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光大保德信新增长混合A(360006)  基金公开信息
流水号 17722
基金代码 360006
公告日期 2007-01-19
编号 1
标题 光大保德信新增长股票型证券投资基金季度报告2006年第4季度
信息全文 光大保德信新增长股票型证券投资基金季度报告2006年第4季度

一、重要提示：
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人--招商银行股份有限公司根据本基金合同的约定,于2007年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同。
本报告期间：2006年9月14日至2006年12月31日。本报告财务资料未经审计。
二、基金产品概况
(一)基金概况
基金简称：光大新增长
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2006年9月14日
报告期末基金份额总额：331,739,041.11份
(二)投资目标
本基金通过对高分红类股票及其他具有投资价值的股票进行投资，为基金资产获取稳定的当期收益和长期增值。
(三)投资策略
本基金为主动投资的股票型投资基金，强调投资于符合国家经济新增长模式且具有长期发展潜力的上市公司，追求长期投资回报。
基金管理人将充分发挥自身的研究力量，利用公司研究开发的各种数量模型工具，采用科学的投资策略，发现和捕捉市场的机会，实现基金的投资目标。本基金主要投资于符合国家经济新增长模式且具有长期发展潜力的上市公司，并强调公司发展的可持续性，顺应未来国家经济发展及产业政策的变化。
(四)业绩比较基准
业绩比较基准＝75%×新华富时A200成长指数＋20%×天相国债全价指数＋5%×银行同业存款利率
(五)风险收益特征
本基金为主动操作的股票型基金，属于证券投资基金中的高风险品种。本基金力争在科学的风险管理的前提下，谋求实现基金财产的安全和增值。
(六)基金管理人
光大保德信基金管理有限公司
(七)基金托管人
招商银行股份有限公司
三、主要财务指标和基金净值表现（未经审计）
下述基金业绩指标不包括持有人认购、申购或赎回基金等各项交易费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
(一)主要财务指标（单位：人民币元）
基金本期净收益 25,705,473.87
基金份额本期净收益 0.0668
期末基金资产净值 458,654,265.23
期末基金份额净值 1.3826
(二)与同期业绩比较基准变动的比较
1、 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
本报告期 38.27% 1.20% 42.46% 1.07% -4.19% 0.13%
2、 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
备注：
1、 根据基金合同第十二条（三）的规定：股票资产占基金净资产不少于60%，最高可达基金净资产90%，其余资产除应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券外，还可投资于中国证监会认可的其他金融工具，包括债券、可转债、央行票据、回购、权证等。另根据基金合同第十二条（八）的规定：基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。至本报告期末本基金投资组合比例符合上述规定。
2、 本基金合同生效日为2006年9月14日，至本报告期末，本基金合同生效未满一年。
四、管理人报告
(一)基金经理简介
常昊先生，硕士。1993年毕业于西北大学数学专业，1997年获陕西财经学院经济硕士学位。1997年9月至1999年4月在上海申华实业股份有限公司任投资部经理，1999年5月至2000年7月在申银万国证券公司任研究员，2000年7月至2004年3月任长盛基金管理有限公司基金经理。现任本基金管理人的投资副总监兼光大保德信量化核心基金基金经理。
王帅先生，伦敦经济学院金融系硕士，中国国籍。曾就职于中国对外贸易运输（集团）总公司；2002年以来进入光大证券从事合资基金公司筹备工作。现任本基金基金经理。
(二)基金运作的遵规守信情况说明
本报告期仍属于法定的建仓期，在本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。
(三)基金投资策略和业绩表现说明
进入2006年四季度，大盘延续了从8月初开始的单边强劲上升的势头，除了上市公司三季度亮丽的季度业绩和宏观调控预期消除这两大基本面因素之外，不断升值的人民币、充裕的资金以及超高的市场人气也都成为大盘上涨的助推器。新增长基金于9月14日正式成立，基于对大盘走势比较乐观的预期，基金经理在基金成立之前就制定了尽快将股票仓位加至上限的大类资产配置策略，在11月开放赎回之后基金基本达到仓位上限。报告期内，我们重点在金融、地产、机械、电力设备、新材料、零售、食品饮料、石化等行业上进行了战略配置，另外在有色金属、钢铁、航空、汽车、传媒等行业进行了战术配置；同时，基金经理注意到四季度开始市场风向开始转向相对估值较低的大盘蓝筹股，因此在组合构建时充分考虑了大盘蓝筹与小盘成长的平衡配置。上述策略使我们取得了较好的投资收益，报告期内，新增长基金与同期成立的基金相比名列前茅。报告期内基金净值增长率为38.27%，同期业绩比照基准为42.46%，报告期内相对回报为-4.19%。纵观2007年，我们认为大盘仍然能够维持上涨得态势，但上涨幅度将低于2006年，而波动幅度将加大。上述判断主要基于下述原因，即保持稳定较快增长的全球及国内宏观经济、上市公司的业绩增长依然强劲、充裕的流动性没有发生改变、人民币维持升值趋势；但同时宏观调控的压力依然存在，而大盘累计涨幅过大，估值已经进入合理区间的上限，所谓的"估值洼地"越来越少。根据上述判断，基金经理将在07年的操作上依然保持买入并持有的战略配置与波段操作的战术配置相结合的策略，行业配置方面依然坚持超配金融、地产、先进制造业、新材料、消费服务等长期趋势向好的板块，另外也会保持对科技、医药、电子元器件、汽车、钢铁及有色等周期性行业的关注，适时进行战术性操作。另外，我们认为在流动性过剩的背景下，大盘蓝筹股的估值溢价在07年依然会较为明显，因此价值与成长、大盘与小盘的平衡配置是较好的选择。
