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| 鹏华弘益混合A(001336) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1784201 | ||||||||
| 基金代码 | 001336 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-01-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 鹏华弘益灵活配置混合型证券投资基金2019年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2020 年 1 月 20 日 鹏华弘益混合 2019年第 4季度报告 第 2页 共 19页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 01月 17 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 10 月 01日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 鹏华弘益混合 基金主代码 001336 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015 年 5月 29 日 报告期末基金份额总额 609,070,129.69 份 投资目标 本基金在科学严谨的资产配置框架下，严选安全边际较 高的股票、债券等投资标的，力争实现绝对收益的目标。 投资策略 1、资产配置策略 本基金将通过跟踪考量通常的宏观经 济变量（包括 GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和 增长率、利率水平与走势等）以及各项国家政策（包括 财政、税收、货币、汇率政策等），并结合美林时钟等 科学严谨的资产配置模型，动态评估不同资产大类在不 同时期的投资价值及其风险收益特征，追求股票、债券 和货币等大类资产的灵活配置和稳健的绝对收益目标。 2、股票投资策略 本基金通过自上而下及自下而上相结 合的方法挖掘优质的上市公司，严选其中安全边际较高 鹏华弘益混合 2019年第 4季度报告 第 3页 共 19页 的个股构建投资组合：自上而下地分析行业的增长前 景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资 机会；自下而上地评判企业的产品、核心竞争力、管理 层、治理结构等；并结合企业基本面和估值水平进行综 合的研判，严选安全边际较高的个股，力争实现组合的 绝对收益。 3、债券投资策略 本基金债券投资将采取 久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、个 券选择策略、信用策略、中小企业私募债投资策略等积 极投资策略，灵活地调整组合的券种搭配，精选安全边 际较高的个券，力争实现组合的绝对收益。 （1）久期 策略 久期管理是债券投资的重要考量因素，本基金将 采用以“目标久期”为中心、自上而下的组合久期管理 策略。 （2）收益率曲线策略 收益率曲线的形状变化 是判断市场整体走向的一个重要依据，本基金将据此调 整组合长、中、短期债券的搭配，并进行动态调整。 （3） 骑乘策略 本基金将采用基于收益率曲线分析对债券组 合进行适时调整的骑乘策略，以达到增强组合的持有期 收益的目的。 （4）息差策略 本基金将采用息差策略， 以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的目的。 （5）个券选择策略 本基金将根据单个债券到期收益率 相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合信用等级、流 动性、选择权条款、税赋特点等因素，确定其投资价值， 选择定价合理或价值被低估的债券进行投资。 （6）信 用策略 本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信 用溢价，根据内、外部信用评级结果，结合对类似债券 信用利差的分析以及对未来信用利差走势的判断，选择 信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债进行 投资。 （7）中小企业私募债投资策略 中小企业私募 债券是在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一 定期限还本付息的公司债券。由于其非公开性及条款可 鹏华弘益混合 2019年第 4季度报告 第 4页 共 19页 协商性，普遍具有较高收益。本基金将深入研究发行人 资信及公司运营情况，合理合规合格地进行中小企业私 募债券投资。本基金在投资过程中密切监控债券信用等 级或发行人信用等级变化情况，尽力规避风险，并获取 超额收益。 4、股指期货、权证等投资策略 本基金可 投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融衍 生产品。 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股 指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降 低申购赎回时现金资产对投资组合的影响及投资组合 仓位调整的交易成本，达到稳定投资组合资产净值的目 的。 基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组， 授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项，同 时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等 制度并报董事会批准。 本基金通过对权证标的证券基 本面的研究，并结合权证定价模型及价值挖掘策略、价 差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追 求稳定的当期收益。 5、资产支持证券的投资策略 本 基金将综合运用战略资产配置和战术资产配置进行资 产支持证券的投资组合管理，并根据信用风险、利率风 险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格遵守法律 法规和基金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流 动性的基础上获得稳定收益。 业绩比较基准 一年期银行定期存款利率（税后）+3% 风险收益特征 本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益高于货 币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，属于证券 投资基金里中高风险、中高预期收益的品种。 