最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 国泰金鹿混合(020018) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1754248 | ||||||||
| 基金代码 | 020018 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-12-31 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） | ||||||||
| 信息全文 | 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 国泰金鹿混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2019年第二号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 国泰金鹿混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由国泰金鹿保本增值 混合证券投资基金变更注册而来。自2018年12月14日至2019年1月13日， 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议 审议通过了《关于国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型相关事项的议案》， 内容包括国泰金鹿保本增值混合证券投资基金删除保本保障机制、修改投资目 标、投资范围、投资策略、投资比例限制、基金费用、收益分配原则、更名为“国 泰金鹿混合型证券投资基金”并修订《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金 合同》等事项。上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效。自 2019年1月15日起，由《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》修订 而成的《国泰金鹿混合型证券投资基金基金合同》生效，原《国泰金鹿保本增值 混合证券投资基金基金合同》同日起失效。 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金经中国证券监督管理委员会证监许可 [2018]910号文准予变更注册为本基金。基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对国泰金鹿保本增 值混合证券投资基金转型为本基金的变更注册，并不表明其对本基金的投资价 值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时 也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因经济、政治、社会环境等 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 因素的变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别行业或个别证券特有 的非系统性风险，流动性风险，基金管理人在基金管理运作过程中产生的运作管 理风险，本基金的特定风险以及其他风险等。 本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基 金，低于股票型基金，属于中等预期风险和预期收益的产品。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于 科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科 创板股票。 本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差 异带来的特有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统 性风险和政策风险等。 本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在 一定的违约风险。同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道 进行转让交易，存在流动性风险。本基金可投资资产支持证券，存在信用风险、 利率风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。本基金可投资股指期货，存 在市场风险、信用风险、操作风险和法律风险等。本基金可投资国债期货，存在 市场风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险。本基金可投资流通受 限证券，存在基金净值由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净 值的风险。 本基金连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产 净值低于5000万元情形的，将按照基金合同的约定进入清算程序并终止，无需 召开基金份额持有人大会审议。投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风 险。 投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书、基 金产品资料概要等信息披露文件。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负” 原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险， 由投资人自行负担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 金额。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息 披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本招募说明书根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、 《托管协议》的修订更新了相关章节，并更新了基金管理人章节的相关内容，上 述内容更新截止日为2019年11月15日。本招募说明书所载其他内容截止日为 2019年7月15日，投资组合报告为2019年2季度报告，净值表现截止日为2019 年6月30日。 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室 办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 成立时间：1998年3月5日 法定代表人：陈勇胜 注册资本：壹亿壹仟万元人民币 联系人：辛怡 联系电话：021-31089000，400-888-8688 股权结构： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至2019年11月15日，本基金管理人共管理119只开放式证券投资基金： 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏 蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎 证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双 利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合 型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指 数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券 投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级 债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证 券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券 投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混 合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式 证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合 型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭 期届满转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资 基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证 券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配 置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金 （由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证 券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券 投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证TMT50指 数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉 灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互 联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对 收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易 型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证 新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投 资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板300成长 交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰中证军工交易型开放式指数证 券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业 板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混 合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券 型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型 证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基 金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申 万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资 基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合 型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投 资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证 券投资基金、上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易 型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期 开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证 券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债 债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优 势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证 券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券 投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证 