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易方达裕丰回报债券(000171)  基金公开信息
流水号 1762019
基金代码 000171
公告日期 2020-01-03
编号 1
标题 易方达裕丰回报债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
信息全文 基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司
二○二○年一月
重要提示
本基金根据2013年4月27日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达裕丰回报债
券型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2013]606号)和2013年7月23日《关于易方
达裕丰回报债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2013]596号)的核准,
进行募集。本基金的基金合同于2013年8月23日正式生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括债券资产、股票、权证等。本基
金在每个工作日办理基金份额的申购、赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券
交易所的正常交易日的交易时间。投资人通过本公司直销中心首次认购的单笔最低限额为
人民币50,000元,通过本公司直销中心首次申购的单笔最低限额为人民币50,000元。
投资人在投资本基金前,请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料
概要等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险
承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独
立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的
风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响的市场风险,由
于基金份额持有人大量赎回基金或证券市场交易量不足导致的流动性风险,本基金法律文
件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险,基金管理
人在基金管理运作过程中产生的基金管理风险,以及基金合同终止的风险,等等。本基金
为债券型基金,其预期风险和预期收益低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金。基
金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营
状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。此外,本基金以1元初始面值
进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌破1元初始面值的风险。
基金不同于银行储蓄,基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。投资
有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施
之日起一年后开始执行。
本基金本次更新招募说明书对基金合同修订、基金托管协议修订及公司股权变更相关
信息进行更新,相关信息更新截止日为2019年12月31日。除非另有说明,本招募说明书
其他所载内容截止日为2019年8月23日,有关财务数据截止日为2019年6月30日,净
值表现截止日为2019年6月30日。(本报告中财务数据未经审计)
一、基金管理人
(一)基金管理人基本情况
1、基金管理人:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
设立日期:2001年4月17日
法定代表人:刘晓艳
联系电话:4008818088
联系人:李红枫
注册资本:13,244.2万元人民币
2、股权结构:
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 22.6514%
广发证券股份有限公司 22.6514%
盈峰控股集团有限公司 22.6514%
广东省广晟资产经营有限公司 15.1010%
广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505%
珠海祺荣宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5087%
珠海祺泰宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.6205%
珠海祺丰宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5309%
珠海聚莱康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.7558%
珠海聚宁康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.4396%
珠海聚弘康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5388%
总 计 100%
(二)主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理
助理;平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持工
作)、资产管理部副总经理、总经理;中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理(主
持工作);全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主
任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长;易方达国际控股
有限公司董事长。
刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副
经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理;易方达基金管理有限
公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易
方达基金管理有限公司副董事长、总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事长。
周泽群先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事。曾任珠海粤财实业有限公司
董事长;粤财控股(北京)有限公司总经理、董事长;广东粤财投资控股有限公司总经理助
理、办公室主任,广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董
事、总经理。
秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总
经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总
经理;广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长;广发控股(香港)有限公司董事。现
任广发证券股份有限公司执行董事、常务副总经理;广发证券资产管理(广东)有限公司董