基金管理人 鹏华基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 鹏华弘益混合 2019年第 4季度报告 第 5页 共 19页 下属分级基金的基金简称 鹏华弘益混合 A 鹏华弘益混合 C 下属分级基金的交易代码 001336 001337 报告期末下属分级基金的份额总额 6,084,389.26 份 602,985,740.43 份 下属分级基金的风险收益特征 风险收益特征同上。 风险收益特征同上。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2019 年 10月 1 日-2019 年 12月 31日） 鹏华弘益混合 A 鹏华弘益混合 C 1.本期已实现收益 100,914.96 9,343,615.81 2.本期利润 208,721.39 19,559,757.25 3.加权平均基金份额本期利润 0.0332 0.0324 4.期末基金资产净值 7,605,034.22 741,740,708.49 5.期末基金份额净值 1.2499 1.2301 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购 赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 鹏华弘益混合 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 2.73% 0.18% 1.13% 0.01% 1.60% 0.17% 鹏华弘益混合 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 2.71% 0.18% 1.13% 0.01% 1.58% 0.17% 鹏华弘益混合 2019年第 4季度报告 第 6页 共 19页 注:业绩比较基准=一年期银行定期存款利率（税后）+3% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 注：1、本基金基金合同于 2015 年 05 月 29 日生效。2、截至建仓期结束，本基金的各项投资比 例已达到基金合同中规定的各项比例。 3.3 其他指标 注:无。 §4 管理人报告 鹏华弘益混合 2019年第 4季度报告 第 7页 共 19页 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 汤志彦 本基金基金 经理 2017-07-15 - 9年 汤志彦先生， 国籍中国，理 学硕士，9年 证券基金从业 经验。历任 SAP 中国研究院项 目经理，伊藤 忠 IT咨询顾 问，国泰君安 证券研究所研 究员，上海彤 源投资有限公 司高级研究 员；2017 年 2 月加盟鹏华基 金管理有限公 司，曾任绝对 收益投资部基 金经理助理/ 资深研究员， 从事投资、研 究工作，现任 绝对收益投资 部基金经理。 2017年 07 月 担任鹏华弘益 混合基金基金 经理，2017年 11月至 2018 年 05月担任 鹏华兴锐定期 开放混合基金 基金经理， 2017年 12 月 担任鹏华弘嘉 混合基金基金 经理，2018年 10月担任鹏华 尊惠定期开放 混合基金基金 经理。汤志彦 鹏华弘益混合 2019年第 4季度报告 第 8页 共 19页 先生具备基金 从业资格。本 报告期内本基 金基金经理未 发生变动。 李韵怡 本基金基金 经理 2015-07-23 - 12年 李韵怡女士， 国籍中国，经 济学硕士，12 年证券基金从 业经验。曾任 职于广州证券 股份有限公司 投资管理总 部，先后担任 研究员、交易 员和投资经理 等职务，从事 新股及可转债 申购、定增项 目等工作； 2015年 6 月加 盟鹏华基金管 理有限公司， 从事投研工 作，现担任稳 定收益投资部 基金经理。 2015年 07 月 担任鹏华弘益 混合基金基金 经理，2015年 07月担任鹏华 弘鑫混合基金 基金经理， 2015年 07 月 担任鹏华弘实 混合基金基金 经理，2015年 07月至 2017 年 03月担任 鹏华弘华混合 基金基金经 理，2015 年 07 月至 2017 年 01月担任鹏华 鹏华弘益混合 2019年第 4季度报告 第 9页 共 19页 弘和混合基金 基金经理， 2015年 07 月 至 2017年 01 月担任鹏华弘 锐混合基金基 金经理，2015 年 07月至 2017年 02 月 担任鹏华弘信 混合基金基金 经理，2016年 06月至 2018 年 07月担任 鹏华兴泽定期 开放混合基金 基金经理， 2016年 09 月 担任鹏华兴润 定期开放混合 基金基金经 理，2016 年 09 月至 2018 年 06月担任鹏华 兴实定期开放 混合基金基金 经理，2016年 09月担任鹏华 兴安定期开放 混合基金基金 经理，2016年 09月担任鹏华 兴合定期开放 混合基金基金 经理，2016年 12月至 2018 年 07月担任 鹏华弘樽混合 基金基金经 理，2017 年 01 月担任鹏华兴 惠定期开放混 合基金基金经 理，2019 年 06 月担任鹏华科 鹏华弘益混合 2019年第 4季度报告 第 10页 共 19页 创 3年封闭混 合基金基金经 理，2019 年 11 月担任鹏华金 享混合基金基 金经理。李韵 怡女士具备基 金从业资格。 本报告期内本 基金基金经理 未发生变动。 张栓伟 本基金基金 经理 2016-08-24 - 8年 张栓伟先生， 国籍中国，工 学硕士，8年 证券基金从业 经验。历任中 山证券固定收 益部交易员， 鹏华基金管理 有限公司集中 交易室高级债 券交易员，财 富证券有限责 任公司资产管 理部投资主 办；2016 年 6 月加盟鹏华基 金管理有限公 司，从事投研 工作，现担任 稳定收益投资 部基金经理。 2016年 08 月 担任鹏华弘益 混合基金基金 经理，2016年 11月至 2018 年 06月担任 鹏华弘腾混合 基金基金经 理，2016 年 11 月担任鹏华弘 尚混合基金基 金经理，2016 年 11月担任 鹏华弘益混合 2019年第 4季度报告 第 11页 共 19页 鹏华弘康混合 基金基金经 理，2017 年 05 月担任鹏华弘 嘉混合基金基 金经理，2017 年 05月至 2018年 05 月 担任鹏华兴盛 定期开放混合 基金基金经 理，2017 年 05 月担任鹏华兴 合定期开放混 合基金基金经 理，2018 年 02 月至 2018 年 09月担任鹏华 兴嘉定期开放 混合基金基金 经理，2018年 05月至 2018 年 10月担任 鹏华兴盛混合 基金基金经 理，2019 年 05 月担任鹏华弘 泽混合基金基 金经理，2019 年 11月担任 鹏华金享混合 基金基金经 理。张栓伟先 生具备基金从 业资格。本报 告期内本基金 基金经理未发 生变动。 注:1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金基金经理的， 任职日期为基金合同生效日。 2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 鹏华弘益混合 2019年第 4季度报告 第 12页 共 19页 报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定 以及基金合同的约定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的 基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合规，因市场波动等被动原 因存在本基金投资比例不符合基金合同要求的情形，本基金管理人严格按照基金合同的约定及时 进行了调整，不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度，确保不同投资组合在研究、交易、分配等 各环节得到公平对待。