券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资 基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投 资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型 证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚 享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略 收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券 投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫 保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基 金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型 而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、 国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资 基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债 券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰 民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基 金保本期到期变更而来）、国泰沪深300指数增强型证券投资基金（由国泰结构 转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交易型开放式 指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基 金、国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证500指数 增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注 册而来）、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算 机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期2040三年持有 期混合型基金中基金（FOF）、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金 （由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰兴富三个月 定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰 惠融纯债债券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投 资基金、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通 信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证 券投资基金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三 年定期开放债券型证券投资基金、国泰鑫睿混合型证券投资基金。另外，本基金 管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前 受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日，本基金管理人获得 企业年金投资管理人资格。2008年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展 特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证 监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 金、专户理财和QDII等管理业务资格。 三、主要人员情况 1、董事会成员 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年1月至1992年10月 在中国建设银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经 理（主持工作）。1992年11月至1998年2月任国泰证券有限公司国际业务部总 经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998年3月至2015年10月在国 泰基金管理有限公司工作，其中1998年3月至1999年10月任总经理，1999年 10月至2015年8月任董事长。2015年1月至2016年8月，在中建投信托有限 责任公司任纪委书记，2015年3月至2016年8月，在中建投信托有限责任公司 任监事长。2016年8月至11月，在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资 有限责任公司任监事长、纪委书记。2016年11月起调入国泰基金管理有限公司 任公司党委书记，2017年3月起任公司董事长、法定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。2005年7月至2008年7月，任职宝钢国际经 营财务部。2008年7月至2010年2月，任职金茂集团财务总部。2010年3月至 今，在中国建银投资有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业 务经理，战略发展部业务经理、处长。2014年4月至2015年11月，任建投华 科投资有限责任公司董事。2014年2月至2017年11月，任中国投资咨询有限 责任公司董事。2017年12月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006年7月起在中国建银投资有限责任公司 工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投 资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负 责人，战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理。2014年5月起任公司董 事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负 责经济研究；1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997 年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融 分析师；1999-2004年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研 究员；2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP合伙人；2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 金经理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。 2013-2019年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2019年4月起任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations主管。2013年11月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许 保险师（Chartered Insurer）。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司营业 部助理经理；1994年至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至2017年 任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007 年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至2017年任中意财产保险有限公 司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至今任忠利集团 大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事。 丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994年7月至1995年8月，在西北电力 集团物资总公司任财务科职员。1995年8月至2000年5月，在西北电力集团财 务有限公司任财务部干事。2000年6月至2005年8月，在国电西北公司财务部 任成本电价处干事、资金运营处副处长。2005年8月至2012年10月，在中国 电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组副书记。 2012年10月至2014年11月，在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、 党组副书记。2014年11月至今，在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成 员、党委委员。2019年4月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，23年金融从业经历。1996年7月至2004年 12月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。 2004年12月至2011年1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级 业务经理、业务运营组负责人。2011年1月加入国泰基金管理有限公司，任总 经理助理，2012年11月至2016年7月任公司副总经理，2016年7月起任公司 总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律 系、法学院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院 长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融 法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易 仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连 仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已 上市）独立董事，2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年6 月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行工作， 历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副 处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党 委书记；2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银 行工会工作委员会常务副主任；2010年至2014年任北京银泉大厦董事长。2014 年10月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年7月至1991年6月， 在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历 任副处长、处长。1991年6月至1993年9月，任中国建设银行伦敦代表处首席 代表。1993年9月至1994年7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年7月至1999年3月，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金 计划部总经理、会计部总经理。1999年3月至2010年1月，在中国国际金融有 限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012年3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年8月至2016年1月， 任中金基金管理有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年6月至1999年1月在 中国财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。 