事长;广发控股(香港)有限公司董事长。
陈志辉先生,管理学硕士,董事。曾任美的集团税务总监;安永会计师事务所广州分所
高级审计员;盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。现任宁波盈峰股权投资基金管理
有限公司合伙人、联席总裁;深圳市盈峰环保产业基金管理有限公司监事;广东顺德盈峰互
联网产业投资管理有限公司监事;广东神华保险代理有限公司董事;厦门瑞为信息技术有限
公司董事。
戚思胤先生,经济学硕士,董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者
关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表;广东省广晟资产经
营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长;(香港)广晟投资发展有限
公司董事、常务副总经理等职务。现任广东省广晟资产经营有限公司董事会办公室(法务中
心)主任;广东风华高新科技股份有限公司董事;佛山电器照明股份有限公司董事;深圳市
中金岭南有色金属股份有限公司董事;佛山市国星光电股份有限公司董事;广东南粤银行股
份有限公司董事。
忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事。曾任中科院研究生院讲师;美国加州高温橡
胶公司市场部经理;美国加州大学讲师;美国南加州大学助理教授;香港科技大学副教授;
中欧国际工商学院教授;瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授;复星旅游文
化集团(开曼)有限公司独立董事。
谭劲松先生,管理学博士(会计学),独立董事。曾任邵阳市财会学校教师;中山大学
管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授;中远海运特种运输股份有限公
司独立董事;上海莱士血液制品股份有限公司独立董事;珠海华发实业股份有限公司独立董
事;广州恒运企业集团股份有限公司独立董事;中国南方航空股份有限公司独立董事;广州
环保投资集团有限公司外部董事。
庄伟燕女士,法学博士,独立董事。曾任广东省妇女联合会干部;广东鸿鼎律师事务所
主任;广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任广东广信君达律师事务所高级合伙人。
陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理;广
东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司市场拓展部
总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
赵必伟先生,经济学专业研究生,监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员;广州
市税务局对外分局工作科长、副局长;广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、总裁;
香港广永财务有限公司副总经理、总经理;广州市广永经贸公司总经理;广州银行股份有限
公司副董事长;广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资产经营有限公司董
事长、党总支书记;万联证券股份有限公司董事;广州赛马娱乐总公司副董事长;广州银行
股份有限公司董事。
廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管;易方达基金管
理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经
理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理;广东粤财互联网金融股份有限公司董事。
张优造先生,工商管理硕士(MBA),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经
理;广东证券公司发行上市部经理;深圳证券业务部总经理、基金部总经理;易方达基金管
理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁;易方达国际控股有限
公司董事。
陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副
经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员;易方达基金管理有限公司市
场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京
分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达
基金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。
马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),副总裁。曾任君安证券有限公司营业
部职员;深圳众大投资有限公司投资部副总经理;广发证券有限责任公司研究员;易方达基
金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、
固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基
金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公
司副总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币合格境外投资者(RQFII)业务
负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人
员(RO)、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。
吴欣荣先生,工学硕士,副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经
理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金
投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方
达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经
理。现任易方达基金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。
张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长;易方
达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督
察长。
范岳先生,工商管理硕士(MBA),首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部
科员;深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理;深圳证券交易所北京中心助理主任、
上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产
品官。
关秀霞女士,财务硕士、工商管理硕士,首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分析
员;Daniel Dennis 高级审计师;美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、
