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| 西部利得尊逸三年定开债券(008219) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1771538 | ||||||||
| 基金代码 | 008219 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-01-17 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 西部利得尊逸三年定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2020年1月）（摘要） | ||||||||
| 信息全文 | 西部利得尊逸三年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） （2020年1月） （摘要） 重要提示 本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会2019年10月29日证监许可 【2019】2038号文准予注册。本基金的基金合同于2019年12月5日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对本基 金募集申请的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资有 风险，投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品 的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对 认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投 资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包括：市场风险、 管理风险、技术风险、合规风险、信用风险、流动性风险等，也包括本基金的特 定风险等。 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合 型基金、股票型基金。本基金需承担债券市场的系统性风险，以及因个别债券违 约所形成的信用风险，因此信用风险对基金份额净值影响较大。 本基金以定期开放的方式运作，本基金封闭期内，基金份额持有人不能申购、 赎回、转换基金份额，因此，若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回，其 份额将自动转入下一封闭期，直到下一开放期方可赎回。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金产 品资料概要》及《基金合同》。 基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。 第一部分 基金管理人 一、公司概况 名称：西部利得基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号11层02、03单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼11 楼 法定代表人：何方 成立时间：2010年7月20日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监许可[2010]864号 组织形式：有限责任公司 注册资本：叁亿伍仟万元 存续期限：持续经营 联系人：陈眉媚 联系电话：（021）38572888 股权结构： 股东 出资额（元） 出资比例 西部证券股份有限公司 178,500,000 51% 利得科技有限公司 171,500,000 49% 合计 350,000,000 100% 二、主要人员情况 1、董事会成员 何方先生：董事长 何方先生，董事长，硕士研究生，毕业于上海财经大学经济学专业。18年 证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资经 理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证券 总经理助理兼上海第一分公司总经理。2010年起任西部证券副总经理。2017年 3月至9月代为履行西部证券总经理职务。2017年9月起任西部证券总经理。自 2019年3月起任公司董事长。 贺燕萍女士：董事 贺燕萍女士，董事，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院研究 生院，获经济学硕士学位，22年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主管、 华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机构销售 部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券股份有限 公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013年8月起任 国泰基金管理有限公司副总经理。自2015年11月起任公司总经理。 李兴春先生：董事 李兴春先生，董事，博士。毕业于南京大学，获管理科学与工程博士学位。 曾任携程旅行网高级总监,富友证券有限责任公司副总裁,泛亚信托投资有限公 司执行副总裁，西部发展控股有限公司董事、总裁，利得科技有限公司执行董事， 现任利得科技有限公司董事长兼总经理。 陈伟忠先生：独立董事 陈伟忠，教授，独立董事，博士研究生。毕业于西安交通大学，获管理学博 士学位。长期从事金融研究及管理工作。1984年起历任西安交通大学教研室主 任、系主任、博导，同济大学经管学院现代金融研究所所长。现担任同济大学经 济金融系主任、同济大学上海期货研究院院长、应用经济学学术委员会主任、中 国金融学会金融工程分会理事、上海金融学会常务理事。 沈宏山先生：独立董事 沈宏山先生：独立董事。毕业于北京大学法学院，获法学硕士学位。曾任君 安证券、国泰君安证券法律事务部、人力资源部、收购兼并部门业务董事，方正 证券法律事务部总经理等职务。爱建证券有限公司、上海辰光医疗股份有限公司 独立董事，安信证券内核委员。现任德恒上海律师事务所主任，高级合伙人。 严荣荣女士：独立董事 严荣荣，独立董事，硕士研究生。毕业于西北政法学院、美国纽约大学法学 院。曾任Gless Lutz & Partner律师事务所法律顾问。现任君合律师事务所合 伙人。中华全国律师协会会员和上海市律师协会会员。 2、监事会成员 徐剑钧先生：监事会主席 徐剑钧，监事会主席。博士研究生，高级经济师。毕业于陕西师范大学、 复 旦大学及西安西北大学，分别获理学硕士（基础数学）和经济学博士学位。 曾 在英国爱丁堡大学从事资本市场研究工作，25年证券从业经历。