1991年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生 导师。1999年1月至2003年6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风 险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003年6月至2005年11月，在 中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。2014年9月至2016年7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年8月至2018年1月任中国上 市公司协会军工委员会顾问。2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业 集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012 年3月至2016年7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 1月至2016年11月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公 司担任董事、监事。2017年5月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。 2017年10月起任公司独立董事。 2、监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年8月至2006年6 月，先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、 葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部 工作，任业务经理、副行长、副总经理等职。2006年7月至2007年3月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007年4月至2008年2月在中国投资 咨询公司任财务总监。2008年3月至2012年8月在中国建银投资有限责任公司 财务会计部任高级经理。2012年9月至2014年8月在建投投资有限责任公司任 副总经理。2014年12月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995年12月至2000年5月在Jardine Fleming India任公司秘书及法务。2000年9月至2003年2月，在Dresdner Kleinwort Benson任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年3月至2008年1月 任JP Morgan Chase India合规部副总经理。2008年2月至2008年8月任Prudential Property Investment Management Singapore法律及合规部主管。2008年8月至2014 年3月任Allianz Global Investors Singapore Limited东南亚及南亚合规部主管。 2014年3月17日起任Generali Investments Asia Limited首席执行官。2016年12 月1日起任Generali Investments Asia Limited执行董事。2014年12月起任公司 监事。 刘锡忠，监事，研究生。1989年2月至1995年5月，中国人民银行总行稽 核监察局主任科员。1995年6月至2005年6月，在华北电力集团财务有限公司 工作，历任部门经理、副总经理。2005年7月起在中国电力财务有限公司工作， 历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部 主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017年3月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基金 管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理，2008年4月至2018年3月任 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009年5月至2018年3月 任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 基金经理，2013年9月至2015年3月任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF） 的基金经理，2015年9月至2018年3月任国泰央企改革股票型证券投资基金的 基金经理，2019年7月起任国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金 中基金（FOF）的基金经理。2019年4月起任投资总监（FOF）。2015年8月起 任公司职工监事。 吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003年7月至 2008年1月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008年2月加入国泰 基金管理有限公司，历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部 副总监，现任运营管理部总监。2019年5月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。2008年9月至2012年10月，任毕马威华振会计师 事务所上海分所助理经理。2012年12月加入国泰基金管理有限公司，历任审计 部总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017年3 月起任公司职工监事。 3、高级管理人员 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 李辉，大学本科，19年金融从业经历。1997年7月至2000年4月任职于上 海远洋运输公司，2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司， 2003年1月至2005年7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年7月至2007 年7月任职于AIG集团，2007年7月至2010年3月任职于星展银行。2010年4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、 人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015年8月至2017年2月任公 司总经理助理，2017年2月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生，21年金融从业经历。1998年8月至2001年4月任职 于中国工商银行北京分行营业部；2001年5月至2006年2月任职于大成基金管 理有限公司，任高级产品经理；2006年3月至2014年12月任职于信达澳银基 金管理有限公司，历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理；2015年1 月至2018年7月任职于国寿安保基金管理有限公司，任总经理助理；2018年7 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20年金融从业经历。1999年7月至 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 2014年2月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、 行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014年2月至2014年12月就职于中 国证监会上海专员办，任副处长；2015年1月至2015年2月就职于上海申乐实 业控股集团有限公司，任副总经理；2015年2月至2016年3月就职于嘉合基金 管理有限公司，2015年7月起任公司督察长；2016年3月加入国泰基金管理有 限公司，担任公司督察长，2019年3月起转任公司副总经理。 刘国华，博士研究生，25年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公 司、万家基金管理有限公司；2008年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担 任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官，2019年3月起担任公 司督察长。 倪蓥，硕士研究生，18年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司 项目经理；2001年3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信 息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理，2019年6月起担任公司首席信 息官。 4、本基金的基金经理 （1）现任基金经理 李海，硕士研究生，8年证券基金从业经历。2005年7月至2007年3月在 中国银行中山分行工作。2008年9月至2011年7月在中国人民大学学习。2011 年7月加入国泰基金管理有限公司，历任研究员和基金经理助理。2016年6月 至2019年1月任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理，2017年1月 起兼任国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资 基金变更注册而来）的基金经理，2017年8月至2019年8月任国泰智能汽车股 票型证券投资基金的基金经理，2017年12月起兼任国泰可转债债券型证券投资 基金的基金经理，2019年1月起兼任国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金 鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）的基金经理，2019年8月起兼任国泰 消费优选股票型证券投资基金的基金经理。 （2）历任基金经理 本基金自基金合同生效以来一直由李海担任基金经理，无基金经理变更事 宜。 5、投资决策委员会 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研 部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的 投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相 关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 执行委员： 张玮：总经理助理 委员： 吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监 邓时锋：FOF投资总监 吴向军：海外投资总监、国际业务部总监 胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人概况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 二、基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投 资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 三、证券投资基金托管情况 截至2019年9月30日，中国银行已托管721只证券投资基金，其中境内基 金681只，QDII基金40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模 位居同业前列。