董事总经理、中国区行长、亚洲区(除日本外)副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务
风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。
高松凡先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),首席养老金业务官。曾任招商银行
总行人事部高级经理、企业年金中心副主任;浦东发展银行总行企业年金部总经理;长江养
老保险公司首席市场总监;易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理
有限公司首席养老金业务官。
陈荣女士,经济学博士,首席运营官。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员;易
方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经
理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书。现任易方达基金管理有限公
司首席运营官,兼任公司财务中心主任;易方达资产管理(香港)有限公司董事;易方达资
产管理有限公司监事;易方达海外投资(深圳)有限公司监事。
汪兰英女士,工学学士、法学学士,首席大类资产配置官。曾任中信证券股份有限公司
风险投资部投资经理助理;中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长;
中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理(主持工作)、项目评审部副总经理(主持
工作)、基金投资部副总经理(主持工作)。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配
置官;易方达资产管理有限公司董事。
2、基金经理
张清华先生,物理学硕士。曾任晨星资讯(深圳)有限公司数量分析师,中信证券股份
有限公司研究员,易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益基金投资部总经理、易方达
裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2015年4月2日至2018年2月1日)、易
方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2015年4月17日至2018年2月1
日)、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2015年12月9日至2018年2
月1日)、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2016年3月15日至2018
年2月1日)、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2016年3月15日至
2018年2月1日)、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2016年3月29
日至2018年2月1日)、易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2016年8
月6日至2018年2月1日)、易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2016
年12月7日至2018年2月1日)、易方达瑞程灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自
2016年12月15日至2018年2月1日)、易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金基金经
理(自2017年1月11日至2018年2月1日)。现任易方达基金管理有限公司混合资产投资
部总经理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理(自2013年12月23日起任职)、
易方达裕丰回报债券型证券投资基金基金经理(自2014年1月9日起任职)、易方达安心回
馈混合型证券投资基金基金经理(自2015年5月29日起任职)、易方达裕祥回报债券型证
券投资基金基金经理(自2016年1月22日起任职)、易方达裕鑫债券型证券投资基金基金
经理(自2016年9月5日起任职)、易方达丰和债券型证券投资基金基金经理(自2016年
11月23日起任职)、易方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理(自2017年2月16日
起任职)、易方达瑞信灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2018年1月30日起任职)、
易方达瑞和灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2018年2月7日起任职)、易方达鑫
转添利混合型证券投资基金基金经理(自2018年8月9日起任职)、易方达鑫转增利混合型
证券投资基金基金经理(自2018年11月7日起任职)、易方达新收益灵活配置混合型证券
投资基金基金经理(自2018年12月25日起任职)、易方达鑫转招利混合型证券投资基金基
金经理(自2019年1月29日起任职)、易方达丰华债券型证券投资基金基金经理(自2019
年2月19日起任职)。
张雅君女士,经济学硕士。曾任海通证券股份有限公司项目经理,工银瑞信基金管理有
限公司债券交易员,易方达基金管理有限公司债券交易员、固定收益研究员、固定收益基金
投资部总经理助理、易方达裕祥回报债券型证券投资基金基金经理助理、易方达裕丰回报债
券型证券投资基金基金经理助理、易方达裕祥回报债券型证券投资基金基金经理(自2016
年6月2日至2017年7月27日)、易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理助理、
易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达保本一号混合型证券投资
基金基金经理助理、易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2017年
10月25日至2019年7月11日)。现任易方达基金管理有限公司混合资产投资部总经理助
理、易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理(自2014年7月19日起任职)、易方达
纯债债券型证券投资基金基金经理(自2015年1月10日起任职)、易方达中债3-5年期国
债指数证券投资基金基金经理(自2015年7月8日起任职)、易方达富惠纯债债券型证券投
资基金基金经理(自2016年8月24日起任职)、易方达中债7-10年期国开行债券指数证券
投资基金基金经理(自2016年9月27日起任职)、易方达裕丰回报债券型证券投资基金基
金经理(自2017年7月28日起任职)、易方达富财纯债债券型证券投资基金基金经理(自
2018年10月26日起任职)、易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经
理助理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理助理、易方达安心回馈混合型证券投
资基金基金经理助理、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达鑫转
添利混合型证券投资基金基金经理助理、易方达鑫转增利混合型证券投资基金基金经理助理、