曾任陕西省证 监局市场部负责人、陕西证券有限公司总经理助理。2001年起任西部证券股份 有限公司副总经理。2010年7月加入本公司，历任公司督察长、董事长，自2018 年10月起任公司监事会主席。 谢娟女士：监事 谢娟女士，监事。毕业于四川大学行政管理专业，获硕士学位。曾任中国银 行重庆市分行助理风险经理、南洋商业银行总行风险主任。现任公司风险管理部 总经理。 何晔女士：监事 何晔女士，监事。毕业于复旦大学应用数学专业。曾任友邦保险公司中国区 呼叫中心副经理、国泰基金管理有限公司客服部呼叫中心主管、客服部副总监（主 持工作）。现任公司电子商务部总经理。 3、公司高级管理人员 何方先生：董事长 何方先生，董事长，硕士研究生学历，毕业于上海财经大学经济学专业。18 年证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资 经理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证 券总经理助理兼上海第一分公司总经理。2010年起任西部证券副总经理。2017 年3月至9月代为履行西部证券总经理职务。2017年9月起任西部证券总经理。 自2019年3月起任公司董事长。 贺燕萍女士：总经理 贺燕萍女士，总经理，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院研 究生院，获经济学硕士学位，22年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主 管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机构 销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券股份 有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013年8月 起任国泰基金管理有限公司副总经理。自2015年11月起任公司总经理。 赵毅先生：督察长 赵毅先生，督察长，硕士研究生，毕业于加拿大卡尔加里大学工商管理硕士 专业，24年证券从业经历。曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外技 术公司总经理助理、华夏证券有限责任公司高级投资经理、华夏基金管理有限公 司股票分析师、华夏基金管理有限公司风险管理部总经理助理。2015年12月加 入本公司，历任公司风险管理部总经理，自2016年9月起任公司督察长。 4、本基金基金经理 韩丽楠女士，基金经理。硕士研究生，毕业于英国约克大学经济与金融专业， 获理学硕士学位。15年证券从业年限。曾任渣打银行国际管理培训生、诺德基 金管理有限公司研究员、上海元普投资管理有限公司固定收益投资总监。2015 年5月加入本公司，曾任基金经理助理、机构部副总经理，现任基金经理。自 2015年8月至2019年11月担任西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基 金、自2015年8月起西部利得多策略优选灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理，自2016年2月起担任西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理，自2016年3月起担任西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理，自2016年6月起担任西部利得稳健双利债券型证券投资基金的 基金经理，自2016年8月至2017年10月担任西部利得合享债券型证券投资基 金的基金经理，自2016年9月至2017年10月担任西部利得合赢债券型证券投 资基金的基金经理，自2016年12月至2018年8月担任西部利得天添金货币市 场基金的基金经理，自2016年12月起担任西部利得祥运灵活配置混合型证券投 资基金的基金经理,自2017年2月至2018年4月担任西部利得汇逸债券型证券 投资基金的基金经理，自2017年2月起担任西部利得新动力灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理，自2017年3月至2018年5月担任西部利得汇享债券型 证券投资基金的基金经理，自2017年8月起担任西部利得天添益货币市场基金 的基金经理，自2018年5月起担任西部利得汇盈债券型证券投资基金的基金经 理，自2018年11月起担任西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理，自2019年12月起担任西部利得尊逸三年定期开放债券型证券投资基金的基 金经理。 刘心峰先生，基金经理，英国曼彻斯特大学理学硕士。7年证券从业年限。 曾任中德安联人寿保险有限公司交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易员。 2016年11月加入本公司，现任基金经理。自2017年2月起担任西部利得天添 鑫货币市场基金、西部利得天添富货币市场基金、西部利得合享债券型证券投资 基金的基金经理，自2017年8月起担任西部利得天添益货币市场基金的基金经 理，自2019年6月起担任西部利得添盈短债债券型证券投资基金的基金经理， 自2019年9月起担任西部利得祥逸债券型证券投资基金的基金经理，自2019 年12月起担任西部利得尊逸三年定期开放债券型证券投资基金的基金经理。 5、基金投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度。 投资决策委员会由下述委员组成： 投资决策委员会主任委员，王宇先生，总经理助理、公募投资部总经理。硕 士毕业于南开大学金融学专业，14年证券从业年限。曾任上海银行股份有限公 司交易员、光大证券股份有限公司投资经理、交银施罗德基金管理有限公司投资 经理。2016年9月起加入西部利得基金管理有限公司，曾任公司专户投资部副 总经理、专户投资部总经理、投资经理，现任总经理助理、公募投资部总经理。 投资决策委员会委员，吴江先生，总经理助理、投资总监，硕士毕业于复旦 大学财政学专业。14年证券从业年限。曾任兴业银行资金营运中心交易员、农 银汇理基金管理有限公司基金经理、固定收益部副总经理。2016年8月加入本 公司，现任总经理助理、投资总监。 投资决策委员会委员，刘荟女士，公募投资部副总经理、基金经理，毕业于 辽宁大学应用数学专业。11年证券从业年限。曾任群益证券股份有限公司研究 员。2014年1月加入本公司，曾任研究员，现任公募投资部副总经理、基金经 理。 投资决策委员会委员，韩丽楠女士，基金经理，硕士毕业于英国约克大学经 济与金融专业，获理学硕士学位。15年证券从业年限。曾任渣打银行国际管理 培训生、诺德基金管理有限公司研究员、上海元普投资管理有限公司固定收益投 资总监。2015年5月加入西部利得基金管理有限公司，曾任基金经理助理、机 构部副总经理,现任基金经理。 