最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 长安产业精选混合C(002071) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1778911 | ||||||||
| 基金代码 | 002071 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-01-18 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 长安产业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金2019年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:长安基金管理有限公司 基金托管人:广发银行股份有限公司 报告送出日期:2020年 01月 18日 长安产业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 页 2 目录 §1 重要提示 ................................................................................................................................................... 3 §2 基金产品概况 ........................................................................................................................................... 3 §3 主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................... 4 3.1 主要财务指标 ................................................................................................................................... 4 3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................... 4 §4 管理人报告 ............................................................................................................................................... 6 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ............................................................................................... 6 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................... 7 4.3 公平交易专项说明 ........................................................................................................................... 7 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ........................................................................................... 7 4.5 报告期内基金的业绩表现 ............................................................................................................... 7 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ....................................................................... 8 §5 投资组合报告 ........................................................................................................................................... 8 5.1 报告期末基金资产组合情况 ........................................................................................................... 8 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................................................................... 8 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ........................... 9 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ................................................................................. 10 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ......................... 10 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ......... 10 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ..................... 10 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ......................... 10 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ......................................................................... 10 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ....................................................................... 10 5.11 投资组合报告附注 ....................................................................................................................... 11 §6 开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 11 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ......................................................................................... 12 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 ......................................................................................... 12 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 ......................................................................... 12 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 ..................................................................................... 12 §9 影响投资者决策的其他重要信息 ......................................................................................................... 13 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ............................................. 13 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................. 13 §10 备查文件目录 ....................................................................................................................................... 13 10.1 备查文件目录 ............................................................................................................................... 