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| 安信工业4.0混合C(004522) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1776004 | ||||||||
| 基金代码 | 004522 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-01-17 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 安信工业4.0主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金2019年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：安信基金管理有限责任公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 报告送出日期：2020 年 01 月 17 日 安信工业 4.0主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 1 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 1 月 16 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。 §2 基金产品概况 2.1 基金基本情况 基金简称 安信工业 4.0 混合 基金主代码 004521 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017 年 07 月 20 日 报告期末基金份额总额 17,017,377.11 份 投资目标 本基金主要通过聚焦与工业 4.0 高度相关的优质标的，在合理控制 风险并保持基金资产良好流动性的前提下，力争实现基金净资产的 长期稳健增长。 投资策略 本基金所称的工业 4.0 主题投资涉及的企业类型包括但不限于以下 四类：人工智能算法与数据供应商、硬件设备供应商、系统集成商 和智慧工厂运营商等。 本基金通过综合考虑国内宏观经济趋势、利率变化趋势、国内股票 市场估值水平、海外主要经济体经济和资本市场运行状况等因素， 安信工业 4.0主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 2 页 合理比较各大类资产风险收益比，确定或调整投资组合中股票、债 券、货币市场工具及其他投资品种的投资比例。本基金将自上而下 地在利率走势分析、债券供求分析基础上，结合收益率曲线变化， 合理配置长、中、短期债券比例。本基金衍生品投资策略以风险控 制为主。在资产支持证券投资策略上，本基金将分析资产支持证券 的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲线和期 权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支 持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率*40%+恒生 AH股 H指数收益率*20%+中债全价指 数收益率*40%。 风险收益特征 本基金是一只混合型基金，预期风险和预期收益低于股票型基金， 高于债券型基金和货币市场基金。 本基金可投资于港股通标的股票，从而面临港股通机制下因投资环 境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 基金管理人 安信基金管理有限责任公司 基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 安信工业 4.0 混合 A 安信工业 4.0 混合 C 下属分级基金的交易代码 004521 004522 报告期末下属分级基金的份 额总额 14,619,649.53 份 2,397,727.58 份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2019 年 10 月 01 日 - 2019 年 12 月 31 日) 安信工业 4.0 混合 A 安信工业 4.0 混合 C 1.本期已实现收益 210,913.34 38,170.81 2.本期利润 2,203,733.05 322,512.22 安信工业 4.0主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 3 页 3.加权平均基金份 额本期利润 0.1366 0.0990 4.期末基金资产净 值 15,267,724.14 2,496,578.19 5.期末基金份额净 值 1.0443 1.0412 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 安信工业 4.0 混合 A 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 15.97% 0.82% 5.57% 0.45% 10.40% 0.37% 安信工业 4.0 混合 C 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 15.93% 0.82% 5.57% 0.45% 10.36% 0.37% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 安信工业 4.0主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 4 页 注：1、本基金合同生效日为 2017 年 7 月 20 日。 2、本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 谭珏娜 本 基 金的 基 金 2018 年 8 月 8 日 - 13 年 谭珏娜女士，经济学学士。历 任招商证券股份有限公司国际 安信工业 4.0主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 5 页 经理 业务部业务助理、安信证券股 份有限公司证券投资部内部风 险控制员、交易员，安信基金 管理有限责任公司运营部交易 员、特定资产管理部投资经理 助理、投资银行部投资经理、 研究部研究员。现任安信基金 管理有限责任公司权益投资部 基金经理。曾任安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合 型证券投资基金的基金经理助 理，安信中国制造 2025 沪港深 灵活配置混合型证券投资基 金、安信合作创新主题沪港深 灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理。现任安信新常态 沪港深精选股票型证券投资基 金的基金经理助理，安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置 混合型证券投资基金、安信新 回报灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理。 张竞 本 基 金 的 基 金 经理，权 益 投 资 部 总 经 理 2018 年 8 月 8 日 - 12 年 张竞先生，金融学硕士。历任 华泰证券股份有限公司研究所 研究员，安信证券股份有限公 司证券投资部投资经理助理、 安信基金筹备组研究部研究 员，安信基金管理有限责任公 司研究部研究员、特定资产管 理部副总经理、特定资产管理 部总经理。现任安信基金管理 有限责任公司权益投资部总经 理。现任安信策略精选灵活配 置混合型证券投资基金、安信 工业 4.0 主题沪港深精选灵活 配置混合型证券投资基金、安 信核心竞争力灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理。 注：1、此处的“任职日期”、“离任日期”根据公司决定的公告（生效）日期填写。 2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员范 围的相关规定。 4.2 管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销 安信工业 4.0主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 6 页 售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办 法》等法律法规、监管部门的相关规定及基金合同的约定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效 的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益， 没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公 司制定的公平交易相关制度，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。本报告期内，本公司所 有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易不存在成交较少的单边交易量超过该证券当日成 交量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 A 股市场各指数四季度均显著上涨，超出我们预期的方面在于市场风险偏好显著提升，TMT 整体的估值水平在三季度的基础上继续大幅度提升： 从国际贸易角度看，中美贸易谈判仍处于良好的运行轨道之中，虽然有波折但仍然在可控的 范围内。 从政策角度看，国内财政和货币政策同时发力，信贷资金倾向于小微企业和民营企业，一定 程度上解决了实体融资难的问题。减税政策无论对于居民还是企业都是受益匪浅，专项债的即将 发行也使市场对于未来财政托底更加有信心。 