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| 华宝油气C(007844) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1769024 | ||||||||
| 基金代码 | 007844 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-01-14 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华宝基金管理有限公司关于华宝标普石油天然气上游股票指数证券投资基金(LOF)增加C类人民币份额并修改基金合同的公告 | ||||||||
| 信息全文 | 华宝基金管理有限公司关于华宝标普石油天然气上 游股票指数证券投资基金（LOF）增加C类人民币份 额并修改基金合同的公告 为了更好地满足投资者的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定和《华宝标普石油天然气上游股票指数证券投 资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）的相关约定，经与基金托管人中国建 设银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）协商一致，并报中国证监会备案，华宝基 金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定增设华宝标普石油天然气上游股票指数证券投 资基金（LOF）（以下简称“本基金”）的C类人民币份额，调整A类人民币份额净值精度， 并相应修改基金合同等法律文件相关条款。现将具体事宜公告如下： 一、增设C类人民币份额 自2020年1月15日起,本基金将增设C类人民币份额。 1、C类人民币份额的基本情况 增加C类人民币份额后，本基金将分设A类人民币份额、A类美元份额和C类人民币份 额，本基金原有人民币份额和美元份额分别调整为A类人民币份额和A类美元份额。三类基 金份额将分别设置基金代码，分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。通过场外 销售机构认购、申购的A类人民币份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的登记结算 系统，通过场内会员单位认购、申购或买入的A类人民币份额登记在中国证券登记结算有限 责任公司深圳分公司的证券登记系统，A类美元份额和C类人民币份额登记在华宝基金管理 有限公司注册登记系统。 投资者可以自主选择A类人民币份额、A类美元份额或C类人民币份额对应的基金代码 进行申购。目前已持有本基金基金份额的投资者，其基金账户中保留的本基金人民币份额或 美元份额余额全部自动转换为对应的A类人民币份额或A类美元份额。 C类人民币份额的基金代码为“007844”，基金简称为“华宝油气C”。 C类人民币份额的初始基金份额净值不为1.00元，与当日A类人民币份额的基金份额 净值一致。 （1）C类人民币份额的申购费 本基金C类人民币份额不收取申购费。 （2）C类人民币份额的赎回费 本基金C类人民币份额的赎回费率如下： 持有C类人民币份额期限 赎回费率(%) 小于7日 1.50% 大于等于7日 0% 对C类人民币份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 （3）C类人民币份额的销售服务费 本基金C类人民币份额的销售服务费年费率为0.40%，销售服务费按前一日C类人民币 份额基金资产净值的0.40%年费率计提。 2、C类人民币份额申购与赎回的数量限制 （1）通过其他销售机构和直销e网金申购本基金C类人民币份额单笔最低金额为1元 人民币。通过直销柜台首次申购的最低金额为10万元人民币，追加申购最低金额为每笔1 元人民币。已在基金管理人直销柜台购买过基金管理人管理的其他基金的投资者，不受直销 柜台首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。各销售机构对最低申购限额 及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。投资者可多次申购，对单个投资 者累计持有份额不设上限限制。 （2）投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎回份 额精确到小数点后两位，单笔赎回份额不得低于1份。基金份额持有人赎回时或赎回后在某 一销售机构的某一交易账户内保留的基金份额余额不足1份的，在赎回时需一次全部赎回。 （3）C类人民币份额定期定额投资的最低金额为1元人民币。 （4）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理 人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 （5）基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金 额和赎回份额的数量限制、单个投资者单日或单笔申购金额上限、本基金总规模限额和单日 净申购比例上限等。基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒体上公告并报中国证监 会备案。 （6）因外汇投资额度限制，本基金自2020年1月8日起暂停办理大额申购（含定期定 额投资）业务，具体可登录本公司网站（www.fsfund.com）查阅相关公告。C类人民币份额 将参照执行限制大额申购、大额定期定额投资，本基金C类人民币份额单日单个基金账户累 计申购金额（含定期定额投资）上限设置为1,000.00元人民币（含），其他两类份额（A类 人民币份额和A类美元份额）单日单个基金账户累计申购金额（含定期定额投资）上限设置 保持不变，三类份额单独计算。即：（1）单日单个基金账户单笔申购本基金A类人民币份额 的金额超过1,000元人民币（不含），本基金将该笔申购确认失败；如单日单个基金账户多 笔累计申购本基金A类人民币份额的合计金额超过1,000元人民币（不含），则对该基金的 申请按照申请金额从大到小排序，逐笔累加至符合不超过1,000元A类人民币限额的申请 确认成功，其余申请本基金有权确认失败；（2）单日单个基金账户单笔申购本基金C类人民 币份额的金额超过1,000元人民币（不含），本基金将该笔申购确认失败；如单日单个基金 账户多笔累计申购本基金C类人民币份额的合计金额超过1,000元人民币（不含），则对该 基金的申请按照申请金额从大到小排序，逐笔累加至符合不超过1,000元C类人民币限额 的申请确认成功，其余申请本基金有权确认失败；（3）单日单个基金账户单笔申购本基金A 类美元份额的金额超过1,000.00美元（不含），本基金将该笔申购确认失败；如单日单个基 金账户多笔累计申购本基金A类美元份额的合计金额超过1,000.00美元（不含），则对该基 金的申请按照申请金额从大到小排序，逐笔累加至符合不超过1,000.00美元限额的申请确 认成功，其余申请本基金有权确认失败。 恢复办理本基金的大额申购（含定期定额投资）业务的日期届时将另行公告。 3、C类人民币份额申购、赎回等业务办理机构 目前在本公司直销渠道和以下销售机构开通本基金C类人民币份额的开户、申购、赎回 及定期定额投资业务。C类人民币份额通过本公司直销e网金定期定额投资的最低金额为1 元人民币。 本基金C类人民币份额的代销机构如下： （1）北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 客户电话：4001599288 公司网址：https://danjuanapp.com/ （2）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 客户电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （3）北京汇成基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼19层 19C13 客户电话：400-619-9059 公司网址：http://www.hcjijin.com/ （4）上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 客户电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （5）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 客户电话：400-166-1188 公司网址：http://8.jrj.com.cn （6）上海联泰基金销售有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 客户电话：4000-466-788 公司网址：www.66zichan.com （7）北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 客户电话：4000988511 公司网址：http://kenterui.jd.com （8）诺亚正行基金销售有限公司 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼 客户电话：400－821－5399 公司网址：www.noah-fund.com （9）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 客户电话：4000-776-123 公司网址：http://www.fund123.cn/ （10）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 客户电话：95177 公司网址：www.snjijin.com （11）珠海盈米基金销售管理有限公司 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 客户电话：020-89629099 公司网址：www.yingmi.cn （12）上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 客户电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （13）浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 客户电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （14）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 客户电话：021-50810673 公司网址： www.wacaijijin.com （15）北京新浪仓石基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼5层518室 客户电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com （16）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 客户电话：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com （17）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 客户电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （18）上海大智慧基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层 客户电话：021-20219931 公司网址：www.gw.com.cn/ （19）深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 客户电话：400-678-8887 公司网址：www.zlfund.cn 基金管理人可根据情况变更或增减C类人民币份额的销售机构，在基金管理人网站公 示。 二、调整A类人民币份额的份额净值精度 自2020年1月14日起，本基金A类人民币份额净值精度调整至保留至小数点后4位， 小数点后第5位四舍五入。增设C类人民币份额后，C类人民币份额净值精度保留至小数点 后4位，小数点后第5位四舍五入。 三、重要提示 1、本基金基金合同的修订对本基金原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，根 据基金合同的约定可由基金管理人和基金托管人协商后修改，无需召开基金份额持有人大 会。本公司已就修订内容履行了规定的程序，符合相关法律法规及基金合同的规定。 2、本公司于公告当日在网站上同时公布经修改后的基金合同、托管协议及招募说明书。 3、投资者欲了解本基金的详细情况，可登录本公司网站（www.fsfund.com）查阅本基 金基金合同、招募说明书等法律文件，以及相关业务公告。 4、投资者可访问本公司网站（www.fsfund.com）或拨打公司客户服务电话（021-38924558、 4007005588）咨询相关情况。 特此公告。 华宝基金管理有限公司 2019年1月14日 附件：《华宝标普石油天然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同》修改如下： 原基金合同涉及修改章节 原基金合同表述 修订后表述 二、释义 35.上市交易：指基金合同生效后投资人通过会员单位以集中竞价的方式买卖本基金人民币份额的行为 37.登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。本基金场内人民币份额登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称：中国结算深圳分公司），场外人民币份额登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司（以下简称：中国结算公司），美元份额登记结算机构为华宝基金管理有限公司 39.基金账户：指登记结算机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户。投资人通过场外销售机构办理基金份额的认购、申购和赎回等业务时需持有基金帐户。其中，场外人民币份额记录在中国证券登记结算有限责任公司开立的基金账户并登记在中国证券登记结算有限责任公司的注册登记系统，美元份额记录在华宝基金管理有限公司开立的基金账户并登记在华宝基金管理有限公司的注册登记系统 41.深圳证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。记录在该账户下的场内人民币基金份额登记在登记结算机构的证券登记结算系统 56.系统内转托管：指基金份额持有人将持有的人民币份额在注册登记系统内不同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位 35.上市交易：指基金合同生效后投资人通过会员单位以集中竞价的方式买卖本基金A类人民币份额的行为 37.登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。本基金场内A类人民币份额登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称：中国结算深圳分公司），场外A类人民币份额登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司（以下简称：中国结算公司），A类美元份额和C类人民币份额登记结算机构为华宝基金管理有限公司 39.基金账户：指登记结算机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户。投资人通过场外销售机构办理基金份额的认购、申购和赎回等业务时需持有基金帐户。其中，场外A类人民币份额记录在中国证券登记结算有限责任公司开立的基金账户并登记在中国证券登记结算有限责任公司的注册登记系统，A类美元份额和C类人民币份额记录在华宝基金管理有限公司开立的基金账户并登记在华宝基金管理有限公司的注册登记系统 41.深圳证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。记录在该账户下的场内A类人民币基金份额登记在登记结算机构的证券登记结算系统 56.系统内转托管：指基金份额持有人将持有的A类人民币份额在注册登记系统内不同销售机构(网点)之间或证券登 （交易单元）之间进行转托管的行记结算系统内不同会员单位（交易单 为 元）之间进行转托管的行为 57.跨系统转托管：指基金份额持有 人将持有的人民币份额在注册登记57.跨系统转托管：指基金份额持有人 系统和证券登记结算系统间进行转将持有的A类人民币份额在注册登记系 登记的行为。除非基金管理人另行统和证券登记结算系统间进行转登记的 公告，本基金不支持基金份额持有行为。除非基金管理人另行公告，本基 人将持有的基金份额在中国证券登金不支持基金份额持有人将持有的基金 记结算有限责任公司的注册登记系份额在中国证券登记结算有限责任公司 统或登记结算系统与华宝基金管理的注册登记系统或登记结算系统与华宝 有限公司注册登记系统之间进行转基金管理有限公司注册登记系统之间进 托管 行转托管 65.基金份额类别：指本基金根据申 购、赎回所使用的货币的不同，将65.基金份额类别：本基金根据销售服 基金份额分为不同的类别。以人民务费、申购费收取方式和申购、赎回所 币计价并进行申购、赎回或上市交使用的货币的不同，将基金份额分为A 易的份额类别，称为人民币份额；类人民币份额、C类人民币份额和A类 以美元计价并进行申购、赎回的份美元份额三个类别。不从本类别基金资 额类别，称为美元份额 产中计提销售服务费，收取申购费且以 人民币计价并进行申购、赎回或上市交 易的基金份额类别，称为A类人民币份 额；从本类别基金资产中计提销售服务 费，但不收取申购费且以人民币计价并 进行申购、赎回的基金份额类别，称为 C类人民币份额类别；不从本类别基金 资产中计提销售服务费，收取申购费且 以美元计价并进行申购、赎回的基金份 额类别，称为A类美元份额。三类基金 份额分设不同的基金代码，并分别公布 70.基金份额净值：人民币份额的基基金份额净值和基金份额累计净值 金份额净值指计算日基金资产净值70.基金份额净值：各人民币份额的基 除以计算日基金份额总数所得的基金份额净值指计算日基金资产净值除以 金单位份额的价值，计算日基金份计算日基金份额总数所得的基金单位份 额余额为计算日各币种基金份额余额的价值，计算日基金份额余额为计算 额的合计数；美元份额的基金份额日各币种基金份额余额的合计数（对本 净值以人民币份额的基金份额净值基金来说，计算A类人民币份额的基金 为基础，按照计算日中国人民银行份额净值时，基金份额余额为A类人民 公布的人民币对美元汇率中间价进币份额和A类美元份额余额的合计 行计算 数）；A类美元份额的基金份额净值以 A类人民币份额的基金份额净值为基 础，按照计算日中国人民银行公布的人 民币对美元汇率中间价进行计算 新增： 74、A类人民币份额：指不从本类别基金资产中计提销售服务费，收取申购费且以人民币计价并进行申购、赎回或上市交易的基金份额类别 75、C类人民币份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费，但不收取申购费且以人民币计价并进行申购、赎回的基金份额类别 76、A类美元份额：指不从本类别基金资产中计提销售服务费，收取申购费且以美元计价并进行申购、赎回的基金份额类别 77、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 三、基金的基本情况 (九)基金份额类别 投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别，并交付相应币种的款项。 除非基金管理人在未来条件成熟后另行公告开通相关业务，本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 (九)基金份额类别 本基金根据销售服务费及申购费收取方式和申购、赎回所使用的货币的不同，将基金份额分为A类人民币份额、C类人民币份额和A类美元份额三个类别。不从本类别基金资产中计提销售服务费，收取申购费且以人民币计价并进行申购、赎回或上市交易的基金份额类别，称为A类人民币份额；从本类别基金资产中计提销售服务费，且不收取申购费且以人民币计价并进行申购、赎回的基金份额类别，称为C类人民币份额类别；不从本类别基金资产中计提销售服务费，收取申购费且以美元计价并进行申购、赎回的基金份额类别，称为A类美元份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值和基金份额累计净值。投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别，并交付相应币种的款项。 投资者可自行选择申购的基金份额类别。投资者可通过场内、场外两种渠道申购与赎回A类人民币份额；可通过场外渠道申购与赎回A类美元份额和C类人民币份额。本基金A类人民币份额参与上市交易，A类美元份额和C类人民币份额不参与上市交易。 本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中列明。根据基金运作情况，基金管理人可在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以停止现有基金份额类别的销售、或者降低现有基金份额类别的费率水平、或者增加新的基金份额类别等，调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案，而无需召开基金份额持有人大会。除非基金管理人在未来条件成熟后另行公告开通相关业务，本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 五、基金备案 (三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值（美元份额所对应的基金资产净值需按计算日中国人民银行公布的人民币对美元汇率中间价折算为人民币）低于5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续20个工作日达不到200人，或连续20个工作日基金资产净值低于5000万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因并提出解决方案。法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。 (三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值（A类美元份额所对应的基金资产净值需按计算日中国人民银行公布的人民币对美元汇率中间价折算为人民币）低于5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续20个工作日达不到200人，或连续20个工作日基金资产净值低于5000万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因并提出解决方案。法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。 六、基金份额的上市交易 （二）基金份额的上市交易 本基金人民币份额在深圳证券交易所的上市交易需遵照《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定。 （二）基金份额的上市交易 本基金A类人民币份额在深圳证券交易所的上市交易需遵照《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定。本基金C类人民币份额和A类美元份额不上市交易。 七、基金份额的申购与赎回 (三)申购与赎回的原则 5.投资人办理场外人民币份额和美元份额的申购、赎回应使用基金账户，办理场内人民币份额的申购、赎回应使用深圳证券账户； (三)申购与赎回的原则 5.投资人办理场外A类人民币份额、A类美元份额和C类人民币份额的申购、赎回应使用基金账户，办理场内A类人民币份额的申购、赎回应使用深圳证券账户； 6.投资人办理本基金人民币份额的6.投资人办理本基金A类人民币份额的 场内申购、赎回业务时，需遵守深场内申购、赎回业务时，需遵守深圳证 圳证券交易所、中国证券登记结算券交易所、中国证券登记结算有限责任 有限责任公司的相关业务规则。若公司的相关业务规则。若相关法律法 相关法律法规、中国证监会、深圳规、中国证监会、深圳证券交易所或中 证券交易所或中国证券登记结算有国证券登记结算有限责任公司对场内申 限责任公司对场内申购、赎回业务购、赎回业务规则有新的规定，按新规 规则有新的规定，按新规定执行； 定执行； 7.“分币种申赎”原则，即以人民7.“分币种申赎”原则，即以人民币申 币申购获得人民币份额，赎回人民购获得A类人民币份额和C类人民币份 币份额获得人民币赎回款，以美元额，赎回A类人民币份额和C类人民币 申购获得美元份额，赎回美元份额份额时获得人民币赎回款，以美元申购 获得美元赎回款，依此类推。 获得A类美元份额，赎回A类美元份额 获得美元赎回款，依此类推。 (六)申购和赎回的价格、费用及其(六)申购和赎回的价格、费用及其用途 用途 1. 不从本类别基金资产中计提销售服 1.以人民币申购的基金份额确认为务费，收取申购费且以人民币申购的基 人民币份额，以美元申购的基金份金份额确认为A类人民币份额，从本类 额确认为美元份额。 别基金资产中计提销售服务费，但不收 取申购费且以人民币申购的基金份额确 认为C类人民币份额，不从本类别基金 资产中计提销售服务费，收取申购费且 以美元申购的基金份额确认为A类美元 份额。 2. 本基金分别计算A类人民币份额、C 2.本基金分别计算人民币份额和美类人民币份额和A类美元份额的基金份 元份额的基金份额净值。基金申额净值。基金申购、赎回开放日（T 购、赎回开放日（T日）的人民币日）的A类人民币份额、C类人民币份 份额和美元份额的基金份额净值在额和A类美元份额的基金份额净值在 T+1日分别计算，并在T+2日内公T+1日分别计算，并在T+2日内公告。 告。本基金人民币份额净值的计算本基金A类人民币份额、C类人民币份 保留到小数点后3位，小数点后第额和美元份额净值的计算保留到小数点 4位四舍五入，美元份额净值的计后4位，小数点后第5位四舍五入，由 算保留到小数点后4位，小数点后此误差产生的损失由基金财产承担，产 第5位四舍五入，由此误差产生的生的收益归基金财产所有。如遇特殊情 损失由基金财产承担，产生的收益况，经中国证监会同意，可以适当延迟 归基金财产所有。如遇特殊情况，计算或公告。 经中国证监会同意，可以适当延迟 计算或公告。 5.A类人民币份额、A类美元份额的申 5.申购费用由投资人承担，不列入购费用由投资人承担，不列入基金财 基金财产，主要用于本基金的市场产，主要用于本基金的市场推广、销 推广、销售、登记结算等各项费用。 (十四)基金的转托管 本基金人民币份额的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。 （1）系统内转托管 1）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的人民币份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为。 2）人民币份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金赎回业务的销售机构（网点）时，销售机构（网点）之间不能通存通兑的，可办理已持有基金份额的系统内转托管。 3）人民币份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理上市交易或场内赎回的会员单位（交易单元）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。 （2）跨系统转托管 1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的人民币份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为。 2）本基金人民币份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司及深圳证券交易所的相关规定办理。 售、登记结算等各项费用。C类人民币份额不收取申购费用。 (十四)基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 本基金A类人民币份额的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。 （1）系统内转托管 1）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的A类人民币份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为。 2）A类人民币份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金赎回业务的销售机构（网点）时，销售机构（网点）之间不能通存通兑的，可办理已持有基金份额的系统内转托管。 3）A类人民币份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理上市交易或场内赎回的会员单位（交易单元）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。 （2）跨系统转托管 1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的A类人民币份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为。 2）本基金A类人民币份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司及深圳证券交易所的相关规定办理。 八、基金合同当事人及权利义务 (一)基金管理人 住所：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦48楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦48楼 (一)基金管理人 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心58楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心58楼 九、基金份额持有人大会 (二)召开事由 1.当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人提议或代表或持有基金份额10%以上(含10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同) 就同一事项提议时，应当召开基金份额持有人大会： (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但基金合同及法律法规要求提高该等报酬标准的除外； 2.出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会： (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式； (二)召开事由 1.当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人提议或代表或持有基金份额10%以上(含10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同) 就同一事项提议时，应当召开基金份额持有人大会： (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率，但基金合同及法律法规要求提高该等报酬标准的除外； 2.出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会： (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率和调低销售服务费率或变更收费方式； 十二、基金份额的登记 （三）基金份额的登记 1.本基金采用分系统登记的原则。场外认购或申购的人民币份额登记在中国结算公司注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下；场内认购、申购或上市交易买入的人民币份额登记在中国结算深圳分公司证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下。美元份额的注册登记机构为华宝基金管理有限公司。 2.登记在证券登记结算系统中的人民币份额既可以在深圳证券交易所上市交易，也可以直接申请场内赎回。 3.登记在注册登记系统中的人民币份额可以申请场外赎回。 （三）基金份额的登记 1.本基金采用分系统登记的原则。场外认购或申购的A类人民币份额登记在中国结算公司注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下；场内认购、申购或上市交易买入的A类人民币份额登记在中国结算深圳分公司证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下。A类美元份额和C类人民币份额的注册登记机构为华宝基金管理有限公司。 2.登记在证券登记结算系统中的A类人民币份额既可以在深圳证券交易所上市交易，也可以直接申请场内赎回。 3.登记在注册登记系统中的A类人民币份额可以申请场外赎回。 十七、基金的费用与税收 新增： (一)基金费用的种类 3、从C类人民币份额的基金财产中计提的销售服务费； (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、C类人民币份额的销售服务费 本基金A类人民币份额和A类美元份额不收取销售服务费，C类人民币份额的销售服务费年费率为0.40%。 本基金C类人民币份额的销售服务费按前一日C类人民币份额基金资产净值的0.40%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H为C类人民币份额每日应计提的基金销售服务费 E为C类人民币份额前一日的基金资产净值 销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 十八、基金的收益与分配 (三)收益分配原则 本基金收益分配应遵循下列原则： 1.本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权； 5.本基金收益分配方式为现金分红，美元份额以美元进行现金分红，人民币份额以人民币进行现金分红 7. 基金收益分配后每一人民币份额的基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日人民币份额的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；对于美元份额，由于汇率因素影响，存在收益分配后美元份额的基金份额净值低于对应的基金份额面值的可能； (三)收益分配原则 本基金收益分配应遵循下列原则： 1.本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权，但由于本基金A类人民币份额和A类美元份额不收取销售服务费，而C类人民币份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同； 5.本基金收益分配方式为现金分红，A类美元份额以美元进行现金分红，A类人民币份额和C类人民币份额以人民币进行现金分红； 7. 基金收益分配后每一人民币份额的基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日A类人民币份额和C类人民币份额的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；对于A类美元份额，由于汇率因素影响，存在收益分配后A类美元份额的基金份额净值低于对应的基金份额面值的可能； 二十、基金的信息披露 （九）临时报告与公告 1 5.管理费、托管费等费用计提标准、 （九）临时报告与公告 计提方式和费率发生变更； 16.基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%； 23.基金份额暂停上市、恢复上市或终止上市； 15.管理费、托管费和销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 16. 任一类基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%； 23.本基金A类人民币份额暂停上市、恢复上市或终止上市； 新增： 26、本基金增加或变更份额类别设置； 二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 (一)基金合同的变更 1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召开基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。 (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据基金合同及适用的相关规定提高该等报酬标准的除外； 但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案： (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式； (一)基金合同的变更 1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召开基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。 (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率。但根据基金合同及适用的相关规定提高该等报酬标准的除外； 但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案： (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率和调低销售服务费率或变更收费方式； |
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| 基金信息类型 | 基金法律文件修改,基金分级 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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