13 10.2 存放地点 ....................................................................................................................................... 14 10.3 查阅方式 ....................................................................................................................................... 14 长安产业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 页 3 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人广发银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年01月17日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年10月01日起至2019年12月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 长安产业精选混合型 基金主代码 000496 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014年05月07日 报告期末基金份额总额 43,707,896.95份 投资目标 本基金通过把握宏观经济转折点，灵活配置权益类 资产和固定收益类资产，并在严格控制下行风险的 基础上，力争实现基金资产较高的长期稳健回报。 投资策略 1、大类资产配置策略 本基金管理人将综合分析宏观经济状况、国家政策 取向、资本市场资金状况和市场情绪等因素，评估 不同投资标的的风险收益特征，通过战略资产配置 策略和战术资产配置策略的有机结合，确定股票、 债券和现金类资产在基金资产中的配置比例。 2、股票投资策略 在股票投资组合的构建和管理过程中，本基金将在 大类资产配置的基础上，通过分析产业升级和产业 转移的趋势，精选具有良好发展前景的产业；然后 在产业精选的基础上进行行业分析和配置；最后， 在细分行业内选择兼具估值和成长优势的个股构建 长安产业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 页 4 股票投资组合。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×65%+中证全债指数收益率×3 5% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益高于 债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金， 属于证券投资基金中等风险水平的投资品种。 基金管理人 长安基金管理有限公司 基金托管人 广发银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 长安产业精选混合A 长安产业精选混合C 下属分级基金的交易代码 000496 002071 报告期末下属分级基金的份额总 额 9,620,298.02份 34,087,598.93份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2019年10月01日 - 2019年12月31日) 长安产业精选混合A 长安产业精选混合C 1.本期已实现收益 185,585.52 1,747,667.71 2.本期利润 951,987.13 5,574,955.31 3.加权平均基金份额本期利润 0.0904 0.0830 4.期末基金资产净值 12,820,923.22 44,697,462.65 5.期末基金份额净值 1.3327 1.3113 1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部 分的孰低数。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 长安产业精选混合A净值表现 阶段 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较基 ①-③ ②-④ 长安产业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 页 5 率① 率标准差 ② 基准收益 率③ 准收益率标 准差④ 过去三个月 7.41% 0.48% 4.89% 0.48% 2.52% 0.00% 本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率*65%＋中证全债指数收益率*35% 长安产业精选混合C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 7.29% 0.48% 4.89% 0.48% 2.40% 0.00% 本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率*65%＋中证全债指数收益率*35% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 长安产业精选混合 A生效日为 2014年 5月 7日，按基金合同规定，本基金自基金合同 生效起 6个月为建仓期，截止到建仓期结束时，本基金的各项投资组合比例已符合基金 合同的相关规定。基金合同生效日至报告期期末，本基金运作时间超过一年,图示日期 为 2014年 5月 7日至 2019年 12月 31日。 长安产业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 页 6 长安产业精选混合 C于 2015年 11月 16日公告新增，实际首笔 C类份额申购申请于 2015 年 11月 17日确认，图示日期为 2015年 11月 17日至 2019年 12月 31日。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 顾晓 飞 本基金的基金经理 2019- 01-08 - 11 年 工商管理硕士。曾任天隼 投资咨询管理有限公司研 究员，天治基金管理有限 公司、东吴基金管理有限 公司研究员，国泰基金管 理有限公司研究员和基金 经理助理，海富通基金管 理有限公司基金经理等 职，现任长安基金管理有 限公司权益投资总监、基 长安产业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 页 7 金经理。 1、任职日期和离任日期均指公司做出决定后正式对外公告之日； 2、证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券 投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律 法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基 金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基 金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人树立价值投资理念，设置合理的组织架构和科学的投资决策体系，确 保投资、研究、交易各个环节的独立性。同时，建立健全公司适用的投资对象备选库和 交易对手备选库，共享研究成果，在确保投资组合间的信息隔离与保密的情况下，保证 建立信息公开、资源共享的公平投资管理环境。 公司建立了专门的公平交易制度，并在交易系统中采用公平交易模块，保证公平交 易的严格执行。对异常交易的监控包括事前、事中和事后三个环节，并经过严格的报告 和审批程序，防范和控制异常交易。 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》和《长安基金管理有限公司公平交易制度》的规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 报告期内，经济数据在11月略有好转，PMI超市场预期。中美关系也在反反复复之 后达成了第一阶段协议，贸易摩擦可能告一段落，后续争端将集中在科技领域。同时， 市场对于货币政策的预期也变得乐观起来。上述的因素导致市场重新进入了一个估值扩 张的过程。基金相较于上一报告期，权益资产配置比例变动不大，主要挖掘符合国家战 略发展方向和生产率提升的行业，配置了金融、科技、已经见底回升的周期等行业，减 持了估值偏高的电子和消费，行业配置相对均衡。本基金认为，未来一段时间，重心转 移至观察国内经济情况和政策的匹配上，围绕行业见底回升的低估值行业，以及科技类 中趋势向上并且估值较为合理的行业进行研究挖掘和配置。 4.5 报告期内基金的业绩表现 长安产业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 页 8 截至报告期末长安产业精选混合A基金份额净值为1.3327元，本报告期内，该类基 金份额净值增长率为7.41%，同期业绩比较基准收益率为4.89%；截至报告期末长安产业 精选混合C基金份额净值为1.3113元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为7.29%， 同期业绩比较基准收益率为4.89%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金无连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 值低于五千万元情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 40,392,966.42 57.59 其中：股票 40,392,966.42 57.59 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 10,000,000.00 14.26 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 19,624,762.44 27.98 8 其他资产 117,897.30 0.17 9 合计 70,135,626.16 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,957,200.00 