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发 生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超 过该证券当日成交量的 5%的情况。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2019 年四季度，随着中美贸易谈判的形势日趋明朗，以及美联储再度扩表，加之中国国内 PMI 指标率先显示出企稳回升的信号，全球资金的风险偏好普遍回升，整体资产价格表现出股强债弱 的跷跷板效应。与此同时，美元的持续弱势对全球大宗商品价格的推升作用有所显现，这对于国 内短期的物价形势可能产生偏负面的影响，进而可能限制人民银行下一步的货币政策工具使用。 具体操作方面，该基金始终坚持在控制回撤的前提下，追求稳定收益。债券配置品种以收益 相对稳定的中短期品种为主，维持了一定的杠杆比例。股票方面，在控制总仓位的前提下，根据 市场点位对仓位进行了适当的灵活调整。 4.5 报告期内基金的业绩表现 鹏华弘益混合 A类组合净值增长率 2.73%;鹏华弘益混合 C类组合净值增长率 2.71%;鹏华弘益 混合 A类业绩比较基准增长率 1.13%;鹏华弘益混合 C类业绩比较基准增长率 1.13%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 鹏华弘益混合 2019年第 4季度报告 第 13页 共 19页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 161,184,965.80 17.80 其中：股票 161,184,965.80 17.80 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 720,395,275.40 79.57 其中：债券 720,395,275.40 79.57 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 13,411,947.65 1.48 8 其他资产 10,329,151.11 1.14 9 合计 905,321,339.96 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 3,107,650.00 0.41 B 采矿业 - - C 制造业 85,285,801.25 11.38 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 6,394,508.42 0.85 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 2,362,500.00 0.32 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 9,000,287.17 1.20 J 金融业 34,172,702.98 4.56 K 房地产业 7,742,292.00 1.03 L 租赁和商务服务业 1,779,000.00 0.24 M 科学研究和技术服务业 5,693,016.00 0.76 N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - 鹏华弘益混合 2019年第 4季度报告 第 14页 共 19页 R 文化、体育和娱乐业 5,640,629.94 0.75 S 综合 - - 合计 161,184,965.80 21.51 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:无。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 000651 格力电器 220,000 14,427,600.00 1.93 2 000661 长春高新 24,500 10,951,500.00 1.46 3 601318 中国平安 116,400 9,947,544.00 1.33 4 600030 中信证券 260,000 6,578,000.00 0.88 5 600031 三一重工 350,000 5,967,500.00 0.80 6 603259 药明康德 61,800 5,693,016.00 0.76 7 002475 立讯精密 155,961 5,692,576.50 0.76 8 603103 横店影视 299,874 5,640,629.94 0.75 9 600845 宝信软件 169,000 5,560,100.00 0.74 10 600048 保利地产 319,400 5,167,892.00 0.69 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 174,155,600.00 23.24 其中：政策性金融债 36,043,800.00 4.81 4 企业债券 412,312,500.00 55.02 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 121,638,000.00 16.23 7 可转债（可交换债） 12,289,175.40 1.64 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 720,395,275.40 96.14 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例（%） 1 155006 18上药 01 400,000 40,400,000.00 5.39 2 101800784 18 光明 MTN001 300,000 30,570,000.00 4.08 3 143772 18诚通 02 300,000 30,531,000.00 4.07 鹏华弘益混合 2019年第 4季度报告 第 15页 共 19页 4 143764 18电投 05 300,000 30,495,000.00 4.07 5 143747 18粤财 02 300,000 30,489,000.00 4.07 6 143789 18中车 G1 300,000 30,489,000.00 4.07 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注:无。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:无。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:无。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:无。