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| 平安策略先锋混合(700003) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1785524 | ||||||||
| 基金代码 | 700003 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-01-20 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 平安策略先锋混合型证券投资基金2019年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：平安基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2020年 1月 20日 平安策略先锋混合 2019年第 4季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 1月 17日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 平安策略先锋混合 场内简称 - 交易代码 700003 前端交易代码 - 后端交易代码 - 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012年 5月 29日 报告期末基金份额总额 38,644,831.69份 投资目标 通过积极进行资产配置和灵活运用多种投资策略，在 有效控制风险的前提下，充分挖掘和利用市场中潜在 的投资机会，谋求基金资产的持续、稳健增值。 投资策略 本基金基于宏观经济环境、微观经济因素、经济周期 情况、政策形势和证券市场趋势的综合分析，结合经 济周期理论，形成对不同市场周期的预测和判断，进 行积极、灵活的资产配置，确定组合中股票、债券、 现金等资产之间的投资比例。股票投资方面，采用积 极主动的投资管理策略，在构建股票投资组合时，灵 活运用多种投资策略，积极挖掘和利用市场中可行的 投资机会，以实现基金的投资目标。债券投资方面， 以利率预期策略、类属资产配置和久期策略为主，以 品种选择策略、收益率利差策略和债券置换策略为 辅，在控制利率风险、信用风险以及流动性风险的基 础上，构建能获取长期、稳定收益的固定收益类投资 组合。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×60%+中证全债指数收益率 平安策略先锋混合 2019年第 4季度报告 第 3 页 共 12 页 ×40% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和收益水平高于债 券基金及货币市场基金，低于股票型基金。 基金管理人 平安基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年 10月 1日 － 2019年 12月 31日 ） 1.本期已实现收益 5,679,521.82 2.本期利润 11,459,750.61 3.加权平均基金份额本期利润 0.2934 4.期末基金资产净值 86,262,633.22 5.期末基金份额净值 2.232 1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 15.17% 1.27% 4.96% 0.44% 10.21% 0.83% 业绩比较基准：沪深 300指数收益率×60%+中证全债指数收益率×40% 平安策略先锋混合 2019年第 4季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 1、本基金基金合同于 2012年 5月 29日正式生效，截至报告期末已满七年； 2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组 合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置比例 符合合同约定。 3.3 其他指标 本基金本报告期内无其他指标。 平安策略先锋混合 2019年第 4季度报告 第 5 页 共 12 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 神爱前 平安策略 先锋混合 型证券投 资基金的 基金经理 2016年 7月 19日 - 9 神爱前先生，厦门大 学财政学硕士。曾任 第一创业证券研究所 行业研究员、民生证 券研究所高级研究 员、第一创业证券资 产管理部高级研究 员，2014年 12月加入 平安基金管理有限公 司，任投资研究部高 级研究员，现任平安 策略先锋混合型证券 投资基金、平安转型 创新灵活配置混合型 证券投资基金基金经 理。 1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确 认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确 认的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施 细则、《平安策略先锋混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，并本着诚实 信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大 利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的 行为。 平安策略先锋混合 2019年第 4季度报告 第 6 页 共 12 页 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公 司制定的公平交易相关制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过 该证券当日成交量的 5%。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 四季度经济有所企稳，中美贸易达成第一阶段协议，市场表现较好，四季度上证综指上涨 4.99%，沪深 300上涨 7.39%，创业扳指上涨 10.48%，本基金上涨 15.17%。如前期三季度报告披 露，以金融地产为首的低估值板块在四季度有所轮动，但本基金放弃了这种短期博弈行情。在四 季度，科技板块的持仓维持了较好的上涨，由于集采的地区和范围扩大，医药板块主流公司在 11 月有较大下跌，但本基金基于对部分细分领域中长期价值的看好，并没有过多减持医药板块，医 药板块持仓相对三季度略有降低，同时基于行业与公司的基本面变化做了部分个股调换，持仓仍 维持了医药板块的配置。同时本基金根据对行业景气周期的判断，在 10月初加大了对新能源车、 传媒等景气周期面临拐点的行业与公司投资，这部分投资在四季度也取得了较好的超额收益。展 望明年上半年，本基金认为部分科技行业明年景气度较高，可能有较好的投资机会，同时需要警 惕对景气度的过度反映；消费估值修复基本到位，2020年增速可能回归正常，可能仍能取得稳定 收益，但预期收益率要降低。本基金仍着重于科技和消费领域的成长性个股投资，仍重点配置具 有较好成长空间、明显竞争优势的细分行业龙头公司，根据估值及业绩成长动态调整持仓。选股 立足公司业绩成长和公司质地，以成长股的标准选择价值股，以价值股的标准选择成长股。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 2.232元；本报告期基金份额净值增长率为 15.17%，业绩 比较基准收益率为 4.96%。 