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 序号 机构名称 机构信息 1 国泰基金管理有限公司直销柜台 地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站：www.gtfund.com登录网上交易页面 智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端、“国泰基金”微信交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 2、其他销售机构 序号 机构名称 机构信息 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 1 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 2 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 网址：www.95599.cn 3 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 4 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 5 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客户电话：95555 网址：www.cmbchina.com 7 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 客户电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 8 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 客户电话：95577 网址：www.hxb.com.cn 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 9 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦 法定代表人：孔丹 客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com 10 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 11 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 12 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融街3号 法定代表人：李国华 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 13 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦 法定代表人：胡平西 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 14 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：浙江省杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 客服电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 15 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn 16 青岛银行股份有限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址：青岛市东海西路31号保时捷大厦青岛银行 法定代表人：郭少泉 客服电话：96588（青岛）、400-669-6588（全国） 网址：www.qdccb.com 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 17 洛阳银行股份有限公司 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 办公地址：阳市新区开元大道256号 法定代表人：王建甫 客服电话：0379-96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 18 深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 法定代表人：李伟 客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com 19 大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 办公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 法定代表人：陈占维 客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 20 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：金煜 客服电话：95594 网址：www.bosc.cn 21 中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座 法定代表人：窦荣兴 客服电话：95186 网址：www.zybank.com.cn 22 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 客服电话：95511-3、95501 网址：www.bank.pingan.com 23 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：郭志文 客服电话：95537 网址：www.hrbb.com.cn 24 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 法定代表人：王继康 客服电话：95313 网址：www.grcbank.com 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 25 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人：何沛良 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 26 杭州联合农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市建国中路99号 办公地址：杭州市建国中路99号 法定代表人：张晨 客服电话：96592 网址：www.urcb.com 27 包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表人：李镇西 客服电话：96016（北京、内蒙古地区） 网址：www.bsb.com.cn 28 山东寿光农村商业银行股份有限公司 注册地址：山东寿光市银海路19号 办公地址：山东寿光市银海路19号 法定代表人：颜廷军 客服电话：0536－96633 网址：www.sdnxs.com 29 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座 法定代表人：阎俊生 客服电话：95105588 网址：www.jshbank.com 30 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 31 浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路288号 办公地址：浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人：张达洋 客服电话：95527 网址：www.czbank.com 32 张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址：张家港市人民中路66号 办公地址：张家港市人民中路66号 法定代表人：王自忠 客服电话：0512-96065 网址：www.zrcbank.com 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 33 广发银行股份有限公司 注册地址：广东省越秀区东风东路713号 办公地址：广东省越秀区东风东路713号 法定代表人：王滨 客服电话：95508 网址：www.cgbchina.com.cn 34 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 客服电话：0512-96067 网址：www.suzhoubank.com 35 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省常州市和平中路413号 办公地址：浙江省常州市和平中路413号 法定代表人：陆向阳 客服电话：0519-96005 网址：www.jnbank.com.cn. 36 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 37 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座18层 法定代表人：王常青 客服电话：95587、4008-888-108 网址：www.csc108.com 38 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 法定代表人：何如 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 39 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 法定代表人：霍达 客服电话：400-888-8111、95565 网址：www.newone.com.cn 40 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 41 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 42 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 客服电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com 43 兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 44 万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表人：罗钦城 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn 45 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表人：冯鹤年 客服电话：95376 网址：www.mszq.com 46 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 47 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 48 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com 49 国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼 法定代表人：徐丽峰 客服电话：4008-222-111 网址：www.gszq.com 50 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 51 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人：姜昧军 客服电话：4008323000 网址：www.csco.com.cn 52 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 53 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 54 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 55 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 56 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、上海市东方路18号保利广场E座 法定代表人：周易 客服电话：95597 网址：www.htzq.com.cn 57 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客服电话：95579 网址：www.95579.com 58 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：何春梅 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 59 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com 60 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 61 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 62 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼 法定代表人：庞介民 客服电话：4001966188 网址：www.cnht.com.cn 63 东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：陈照星 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn 64 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层 法定代表人：高涛 客服电话：95532 网址：www.china-invs.cn 65 长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼 法定代表人：王勇 客服电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com 66 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：陈林 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 67 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十一层 法定代表人：吴骏 客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn 68 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层 法定代表人：李剑阁 客服电话：010-65051166 网址：www.cicc.com.cn 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 69 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼 法定代表人：黄金琳 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn 70 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 法定代表人：林义相 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 71 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 72 中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环27号盘古大观A座40楼 法定代表人：姜志军 客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 73 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼 法定代表人：陈牧原 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com 74 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座 法定代表人：凤良志 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 75 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人：徐朝晖 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com 76 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 法定代表人：何之江 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 77 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心19楼 法定代表人：武晓春 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 78 中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦35层 法定代表人：王晓峰 客服电话：95335 网址：www.avicsec.com 79 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 客服电话：95531；400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 80 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环27号盘古大观A座40楼 法定代表人：施华 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 81 山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 82 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：孙永祥 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com 83 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号 法定代表人：祝献忠 客服电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 84 国融证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼 办公地址：呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼 法定代表人：孔佑杰 客服电话：95385 网址：www.grzq.com 85 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：赵洪波 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 86 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心5楼 法定代表人：刘东 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 87 浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路201号 法定代表人：吴承根 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn 88 中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：宁敏 客服电话：4006208888 网址：www.bocichina.com 89 新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn 90 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：廖庆轩 客服电话：95355、400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn 91 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 92 开源证券有限责任公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 93 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 94 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 客服电话：95323 网址：www.cfsc.com.cn 95 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 客服电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn 96 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：李琦 客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com 97 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 98 九州证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼 法定代表人：魏先锋 客服电话：95305 网址：www.jzsec.com 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 99 中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 100 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 101 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 102 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 103 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 104 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 105 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路11号邮电新闻大厦6层 法定代表人：闫振杰 客服电话：4008188000 网址：www.myfund.com 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 106 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 107 江苏金百临投资咨询股份有限公司 注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99号 办公地址：无锡市滨湖区锦溪路楝泽路科教软件园三期9号楼 法定代表人：费晓燕 客服电话：0510-9688988 网址：www.jsjbl.com 108 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn 109 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：聂婉君 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com 110 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层 法定代表人：李兴春 客服电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn 111 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室 办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室 法定代表人：齐凌峰 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 112 浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 113 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层(100022) 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 114 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809 法定代表人：戎兵 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com 115 一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 116 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 法定代表人：罗细安 客服电话：010-67000988 公司网站：www.zcvc.com.cn 117 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：尹彬彬 客服电话：400-166-6788 118 汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天软件园C5幢 法定代表人：金佶 