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英大领先回报(000458)  基金公开信息
流水号 1759668
基金代码 000458
公告日期 2019-12-31
编号 6
标题 英大基金管理有限公司产品风险等级评价说明
信息全文
(2019年12月)
根据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销
售适用性指导意见》、《证券期货投资者适当性管理办法》及《基金募集机构投资
者适当性管理实施指引(试行)》等相关法律法规,公司对旗下产品风险等级进
行审慎评估,评价方法体系如下:
一、风险评价内容
产品风险评价应当采取多维度分类原则,按照产品的投资规模,投资方向、
范围及比例,产品流动性,产品结构化程度及杠杆比例、到期时限、投资单位产
品或者相关服务的最低金额、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产
品过往业绩等进行风险评级。
涉及投资组合的产品应当按照产品整体风险等级进行评估。
产品存在下列因素的,应当审慎评估其风险等级:
1.存在本金损失的可能性,因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全
部损失的产品;
2.产品的流动变现能力,因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难
以在短期内以合理价格顺利变现的产品;
3.产品的可理解性,因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其
条款和特征的产品;
4.产品的募集方式,涉及面广、影响力大的公募产品;
5.产品的跨境因素,存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者
交易的产品;
6.自律组织认定的高风险产品;
7.其他有可能构成投资风险的因素。
二、评价方法及风险分级
对于首次发行、存续期内定期开放的公募基金风险评价应充分考虑基金的投
资方向、投资范围和投资比例,历史规模和持仓比例,结构化程度、过往业绩及
基金净值的历史波动程度,成立以来有无违规行为发生等多个方面的因素。
(一)根据公募基金投资范围和资产配置进行风险评价:
1.股票型基金风险评价为6分;
2.混合型基金风险评价为4分;
3.债券型基金风险评价为2分;
4.货币型、避险策略基金风险评价为1分。
(二)根据公募基金的流动性设置风险加项:
1.公募基金封闭期限在3个月以上(含3个月)的,同时基金在封闭期内
不可流通转让的,风险加项为+3分;
2.公募基金封闭期限在3个月以上(含3个月)的,同时基金在封闭期内
可流通转让的,风险加项为+2分;
3.开放式公募基金风险加项为0分。
(三)根据公募基金结构化程度设置风险加项:
1.分级债券型、股票型、混合型公募基金,风险加项为+3分;
2.其他分级公募基金,风险加项为+4分;
3.非分级公募基金,风险加项为0分。
(四)根据公募基金投资方向、标的及比例进行风险调整,风险加减项范围
为-3分到+3分,具体考虑因素包括:
1.基金的历史规模和持仓比例;
2.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度;
3.基金成立以来有无违规行为发生;
4.投资标的流动性;
5.投资商品、商品期货、股指期货及证监会允许的其他衍生金融产品的比
例及投资衍生品的目的;
6.投资风格,具体包括对冲、套利、投机等;组合中单只股票集中度、单
只债券集中度、行业集中度等;基金投资过程中杠杆使用度;
7.杠杆基金,FOF等其他创新产品因素;
8.发行人等相关主体的信用状况;
9.基金资产的估值政策;
10.基金属于非定制公募基金或定制公募基金;
11.基金最低起投金额是否大于1万元/笔。
分级基金如果不同类型的子份额流动性安排和风险存在明显差异的,应对不
同类型的子份额分别评价风险。
公司公募基金风险分为五个等级,在按照多个方面风险评分加总基础上,不
同评分对应相应的风险等级。分级基金中对不同类型份额分别评价风险时也适用
下列评分标准。评分越高,对应的风险等级越高。
1.低风险等级(R1):分值低于2分;
2.中低风险等级(R2):分值介于2(含)-3(含)分;
3.中风险等级(R3):分值为介于3-4(含)分;
4.中高风险等级(R4):分值介于4—6(含)分;
5.高风险等级(R5):分值高于6分。
三、公募基金风险等级评估结果(2019年12月)




基金代码基金名称调整后风险等级调整前风险等级
风险等级
调整情况
000912英大现金宝货币市场基金
低风险等级
(R1)
低风险等级
(R1)
维持
650001/650002
英大纯债债券型证券投资
基金
中低风险等级
(R2)
中低风险等级
(R2)
维持
008242/008243
英大通盈纯债债券型证券
投资基金
中低风险等级
(R2)
中低风险等级
(R2)
维持
000458/000459
英大领先回报混合型发起
式证券投资基金
中高风险等级
(R4)
中高风险等级
(R4)
维持
001270/001271
英大灵活配置混合型发起
式证券投资基金
中高风险等级
(R4)
中高风险等级
(R4)
维持
001607/001608
英大策略优选混合型证券
投资基金
中高风险等级
(R4)
中高风险等级
(R4)
维持
003446/003447
英大睿鑫灵活配置混合型
证券投资基金
中高风险等级
(R4)
中高风险等级
(R4)
维持
003713/003714
英大睿盛灵活配置混合型
证券投资基金
中高风险等级
(R4)
中高风险等级
(R4)
维持
001678
英大国企改革主题股票型
证券投资基金
中高风险等级
(R4)
中高风险等级
(R4)
维持
上述产品风险等级评价说明仅代表本公司的观点,投资者亦应认真阅读各产
品的产品合同、招募说明书以及过往的产品定期报告等相关信息,以充分判断各
产品的风险收益特征。上述产品风险等级评价说明仅适用于英大基金管理有限公
司的直销客户,其解释权归英大基金管理有限公司。
基金信息类型 其他
公告来源 基金公司官网
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