的投资机会。 6、套利策略 本基金根据对货币市场变动趋势、各市场和品种之间的风险收益差异的充分 研究和论证，积极把握由于市场短期失衡而带来的套利机会，通过跨市场、跨品 种、跨期限等套利策略，力求获得安全的超额收益。 7、资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利 用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资 产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 （四）投资决策依据及程序 1、投资决策依据 （1）有关法律、法规和基金合同的有关规定。 （2）经济运行状况和证券市场走势。 （3）各类资产的风险收益配比。 2、投资决策程序 （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委 员会定期召开会议，如需做出及时重大决策或基金经理提议，可临时召开投资决 策委员会会议。 （2）基金经理：设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基 本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和比例限制； 研究员的投资建议；基金经理的独立判断等。 （3）集中交易部：基金经理向集中交易部下达投资指令，集中交易部负责 人收到投资指令后分发予交易员，交易员收到基金投资指令后准确执行。 （4）绩效与风险评估：对基金投资组合进行评估，向基金经理提出绩效或 风险建议。 （5）合规风控部：对投资流程等进行合法合规审核、监督和检查。 （五）业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：七天通知存款税后利率 本基金定位为现金管理工具，根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征， 本基金采用七天通知存款利率（税后）作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出，或者是市场出现更加适合用于本基金的业绩比较基准，在与基金 托管人协商一致后，本基金管理人可以在报中国证监会备案后调整或变更业绩比 较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 （六）风险收益特征 本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品种。本基金的预期风 险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。 （七）投资组合报告（未经审计） 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人根据本基金合同的规定，复核了本报告中的内容，保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据截止日为2019年9月30日，本报告中所列财务数 据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 固定收益投资 6,461,236,137.76 60.11 其中：债券 6,391,225,286.62 59.46 资产支持证券 70,010,851.14 0.65 2 买入返售金融资产 2,621,630,297.45 24.39 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 1,529,017,881.82 14.22 4 其他资产 137,674,769.54 1.28 5 合计 10,749,559,086.57 100.00 注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应 收申购款。 2、报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值比例（％） 1 报告期内债券回购融资余额 6.50 其中：买断式回购融资 - 序号 项目 金额 占基金资产净值比例（％） 2 报告期末债券回购融资余额 231,601,840.10 2.21 其中：买断式回购融资 - - 注：上表中报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交 易日融资余额占基金资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20％的说明 本基金本报告期内没有出现债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的 情况。 3、基金投资组合平均剩余期限 （1）投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 81 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 84 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 60 报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明 本基金本报告期内投资组合平均剩余期限无超过120天的情况。 （2）报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例（%） 各期限负债占基金资产净值的比例（％） 1 30天以内 37.36 2.21 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 2 30天（含）—60天 14.08 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 3 60天（含）—90天 17.83 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 4 90天（含）—120天 2.39 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 5 120天（含）—397天（含） 29.10 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 合计 100.76 2.21 4、报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明 本基金本报告期内无平均剩余存续期超过240天的情况。 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 1,121,731,617.57 10.72 其中：政策性金融债 599,428,678.61 5.73 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 655,005,528.16 6.26 6 中期票据 - - 7 同业存单 4,614,488,140.89 44.10 8 其他 - - 9 合计 6,391,225,286.62 61.08 10 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 - - 6、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量 (张) 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（％） 1 111812222 18北京银行CD222 3,000,000.00 298,460,288.88 2.85 2 111903112 19农业银行CD112 2,200,000.00 214,357,339.48 2.05 3 111988841 19徽商银行CD096 2,100,000.00 207,014,245.35 1.98 4 190201 19国开01 2,000,000.00 199,979,047.19 1.91 5 190302 19进出02 2,000,000.00 199,797,412.83 1.91 6 111990701 19东莞银行CD004 2,000,000.00 199,658,267.07 1.91 7 190402 19农发02 2,000,000.00 199,652,218.59 1.91 8 111984268 19长沙银行CD143 2,000,000.00 199,416,150.23 1.91 9 111992303 19重庆银行CD011 2,000,000.00 197,236,365.12 1.88 10 111915129 19民生银行CD129 2,000,000.00 196,711,221.32 1.88 7、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0次 报告期内偏离度的最高值 0.0740% 报告期内偏离度的最低值 0.0242% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0421% 报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明 本基金本报告期内无负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明 本基金本报告期内无正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 139493 恒融二8A 500,000.00 50,010,851.14 0.48 2 139318 万科31A1 200,000.00 20,000,000.00 0.19 注：本基金本报告期末仅持有两只资产支持证券。 9、投资组合报告附注 （1）基金计价方法说明 本基金目前投资工具的估值方法如下： 1）基金持有的债券（包括票据）购买时采用实际支付价款（包含交易费用） 确定初始成本，按实际利率计算其摊余成本及各期利息收入，每日计提收益； 2）基金持有的回购以成本列示，按实际利率在实际持有期间内逐日计提利 息；合同利率与实际利率差异较小的，也可采用合同利率计算确定利息收入； 3）基金持有的银行存款以本金列示，按实际协议利率逐日计提利息。 