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易 活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低申购赎回时现金资产对投资组 合的影响及投资组合仓位调整的交易成本，达到稳定投资组合资产净值的目的。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 鹏华弘益混合 2019年第 4季度报告 第 16页 共 19页 招商证券 1、2019 年 9 月 11 日，中国证监会北京监管局（以下简称“北京证监局”）向公司北京朝外 大街证券营业部下发了《关于对招商证券股份有限公司北京朝外大街证券营业部采取责令改正并 增加合规检查次数措施的决定》（[2019]96 号），认为该营业部在为某客户开立融资融券账户时， 由于员工操作失误，该营业部将融资融券账户错误关联到另一客户股东账户下；在代销产品过程 中，该营业部向某客户进行风险提示的留痕缺失。因此，北京证监局对该营业部作出责令改正并 增加合规检查次数的监督管理措施决定。 公司收到上述决定书后，高度重视，将严格按照监管要求进行整改并提交整改报告，并将按 照监管要求对该营业部内部控制和合规风控管理开展合规检查。公司将持续采取优化系统流程、 加强培训等措施，防止此类问题的再次发生。 2、2019 年 5 月 27 日，香港证券及期货事务监察委员会（以下简称“香港证监会”）于其官 方网站发布新闻稿，公司下属子公司招商证券（香港）有限公司（以下简称“招证香港”）因在担 任中国金属再生资源（控股）有限公司香港联合交易所有限公司上市申请的联席保荐人时（2008 年 11 月至 2009 年 6 月）没有履行其应尽的尽职审查责任，香港证监会对招证香港采取谴责并处 以罚款 2,700 万港元的纪律行动措施。 公司及招证香港对香港证监会以上纪律行动措施决定无异议，且招证香港已采取整改措施， 深化投行业务改革，强化勤勉、尽责、审慎、合规的原则，全面完善投行业务制度流程，提升投 行业务内部控制水平，严控业务质量。 3、2019 年 5月 30日，香港证监会于其官方网站发布新闻稿，公司下属子公司招证香港在 2011 年 10 月 1日至 2014年 9月 30日期间因错误处理客户款项有关的监管违规事项及内部监控缺失， 被香港证监会采取谴责并处以罚款 500万港元的纪律行动措施。 公司及招证香港对香港证监会以上纪律行动措施决定无异议。上述问题系因招证香港在程序 及监控方面有所缺失，包括员工对于相关规则理解有偏差等所致，处理不当的客户款项均在日内 转回客户账户，未造成客户损失。招证香港经自查发现问题，并主动报告香港证监会。招证香港 已于 2015年委聘一家独立检讨机构完成了独立的合规及监控检讨，并及时进行内部回顾检讨，切 实加强内部监控，保障客户利益。 鹏华弘益混合 2019年第 4季度报告 第 17页 共 19页 对该证券的投资决策程序的说明：本基金管理人长期跟踪研究该公司，认为公司的上述违规 行为对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司债券的投资价值不产生重大影响。该证券的 投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 47,433.15 2 应收证券清算款 63,621.02 3 应收股利 - 4 应收利息 9,915,283.42 5 应收申购款 302,813.52 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 10,329,151.11 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:无。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:无。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 鹏华弘益混合 A 鹏华弘益混合 C 报告期期初基金份额总额 6,360,942.01 602,720,897.59 报告期期间基金总申购份额 207,678.85 1,205,199.72 减:报告期期间基金总赎回份额 484,231.60 940,356.88 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 - - 鹏华弘益混合 2019年第 4季度报告 第 18页 共 19页 少以"-"填列） 报告期期末基金份额总额 6,084,389.26 602,985,740.43 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注:无。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注:无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 （%） 机 构 1 20191001~20191231 599,999,000.00 - - 599,999,000.00 98.51 个 人 - - - - - - - 产品特有风险 基金份额持有人持有的基金份额所占比例过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎回 而引起基金净值剧烈波动，甚至可能引发基金流动性风险，基金管理人可能无法及时变现基金资 产以应对基金份额持有人的赎回申请，基金份额持有人可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 注:1、申购份额包含基金申购份额、基金转换入份额、强制调增份额、场内买入份额、指数分级 基金合并份额和红利再投； 2、赎回份额包含基金赎回份额、基金转换出份额、强制调减份额、场内卖出份额和指数分级 基金拆分份额。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 鹏华弘益混合 2019年第 4季度报告 第 19页 共 19页 （一）《鹏华弘益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》; （二）《鹏华弘益灵活配置混合型证券投资基金托管协议》; （三）《鹏华弘益灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 4季度报告》（原文）。 9.2 存放地点 深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43层鹏华基金管理有限公司。 9.3 查阅方式 投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理 人网站（http://www.phfund.com.cn）查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司，本公司已开通客 户服务系统，咨询电话：4006788999。 鹏华基金管理有限公司 2020 年 1 月 20 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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