易方达鑫转招利混合型证券投资基金基金经理助理、易方达丰华债券型证券投资基金基金经
理助理、易方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理助理、易方达丰和债券型证券投资基
金基金经理助理、易方达恒久添利1年定期开放债券型证券投资基金基金经理助理。
田宇先生,经济学硕士。曾任中信证券股份有限公司资金运营部研究员,中信建投证券
股份有限公司固定收益部投资经理,易方达基金管理有限公司易方达恒久添利1年定期开放
债券型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞信灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。
现任易方达基金管理有限公司易方达恒久添利1年定期开放债券型证券投资基金基金经理
(自2017年10月20日起任职)、易方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理助理、易方
达安心回报债券型证券投资基金基金经理助理、易方达裕丰回报债券型证券投资基金基金经
理助理、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理助理、易方达中债3-5年期国债指数证券
投资基金基金经理助理、易方达中债7-10年期国开行债券指数证券投资基金基金经理助理、
易方达丰和债券型证券投资基金基金经理助理、易方达丰华债券型证券投资基金基金经理助
理、易方达富财纯债债券型证券投资基金基金经理助理、易方达鑫转添利混合型证券投资基
金基金经理助理、易方达鑫转增利混合型证券投资基金基金经理助理、易方达鑫转招利混合
型证券投资基金基金经理助理。
本基金历任基金经理情况:钟鸣远先生,管理时间为2013年8月23日至2014年1月
17日。
3、固定收益投资决策委员会成员
本公司固定收益投资决策委员会成员包括:马骏先生、王晓晨女士、张清华先生、袁方
女士、胡剑先生。
马骏先生,同上。
王晓晨女士,经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、债券
交易主管、固定收益总部总经理助理、固定收益基金投资部副总经理、易方达货币市场基金
基金经理、易方达保证金收益货币市场基金基金经理、易方达保本一号混合型证券投资基金
基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达纯债债券型证券投资
基金基金经理、易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。现任易方达基金
管理有限公司固定收益投资部副总经理、易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理、易
方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达中债新综合债券指数发起式证券投
资基金(LOF)基金经理、易方达双债增强债券型证券投资基金基金经理、易方达中债3-5
年期国债指数证券投资基金基金经理、易方达中债7-10年期国开行债券指数证券投资基金
基金经理、易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易方达富财纯债债券
型证券投资基金基金经理、易方达安瑞短债债券型证券投资基金基金经理、易方达中债1-3
年国开行债券指数证券投资基金基金经理、易方达中债3-5年国开行债券指数证券投资基金
基金经理,兼易方达资产管理(香港)有限公司基金经理、就证券提供意见负责人员(RO)、
提供资产管理负责人员(RO)、易方达资产管理(香港)有限公司固定收益投资决策委员会
委员。
张清华先生,同上。
袁方女士,工学硕士。曾任中慧会计师事务所审计师、资产评估师,湘财证券有限责任
公司投资经理,泰康人寿保险公司投资经理,天弘基金管理有限公司基金经理、固定收益总
监,泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理、执行总监,易方达基金管理有限
公司固定收益投资部总经理助理、固定收益总部总经理助理、固定收益机构投资部总经理、
固定收益专户投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司年金投资部总经理、投资经理。
胡剑先生,经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员、基金经
理助理兼债券研究员、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、易方达中债新综
合债券指数发起式证券投资基金(LOF)基金经理、易方达纯债1年定期开放债券型证券投
资基金基金经理、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达纯债债券
型证券投资基金基金经理、易方达裕景添利6个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、
易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基
金基金经理、易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达高等级信用债债券
型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益投资部总经理、固定收益
研究部总经理、易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理、易方达信用债债券型证券投
资基金基金经理、易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经理、易方达
瑞财灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达丰惠混合型证券投资基金基金经理、易
方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞祺灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、易方达3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理、
易方达岁丰添利债券型证券投资基金基金经理、易方达恒利3个月定期开放债券型发起式证
券投资基金基金经理、易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易方达恒
盛3个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下:
名称:上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:高国富
成立时间:1992年10月19日
经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业务主要包括:
吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代
理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用证服务及担保;代
理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;
国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买
卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、
见证业务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中国人
