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| 融通深证成份指数C(004875) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1752125 | ||||||||
| 基金代码 | 004875 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-12-31 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 融通深证成份指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第2号） | ||||||||
| 信息全文 | 融通深证成份指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2019年第2号） 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 日 期： 二○一九年十二月 融通深证成份指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019年第2号） 重要提示 本基金经中国证监会2010年5月6日证监许可[2010]606号文核准。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表 明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本更新招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人 在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，某一基金的特定风险等。融通深证成份指数证 券投资基金是股票型基金，风险高于货币市场基金、债券基金和混合基金，属于高风险、高 收益的品种。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金 产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 本招募说明书中所载内容截止日为2019年12月5日；其中，有关财务数据截止日为 2019年9月30日，基金业绩表现数据截止日为2019年6月30日（本招募说明书中的财务 资料未经审计），根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订的内容截止日为2019 年12月31日。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1 日起执行。 一、基金合同生效日期 2010年11月15日 二、基金管理人 名称：融通基金管理有限公司 住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 设立日期：2001年5月22日 法定代表人：高峰 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层 电话：（0755）26947517 联系人：赖亮亮 注册资本：12500万元人民币 股权结构：新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。 （二）主要人员情况 1、现任董事情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投 行部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经 理，深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今，任公司董事长。 独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教 授。历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011年1月至 今，任公司独立董事。 独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教 授。历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开 大学金融发展研究院教授。2011年1月至今，任公司独立董事。 独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研 究生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012年1月至今，任公司 独立董事。 董事王利先生，工学学士，现任新时代证券股份有限公司总经理助理，兼任投资银行 业务内核负责人及场外市场部行政负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计，上海远东 证券有限公司总经理助理兼稽核部总经理，新时代证券股份有限公司合规管理部总经理、 法律事务部总经理、公司内核负责人、场外市场部负责人、投行业务条线负责人。2018年 2月至今，任公司董事。 董事律磊先生，法学硕士，现任明天控股有限公司人力资源部总经理。历任原国务院 法制办公室秘书行政司副主任科员、主任科员、副处长、调研员等。2019年8月至今，任 公司董事。 董事王裕闵先生，工商管理学硕士，现任日兴资产管理有限公司资深常务投资顾问， 兼任ARK Investment Management GP LLC董事会列席代表。历任M&T Bank分析员，FGIC （GE Capital通用资本的子公司）交易员，General Reinsurance基金经理，CGA Investment Management高级基金经理，Structured Credit Partners LLC联合创始人兼首席投资官， Wachovia Corporation董事总经理兼全球结构信贷产品主管、董事总经理兼全球市场和投 资银行业务亚洲主管，宏利资产管理（Manulife Asset Management）香港亚洲固定收益产 品主管，日兴资产管理有限公司首席投资官，日兴资产管理有限公司全球投资主管兼首席 投资官，日兴资产管理有限公司副总裁、全球投资主管兼首席投资官，日兴资产管理有限 公司联合全球投资主管兼首席投资官。2018年3月至今，任公司董事。 董事Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副 总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富 达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年6月至今，任公司董 事。 董事张帆先生，工商管理硕士，清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董 事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月至今，任公司董事。 2、现任监事情况 监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国 信证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金 管理有限公司法律监察稽核部副总监。2015年8月至今，任公司监事。 3、公司高级管理人员情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投 行部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经 理，深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月至今，任公司董事长。 总经理张帆先生，工商管理硕士，清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部 董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月至今，任公司总经理。 常务副总经理Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国 波士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011年3 月至今，任公司常务副总经理。 督察长涂卫东先生，法学硕士。曾在原国务院法制办公室财金司、中国证监会法律部 和基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011年3月至今，任公司督察长。 4、基金经理 （1）现任基金经理情况 蔡志伟先生，计算机应用技术硕士，金融风险管理师（FRM），8年证券投资从业经历， 具有基金从业资格。2006年7月至2008年8月就职于汇丰软件开发(广东)有限公司任高级 软件工程师。2011年6月加入融通基金管理有限公司，历任风险管理专员、金融工程研究 员，现任融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)基金经理（2015年2月11日起至今）、融 通深证成份指数证券投资基金基金经理（2016年11月19日起至今）、融通创业板指数增 强型证券投资基金基金经理（2016年11月19日起至今）、融通量化多策略灵活配置混合 型证券投资基金基金经理（2019年8月21日起至今）。 （2）历任基金经理情况 自2010年11月15日起至2015年1月8日，由李勇先生、王建强先生共同担任本基金 的基金经理。 自2015年1月9日起至2016年11月18日，由李勇先生担任本基金的基金经理。 自2016年11月19日起至2017年1月7日，由李勇先生和蔡志伟先生共同担任本基金 的基金经理。 自2017年1月8日起至今，由蔡志伟先生担任本基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员 公司权益公募基金投资决策委员会成员：权益投资总监、基金经理邹曦先生，权益投 资部总经理、基金经理张延闽先生,研究部总经理、基金经理付伟琦先生，组合投资部总 监、基金经理余志勇先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金托管人概况 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2019年9月，中国工商银行资产托管部共有员工208人，平均年龄33岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职 称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职 责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、 企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2019年9月，中 国工商银行共托管证券投资基金1006只。