投资决策委员会委员，陈保国先生，研究部总经理，硕士毕业于上海理工大 学系统理论专业，获理学硕士学位。10年证券从业年限。曾任西藏同信证券有 限公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员。2016年1月加入我公司，曾任 研究员、研究部副总经理、研究部副总经理（主持工作），现任研究部总经理。 投资决策委员会委员，盛丰衍先生，基金经理，硕士毕业于复旦大学计算机 应用技术专业，获得理学硕士学位。6年证券从业年限。曾任光大证券股份有限 公司权益投资助理、上海光大证券资产管理有限公司研究员、兴证证券资产管理 有限公司量化研究员。2016年10月加入本公司，现任基金经理。 投资决策委员会委员，刘心峰先生，基金经理，英国曼彻斯特大学数量金融 专业，获得理学硕士学位。7年证券从业年限。曾任中德安联人寿保险有限公司 交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易员。2016年11月加入本公司，现任基 金经理。 投资决策委员会委员，严志勇先生，公募固定收益部副总经理（主持工作）、 基金经理。硕士毕业于复旦大学数量经济学专业，获得经济学硕士学位。9年证 券从业年限。曾任上海强生有限公司管理培训生、中国国际金融股份有限公司研 究员、中证指数有限公司研究员、兴业证券股份有限公司研究员、鑫元基金管理 有限公司债券研究主管。2017年5月加入本公司，现任公募固定收益部副总经 理（主持工作）、基金经理。 投资决策委员会委员，张翔先生，机构部联席总经理、基金经理。硕士毕业 于荷兰代尔夫特理工大学概率、风险及统计专业，获得理学硕士学位。13年证 券从业年限。曾任上海汇富融略投资顾问有限公司助理副总裁、派杰亚洲证券有 限公司研究员及产品协调员、华富基金管理有限公司高级经理、德邦基金管理有 限公司基金经理。2017年3月加入本公司，现任机构部联席总经理、基金经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1．依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2．办理基金备案手续； 3．对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； 4．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6．编制季度报告、中期报告和年度报告； 7．计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8．严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义 务； 9．按照规定召集基金份额持有人大会； 10．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12．有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1．基金管理人将遵守《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办 法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违 法违规行为的发生。 2．基金管理人不从事下列行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3． 基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人 牟取不当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人内部控制制度及风险控制体系 1．内部控制制度概述 公司内部控制是指公司为合理地评价和控制风险，保证经营运作符合公司的 发展规划，防范和化解风险，保护投资人、公司和公司股东的合法权益，在充分 考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与 控制措施所形成的风险导向型的内部控制系统。 （1）内部控制的原则 1）健全性原则：内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的内控程序， 并适时调整和不断完善，维护内控制度的有效执行； 3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； 4）防火墙原则：公司管理的基金资产、自有资产以及其他资产的运作应当 分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和 制度上适当隔离，以达到风险防范的目的； 5）相互制约原则：公司组织机构、内部部门和岗位的设置应当权责分明、 相互制衡； 6）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经 济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （2）内部控制的制度系统 公司内部控制制度系统包括四个层次：第一个层次是国家有关法律法规和公 司章程；第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度；第三个层次是部 门管理制度；第四个层次是各项具体业务规则。 1）国家有关法律法规是公司一切制度的最高准则，公司章程是公司管理制 度的基本原则，公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各项 制度的基础和前提； 2）内部控制大纲是依据国家相关法律法规、监管机构的有关规定以及公司 章程规定的内控原则而确定的方针和策略，是内部控制纲领性文件，对制订各项 基本管理制度和部门业务规章起着指导性的作用。公司内部控制是公司为实现内 部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的总称； 3）公司基本管理制度包括了以下内容：内部控制大纲、风险控制制度、投 资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、 紧急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理制度等； 4）部门管理制度是根据公司章程和内控大纲等文件的要求，在基本管理制 度的基础上，对各部门内部管理的具体说明，包括主要职责、岗位设置、岗位责 任及操作规程等； 5）各项具体业务规则是针对公司的某项具体业务，对该业务的操作要求、 流程、授权等作出的详细完整的规定。 （3）内部控制的要素 公司内部控制的要素主要包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通 及内部监控。 1）控制环境 公司设立董事会，向股东会负责。董事会由7名董事组成，其中独立董事3 名。董事会下设合规审核委员会、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各专门 委员会。董事会是股东会的执行机构，依照法律法规及公司章程的规定贯彻执行 股东会的决议，行使决定公司经营和投资方案等重大职权。公司设立监事会，向 股东会负责，依照《公司法》和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理 层的经营管理行为进行监督。公司的日常经营管理工作在总经理的领导下运行， 总经理直接对董事会负责。 公司设立督察长，对董事会负责，负责监督检查基金和公司运作的合法合规 情况及公司内部风险控制情况，行使法律法规及公司章程规定的职权。 2）风险评估 A、董事会下属的合规审核委员会对公司制度的合规性和有效性进行评估， 并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查，以协助董事会确定风险管理目 标，提出风险防范措施的建议，建立并有效维持公司内部控制系统，确保公司规 范健康发展； B、公司经营层下设风险控制委员会，向总经理负责，负责对基金投资风险 控制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估，评估公司面临的风险事项将 导致公司在承担法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域的任 何组合损失，以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方面的影响，具体包括 负责审核公司的风险控制制度和风险管理流程，识别、监控与管理公司整体风险； C、公司经营层下设投资决策委员会，负责对公司的基金产品及各投资品种 的市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，采用风险量化技术 和风险限额控制等方法把控基金投资整体风险； D、各业务部门是公司内部控制的具体实施单位，负责对职责范围内的业务 所面临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管理制度的基础上，根据 具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，对业务风险进 行控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估，确定风险管理措施并实施，监 控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力。 3）控制活动 公司根据自身经营的特点，从组织结构、操作流程及报告制度等多种管理方 式入手，设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： A、各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗 前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； B、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制，相关部门和岗位之间相互 监督制衡； C、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执 行情况实行严格的检查和反馈。 4）信息与沟通 公司采用适当、有效的信息系统，识别、采集、加工并相互交流经营活动所 需的一切信息。信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准确性 和完整性，必须能实现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺畅实施。 公司根据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统，保障信息的及时、准 确的传递，并且维护渠道的畅通。 5）内部监控 公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成，监督系统 通过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合规、高效地运作。 根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，公司组织 专门部门对原有的内部控制进行全面的自查，审查其合法合规性、合理性和有效 性，适时改进。 （4）内部控制的检测 内部控制检测的过程包括如下： 1）内控制度设计检测； 2）内部控制执行情况测试； 3）将测试结果与内控目标进行比较； 4）形成测试报告，得出继续运行或纠偏的结论。 （5）风险控制体系 公司风险控制体系包括以下三个层次： 1）第一层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制负责； 2）第二层次为总经理、风险控制委员会及监察稽核部； 3）第三层次为董事会、合规审核委员会及督察长； 4）为了有效地控制公司内部风险，公司各业务部门建立第一道监控防线。 独立的监察稽核部，对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时对有关 部门进行不定期突击检查。同时，监察稽核部对于日常操作中发现的或认为具有 潜在可能的问题出具监察稽核报告向风险控制委员会和总经理报告，形成第二道 监控防线。督察长在工作上向中国证监会和董事会负责，并将检查结果汇报合规 审核委员会和董事会，形成第三道监控防线。 2．基金管理人关于内部控制的声明 （1）本基金管理人知晓建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及 管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人/负责人：任德奇 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市长宁区仙霞路18号 邮政编码：200336 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.63亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电 话：95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的 发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合 交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2019年英国《银 行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第11位，连续 五年跻身全球银行20强；根据2019年美国《财富》杂志发布的世界500强公司 排行榜，交通银行营业收入位列第150位，较上年提升18位。 