科技仍然是未来的大方向，但科技股整体估值（而不是部分未来基本面良好的品种）显著提 升，市场短期有过度反应的嫌疑。 具体操作上，行业配置方面，本基金相对重配了家电、汽车和高端装备制造等行业。未来一 段时间本基金将坚持在控制波动率的基础上努力获取绝对收益。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金 A类基金份额净值为 1.0443 元，本报告期基金份额净值增长率为 15.97%；截至本报告期末本基金 C类基金份额净值为 1.0412 元，本报告期基金份额净值增长率为 15.93%；同期业绩比较基准收益率为 5.57%。 4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 安信工业 4.0主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 7 页 本报告期内，本基金出现了连续 20 个工作日基金资产净值低于 5000 万元的情形，时间范围 为 2019 年 10 月 8 日至 2019 年 12 月 31 日。 自 2018 年 5 月 24 日至本季度 2019 年 12 月 31 日，本基金基金资产净值出现了连续 60 个工 作日低于 5000 万元的情形，本基金管理人已根据法律法规及基金合同要求拟定相关解决方案上报 中国证券监督管理委员会。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 15,568,976.55 84.92 其中：股票 15,568,976.55 84.92 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回 购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2,676,726.63 14.60 8 其他资产 88,913.59 0.48 9 合计 18,334,616.77 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 10,954,502.00 61.67 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 安信工业 4.0主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 8 页 I 信息传输、软件和信息技术服务业 499,960.00 2.81 J 金融业 324,748.00 1.83 K 房地产业 850.00 0.00 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共 设施管理业 - - O 居民服务、修理和 其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐 业 - - S 综合 - - 合计 11,780,060.00 66.31 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 保健 - - 材料 - - 工业 1,079,372.75 6.08 金融 - - 能源 - - 必需消费品 451,866.00 2.54 非必需消费品 1,025,563.70 5.77 科技 739,090.10 4.16 通讯 493,024.00 2.78 公用事业 - - 合计 3,788,916.55 21.33 注：以上分类采用彭博行业分类标准（BICS）。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 000651 格力电器 26,400 1,731,312.00 9.75 2 000338 潍柴动力 90,700 1,440,316.00 8.11 3 600690 海尔智家 71,600 1,396,200.00 7.86 4 000333 美的集团 23,900 1,392,175.00 7.84 5 03808 中国重汽 72,500 1,079,372.75 6.08 6 300760 迈瑞医疗 5,500 1,000,450.00 5.63 7 002035 华帝股份 70,900 951,478.00 5.36 8 300747 锐科激光 7,100 836,380.00 4.71 安信工业 4.0主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 9 页 9 002508 老板电器 20,900 706,629.00 3.98 10 600104 上汽集团 29,000 691,650.00 3.89 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金在进行股指期货投资时，以风险对冲、套期保值为主要目的，将选择流动性好、交易 活跃的期货合约，结合股指期货的估值定价模型，与需要作风险对冲的现货资产进行严格匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进行股指期货投资，实现基金资产增值保值。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参 与国债期货交易。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参 与国债期货交易。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 报告期内本基金投资的前十名证券除迈瑞医疗（股票代码：300760 SZ）、上汽集团（股票代 安信工业 4.0主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 10 页 码：600104 SH）、华帝股份（股票代码：002035 SZ）、海尔智家（股票代码：600690 SH）外其他 证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情 形。 2019年 12月 20日，深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司因违规经营被光明新区安监局责令 改正。 2019年 10月 22日，上海汽车集团股份有限公司因未依法履行职责被上海市应急管理局监管 (约见)谈话,警示。 2019 年 3 月 27 日，华帝股份有限公司因发票违法被国家税务总局中山市税务局小榄税务分 局罚款 1800元【中山小榄税罚〔2019〕150013号】。 2019年 1月 6日，海尔智家股份有限公司因未依法履行职责被国家税务总局青岛市崂山区税 务局责令改正【青崂税限改〔2019〕1号】。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程 上要求股票必须先入库再买入。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 5,793.56 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,329.39 5 应收申购款 81,790.64 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 88,913.59 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 安信工业 4.0主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 11 页 项目 安信工业 4.0 混合 A 安信工业 4.0 混合 C 报告期期初基金份额总额 16,035,999.94 2,162,851.81 报告期期间基金总申购份 额 3,060,944.49 4,385,324.58 减:报告期期间基金总赎回 份额 4,477,294.90 4,150,448.81 报告期期间基金拆分变动 份额（份额减少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 14,619,649.53 2,397,727.58 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期末本基金管理人未持有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金募集的文件； 2、《安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3、《安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 4、《安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》； 5、中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 本基金管理人和基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 上述文件可在安信基金管理有限责任公司互联网站上查阅，或者在营业时间内到安信基金管 安信工业 4.0主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 12 页 理有限责任公司查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人安信基金管理有限责任公司。 客户服务电话：4008-088-088 网址：http://www.essencefund.com 安信基金管理有限责任公司 2020 年 01 月 17 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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