平安策略先锋混合 2019年第 4季度报告 第 7 页 共 12 页 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未出现连续 20个工作日基金份额持有人数量不满 200人、基金资产净值低 于 5,000万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 68,211,927.67 77.94 其中：股票 68,211,927.67 77.94 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 12,435,136.86 14.21 其中：债券 12,435,136.86 14.21 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 6,178,016.89 7.06 8 其他资产 690,681.45 0.79 9 合计 87,515,762.87 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 57,163,644.47 66.27 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,716,588.00 4.31 平安策略先锋混合 2019年第 4季度报告 第 8 页 共 12 页 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 2,538,827.20 2.94 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 4,792,868.00 5.56 S 综合 - - 合计 68,211,927.67 79.07 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期期末未投资港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 300014 亿纬锂能 121,831 6,111,042.96 7.08 2 002460 赣锋锂业 132,927 4,629,847.41 5.37 3 600519 贵州茅台 3,300 3,903,900.00 4.53 4 002241 歌尔股份 194,500 3,874,440.00 4.49 5 002624 完美世界 84,200 3,716,588.00 4.31 6 300207 欣旺达 173,900 3,394,528.00 3.94 7 603986 兆易创新 14,620 2,995,491.80 3.47 8 002821 凯莱英 22,800 2,952,600.00 3.42 9 300413 芒果超媒 77,100 2,695,416.00 3.12 10 002036 联创电子 157,200 2,673,972.00 3.10 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 12,435,136.86 14.42 平安策略先锋混合 2019年第 4季度报告 第 9 页 共 12 页 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 12,435,136.86 14.42 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 123017 寒锐转债 24,110 3,436,880.50 3.98 2 128020 水晶转债 21,523 2,860,837.16 3.32 3 123022 长信转债 16,380 2,736,279.00 3.17 4 123003 蓝思转债 15,960 2,110,390.80 2.45 5 128074 游族转债 9,390 1,290,749.40 1.50 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金报告期末无资产支持证券投资。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金报告期末无贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金报告期末无权证投资。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金报告期末无股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 平安策略先锋混合 2019年第 4季度报告 第 10 页 共 12 页 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 12月 02日收到中小板公司 管理部的《关于对浙江水晶光电科技股份有限公司的监管函》（以下简称“监管函”）（文件编号： 中小板监管函【2019】第 207 号）。监管函指出，公司披露《关于减持参股公司部分股权的公告》 称，自 2019年 9月 12日至 2019年 10月 25日，公司通过日本东京证券交易所系统累计减持公司 参股子公司株式会社オプトラン普通股股份，累计成交金额为 254,275.05万日元占公司最近一个 会计年度经审计净利润的 23.08%。公司未及时披露上述事项，直至 2019年 10月 29日才对外披 露。公司的上述行为违反了《股票上市规则（2018年 11月修订）》第 2.1条、第 2.7条、第 9.2 条及《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第 5.1.7条的规定。我们对该证券的 投资严格执行内部投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。 报告期内，本基金投资的前十名证券的其余证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 33,047.09 2 应收证券清算款 437,420.25 3 应收股利 - 4 应收利息 10,101.11 5 应收申购款 210,113.00 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 平安策略先锋混合 2019年第 4季度报告 第 11 页 共 12 页 8 其他 - 9 合计 690,681.45 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 123017 寒锐转债 3,436,880.50 3.98 2 128020 水晶转债 2,860,837.16 3.32 3 123022 长信转债 2,736,279.00 3.17 4 123003 蓝思转债 2,110,390.80 2.45 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 39,728,480.08 报告期期间基金总申购份额 6,040,520.58 减:报告期期间基金总赎回份额 7,124,168.97 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 38,644,831.69 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 无。 平安策略先锋混合 2019年第 4季度报告 第 12 页 共 12 页 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 （1）中国证监会准予平安策略先锋混合型证券投资基金募集注册的文件 （2）平安策略先锋混合型证券投资基金基金合同 （3）平安策略先锋混合型证券投资基金托管协议 （4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 （5）平安策略先锋混合型证券投资基金 2019年第 4季度报告原文 8.2 存放地点 基金管理人、基金托管人住所 8.3 查阅方式 （1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 （2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人平安基金管理有限公司，客户服务电 话：4008004800（免长途话费） 平安基金管理有限公司 2020年 1月 20日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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