民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式:股份有限公司
注册资本:293.52亿元人民币
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105号
联系人:胡波
联系电话:(021)61618888
三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、直销机构:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
法定代表人:刘晓艳
电话:020-85102506
传真:4008818099
联系人:李红枫
网址:www.efunds.com.cn
直销机构的网点信息:
(1)易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼
电话:020-85102506
传真:4008818099
联系人:李红枫
(2)易方达基金管理有限公司北京直销中心
办公地址:北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18层
电话:010-63213377
传真:4008818099
联系人:刘蕾
(3)易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址:上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼
电话:021-50476668
传真:4008818099
联系人:于楠
(4)易方达基金管理有限公司网上交易系统
网址:www.efunds.com.cn
2、非直销销售机构
(1) 浦发银行
注册地址:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:高国富
联系人:赵守良
联系电话:021-61618888
客户服务电话:95528
传真:021-63604196
网址:www.spdb.com.cn
(2) 广发银行
注册地址:广东省广州市越秀区东风东路713号
办公地址:广东省广州市越秀区东风东路713号
法定代表人:王滨
客户服务电话:400-830-8003
网址:www.cgbchina.com.cn
(3) 平安银行
注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人:谢永林
联系人:赵杨
联系电话:0755-22166574
客户服务电话:95511-3
传真:021-50979507
网址:bank.pingan.com
(4) 招商银行
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
联系人:季平伟
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(5) 昆仑银行
注册地址:新疆克拉玛依市世纪大道7号
办公地址:北京市西城区金融大街1号B座
法定代表人:蒋尚军
联系人:张碧华
联系电话:010-89026813
客户服务电话:95379
传真:010-89025421
网址:www.klb.cn
(6) 四川天府银行
注册地址:四川省南充市涪江路1号
办公地址:四川省成都市锦江区东大街下东大街258号
法定代表人:邢敏
联系人:樊海波
联系电话:028-67676033
客户服务电话:400-16-96869
网址:www.tf.cn
(7) 德邦证券
注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市福山路500号城建国际中心29楼
法定代表人:武晓春
联系人:刘熠
联系电话:021-68761616
客户服务电话:400-8888-128
传真:021-68767880
网址:http://www.tebon.com.cn
(8) 广州证券
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人:胡伏云
联系人:梁微
联系电话:020-88836999
客户服务电话:95396
传真:020-88836654
网址:www.gzs.com.cn
(9) 国信证券
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:李颖
联系电话:0755-82130833
客户服务电话:95536
传真:0755-82133952
网址:www.guosen.com.cn
(10) 平安证券
注册地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
办公地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人:何之江
联系人:周驰
联系电话:021-38643230
客户服务电话:95511-8
传真:021-58991896
网址:stock.pingan.com
(11) 中信建投证券
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
联系电话:010-85130588
客户服务电话:95587或4008-888-108
网址:http://www.csc108.com/
(12) 中信证券
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:王一通
联系电话:010-60838888
客户服务电话:95548
传真:010-60836029
网址:www.cs.ecitic.com
(13) 中信证券(山东)
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人:姜晓林
联系人:焦刚
联系电话:0531-89606166
客户服务电话:95548
传真:0532-85022605
网址:http://sd.citics.com/
(14) 百度百盈
注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
法定代表人:张旭阳
联系人:孙博超
联系电话:010-59403028
客户服务电话:95055-4
网址:www.baiyingfund.com
(15) 蛋卷基金
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:侯芳芳
联系电话:010-61840688
客户服务电话:4001599288
网址:https://danjuanapp.com
(16) 汇成基金
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址:北京市西城区西直门外大街1号院2号楼 19层 19C13
法定代表人:王伟刚
联系人:王骁骁
联系电话:01056251471
客户服务电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
(17) 肯特瑞基金
注册地址:北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座
法定代表人:江卉
联系人:韩锦星
联系电话:010-89189291
客户服务电话:95118
网址:http://fund.jd.com/
(18) 盈米基金
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
联系电话:020-89629099
客户服务电话:020-89629066
传真:020-89629011
网址:www.yingmi.cn
(19) 中信期货
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305