客服电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com 119 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人：王之光 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 120 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：李春光 客服电话：4000411001 网址：www.taichengcaifu.com 121 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱soho1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 122 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 123 北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心3层342室 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心342室和341室 法定代表人：季长军 客服电话：400-188-5687 网址：www.buyforyou.com.cn 124 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法定代表人：洪弘 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn 125 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦 法定代表人：陈继武 客服电话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com 126 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 客服电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn 127 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203单元 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 128 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 129 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 130 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号（苏宁总部） 法定代表人：王锋 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 131 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 132 万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋大厦A座5层 法定代表人：李修辞 客服电话：010-59013895 网址：www.wanjiawealth.com 133 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表人：梁蓉 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 134 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：叶精一 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 135 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院 法定代表人：江卉 客服电话：95118 网址：fund.jd.com 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 136 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 法定代表人：钟斐斐 客服电话：4001599288 网址：danjuanapp.com 137 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人：周斌 客服电话：4008980618 网址：www.chtwm.com 138 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 139 通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 法定代表人：沈丹义 客服电话：4001019301 网址：www.tonghuafund.com 140 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：于龙 客服电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com 141 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人：王旋 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 142 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 法定代表人：刘明军 客服电话：95017 网址：tenganxinxi.com 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 143 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com 144 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科大厦 法定代表人：张旭阳 客服电话：010-59922163 网址：www.baiyingfund.com 二、注册登记机构 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室 办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 法定代表人：陈勇胜 联系人：辛怡 传真：021-31081800 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：丁媛 经办律师：黎明、丁媛 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507 单元 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：魏佳亮 经办注册会计师：许康玮、魏佳亮 第四部分 基金的名称 国泰金鹿混合型证券投资基金 第五部分 基金类别、运作方式和存续期限 1、基金类别：混合型证券投资基金 2、基金运作方式：契约型开放式 3、基金的存续期限：不定期 第六部分 投资目标 本基金主要依据价值投资经典指标，投资于具有良好盈利能力和价值被低 估的股票，在严格控制风险的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。 第七部分 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方 政府债券、政府支持机构债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支持证券、银行 存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货、权证以及法律法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法规或监管机 构的相关规定执行。 基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为60%-95%；每 个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当 保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资 产配置比例进行适当调整。 第八部分 投资策略 1、资产配置策略 本基金将及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变 化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究，判断证券市场的 发展趋势，综合评价各类资产的风险收益水平，制定股票、债券、现金等大类资 产之间的配置比例、调整原则和调整范围。 2、股票投资策略 （1）盈利能力股票筛选 本基金的股票资产投资主要以具有投资价值的股票作为投资对象，采取自下 而上精选个股策略，利用ROIC、ROE、股息率等财务指标筛选出盈利能力强的 上市公司，构成具有盈利能力的股票备选池。在筛选具有盈利能力的股票时，本 基金主要遵循以下标准： 1）对于非金融行业，选择过去三年的平均ROIC筛选行业前1/3的个股。 ROIC，即投资资本回报率，计算公式为净利润／全部投入资本，其中全部投入 资本=股东权益(不含少数股东权益)+负债合计-无息流动负债-无息长期负债。该 指标主要用于衡量企业运用所有债权人和股东投入为企业获得现金盈利的能力， 也用来衡量企业创造价值的能力； 2）对于金融行业，选择过去三年的平均ROE行业排在前1/2的个股。ROE， 即净资产收益率，计算公式为净利润除以平均股东权益。该指标反映股东权益的 收益水平，指标值越高，说明投资带来的收益越高； 3）滚动一年股息率前100名的个股，股息率(Dividend Yield)，即当期股息 （此处红利仅指现金股息）除以当前股价。股息率是衡量企业是否具有投资价值 的重要标尺之一。 （2）价值评估分析 本基金通过价值评估分析，选择价值被低估上市公司，形成优化的股票池。 价值评估分析主要运用国际化视野，采用专业的估值模型，合理使用估值指标， 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 选择其中价值被低估的公司。具体采用的方法包括市盈率法、市净率法、市销率、 PEG、EV/EBITDA、股息贴现模型等，基金管理人根据不同行业特征和市场特 征灵活进行运用，努力从估值层面为持有人发掘价值。 （3）实地调研 对于本基金计划重点投资的上市公司，公司投资研究团队将实地调研上市公 司，深入了解其管理团队能力、企业经营状况、重大投资项目进展以及财务数据 真实性等。为了保证实地调研的准确性，投资研究团队还将通过对上市公司的外 部合作机构和相关行政管理部门进一步调研，对上述结论进行核实。 （4）投资组合建立和调整 本基金将在案头分析和实地调研的基础上，建立和调整投资组合。在投资组 合管理过程中，本基金还将注重投资品种的交易活跃程度，以保证整体组合具有 良好的流动性。 3、债券投资策略 本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的经济 周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，通过收益率曲线配置等方法，实施积极 的债券投资管理。 4、资产支持证券投资策略 本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、 风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采 用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相 应的投资决策。 5、中小企业私募债投资策略 本基金在严格控制风险的前提下，综合考虑中小企业私募债的安全性、收益 性和流动性等特征，选择具有相对优势的品种，在严格遵守法律法规和基金合同 基础上，谨慎进行中小企业私募债券的投资。 6、非公开发行股票投资策略 本基金从发展前景和估值水平两个角度出发，通过定性和定量分析相结合的 方法评价定向增发项目对上市公司未来价值的影响。结合定向增发发行价格与市 场交易价格价差的大小，理性做出投资决策。 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 7、权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以 价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期 波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下稳健的超额收益。 8、股指期货投资策略 本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来管理 特殊情况下的流动性风险。 