五、投资组合报告
(一)报告期末基金资产组合
资产组合 期末市值（元） 占基金总资产的比例
股票 386,452,361.88 75.65%
债券 30,447,697.58 5.96%
权证 6,422,280.00 1.26%
银行存款和清算备付金 35,903,556.99 7.03%
其他资产 51,609,141.55 10.1%
合计 510,835,038.00 100.00%
(二)按行业分类的股票投资组合
分类 股票市值（元） 占基金资
产净值比例
A 农、林、牧、渔业 0.00 0.00%
B 采掘业 15,146,234.55 3.30%
C 制造业 147,602,850.14 32.18%
C0 食品、饮料 32,851,477.92 7.16%
C1 纺织、服装、皮毛 9,330,217.56 2.03%
C4 石油、化学、塑胶、塑料 18,910,251.72 4.12%
C5 电子 611,113.66 0.13%
C6 金属、非金属 31,719,900.00 6.92%
C7 机械、设备、仪表 53,895,815.08 11.75%
C99 其他制造业 284,074.20 0.06%
D 电力、煤气及水的生产和供应业 0.00 0.00%
E 建筑业 6,412,304.00 1.40%
F 交通运输、仓储业 26,593,331.00 5.80%
G 信息技术业 43,745,829.72 9.54%
H 批发和零售贸易 22,405,356.32 4.89%
I 金融、保险业 57,241,673.60 12.48%
J 房地产业 30399390.10 6.63%
K 社会服务业 8,920,000.00 1.94%
L 传播与文化产业 7,791,722.37 1.70%
M 综合类 20193670.08 4.40%
合计 386,452,361.88 84.26%
(三) 按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 期末数量（股） 期末市值（元） 占基金资产净值比例
1 601398 工商银行 5,050,024 31,310,148.80 6.83%
2 600973 宝胜股份 1,691,332 21,496,829.72 4.69%
3 600016 民生银行 2,075,904 21,174,220.80 4.62%
4 600361 华联综超 644,068 14,871,530.12 3.24%
5 000002 万 科Ａ 924,000 14,266,560.00 3.11%
6 600028 中国石化 1,525,000 13,908,000.00 3.03%
7 600005 武钢股份 2,165,000 13,769,400.00 3.00%
8 600761 安徽合力 600,000 13,350,000.00 2.91%
9 600415 小商品城 170,056 13,179,340.00 2.87%
10 600596 新安股份 715,897 13,015,007.46 2.84%
(四) 按券种分类的债券投资组合
债券类别 债券市值（元） 占基金资产净值的比例
国家债券投资 - -
央行票据投资 - -
金融债券投资 - -
企业债券投资 30,447,697.58 6.64%
可转债投资 - -
债券投资合计 30,447,697.58 6.64%
(五) 按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号 名称 市值（元） 占基金资产净值的比例
1 05中信债1 30,447,697.58 6.64%
2 - - -
3 - - -
4 - - -
5 - - -
(六)投资组合报告附注
1、 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。
2、 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、 其他资产的构成如下：
分类 金额（元）
交易保证金 820,000.00
应收利息 72,053.95
应收股利 －
证券清算款 －
应收申购款 50,717,087.60
合计 51,609,141.55
4、 报告期末本基金无投资处于转股期的可转换债券。
5、 报告期末持有权证明细：
权证名称 代码 持有数量(份) 成本总额（元）
伊利CWB1 580009 210,000 -
长电CWB1 580007 550,000 2,451,781.24
6、 报告期内本基金未投资资产支持证券。
六、开放式基金份额变动
本报告期期初基金总份额 409,913,619.78
加：本期基金总申购份额 78,853,789.91
减：本期基金总赎回份额 157,028,368.58
本报告期期末基金总份额 331,739,041.11
七、备查文件目录
(一)本基金备查文件目录
1、 中国证监会批准光大保德信新增长股票型证券投资基金设立的文件
2、 光大保德信新增长股票型证券投资基金基金合同
3、 光大保德信新增长股票型证券投资基金招募说明书
4、 光大保德信新增长股票型证券投资基金托管协议
5、 光大保德信新增长股票型证券投资基金法律意见书
6、 基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
7、 基金托管人业务资格批件和营业执照
8、 报告期内光大保德信新增长股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告
9、 中国证监会要求的其他文件
(二)存放地点及查阅方式
文件存放地点：上海市延安东路222号外滩中心大厦46层本基金管理人办公地址。
文件查阅方式：投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人。
客户服务中心电话：021-53524620
公司网址：www.epf.com.cn

光大保德信基金管理有限公司
2007年1月19日
基金信息类型 投资组合
公告来源 证券时报
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