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管 理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。 如有新增事项，按国家最新规定估值。 （2）本基金投资的前十名证券的发行主体之一的北京银行股份有限公司，因个 人消费贷被挪用等原因，于2019年9月11日被中国银行保险监督管理委员会处 以罚款、责令改正。该证券的投资符合本基金管理人内部投资决策的程序。 本基金投资的前十名证券的发行主体之一的徽商银行股份有限公司，因违规转让 不良资产等原因，于2018年10月8日被中国银行保险监督管理委员会处以罚款。 该证券的投资符合本基金管理人内部投资决策的程序。 本基金投资的前十名证券的发行主体之一的民生银行股份有限公司，因内控管理 严重违反审慎经营规则、贷后管理不到位等原因，于2018年12月7日、2019 年4月2日、2019年4月3日、2019年4月16日被中国银行保险监督管理委员 会处以罚款。该证券的投资符合本基金管理人内部投资决策的程序。 （3）其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 60,475.14 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 33,664,859.39 4 应收申购款 103,949,435.01 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 137,674,769.54 （4）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十一、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金托管人复核了基金业绩，且无异议。 （一） 业绩比较 本基金合同生效日为2017年3月20日，基金合同生效以来（截至2019年12月 31日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 1、金鹰现金增益A: 阶段 净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2017.3.20-2017.12.31 3.3252% 0.0011% 1.0615% 0.0000% 2.2637% 0.0011% 2018.1.1-2018.12.31 3.7533% 0.0019% 1.3500% 0.0000% 2.4033% 0.0019% 2019.1.1-2019.12.31 2.6864% 0.0013% 1.3500% 0.0000% 1.3364% 0.0013% 2017.3.20-2019.12.31 10.0832% 0.0023% 3.7615% 0.0000% 6.3217% 0.0023% 注：本基金收益分配是按日结转份额。 2、金鹰现金增益B： 阶段 净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2017.3.20-2017.12.31 3.4791% 0.0011% 1.0615% 0.0000% 2.4176% 0.0011% 2018.1.1-2018.12.31 3.9509% 0.0019% 1.3500% 0.0000% 2.6009% 0.0019% 2019.1.1-2019.12.31 2.8819% 0.0013% 1.3500% 0.0000% 1.5319% 0.0013% 2017.3.20-2019.12.31 10.6674% 0.0023% 3.7615% 0.0000% 6.9059% 0.0023% 注：本基金收益分配是按日结转份额。 3、金鹰现金增益E： 阶段 净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2017.3.20-2017.12.31 3.2606% 0.0021% 1.0615% 0.0000% 2.1991% 0.0021% 2018.1.1-2018.12.31 3.1977% 0.0024% 1.3500% 0.0000% 1.8477% 0.0024% 2019.1.1-2019.12.31 1.2270% 0.0022% 1.3500% 0.0000% -0.1230% 0.0022% 2017.3.20-2019.12.31 7.8700% 0.0039% 3.7615% 0.0000% 4.1085% 0.0039% 注：本基金收益分配是按日结转份额。 （二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 金鹰现金增益交易型货币市场基金 份额累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2017年3月20日至2019年12月31日) 1、金鹰现金增益A 2、金鹰现金增益B 3、金鹰现金增益E 注：（1）本基金合同生效日期为2017年3月20日。 （2）截至报告日本基金的各项投资比例基本符合本基金基金合同规定，即投资 于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金，期限在一年以内(含一 年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在397天以内(含 397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券，以及中国证监会、中 国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 （3）本基金的业绩比较基准为：七天通知存款税后利率。 十二、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金的销售服务费； 4、E类基金份额上市费及年费； 5、E类基金份额注册登记TA服务费； 6、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 7、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 8、基金份额持有人大会费用； 9、基金的证券交易及结算费用； 10、基金的银行汇划费用； 11、基金的账户开户费用和账户维护费用； 12、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.28%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.28%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.08%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.08%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日期顺延。 3、基金销售服务费 基金销售服务费用于支付销售机构佣金以及本基金的市场推广、销售、服务 等活动。本基金A类基金份额的销售服务费年费率为0.2%；本基金B类基金份 额的销售服务费年费率为0.01%；本基金E类基金份额的销售服务费年费率为 0.2%。对于由B类降级为A类的基金份额，年销售服务费率应自其降级后的下一 工作日起适用A类基金份额的费率。对于由A类升级为B类的基金份额，年基 金销售服务费率应自其升级后的下一工作日起享受B类基金份额的费率。E类基 金份额不适用基金份额升降级规则。各类基金份额的销售服务费计提的计算公式 如下： H＝E×年销售服务费率÷当年天数 H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费 E为前一日该类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致 后，自动在次月起3个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理 人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第4、5 项费用,由基金托管人根据有关法 律及相应协议的规定，按实际支出金额支付，由E类基金份额持有人承担。第6 －12项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费 用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十三、修改说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券基 金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金 信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及 其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 前期披露的《金鹰现金增益交易型货币市场基金招募说明书》进行了更新，此次 对招募说明书的更新包括下列内容： （1） 更新本周期的相关资料数据； （2） 更新基金管理人的相关信息。详见第三部分； （3） 更新基金托管人的主要信息。详见第四部分； （4） 更新代销机构等相关服务机构的信息。详见第五部分； （5） 更新了基金投资组合、基金业绩比较及基金成立以来累计净值增长 率趋势等相关投资业绩信息。详见第十二部分之第（十）基金投资组合报告，第 十三部分基金的业绩； （6） 详细披露了2019年期间与本基金有关的公告及重大事项信息。详见 第二十五部分其它应披露事项； （7） 依据本基金修改后的基金合同，更新了“第一部分 绪言”、“第二部 分 释义”、“第十一部分 基金份额的申购与赎回”、“第十三部分 基金的收益分 配”、“第十四部分 基金费用与税收”、“第十五部分 基金资产的估值”、“第十八 部分 基金的会计与审计”、“第十九部分 基金的信息披露”、“第二十二部分 基 金合同的内容摘要”、“第二十三部分 基金托管协议的内容摘要”等相关内容。 金鹰基金管理有限公司 2020年1月20日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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