截至2019年9月30日，交通银行资产总额为人民币99,328.79亿元。2019 年1-9月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币601.47亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具 有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、 工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职 业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发 向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 任德奇先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 任先生2018年8月起任本行副董事长、执行董事、行长；2016年12月至 2018年6月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015年10月至2018年6月 兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016年9月至2018年6月兼任中 国银行上海人民币交易业务总部总裁；2014年7月至2016年11月任中国银行 副行长，2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风 险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988 年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳 阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生 1988年于清华大学获工学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015 年8月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副 总裁；1999年12月至2007年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、 科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石 油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至2019年9月30日，交通银行托管证券投资基金436只。此外，交通银 行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行 理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、QDIE资金、全国社保基金、 养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产和QDLP资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部 管理，托管中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、 评估、控制及缓释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的 监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。 2、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的 内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监 督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与 交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算， 分账管理。 4、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的 设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施 消除内部控制中的盲点。 5、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理 模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过 行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标 被有效执行。 6、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作 环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最 佳的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资 产托管业务指引》等法律法规，托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基 金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通 银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交 通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、 《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人 员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变 化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规范， 业务管理制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信 息披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施 实现全流程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运 行进行国际标准的内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投 资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和 支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及 时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。 交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银 行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告 中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违 规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处 罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1.直销机构： 西部利得基金管理有限公司直销柜台及电子交易平台 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号11层02、03单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼11楼 法定代表人：何方 联系人：陈眉媚 客服热线：400-700-7818 网址：www.westleadfund.com 2.代销机构： 具体名单详见本基金的基金份额发售公告。 3.基金管理人可根据有关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示。 二、登记机构 名称：西部利得基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号11层02、03单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼11楼 法定代表人：何方 电话：（021）38572888 传真：（021）38572750 联系人：张皞骏 客户服务电话：4007-007-818；（021）38572666 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 联系电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：刘佳 经办律师：廖海、刘佳 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：北京市东长安街1号东方广场毕马威大楼8层 办公地址：上海市南京西路1266号恒隆广场50楼 法定代表人：邹俊 联系电话：（021）2212 2888 传真：（021）6288 1889 联系人：黄小熠 经办注册会计师：黄小熠、张楠 第四部分 基金的名称 西部利得尊逸三年定期开放债券型证券投资基金 第五部分 基金的类型 契约型、定期开放式 第六部分 基金的投资目标 本基金严格采用持有到期策略，将基金资产配置于到期日（或回售期限）在 封闭期结束之前的固定收益资产，力求实现基金资产的持续稳定增值。 第七部分 基金的投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国债、金融债、 企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持 证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款、同业存单 等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的 相关规定）。 本基金不投资于股票等资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的 纯债部分除外）、可交换债券。 本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%，但应开放期流动性需 要，为保护基金份额持有人利益，在每次开放期开始前3个月、开放期及开放期 结束后3个月的期间内，基金投资不受上述比例限制。开放期内现金或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；在封闭期内，本基金不受上 述5%的限制；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资 比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围或可以调整上 述投资品种的投资比例。 第八部分 基金的投资策略 本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。 （一）封闭期投资策略 本基金在封闭期初，将视债券、银行存款、债券回购等大类资产的市场环境 进行封闭期组合构建。在封闭期内，本基金严格采用持有到期策略构建投资组合， 基本保持大类品种配置的比例稳定。本基金资产投资于到期日（或回售期限）在 封闭期结束之前的债券类资产、债券回购和银行存款，力求基金资产在开放前可 完全变现。 1、资产配置策略 本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏观经济运行状况、国家货 币政策和财政政策、国家产业政策及资本市场资金环境的研究，积极把握宏观经 济发展趋势、利率走势、债券市场相对收益率、券种的流动性以及信用水平，确 定封闭期内信用债、金融债、国债和债券回购等的投资比例。 2、信用债投资策略 本基金由于采用买入并持有策略，在债券投资上持有剩余期限（或回售期限） 不超过基金剩余封闭期的债券品种。同时，由于本基金将在建仓期内完成组合构 建，并在封闭期内保持组合的稳定，因此，个券精选是本基金投资策略的重要组 成部分。 信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都 会对信用债个券的利差水平产生重要影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、 国家政策、行业景气度和债券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的整体变 化趋势；另一方面，本基金还将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅，即采 用内外结合的信用研究和评级制度，研究债券发行主体企业的基本面，以确定企 业主体债的实际信用状况。具体而言，本基金的信用债投资策略主要包括信用利 差曲线配置和信用债券精选两个方面。 （1）信用利差曲线策略 本基金通过对经济周期、信用债市场现状及发展的分析，判断信用利差的变 化趋势，以此确定信用债的投资比例及行业配置比例。 具体而言，当经济周期处于向上的阶段，企业盈利能力增强，经营性现金流 改善，信用利差可能收窄；反之，当经济周期处于向下的阶段，信用利差可能扩 大。在信用债市场现状分析方面，本基金主要考察市场容量、债券结构、流动性 等因素对信用利差变动的影响；而在信用债市场发展趋势方面，本基金主要考察 由于信用债供求变化对信用利差的影响。 （2）信用债个券分析策略 本基金将借助本基金管理人内部的行业及公司研究员的专业研究能力，并综 合参考外部权威、专业研究机构的研究成果，对发债主体企业进行深入的基本面 分析，并结合债券的发行条款，以确定信用债券的实际信用风险状况及其信用利 差水平，挖掘并投资于信用风险相对较低、信用利差相对较大的优质品种。 发债主体的信用基本面分析是信用债投资的基础性工作。具体的分析内容及 指标包括但不限于国民经济运行的周期阶段、债券发行人所处行业发展前景、发 行人业务发展状况、企业市场地位、财务状况、管理水平及其债务水平等。 在内部信用评级结果的基础上，综合分析个券的到期收益率、交易量、票息 率、信用等级、信用利差水平、税赋特点等因素，对个券进行内在价值的评估， 精选估值合理或者相对估值较低、到期收益率较高、票息率较高的债券。 3、持有到期投资的策略 本基金成立后，在每一封闭期的建仓期内将根据基金合同的规定，投资于剩 余期限（或回售期限）不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具。一般情况下， 本基金将在封闭期内持有这些品种到期，持有的固定收益品种和结构在封闭期内 不会发生变化。封闭期内，如本基金持有债券的信用状况急剧恶化，甚至可能出 现违约风险，进而影响本基金的持有到期投资的策略，本基金将对该债券进行处 置。 4、杠杆投资策略 本基金将在考虑债券投资的风险收益情况，以及回购成本等因素的情况下， 在风险可控以及法律法规允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。 本基金将在封闭期内进行杠杆投资，杠杆放大部分仍投资于剩余期限（或回 售期限）不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具，并采取买入并持有到期的策 略。同时采取滚动回购的方式来维持杠杆，因此负债的资金成本存在一定的波动 性。一旦建仓完毕，初始杠杆确定，将维持基本恒定。通过这种方法，本基金可 以将杠杆比例稳定控制在一个合理的水平。 5、再投资策略 封闭期内，本基金持有的债券将获得一些利息收入，对于这些利息收入，本 基金将再投资于剩余期限（或回售期限）不超过基金剩余封闭期的债券，并持有 到期。如果付息日距离封闭期末较近，本基金将对这些利息进行流动性管理。 另外，由于本基金买入的债券的剩余期限（或回售期限）不超过基金剩余封 闭期，因此，在封闭期结束前，本基金持有的部分债券到期后将变现为现金资产。 对于该部分现金资产，本基金将根据对各类短期金融工具的市场规模、交易情况、 流动性、相对收益、信用风险等因素，再投资于剩余期限（或回售期限）不超过 基金剩余封闭期的短期融资券（含超短期融资券）、债券回购和银行存款等货币 市场工具，并持有到期，获取稳定的收益。 6、资产支持证券的投资策略 资产支持证券是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产，通过一定的结 构性安排，对资产中的风险与收益进行分离组合，进而转换成可以出售、流通， 并带有固定收入的证券的过程。资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标 的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债 券市场宏观分析的基础上，对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿 还风险和利率风险等进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、 预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产支持证券。 （二）开放期投资策略 开放期内，本基金组合原则上保持现金状态。基金管理人将采取各种有效管 理措施，保障基金运作安排，防范流动性风险，满足开放期流动性的需求。 第九部分 基金的业绩比较标准 本基金的业绩比较基准为：每个封闭期的业绩比较基准为该封闭期起始日的 三年期银行定期存款收益率（税后）+1%。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合 型基金、股票型基金。 第十一部分 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据基金合同规定，复核了本报告中的投 资组合报告内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 暂无 十、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 暂无 第十三部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用，但法律法规、中国证 监会另有规定的除外； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的账户开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05% 的年费率计提。托管费的 计算方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的，支付日期顺延。 在开放期内，本基金不计提管理费、托管费。 暂停运作的期间，本基金不计提管理费、托管费。 上述“一、基金费用的种类”中第3－9项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资 基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对2019年11月20日公 布的《西部利得尊逸三年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》进行了更新， 并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要 更新的内容如下： 1.根据最新资料，更新了“标题”部分。 2.根据最新资料，更新了“重要提示”部分。 3.根据最新资料，更新了“第三部分 基金管理人”部分。 4.根据最新资料，更新了“第六部分 基金的募集”部分。 5.根据最新资料，更新了“第七部分 基金合同的生效”部分。 西部利得基金管理有限公司 2020年1月 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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