9、国债期货投资策略 本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，充分考 虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货 投资。 第九部分 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×80%＋中债综合指数收益 率×20%。 选择该业绩比较基准，是基于以下因素： （1）沪深300指数编制合理、透明，有一定市场覆盖率，并且不易被操纵； （2）沪深300指数编制和发布有一定的历史，有较高的知名度和市场影响 力； （3）沪深300指数是中证指数有限公司编制推出的沪深两个市场第一个统 一指数； （4）中债综合指数是中央国债登记结算有限责任公司编制的反映境内人民 币债券市场价格走势情况的宽基指数。该指数的样本主要包括国债、政策性银行 债券、商业银行债券、中期票据、短期融资券、企业债、公司债等。 基于本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够真实、客观 地反映本基金的风险收益特征。 随着法律法规和市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金，或 者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者推出更权威的能够 表征本基金风险收益特征的指数，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准 应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前2个工作日在 至少一种指定媒介上予以公告。 第十部分 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基 金，低于股票型基金，属于中等预期风险和预期收益的产品。 第十一部分 投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同约定，于2019年7月16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止2019年6月30日，本报告所列财务数据未经 审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 136,280,035.58 91.32 其中：股票 136,280,035.58 91.32 2 固定收益投资 11,140,783.20 7.47 其中：债券 11,140,783.20 7.47 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 1,539,188.57 1.03 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 7 其他各项资产 276,574.03 0.19 8 合计 149,236,581.38 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 96,449.95 0.07 C 制造业 85,011,614.47 57.44 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 9,030,335.20 6.10 E 建筑业 2,941,530.42 1.99 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 9,012,685.80 6.09 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 39,603.76 0.03 J 金融业 20,902,913.38 14.12 K 房地产业 9,221,796.00 6.23 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.02 S 综合 - - 合计 136,280,035.58 92.07 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 1 601318 中国平安 121,100 10,730,671.00 7.25 2 600036 招商银行 281,778 10,138,372.44 6.85 3 002415 海康威视 359,600 9,917,768.00 6.70 4 002563 森马服饰 882,158 9,756,667.48 6.59 5 000002 万科A 331,600 9,221,796.00 6.23 6 600660 福耀玻璃 403,200 9,164,736.00 6.19 7 000895 双汇发展 363,705 9,052,617.45 6.12 8 600521 华海药业 640,684 9,033,644.40 6.10 9 600900 长江电力 504,488 9,030,335.20 6.10 10 000333 美的集团 174,100 9,028,826.00 6.10 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 国家债券 8,968,819.20 6.06 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 1,818,000.00 1.23 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 353,964.00 0.24 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 11,140,783.20 7.53 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 019611 19国债01 89,760 8,968,819.20 6.06 2 127073 15铁西债 30,000 1,818,000.00 1.23 3 132005 15国资EB 3,120 353,964.00 0.24 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风 险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将 主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研 究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产 配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法 规的规定执行。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。 11、投资组合报告附注 （1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体（除“华海药业”、“招 商银行”公告其分公司违规外）没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年 受到公开谴责、处罚的情况。 根据华海药业发布的公告，于2018年1月9日收到上交所对公司及董事会 秘书祝永华给予的口头警示通报，违规类型为重大事项披露不及时，具体如下： 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） “2017年12月29日，国家食品药品监督管理总局发布《关于发布仿制药质量 和疗效一致性评价药品的公告（第一批）》，我部要求相关公司及时履行信息披露 义务。公司有7个产品通过仿制药质量和疗效一致性评价，是药品通过数量最多 的公司，且相关产品最近一期销售收入合计占公司营业总收入比例较高。上述事 项对公司经营业绩具有重大影响，市场高度关注，媒体也进行了广泛报道，可能 对公司股价产生较大影响，虽经我部明确要求，但公司仍未能及时披露，迟至 2018年1月3日才披露。公司上述行为违反了《股票上市规则》第2.1、2.2、2.3 条和《行业信息披露指引第七号——医药制造》第十四条、第十七条等相关规定。 经讨论，我部决定对公司及董秘祝永华予以口头警告。” 根据招商银行2018年7月到2019年6月期间发布的公告，招商银行南宁、 厦门、哈尔滨、大连、淄博等分支机构因授信调查不全面、未能有效识别反映集 团客户授信集中风险、表内并购贷款理财资金为房地产开发项目支付土地转让价 款或为已缴交地价款项目提供再融资、授信不审慎造成信用风险暴露、贷款三差 不禁止、贷款资金被挪用等行为，受到当地银保监会警告、责令改正、罚款等公 开处罚。 本基金管理人此前投资招商银行股票时，严格执行了公司的投资决策流程， 在充分调研的基础上，按规定将该股票纳入本基金股票池，而后进行了投资，并 进行了持续的跟踪研究。 该情况发生后，本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研 究，认为上述公司存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质 影响，对该公司投资价值未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟 踪研究。 （2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的情况。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 133,339.73 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 4 应收利息 136,364.60 5 应收申购款 6,869.70 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 276,574.03 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 132005 15国资EB 353,964.00 0.24 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 第十二部分 基金的业绩 基金业绩截止日为2019年6月30日，并经基金托管人复核。 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差 ①-③ ②-④ 2019年1月15日至2019年6月30日 17.96% 1.29% 19.52% ④ 1.26% -1.56% 0.03% 注：2019年1月15日为基金合同生效日。 第十三部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券/期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%的年费率计提。管理费的计 算方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基 金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基 金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第3－9项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、《国泰金鹿混合型证券投资基金基金合同》生效前的相关费用按当时有 效的《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》的约定支付。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 第十四部分 对基金招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施 的投资管理活动，对2019年8月28日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更 新的主要内容如下： 1、根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》 的修订，更新《招募说明书》绪言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收益 与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容； 2、更新了“重要提示”中招募说明书内容的截止日期等相关内容； 3、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正 文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公 司网站www.gtfund.com。 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第二号） 国泰基金管理有限公司 2019年12月31日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |