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| 北信瑞丰平安中国主题灵活配置(001154) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1779915 | ||||||||
| 基金代码 | 001154 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-01-18 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 北信瑞丰平安中国主题灵活配置混合型证券投资基金2019年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：北信瑞丰基金管理有限公司 基金托管人：北京银行股份有限公司 报告送出日期：2020年 1月 18日 北信瑞丰平安中国主题灵活配置 2019年第 4季度报告 第 2 页 共 11 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人北京银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 1月 15日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 北信瑞丰平安中国主题灵活配置 交易代码 001154 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 5月 5日 报告期末基金份额总额 50,441,030.18份 投资目标 本基金通过相对灵活的资产配置，重点投资于可以代 表未来平安中国发展趋势的上市公司，包括国防安全 类的航天、航空、航海、核能、高端装备行业，信息 安全类的通信、软件、芯片电子等行业，社会安全的 安防监控类行业，以及其他涉及平安中国范畴的行业 如能源安全、粮食安全、生态安全等。优中选优，在 严格控制风险的前提下，谋求基金资产的长期、稳定 增值。 投资策略 本基金的投资策略分为两个层面：首先，依据基金管 理人的大类资产配置策略动态调整基金资产在各大 类资产间的分配比例；而后，进行各大类资产中的个 股、个券精选。具体由大类资产配置策略、股票投资 策略、固定收益类资产投资策略和权证投资策略四部 分组成。在严格控制投资组合风险的前提下，动态调 整基金资产在各大类资产间的分配比例，力图规避市 场风险，提高配置效率。 业绩比较基准 中证 800指数收益率×60% + 中证综合债券指数收益 率×40% 风险收益特征 本基金为混合型基金，具有较高预期风险、较高预期 收益的特征，其预期风险和预期收益低于股票型基 金、高于债券型基金和货币市场基金。 北信瑞丰平安中国主题灵活配置 2019年第 4季度报告 第 3 页 共 11 页 基金管理人 北信瑞丰基金管理有限公司 基金托管人 北京银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年 10月 1日 － 2019年 12月 31日 ） 1.本期已实现收益 2,533,701.14 2.本期利润 1,493,522.12 3.加权平均基金份额本期利润 0.0288 4.期末基金资产净值 42,997,955.83 5.期末基金份额净值 0.852 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 3.40% 0.90% 4.81% 0.45% -1.41% 0.45% 北信瑞丰平安中国主题灵活配置 2019年第 4季度报告 第 4 页 共 11 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。 3.3 其他指标 注：无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 于军华 基金经理、 投资总监助 理 2015年 5月 5日 - 9年 于军华先生，中国人民大学 世界经济学硕士，从事证券 业 9年。原国家信息中心经 济咨询中心高级项目分析 师，宏源证券研究所行业分 析师，擅长公司基本面分 北信瑞丰平安中国主题灵活配置 2019年第 4季度报告 第 5 页 共 11 页 析。现任北信瑞丰基金管理 有限公司权益投资部总监 助理、基金经理。 王忠波 基金经理、 副总经理 2019年 7月 25日 - 23年 王忠波先生，中国社会科学 院经济学博士后，从事证券 行业二十三年。历任银河基 金管理有限公司研究总监， 国联安基金管理有限公司 总经理助理兼研究总监，招 商基金管理有限公司总经 理助理，浙江观合资产管理 有限公司合伙人。2019年 6 月加入北信瑞丰基金管理 有限公司，现任北信瑞丰基 金管理有限公司副总经理。 注：1、首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日，非首任基金经理的“任职日期”为根据 公司决定确定的聘任日期，基金经理的“离任日期”均为根据公司决定确定的解聘日期； 2、证券从业年限的计算标准及含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、本基金基金合 同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有 人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司严格执行《公司公平交易管理办法》各项规定，在研究、投资授权与决策、 交易执行等各个环节，公平对待旗下所有投资组合，包括公募基金、特定客户资产管理组合等。 具体如下： 在投资决策环节，本基金管理人构建了统一的研究平台，为旗下所有投资组合公平地提供研 究支持。同时，在投资决策过程中，各基金经理、投资经理严格遵守本基金管理人的各项投资管 理制度和投资授权制度，保证各投资组合的独立投资决策机制。 在交易执行环节，本基金管理人实行集中交易制度，按照“时间优先、价格优先、比例分配、 综合平衡”的原则，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 在事后监控环节，本基金管理人定期对股票交易情况进行分析，并出具公平交易执行情况分 北信瑞丰平安中国主题灵活配置 2019年第 4季度报告 第 6 页 共 11 页 析报告；另外，本基金管理人还对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期和不 定期的检查，并对发现的问题进行及时报告。 综上所述，本基金管理人在本报告期内严格执行了公平交易制度的相关规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 四季度市场总体在震荡中上行，期间沪深 300指数上涨 7.39%，中证 500、中证 1000分别上 涨 6.61%、6.40%，创业板指强势依旧，四季度录得 10.48%的涨幅。结构方面，地产政策的边际放 松带动地产、建材、家电等相关产业链表现优异，同时在 5G周期的推动下，电子、传媒同样表现 不俗。 报告期内，我们坚持价值投资、深度研究和长期持有的理念，深耕行业和公司基本面，在平 衡公司估值和成长性的基础上，精选高科技和大消费行业的优质个股，本产品报告期内实现收益 3.40%，由于持仓的大消费相关股票在四季度出现了一定的震荡调整，小幅跑输比较基准。 回顾 2019年以来的股市，由于流动性边际改善叠加较高的股权风险溢价，市场在一季度走出 了一轮可观的估值修复行情，进入二、三季度，市场在经济预期不明朗，贸易摩擦加剧等各种内 外因素的影响，市场出现了一定的震荡回调。进入四季度，总体流动性和各项政策超预期，市场 震荡上行，风险偏好有一定的提升，相关的高风险资产也走出了不错的行情。 对 2020年初，我们继续秉持谨慎乐观的态度，一方面，经济环境具有周期性，地缘政治不稳 定因素有增无减，需要谨慎对待，另一方面，中国经济的韧性很强，在整体货币政策宽松、利率 较低的环境下，A股权益类资产风险补偿依旧具备较高吸引力，我们有理由对市场保持乐观。 未来，我们还将继续坚守自己的投资边界，采取自上而下和自下而上相结合的投资思路，坚 持科技创新+泛消费为投资主线，聚焦优质白马成长股票，争取能够为投资者提供长期、持续、稳 健的投资收益。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 0.852元；本报告期基金份额净值增长率为 3.40%，业绩 比较基准收益率为 4.81%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金在 2019年 4月 8日（含）至 12月 31日期间资产净值低于伍仟万元，已经连续六十个 工作日以上。本基金管理人已按规定向中国证监会进行了报告并提交了解决方案。 北信瑞丰平安中国主题灵活配置 2019年第 4季度报告 第 7 页 共 11 页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 33,346,190.63 76.50 其中：股票 33,346,190.63 76.50 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 4,500,000.00 10.32 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 5,643,145.73 12.95 8 其他资产 99,274.01 0.23 9 合计 43,588,610.37 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 23,302,044.59 54.19 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,470,659.00 5.75 J 金融业 1,692,442.00 3.94 K 房地产业 5,072,462.00 11.80 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.02 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - 北信瑞丰平安中国主题灵活配置 2019年第 4季度报告 第 8 页 共 11 页 Q 卫生和社会工作 802,005.00 1.87 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 33,346,190.63 77.55 注：以上行业分类以 2019年 12月 31日的证监会行业分类标准为依据。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 600048 保利地产 155,900 2,522,462.00 5.87 2 000858 五 粮 液 16,900 2,247,869.00 5.23 3 600887 伊利股份 69,900 2,162,706.00 5.03 4 002475 立讯精密 48,700 1,777,550.00 4.13 5 600276 恒瑞医药 16,900 1,479,088.00 3.44 6 600519 贵州茅台 1,200 1,419,600.00 3.30 7 000725 京东方Ａ 289,900 1,316,146.00 3.06 8 600585 海螺水泥 24,000 1,315,200.00 3.06 9 600036 招商银行 34,900 1,311,542.00 3.05 10 000651 格力电器 19,900 1,305,042.00 3.04 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金报告期内未参与股指期货投资。 北信瑞丰平安中国主题灵活配置 2019年第 4季度报告 第 9 页 共 11 页 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 注：本基金投资范围未包括股指期货，无相关投资政策。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 注：本基金投资范围未包括国债期货，无相关投资政策。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：（1）本基金本报告期末未持有国债期货。 （2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 5.10.3 本期国债期货投资评价 注：本基金报告期内未参与国债期货投资，无相关投资评价。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案 调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的备选证券库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 96,305.64 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,121.13 5 应收申购款 1,847.24 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 99,274.01 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 北信瑞丰平安中国主题灵活配置 2019年第 4季度报告 第 10 页 共 11 页 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 53,025,380.20 报告期期间基金总申购份额 367,657.18 减:报告期期间基金总赎回份额 2,952,007.20 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 50,441,030.18 注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本报告期内，本公司未运用固有资金申购、赎回或买卖本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期内，本公司未运用固有资金申购、赎回或买卖本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 注：无影响投资者决策的其他重要信息。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、《北信瑞丰平安中国主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。 2、《北信瑞丰平安中国主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。 3、《北信瑞丰平安中国主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。 4、中国证监会要求的其他文件。 北信瑞丰平安中国主题灵活配置 2019年第 4季度报告 第 11 页 共 11 页 9.2 存放地点 基金管理人和基金托管人的住所，并登载于基金管理人网站 www.bxrfund.com。 9.3 查阅方式 投资者可以在开放时间内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅，也可登陆基金管理人网 站 www.bxrfund.com查阅。 北信瑞丰基金管理有限公司 2020年 1月 18日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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