室、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
联系电话:010-6083 3754
客户服务电话:400-990-8826
传真:021-60819988
网址:http://www.citicsf.com/
(二)基金登记机构
名称:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
法定代表人:刘晓艳
电话:4008818088
传真:020-38799249
联系人:余贤高
(三)律师事务所和经办律师
律师事务所:北京市中伦(广州)律师事务所
地址:广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心23层
负责人:林泽军
电话:(020)28261688
传真:(020)28261666
经办律师:林泽军、凌娜、张书杰
联系人:凌娜
(四)会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
主要经营场所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人:TonyMao毛鞍宁
电话:010-58153000
传真:010-85188298
经办注册会计师:赵雅、马婧
联系人:赵雅
四、基金的名称
易方达裕丰回报债券型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金主要投资于债券资产,严格管理权益类品种的投资比例,在控制基金资产净值波
动的基础上,力争实现基金资产的长期稳健增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、央行票据、地方政府债、
金融债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、可转换债券(含可分离型可转换债券)、
资产支持证券、债券回购、银行存款等债券资产,股票(含中小板、创业板及其他经中国证
监会核准上市的股票)、权证等权益类品种以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具,但须符合中国证监会相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金可以将其纳入投资范围。
本基金各类资产的投资比例为:本基金投资于债券资产不低于基金资产的80%;投资于
股票资产不高于基金资产的20%;现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基
金资产净值的5%,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金将密切关注宏观经济走势,深入分析货币和财政政策、国家产业政策以及资本市
场资金环境、证券市场走势等,综合考量各类资产的市场容量、市场流动性和风险收益特征
等因素,在股票、债券和银行存款等资产类别之间进行动态配置,确定资产的最优配置比例。
2、债券资产投资策略
(1)债券投资策略
本基金在债券投资上主要通过久期配置、类属配置、期限结构配置和个券选择四个层次
进行投资管理。
1)在久期配置方面,本基金将对宏观经济走势、经济周期所处阶段和宏观经济政策动
向等进行研究,预测未来收益率曲线变动趋势,并据此积极调整债券组合的平均久期,提高
债券组合的总投资收益。
2)在类属配置方面,本基金将对宏观经济周期、市场利率走势、资金供求变化,以及
信用债券的信用风险等因素进行分析,根据各债券类属的风险收益特征,定期对债券类属资
产进行优化配置和调整,确定债券类属资产的最优权重。
3)在期限结构配置方面,本基金将对市场收益率曲线变动情况进行研判,在长期、中
期和短期债券之间进行配置,适时采用子弹型、哑铃型或梯型策略构建投资组合,以期在收
益率曲线调整的过程中获得较好收益。
4)在个券选择方面,对于国债、央行票据等非信用类债券,本基金将根据宏观经济变
量和宏观经济政策的分析,预测未来收益率曲线的变动趋势,综合考虑组合流动性决定投资
品种;对于信用类债券,本基金将根据发行人的公司背景、行业特性、盈利能力、偿债能力、
流动性等因素,对信用债进行信用风险评估,积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进
行投资,并采取分散化投资策略,严格控制组合整体的违约风险水平。
(2)银行存款投资策略
本基金将对利率市场整体环境和利率走势进行深入分析,在对交易对手信用风险进行评
估的基础上,向交易对手银行进行询价,确定各存款银行的投资比例,并选取利率报价较高
的银行进行存款投资。
(3)杠杆投资策略
本基金将对资金面进行综合分析的基础上,比较债券收益率、存款利率和融资成本,判
断利差空间,通过杠杆操作放大组合收益。
(4)可转换债券投资策略
可转换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期权价值,本基金管理人将
对可转换债券的价值进行评估,选择具有较高投资价值的可转换债券进行投资。此外,本基
金还将根据新发可转债的预计中签率、模型定价结果,积极参与可转债新券的申购。
3、股票投资策略
(1)新股申购策略
本基金通过对新股发行公司的行业景气度、财务稳健性、公司竞争力、利润成长性等因
素的分析,参考同类公司的估值水平,进行股票的价值评估,从而判断一、二级市场价差的
大小,并根据资金成本、过往新股的中签率及上市后股价涨幅的统计、股票锁定期间投资风
险的判断,制定新股申购策略。
(2)二级市场股票投资策略
本基金二级市场股票投资部分主要采取“自下而上”的投资策略,精选高成长性的优势
企业进行投资。本基金将结合对宏观经济状况、行业成长空间、行业集中度、公司竞争优势
等因素的判断,对公司的盈利能力、偿债能力、营运能力、成长性、估值水平、公司战略、
治理结构和商业模式等方面进行定量和定性的分析,深入挖掘盈利预期稳步上升、成长性发
生根本变化且价值低估的上市公司,构建股票投资组合,并持续地进行组合的优化调整,控
制流动性风险和集中性风险,保证股票组合的稳定性和收益性。
4、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现
保值和锁定收益。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:同期中国人民银行公布的三年期银行定期整存整取存款利率
(税后)+1.5%。
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率理论上低于股票型基金、混合型基
金,高于货币市场基金。
十一、基金投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告
的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据的期间为2019年4月1日至2019年6月30日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 686,718,380.39 12.62
其中:股票 686,718,380.39 12.62
2 固定收益投资 4,377,392,680.68 80.43
其中:债券 4,350,334,480.68 79.93
资产支持证券 27,058,200.00 0.50
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 150,600,275.30 2.77
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 96,999,773.00 1.78
7 其他资产 130,802,072.64 2.40
8 合计 5,442,513,182.01 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 14,200.00 0.00
C 制造业 544,113,513.26 14.59
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 102,768,003.98 2.76
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 39,822,663.15 1.07
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 686,718,380.39 18.41
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 600486 扬农化工 1,141,482 62,439,065.40 1.67
2 000895 双汇发展 2,390,811 59,507,285.79 1.60
3 600004 白云机场 3,119,195 56,769,349.00 1.52
4 002202 金风科技 4,080,699 50,723,088.57 1.36
5 000651 格力电器 915,266 50,339,630.00 1.35
6 002007 华兰生物 1,558,738 47,525,921.62 1.27
7 000860 顺鑫农业 1,015,456 47,371,022.40 1.27
8 600009 上海机场 549,041 45,998,654.98 1.23
9 600104 上汽集团 1,695,200 43,227,600.00 1.16
10 600332 白云山 1,019,000 41,748,430.00 1.12
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 552,677,200.00 14.82
其中:政策性金融债 552,677,200.00 14.82
4 企业债券 1,836,288,300.70 49.23
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 1,470,823,400.00 39.44
7 可转债(可交换债) 490,545,579.98 13.15
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 4,350,334,480.68 116.64
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 110053 苏银转债 1,833,400 195,532,110.00 5.24
2 180216 18国开16 1,600,000 160,048,000.00 4.29
3 170215 17国开15 1,300,000 133,588,000.00 3.58
4 180205 18国开05 1,000,000 107,510,000.00 2.88
5 112644 18GLPR1 900,000 93,654,000.00 2.51
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产
净值比例(%)
1 156391 金地06A 100,000 10,025,000.00 0.27
2 156445 18裕源02 100,000 10,023,000.00 0.27
3 156636 19裕源03 50,000 5,006,000.00 0.13
4 156388 链科01优 20,000 2,004,200.00 0.05
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)中信转债(代码:113021)为易方达裕丰回报债券型证券投资基金的前十大持仓
证券。2018年11月19日,中国银保监会针对中信银行股份有限公司的如下违法违规事实
处以罚款2280万元:(一)理财资金违规缴纳土地款;(二)自有资金融资违规缴纳土地款;
(三)为非保本理财产品提供保本承诺;(四)本行信贷资金为理财产品提供融资;(五)收
益权转让业务违规提供信用担保;(六)项目投资审核严重缺位。
苏银转债(代码:110053)为易方达裕丰回报债券型证券投资基金的前十大持仓证券。
2019年1月25日,中国银行保险监督管理委员会江苏监管局针对江苏银行股份有限公司未
按业务实质准确计量风险资产;理财产品之间未能实现相分离;理财投资非标资产未严格比
照自营贷款管理,对授信资金未按约定用途使用监督不力的违法违规事实,对江苏银行股份
有限公司处以人民币90万元行政罚款。
本基金投资中信转债、苏银转债的投资决策程序符合公司投资制度的规定。
除中信转债、苏银转债外,本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部
门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 537,186.61
2 应收证券清算款 49,693,309.35
3 应收股利 -
4 应收利息 80,016,966.12
5 应收申购款 554,010.56
6 其他应收款 600.00
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 130,802,072.64
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 110046 圆通转债 40,674,465.80 1.09
2 132015 18中油EB 23,341,870.50 0.63
3 113011 光大转债 13,005,832.00 0.35
4 132014 18中化EB 10,219,770.00 0.27
5 113515 高能转债 4,605,600.00 0.12
6 110043 无锡转债 4,021,263.50 0.11
7 110048 福能转债 2,620,771.40 0.07
8 128047 光电转债 2,618,908.62 0.07
9 110049 海尔转债 2,584,473.60 0.07
10 128035 大族转债 2,274,540.16 0.06
11 128018 时达转债 1,565,711.00 0.04
12 128020 水晶转债 1,487,554.74 0.04
13 110041 蒙电转债 1,117,500.00 0.03
14 110033 国贸转债 10,030.50 0.00
15 128016 雨虹转债 1,137.00 0.00
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2013年8月23日,基金合同生效以来(截至2019年6月30日)
的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
阶段 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准收益率标准差(4) (1)-(3) (2)-(4)
自基金合同生效日至2013年12月31日 -3.20% 0.24% 2.11% 0.02% -5.31% 0.22%
2014年1月1日至2014年12月31日 21.28% 0.23% 5.97% 0.02% 15.31% 0.21%
2015年1月1日至2015年12月31日 22.23% 0.46% 5.06% 0.01% 17.17% 0.45%
2016年1月1日至2016年12月31日 0.98% 0.19% 4.41% 0.01% -3.43% 0.18%
2017年1月1日至2017年12月31日 8.56% 0.18% 4.40% 0.01% 4.16% 0.17%
2018年1月1日至2018年12月31日 4.32% 0.24% 4.40% 0.01% -0.08% 0.23%
2019年1月1日至2019年6月30日 5.97% 0.35% 2.16% 0.01% 3.81% 0.34%
自基金合同生效日至2019年6月30日 73.90% 0.28% 32.18% 0.01% 41.72% 0.27%
十三、费用概览
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、证券账户开户费用、银行账户维护费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.4%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.4%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“(一)基金费用的种类中第3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)与基金销售有关的费用
1、申购费:
(1)申购费率:
本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购
费率。
特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年
金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划
以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房
公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基
金管理人可将其纳入特定投资群体范围。
特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金。基金管理人可根据情况变更或增减特
定投资群体申购本基金的销售机构,并在基金管理人网站公示。
通过基金管理人的直销中心申购本基金的特定投资群体申购费率见下表:
申购金额M(元)(含申购费) 申购费率
M<100万 0.10%
100万≤M<200万 0.08%
200万≤M<500万 0.04%
M≥500万 1000元/笔
其他投资者申购本基金的申购费率见下表:
申购金额M(元)(含申购费) 申购费率
M<100万 1.0%
100万≤M<200万 0.8%
200万≤M<500万 0.4%
M≥500万 1,000元/笔
(2)申购费的收取方式和用途
在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对应
的费率。
本基金的申购费用由申购投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、
销售、注册登记等各项费用。
(3)申购份额的计算方式
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
(注:对于500万(含)以上适用固定金额申购费的申购,净申购金额=申购金额-固
定申购费金额)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五
入,由此产生的误差计入基金财产。
2、赎回费
(1)赎回费率:
持有时间(天) 赎回费率
0-6 1.50%
7-29 0.75%
30-364 0.10%
365-729 0.08%
730-1094 0.06%
1095及以上 0%
(2)赎回费的收取和用途
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。所收取的赎回费全额计入基金财产。
(3)基金赎回金额的计算方式
赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用
赎回费用、赎回金额的单位为人民币元,计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位
以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
3、转换费用
基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。
转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补差费用;
从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用(注:对通过直销中
心申购实施差别申购费率的特定投资群体基金份额的申购费,以除通过直销中心申购的特定
投资群体之外的其他投资者申购费为比较标准)。申购补差费用按照转换金额对应的转出基
金与转入基金的申购费率差额进行补差,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的
差异情况而定。
转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费按
照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产,其余
部分用于支付注册登记费等相关手续费。
4、投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回和转换的交
易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明。
5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基
金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基
金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基
金管理人可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优
惠活动。
(五)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规规定和基
金合同约定针对全部或部分份额类别调整基金管理费率和基金托管费率等相关费率。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》等有关法律法规,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2019
年9月27日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1. 在“一、绪言”部分,更新了部分内容。
2. 在“二、释义”部分,更新了部分内容。
3. 在“三、基金管理人”部分,更新了部分内容。
4. 在“四、基金托管人”部分,更新了部分内容。
5. 在“八、基金份额的申购、赎回”部分,更新了部分内容。
6. 在“九、基金的转换”部分,更新了部分内容。
7. 在“十五、基金的收益分配”部分,更新了部分内容。
8. 在“十六、基金的费用与税收”部分,更新了部分内容。
9. 在“十七、基金的会计与审计”部分,更新了部分内容。
10. 在“十八、基金的信息披露”部分,更新了部分内容。
11. 在“十九、风险揭示”部分,更新了部分内容。
12. 在“二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算”部分,更新了部分内容。
13. 在“二十一、基金合同的内容摘要”部分,更新了部分内容。
14. 在“二十二、基金托管协议的内容摘要”部分,更新了部分内容。
易方达基金管理有限公司
2020年1月3日
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 中国证券监督管理委员会
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