3.40 长安产业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 页 9 C 制造业 11,260,781.33 19.58 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 576,985.09 1.00 J 金融业 21,744,000.00 37.80 K 房地产业 4,854,000.00 8.44 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 40,392,966.42 70.23 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 601288 农业银行 1,500,000 5,535,000.00 9.62 2 600048 保利地产 300,000 4,854,000.00 8.44 3 601939 建设银行 600,000 4,338,000.00 7.54 4 601398 工商银行 700,000 4,116,000.00 7.16 5 601166 兴业银行 200,000 3,960,000.00 6.88 6 600585 海螺水泥 60,000 3,288,000.00 5.72 长安产业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 页 10 7 601688 华泰证券 100,000 2,031,000.00 3.53 8 600547 山东黄金 60,000 1,957,200.00 3.40 9 600690 海尔智家 100,000 1,950,000.00 3.39 10 002110 三钢闽光 200,000 1,872,000.00 3.25 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未进行股指期货交易。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未进行股指期货交易。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未进行国债期货交易。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未进行国债期货交易。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未进行国债期货交易。 长安产业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 页 11 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在 本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 报告期内，本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库 之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 24,671.37 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 38,729.99 5 应收申购款 54,495.94 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 117,897.30 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金报告期末前十名股票中未存在流通受限的股票。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，本报告中涉及比例计算的额分项之和与合计项之间可能存在尾 差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 长安产业精选混合A 长安产业精选混合C 报告期期初基金份额总额 11,143,343.52 102,541,642.70 报告期期间基金总申购份额 720,158.40 30,068,938.62 减：报告期期间基金总赎回份额 2,243,203.90 98,522,982.39 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） 0.00 0.00 长安产业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 页 12 报告期期末基金份额总额 9,620,298.02 34,087,598.93 总申购份额包含红利再投资、转换入份额，总赎回份额包含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 长安产业精选混合A 长安产业精选混合C 报告期期初管理人持有的本基金份 额 3,736,927.76 - 报告期期间买入/申购总份额 - - 报告期期间卖出/赎回总份额 - - 报告期期末管理人持有的本基金份 额 3,736,927.76 - 报告期期末持有的本基金份额占基 金总份额比例（%） 8.55 - 本报告期内，基金管理人未申购或赎回本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人未申购或赎回本基金。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额 总数 持有份额占 基金总份额 比例 发起份额总 数 发起份额占 基金总份额 比例 发起份额 承诺持有 期限 基金管理人固有资 金 3,736,92 7.76 8.55% 0.00 0.00% - 基金管理人高级管 理人员 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 基金经理等人员 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 基金管理人股东 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 其他 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 合计 3,736,92 7.76 8.55% 0.00 0.00% - 长安产业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 页 13 §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金 份额比例 达到或者 超过20%的 时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机 构 1 20191211- 20191231 8,684,324.79 6,436,138.74 4,080,000.00 11,040,463.53 25.26% 2 20191119- 20191208 13,336,889.84 0.00 13,336,889.84 0.00 0.00% 产品特有风险 本基金由于存在上述单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况，存在以下特有风险： （1）当基金份额集中度较高时，少数基金份额持有人所持有的基金份额占比较高，其在召开持有人大会并对重大事项进 行投票表决时可能拥有较大话语权； （2）在极端情况下，当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能导致在其赎回后本基金资产规 模长期低于5000万元，进而可能导致本基金终止或与其他基金合并或转型为另外的基金，其他基金份额持有人丧失继续投资本 基金的机会； （3）当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，更容易触发巨额赎回条款，基金份额持有人将可能 无法及时赎回所持有的全部基金份额； （4）当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，基金为支付赎回款项而卖出所持有的证券，可能造 成证券价格波动，导致本基金的收益水平发生波动。同时，巨额赎回、份额净值小数保留位数是采用四舍五入、管理费及托管 费等费用是按前一日资产计提，会导致基金份额净值出现大幅波动； （5）当某一基金份额持有人所持有的基金份额达到或超过本基金规模的50%时，本基金管理人将不再接受该持有人对本基 金基金份额提出的申购及转换转入申请。在其他基金份额持有人赎回基金份额导致某一基金份额持有人所持有的基金份额达到 或超过本基金规模50%的情况下，该基金份额持有人将面临所提出的对本基金基金份额的申购及转换转入申请被拒绝的风险。如 果投资人某笔申购或转换转入申请导致其持 有本基金基金份额达到或超过本基金规模的50%，该笔申购或转换转入申请可能被 确认失败。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件； 2、长安产业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同； 3、长安产业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议； 4、长安产业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、报告期内披露的各项公告。 长安产业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 页 14 10.2 存放地点 上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦16层。 10.3 查阅方式 投资者可到基金管理人、基金托管人的办公场所或基金管理人网站免费查阅备查文 件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 投资者对本报告如有疑问，可咨询本管理人。 咨询电话：400-820-9688 公司网址：www.changanfunds.com。 长安基金管理有限公司 2020年01月18日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |