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| 中信保诚新锐混合A(001415) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1766399 | ||||||||
| 基金代码 | 001415 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-01-10 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 信诚新锐回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：中信保诚基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 重要提示 信诚基金管理有限公司经中国证监会批准于2005年9月30日注册成立。因业务发展 需要，经国家工商总局核准，公司名称由“信诚基金管理有限公司”变更为“中信保诚基 金管理有限公司”（以下简称“我司”），并由上海市工商行政管理局于2017年12月18 日核发新的营业执照。 根据《中华人民共和国合同法》第七十六条的规定，合同当事人名称变动不影响合同 义务的履行。本次我司名称变更后，以“信诚基金管理有限公司”或“中信保诚基金管理 有限公司”签署的的法律文件（包括但不限于公司合同、公告等，以下简称“原法律文 件”）不受任何影响，我司将按照约定履行权利义务。如原法律文件件对生效条件、有效 期限进行特别说明的，以原法律文件的说明为准。 信诚新锐回报灵活配置混合型证券投资基金经2015年5月26日中国证监会证监许可 [2015] 1021号文准予募集注册。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监 督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并 不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资， 降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预 期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可 能承担基金投资所带来的损失。 基金投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额 投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式，但并不能规 避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险、也包括流动性风险、特 有风险及其它风险等风险。 本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于 股票型基金。 投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金时应仔细阅读本招募说明书，全面认识 本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认 购/申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策，获得基金投资收益，亦 承担基金投资中出现的各类风险。 投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解本基金的风险收益 特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人 的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风 险。投资人应当通过本基金管理人或销售机构购买本基金，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但 不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其 未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基 金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与 基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 根据法规要求，基金管理人于2020年1月10日对本更新招募说明书“第三部分 基金 管理人”之“二、主要人员情况”中的“5、基金经理”的内容进行了更新，其余所载内容 截止日若无特别说明为2019年6月11日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月 31日（未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：中信保诚基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 法定代表人：张翔燕 成立日期：2005年9月30日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142号 注册资本：贰亿元人民币 电话：（021）68649788 联系人：唐世春 股权结构： 股 东 出资额 （万元人民币） 出资比例 （%） 中信信托有限责任公司 9800 49 英国保诚集团股份有限公司 9800 49 中新苏州工业园区创业投资有限公司 400 2 合 计 20000 100 （二）主要人员情况 1．基金管理人董事会成员 张翔燕女士，董事长，工商管理硕士。历任中信银行总行综合计划部总经理，中信银 行北京分行副行长、中信银行总行营业部副总经理，中信证券股份有限公司副总经济师， 中信控股有限责任公司风险管理部总经理、中信控股有限责任公司副总裁、，中国中信集 团有限公司业务协同部主任、，中信信托有限责任公司副董事长。现任中信保诚基金管理 有限公司董事长。 王道远先生，董事，工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总经理、 信托管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有限责任公司副 总经理、董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事 长。 Wai Kwong SECK（石怀光）先生，董事，新加坡籍，工商管理硕士。历任新加坡星展 银行常务董事、美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院资深院士、新加坡交易所执行副总裁兼首 席财务官、道富银行和信托公司亚太区首席执行官。现任瀚亚投资首席执行官、瀚亚投资 管理(上海)有限公司董事、瀚亚海外投资基金管理(上海)有限公司董事。 魏秀彬女士，董事，新加坡籍，工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚区域 合规经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首 席风险官、瀚亚投资管理(上海)有限公司监事、瀚亚海外投资基金管理(上海)有限公司监 事。 唐世春先生，董事，总经理，法学硕士。历任北京天平律师事务所律师，国泰基金管 理有限公司监察稽核部法务主管，友邦华泰基金管理有限公司总经理助理兼董事会秘书， 中信保诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、副总经理兼首席市场官。现任中信保诚 基金管理有限公司总经理。 金光辉先生，独立董事，澳大利亚籍，商科硕士。历任汇丰银行资本市场总监，香港 机场管理局财务总经理、战略规划与发展总经理、航空物流总经理，南华早报集团首席财 务官，信和置业集团集团财务和家庭办公室主任。现任中信保诚基金管理有限公司独立董 事。 夏执东先生，独立董事，经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设 银行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合 伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。 杨思群先生，独立董事，经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究 员，现任清华大学经济管理学院经济系副教授。 注：原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012年2月14日起正式更名为瀚亚 投资，其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。 2、基金管理人监事会成员 於乐女士，执行监事，经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通 用电气金融财务（中国）有限公司人力资源经理。 现任中信保诚基金管理有限公司首席人 力资源官。 3、经营管理层人员情况 张翔燕女士，董事长，工商管理硕士。历任中信银行总行综合计划部总经理，中信银 行北京分行副行长、中信银行总行营业部副总经理，中信证券股份有限公司副总经济师， 中信控股有限责任公司副总裁，中国中信集团有限公司业务协同部主任，中信信托有限责 任公司副董事长。现任中信保诚基金管理有限公司董事长。 唐世春先生，董事，总经理，法学硕士。历任北京天平律师事务所律师，国泰基金管 理有限公司监察稽核部法务主管，友邦华泰基金管理有限公司总经理助理兼董事会秘书， 中信保诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、副总经理兼首席市场官。现任中信保诚 基金管理有限公司总经理。 桂思毅先生，副总经理，工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员， 中乔智威汤逊广告有限公司财务主管，德国德累斯登银行上海分行财务经理，中信保诚基 金管理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任中信保诚基金 管理有限公司副总经理兼董事会秘书、首席财务官，中信信诚资产管理有限公司董事。 4、督察长 周浩先生，督察长，法学硕士。历任中国证券监督管理委员会公职律师、副调研员， 上海航运产业基金管理有限公司合规总监，国联安基金管理有限公司督察长。现任中信保 诚基金管理有限公司督察长，中信信诚资产管理有限公司董事。 5、基金经理 杨立春先生，经济学博士。曾任职于江苏省社会科学院，担任助理研究员。2011年7月 加入中信保诚基金管理有限公司，担任固定收益分析师。现任信诚双盈债券型证券投资基 金（LOF）、信诚新双盈分级债券型证券投资基金、信诚新锐回报灵活配置混合型证券投资 基金、信诚至诚灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 王颖女士，经济学硕士。曾任职于平安资产管理有限责任公司，担任研究经理。2016 年9月加入中信保诚基金管理有限公司，历任助理投资经理、基金经理助理。现任信诚至利 灵活配置混合型证券投资基金、信诚新锐回报灵活配置混合型证券投资基金、信诚至诚灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理。 历任基金经理： 王旭巍先生，自2015年6月11日至2016年8月5日担任本基金的基金经理。 6、投资决策委员会成员 胡喆女士，总经理助理、首席投资官、特定资产投资管理总监； 王国强先生，固定收益总监、基金经理； 董越先生，交易总监； 张光成先生，股票投资总监、基金经理； 王睿先生，研究副总监、基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：彭纯 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路18号 邮政编码：200336 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.63亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电 话：95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之 一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商 业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上 海证券交易所挂牌上市。根据2018年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交 通银行一级资本位列第11位，连续五年跻身全球银行20强；根据2018年美国《财富》杂志 发布的世界500强公司排行榜，交通银行营业收入位列第168位，较上年提升3位。 截至2018年12月31日，交通银行资产总额为人民币95,311.71亿元。2018年1-12月，交 通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币736.30亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基 金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等 中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素 质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。 彭先生2018年2月起任本行董事长、执行董事。2013年11月至2018年2月任本行副董 事长、执行董事，2013年10月至2018年1月任本行行长；2010年4月至2013年9月任中国投资 有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005年8月至2010 年4月任本行执行董事、副行长；2004年9月至2005年8月任本行副行长；2004年6月至2004 年9月任本行董事、行长助理；2001年9月至2004年6月任本行行长助理；1994年至2001年历 任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生1986年于中国 人民银行研究生部获经济学硕士学位。 任德奇先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 任先生2018年8月起任本行副董事长、执行董事、行长；2016年12月至2018年6月任 中国银行执行董事、副行长，其中：2015年10月至2018年6月兼任中银香港（控股）有限公 司非执行董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁；2014 年7月至2016年11月任中国银行副行长，2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批 部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经 理；1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分 行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大 学获工学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015年8月，历任本 行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999年12月至2007 年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算 部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于 新疆财经学院获硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至2018年12月31日，交通银行共托管证券投资基金400只。此外，交通银行还托 管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托 计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、 QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产和 QDLP资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保 证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的识别、评估、监 控，有效地实现对各项业务风险的管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权 益。 （二）内部控制原则 1、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 2、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机 制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营 环节，建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的 自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。 4、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设置上确保 各二级部和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲 点。 5、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础 上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流 程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。 6、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险 控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业 务指引》等法律法规，托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制 度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办 法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理 办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理 规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管 理暂行办法》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合 理，技术系统管理规范，业务管理制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔 离措施，相关信息披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流 程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的 内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金 资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计 提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合 规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通知基金管理 人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项 进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正 的，交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告中国证监 会，同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未 受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业 务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 三、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 1、直销机构 中信保诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 法定代表人：张翔燕 电话： （021）6864 9788 联系人：蒋焱 投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务， 具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址： http://www.citicprufunds.com.cn/。 2、其他销售机构 （1）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：王菁 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （2）天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路15号 办公地址：天津市河西区友谊路15号 法定代表人：袁福华 联系人：李岩 电话：02228405684 客服热线：4006-960296 网址：http://www.tccb.com.cn/ （3）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路6033号平安金融中心61层-64层 办公地址：深圳市福田区益田路6033号平安金融中心61层-64层 法定代表人：何之江 联系人：石静武 电话：021-38631117 全国免费业务咨询电话：95511-8 开放式基金业务传真：021-58991896 全国统一总机：95511-8 网址： stock.pingan.com （4）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室 法定代表人：杨文斌 联系电话：021-20613999 传真：021-68596916 公司网址：www.howbuy.com 客服电话：400-700-9665 （5）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021-20691861 公司网站：www.erichfund.com 客服电话：400-089-1289 （6）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 联系电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 公司网址：www.zlfund.cn 客服电话：4006-788-887 （7）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：张皛 电话：021-33323998 传真：021-33323993 网址: www.bundwealth.com 客户服务电话：400-820-2819 （8）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 电 话：0571-88911818 传 真：0571-86800423 公司网站：www.5ifund.com 客服电话：4008-773-772 （9）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼 法定代表人：燕斌 电 话：021-51507071 传 真：021-62990063 网址：http://www.91fund.com.cn 客服电话：4000-466-788 （10）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：胡伟 电话：010-65951887 网址：http://www.hongdianfund.com/ 客服电话：400-618-0707 （11）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 法定代表人：肖雯 电话：020-89629021 传真：020-89629011 网址：www.yingmi.cn 客户服务电话：020-89629066 （12）北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO 1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话：010-59158281 传真：010-57569671 网址：www.qianjing.com 客户服务电话：400-893-6885 （13）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 电话：021-20665952 传真：021-22066653 官网网址: www.lufunds.com 客服电话：4008219031 （14）上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 法定代表人：王爱玲 电话：021-68783068 传真：021-20539999 官网网址：www.zhengtongfunds.com 客服电话：400-820-1515 （15）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区心怡路广场南路（高铁东站）升龙广场2号楼1号门701 办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北6号楼6楼 法定代表人：李淑慧 电话：0371-85518395 传真：0371-85518397 官网网址：www.hgccpb.com客服电话：4000-555-671 （16）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层 法定代表人：蒋煜 联系电话：010-58170949 官网地址：www.shengshiview.com 客服电话：400-818-8866 （17）深圳金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F 办公地址：深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F 法定代表人：何昆鹏 联系电话：0755-84034499 公司官网：www.jfzinv.com 客服电话：400-950-0888 （18）乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人：王兴吉 电话：010-62062880 传真：010-82057741 官网网址：http://www.qiandaojr.com 客服电话：400-088-8080 （19）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系电话：021—20567288 传真：0755—21674453 公司网址: www.ifastps.com.cn 客服电话: 400-684-0500 （20）北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 传真：010-82055860 官网网址：www.niuniufund.com 客服电话：400-6236-060 （21）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人：王廷富电话：021-51327185 传真：021-50710161 客服电话：400-821-0203 （22）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼5层518室 法人代表：李昭琛 联系电话：010-82628888 公司传真： 010-62676582 官网网址：www.xincai.com 客服电话：010-62675369 （23）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展 区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法定代表人：王翔 电话： 021-65370077-220 传真： 021-55085991 网址： www.jiyufund.com.cn 客户服务电话：021-65370077 （24）上海攀赢金融信息服务有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603室 法定代表人：田为奇 联系电话：021-68889082-8029 公司传真：021-68889283 官网网址：www.pytz.cn 客服电话：021—68889082 （25）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号1108 法定代表人：王伟刚 联系电话：010-56282140 公司传真：010-62680827 官网网址：www.fundzone.cn 客服电话：400-068-1176 （26）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20F 法定代表人：陈刚 联系电话：0571-85267500 公司传真：0571-8526 9200 官网网址：www.cd121.com 客服电话：0571-86655920 （27）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法人代表：钱燕飞 联系人：王锋 联系电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 官网网址:www.snjijin.com 客服电话：95177 （28）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有 限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法人代表：高锋 联系电话：0755-83655588 传真号码：0755-83655518 客服电话：400-804-8688 官网网址：www.keynesasset.com （29）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法人代表：张彦 联系电话：010-83363101 公司传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 官网网址：http://8.jrj.com.cn/ （30）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法人代表：陈超 联系电话：010-89189285 公司传真：010-89189566 客服电话：个人业务：95118 企业业务：400 088 8816 官网网址：http://jr.jd.com （31）一路财富信息科技有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400 001 1566 网址： www.yilucaifu.com （32）上海中正达广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法人代表：黄欣 联系电话：021-33768132 公司传真：021-33768132-802 客服电话：400-6767-523 官网网址：http://www.zzwealth.cn （33）上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址：上海浦东新区上丰路977号1幢B座812室 办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼 法人代表：廖冰 联系电话：021-80234888 官网地址：www.998fund.com 客服电话：4009987172 （34）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号、4号 办公地址：武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号、4号 法人代表：陶捷 公司传真：027-87006010 客服电话：400-027-9899 官网网址：www.buyfunds.cn （35）贵州华阳众惠基金销售有限公司 注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂房 办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9号君派大厦16楼 法人代表：李陆军 公司传真：0851-86909950 客服电话：400-839-1818 官网网址：www.hyzhfund.com （36）上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 法人代表：申健 联系电话：021-20219988 公司传真：021-20219988 客服电话：021-20292031 官网网址：https://8.gw.com.cn （37）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人：其实 电 话：021-54660526 传 真：021-54660501 公司网址：www.1234567.com.cn 客服电话：400-1818-188 （38）上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法人代表：胡燕亮 联系人：樊晴晴 联系电话：021-50810673 客服电话：021-50810687 公司官网：www.wacaijijin.com （39）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 法人代表： 陈洪生 联系人：陈承智 联系电话：0592-3122673 客服电话：400-918-0808 公司官网：www.xds.com.cn （40）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法人代表：于龙 联系电话：010-56075718 公司传真：010-67767615 客服电话：400-6802-123 官网网址：www.zhixin-inv.com （41）深圳前海汇联基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有 限公司） 办公地址：深圳市南山区高新南路六道6号迈科龙大厦1901室 法人代表：薛峰 联系人：周强 联系电话：0755-26900826-8125 客服电话：400-9928-211 公司网址：www.xiniujijin.com （42）北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12B 法人代表：程刚 客服电话：400-100-3391 公司官网：www.bjdyfund.com （43）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 电 话：010-85594745 传 真：010-85932427 客服电话：400-066-8586 官网网址：www.igesafe.com （44）中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层 法人代表：弭洪军 联系电话：021-33355392 公司传真：021-63353736 客服电话：400-876-5716 官网网址：www.cmiwm.com （45）北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 网址：https://danjuanapp.com （46）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法人代表：赵学军 联系人：李雯 公司电话：010-60842306 客服电话：400-021-8850 官网地址：www.harvestwm.cn （47）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区南京西路1266号恒隆广场 法定代表人：薛峰 客服电话：4008888788、10108998 联系人：刘晨 联系电话：021-22169081 传真： 021-22169134 网址：www.ebscn.com （48）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经十路20518号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 联系电话：0531-68889155 传真：0531－81283900 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn （49）北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B 法人代表：李振 客服电话：400-829-1218 官网网址：www.htfund.com 具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的相关公告。 基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并及时公告。 （二）基金登记机构 中信保诚基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 法定代表人：张翔燕 客服电话：400-6660066 联系人：金芬泉 电话：021- 68649788 网址：http://www.citicprufunds.com.cn/ （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 经办律师：黎明、孙睿 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：孙睿 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 法定代表人：李丹 电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：赵钰 经办注册会计师：陈熹、赵钰 四、基金的名称 信诚新锐回报灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 在严格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。 七、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包含 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含国债、金融债、地方政府 债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换 债券、资产支持证券及其他中国证监会允许投资的债券)、债券回购、货币市场工具、权 证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监 会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0%－95%；基金持有全部权证 的市值不得超过基金资产净值的3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保 证金后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资 产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做 相应调整。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本 市场资金环境、证券市场走势的分析，在评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率的 基础上，动态优化调整权益类、固定收益类等大类资产的配置。在严格控制风险的前提 下，力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。 2、股票投资策略 在灵活的类别资产配置的基础上，本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘 优质的上市公司，严选其中安全边际较高的个股构建投资组合：自上而下地分析行业的增 长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会；自下而上地评判企业的 产品、核心竞争力、管理层、治理结构等。 本基金在进行个股筛选时，将主要从定性和定量两个角度对上市公司的投资价值进行 综合评价，精选具有较高投资价值的上市公司：（1）定性分析：根据对行业的发展情况和 盈利状况的判断，从公司的经济技术领先程度、市场需求前景、公司的盈利模式、主营产 品或服务分析等多个方面对上市公司进行分析。（2）定量分析：主要考察上市公司的成长 性、盈利能力及其估值指标，选取具备选成长性好，估值合理的股票，主要采用的指标包 括但不限于：公司收入、未来公司利润增长率等； ROE、ROIC、毛利率、净利率等； PE、PEG、PB、PS等。 3、固定收益投资策略 本基金将根据当前宏观经济形势、金融市场环境，运用基于债券研究的各种投资分析 技术，进行个券精选。主要的债券投资策略有： （1）利率预期策略 主要是指根据国内外宏观经济走势与国家财政政策货币政策取向，同时考虑金融市场 中市场短期利率水平和其他经济指标的走势，预测未来利率走势。利率的未来走势将对债 券市场整体行情产生最重要的影响，基金管理人将在利率预期的基础上对债券市场进行战 略性资产配置。 （2）收益率曲线策略 收益率曲线策略是指通过考察市场收益率曲线的动态变化，从中总结归纳出债券市场 波动特征，寻求在一段时间内获取因收益率曲线形状变化而导致的债券价格变化所产生的 收益。 （3）信用债投资策略 信用债一般是指除国债、央行票据和政策性金融债之外的非国家信用的固定收益类金 融工具，因此除上述投资策略以外，本基金还将结合基于市场信用利差曲线的策略、基于 信用债本身的信用分析策略等投资策略分析信用债投资比例和进行信用债投资。 （4）资产支持证券投资策略 本基金将深入分析资产支持证券定价的多种影响因素，包括市场利率、发行条款、支 持资产的构成及质量、提前偿还率、违约率等，在评估其合理内在价值的基础上进行资产 配置。 4、股指期货、权证等投资策略 本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融衍生产品。 基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金 在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本 着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益 特性。此外，本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情 况下的流动性风险以进行有效的现金管理。 本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、避险交易，控制基金组合风险， 获取超额收益。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基 础上，结合股价波动率等参数，运用数量化定价模型，确定其合理内在价值，构建交易组 合。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围，本基金可以相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新 或相关公告中公告。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：一年期银行定期存款利率（税后）+3%，其中，一年期银 行定期存款利率是指中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期整存整取基准利 率。 本基金将在严格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。该业绩 比较基准可以较好地反映本基金的投资目标。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金管理人可以在 与基金托管人协商一致后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召集基金份额持有人大 会。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于 股票型基金。 十一、基金投资组合报告（未经审计） 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中信银行股份有限公司根据基金合同的约定，于2019年4月17日复核了本招 募说明书中的投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告的财务数据截止至2019年3月31日。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 固定收益投资 48,886,915.60 94.44 其中：债券 48,886,915.60 94.44 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 176,427.11 0.34 7 其他资产 2,702,746.27 5.22 8 合计 51,766,088.98 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 - - 2) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票投资。 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 33,415,400.00 65.06 其中：政策性金融债 32,403,700.00 63.09 4 企业债券 5,905,515.60 11.50 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 同业存单 9,566,000.00 18.63 9 其他 - - 10 合计 48,886,915.60 95.19 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 140441 14农发41 200,000 20,160,000.00 39.25 2 018005 国开1701 110,000 11,004,400.00 21.43 3 111814054 18江苏银行CD054 100,000 9,566,000.00 18.63 4 112419 16河钢01 19,000 1,909,880.00 3.72 5 122295 13川投01 19,000 1,902,850.00 3.71 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期内未进行资产支持证券投资。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期内未进行贵金属投资。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期内未进行权证投资。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 按照股指期货每日无负债结算的结算规则、《基金股指期货投资会计业务核算细则(试 行)》及《企业会计准则-金融工具列报》的相关规定,“其他衍生工具-股指期货投资”与 “证券清算款-股指期货每日无负债结算暂收暂付款”,符合金融资产与金融负债相抵销的 条件,故将“其他衍生工具-股指期货投资”的期末公允价值以抵销后的净额列报,净额为 零。 本基金本报告期内未进行股指期货投资。 2) 本基金投资股指期货的投资政策 基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在 股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎 原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。此外, 本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性 风险以进行有效的现金管理。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1) 本期国债期货投资政策 本基金投资范围不包括国债期货投资。 2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未进行国债期货投资。 3) 本期国债期货投资评价 本基金投资范围不包括国债期货投资。 11. 投资组合报告附注 东吴证券股份有限公司于2018年6月11日披露，因东吴证券股份有限公司深圳分公 司未严格落实关于公司合规风控流程等事项的整改要求，短期内再次出现连续两次未按时 报送机构监管报表的情况，性质严重。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第六十 三条的有关规定，深圳证监局对采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。 对“15东吴债”的投资决策程序的说明:本基金管理人定期回顾、长期跟踪研究该投 资标的的信用资质,我们认为,该处罚事项未对东吴证券的长期企业经营和投资价值产生实 质性影响。我们对该投资标的的投资严格执行内部投资决策流程,符合法律法规和公司制度 的规定。 除此之外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或编制 日前一年内受到公开谴责、处罚。 2) 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 714.35 2 应收证券清算款 900,690.41 3 应收股利 - 4 应收利息 1,801,341.51 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,702,746.27 3) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券明细。 4) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票投资。 5) 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本招募说明书。基金业绩数据截至2019年3月31日。 （一） 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 信诚新锐混合A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2015年6月11日至2015年12月31日 -11.00% 0.55% 2.67% 0.01% -13.67% 0.54% 2016年1月1日至2016年12月31日 4.61% 0.25% 4.51% 0.01% 0.10% 0.24% 2017年1月1日至2017年12月31日 0.32% 0.12% 4.50% 0.01% -4.18% 0.11% 2018年1月1日至2018年12月31日 1.93% 0.07% 4.50% 0.01% -2.57% 0.06% 2019年1月1日至2019年3月31日 1.37% 0.11% 1.11% 0.02% 0.26% 0.09% 2015年6月11日至2019年3月31日 -3.50% 0.26% 17.29% 0.01% -20.79% 0.25% 信诚新锐混合B 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2015年11月25日至2015年12月31日 0.20% 0.05% 0.46% 0.01% -0.26% 0.04% 2016年1月1日至2016年12月31日 3.79% 0.24% 4.51% 0.01% -0.72% 0.23% 2017年1月1日至2017年12月31日 0.19% 0.12% 4.50% 0.01% -4.31% 0.11% 2018年1月1日至2018年12月31日 2.02% 0.06% 4.50% 0.01% -2.48% 0.05% 2019年1月1日至2019年3月31日 1.22% 0.10% 1.11% 0.02% 0.11% 0.08% 2015年11月25日至2019年3月31日 7.60% 0.15% 15.08% 0.01% -7.48% 0.14% （二） 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 信诚新锐混合A （一） 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 信诚新锐混合A 信诚新锐混合B 注: 1.本基金于2015年11月25日起新增B类份额。 2.本基金建仓期自2015年6月11日至2015年12月11日,建仓期结束时资产配置比例符 合本基金基金合同规定。 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1．基金费用的种类 1) 基金管理人的管理费； 2) 基金托管人的托管费； 3) B类份额的销售服务费； 4) 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5) 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6) 基金份额持有人大会费用； 7) 基金的证券、期货交易费用； 8) 基金的银行汇划费用； 9) 基金的账户开户费用、账户维护费用； 10) 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 2．基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算方法如 下： H＝E×0.60%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人 核对一致后，由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法 按时支付的，支付日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人 核对一致后，由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管 人，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法 按时支付的，支付日期顺延。 （3）基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，B类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。 本基金B类基金份额的销售服务费按前一日B类份额基金资产净值的 0.10%年费率计提。计 算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为B类基金份额每日应计提的销售服务费 E为B类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人 核对一致后，由基金托管人于次月首日起5个工作日从基金财产中一次性支付给登记机构， 由登记机构代付给销售机构，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休 息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用 实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 3. 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失； （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （3）《基金合同》生效前的相关费用； （4） 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （二）与基金销售有关的费用 本基金A类份额在申购时收取申购费用。本基金B类份额不收取申购费用。A类份额 申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各 项费用。 基金份额的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回 基金份额时收取。 1、信诚新锐A类份额 （1）本基金A类份额的申购费率如下： 单笔申购金额（含申购费） 申购费率 M 1.50% 50万 ≤ M 1.20% 200万 ≤ M 0.80% M ≥ 500万 1000元/笔 （注：M：申购金额；单位：元） （2）本基金A类份额的赎回费率如下： 对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有期少于30日 的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期 少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财 产；对持续持有期不少于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不 低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期不少于6个月的投资人，将不低于赎 回费总额的25%计入基金财产；其余用于支付登记费和其他必要的手续费。具体赎回费率 结构如下： 持续持有期（Y） 赎回费率 Y 1.50% 7天≤Y 0.75% 30天≤Y 0.50% 6个月≤Y 0.1% Y≥1年 0 注：1年指365天；6个月指180天； 2、信诚新锐B类份额 （1）本基金B类份额不收取申购费用。 （2）本基金B类份额的赎回费率如下： 持续持有期（Y） 赎回费率 Y 1.5% 7天≤Y 0.50% Y≥30天 0 对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计 入基金财产。 （3）基金销售服务费 本基金B类基金份额的销售服务费年费率为0.10%。本基金B类基金份额的销售服务 费按前一日B类份额基金资产净值的 0.10%年费率计提。 基金管理人可以在不违反法律法规的情形下，确定赎回费用归入基金财产的比例，未 计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率 或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基 金促销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相 关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和赎回费率。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》（以下简称“运作办法”）、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基 金实施的投资管理活动，对原《信诚新锐回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 进行了更新，主要更新的内容如下： 1、在“重要提示”部分，对相关内容进行了说明。 2、对“第三部分 基金管理人”之“二、主要人员情况”中的“5、基金经理”的内容 进行了更新。 中信保诚基金管理有限公司 2020年1月10日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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