自2003年以来，本行连续十六年获得香港 《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时 报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的68项最佳托管银行大奖；是获得奖 项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 四、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1） 融通基金管理有限公司 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15 层 邮政编码：518053 联系人：陈思辰 电话：（0755）26948034 客户服务中心电话：400-883-8088（免长途通话费用）、（0755）26948088 （2） 融通基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街84号丰汇时代大厦东翼5层502-507房间 邮政编码：100032 联系人：柴玏 电话：（010）66190982 （3） 融通基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦34层3405号 邮政编码：200120 联系人：刘佳佳 联系电话：（021）38424889 （4） 融通基金管理有限公司网上直销 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层 邮政编码：518053 联系人：韦荣涛 联系电话：（0755）26947504 2、其他销售机构（适用于本基金A、B类基金份额） （1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人： 陈四清 联系人：郭明 电话：（010）66107909 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25 号 法定代表人：田国立 联系人：王琳 客服电话： 95533 （3）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人：刘连舸 客服电话:95566 （4）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 （5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：任德奇(代) 联系人：曹榕 电话：021－58781234 传真：021－58408483 客户服务电话： 95559 （6）中国邮政储蓄银行股份有限公司（仅销售前端） 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人：李国华 客服热线：95580 公司网站：www.psbc.com （7）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：李庆萍 电话：（010）65557062 传真：（010）65550827 客户服务电话：95558 网址：www.citicbank.com （8）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人：张东宁 销售联系人：王曦 电话：（010）66223584 传真：（010）66226045 客服热线：95526 （9）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 开放式基金咨询电话：962888 开放式基金业务传真：（021）68476111 联系电话：（021）68475888 客服热线：962888 （10）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 电话：010-57092615 客服电话：95568 （11）渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022-58316666 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn （12）宁波银行股份有限公司 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号24层 法定代表人：陆华裕 客户服务电话：95574 联系人：邱艇 电话：0574-87050397 （13）包商银行股份有限公司（仅销售前端） 办公室地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号 法定代表人：周学东 网址：www.bsb.com.cn； 电话银行：95352。 （14）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 传真：0512-69868370 联系人：吴骏 电话：0512-69868373 客服热线：96067 网址：www.suzhoubank.com。 （15）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （16）上海长量基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址： 上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人： 张跃伟 电话： 021-2069-1831 传真： 021-2069-1861 联系人： 王敏 客服热线： 4008202899 公司网站：www.erichfund.com （17）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 电话：010-85657353 传真：010-65884788 联系人：陈慧慧 客服热线：4009200022 公司网站：http://licaike.hexun.com/ （18）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 联系人：李静如 客服热线：4008188000 公司网站：http://www.myfund.com/ （19）深圳腾元基金销售有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F（07）单元 办公地址： 深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F（07）单元 法定代表人：曾革 电话：0755-33376853 传真：0755-33065516 客服电话：4006-877-899 （20）中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区麦子店西街3号新恒基大厦15层 法定代表人：姜新 电话：010-65807865 传真：010-65807864 联系人：郭爱丽 客服热线：010-59539901 公司网站：cifcofund.com （21）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室 法定代表人：罗细安 联系人：孙晋峰 电话：010-67000988 传真：010-67000988-6000 客户服务电话：400－001－8811 （22）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室 办公地址：北京市阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话：010-88312599 传真：010-88312099 客户服务电话：400-001-1566 （23）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：胡璇 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客户服务电话：4008-773-772 （24）嘉实财富管理有限公司（仅销售前端） 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址： 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人： 赵学军 电话： 010-65215588 传真： 010-85712195 联系人： 李雯 客服热线： 400-021-8850 公司网站： www.harvestwm.cn （25）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108 办公地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108 法定代表人：赵荣春 电话：010-59422766 联系人：姚付景 客服热线：400-893-6885 公司网站：www.qianjing.com （26）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 网址：www.zlfund.cn （27）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦） 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509977 传真：021-64385308 客服电话：95021 / 4001818188 网址：www.1234567.com.cn （28）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-20213600 传真：021-68596916 联系人：张茹 客服热线：400-700-9665 公司网站：www.ehowbuy.com （29）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编：100032 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 邮编：100033 法定代表人：林义相 联系人：林爽 联系电话：010-66045608 客服电话： 010-66045678 （30）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504 法定代表人：陈洪生 联系电话：0592-3122679 传真：0592-3122701 客服热线：0592-3122716 公司网站：www.xds.com.cn （31）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：于龙 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客户服务电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com （33）上海利得基金销售有限公司 注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人： 李兴春 电话：021-50583533 传真：021-50583633 联系人： 曹怡晨 客服热线：400-921-7755 公司网站： http://a.leadfund.com.cn/ （34）上海汇付基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址： 上海市徐汇区宜山路700号普天软件园C5幢 法定代表人： 金佶 电话： 021-34013996 联系人： 甄宝林 客服热线： 021-34013999 公司网站：www.hotjijin.com （35）上海陆金所基金销售有限公司（仅销售前端） 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人: 胡学勤 联系人: 程晨 电 话: 021-20665952 客户服务电话： 4008219031 网址：www.lufunds.com （36）中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 法定代表人：王兵 客服电话：95162 （37）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法定代表人：洪弘 电话：010-83363101 联系人：文雯 客服热线：400-166-1188 公司网站：8.jrj.com.cn （38）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室 法定代表人：刘鹏宇 电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926 联系人：马力佳 客服热线：0755-83999907 公司网站：www.jinqianwo.cn （39）珠海盈米基金销售有限公司（仅销售前端） 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 传真：020-89629011 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629099 客服热线：020-89629066 （40）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 电话：021-38509735 传真：021-38509777 联系人：李娟 客服热线：400-821-5399 公司网站：www.noah-fund.com （41）北京汇成基金销售有限公司 地址：北京市海淀区中关村e世界A座1108室 法人代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （42）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 法定代表人：丁东华 电话：010-59287984 传真：010-59287825 联系人： 郭宝亮 客服热线：400-111-0889 网址：www.gomefund.com （43）上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人： 黄祎 电话： 021-50712782 传真： 021-50710161 联系人： 徐亚丹 客服热线： 400-799-1888 公司网站：www.fundsure.cn （44）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 联系人：戴珉微 客服热线：400-6767-523 公司网站：www.zhongzhengfund.com （45）北京虹点基金销售有限公司（仅销售前端） 注册地址：北京市朝阳区工体北路甲2号群房2层22单元 办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号群房2层22单元 法定代表人：郑毓栋 电话：400-618-0707 传真：010-65951887 联系人：牛亚楠 客服热线：400-618-0707 公司网站：www.hongdianfund.com （46）大泰金石基金销售有限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 电话：021-20324153 网址：http://www.dtfunds.com （47）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 电话：0755-8946 0500 传真：0755-2167 4453 联系人： 叶健 客服热线：400-684-0500 公司网站： www.ifastps.com.cn （48）北京肯特瑞基金销售有限公司（仅销售前端） 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市亦庄经济技术开发区科创十一街18号京东集团总部A做17层 法定代表人：江卉 电话：4000988511/ 4000888816 传真：010-89188000 联系人： 徐伯宇 客服热线：95518 公司网站：jr.jd.com （49）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人：高锋 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 联系人：廖苑兰 客服热线：4008048688 公司网站：www.keynesasset.com （50）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 法定代表人：沈丹义 联系人：杨徐霆 电话：021-60818249 客户服务电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com （51）深圳市锦安基金销售有限公司（仅销售前端） 注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局 综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：广东省深圳市福田区新世界中心4楼 法定代表人：李学东 电话：0755-84669000 传真：0755-23982839 联系人：夏用功 客服热线：400-0719-888 公司网站：http://www.ananjj.cn （52）万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 电话：010-59013842 传真： 010-59013707 联系人： 王芳芳 客服热线：010-59013842 公司网站：http://www.wanjiawealth.com/ （53）中证金牛（北京）投资咨询有限公司（仅销售前端） 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 电话：010-59336539 传真：010-59336500 联系人：徐英 客服热线：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （54）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 电话：010-88066632 传真：010-63136184 联系人：仲秋玥 客服热线：400-817-5666 公司网站: www.amcfortune.com （55）上海挖财基金销售有限公司（仅销售前端） 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：冷飞 电话： 021-50810687 传真： 021-58300279 联系人：李娟 客服热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （56）大河财富基金销售有限公司（仅销售前端） 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 电话：0851-88405606 传真：0851-88405599 客户服务电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com （57）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：尹彬彬 电话：021-52822063 传真：021-52975270 联系人：兰敏 客服热线：400-166-6788 公司网站：www.66liantai.com （58）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 传真：010-61840699 联系人：戚晓强 客服热线：4000618518 公司网站： https://danjuanapp.com/ （58）方德保险代理有限公司（原金惠家保险代理有限公司） 注册地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711 法定代表人：林柏均 电话：010-68091380 传真：010-68091380 联系人：胡明哲 客服热线：010-64068617 公司网站：www.fundsure.cn （59）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区砖墙集镇78号 办公地址：南京市玄武区天时国贸大厦11层E座 法定代表人：吴言林 联系人：李跃 电话：025-56663409 客服热线：025-66046166 网址：www.huilinbd.com （60）腾安基金销售（深圳）有限公司（仅销售前端） 注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 （入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼 法定代表人：刘明军 联系电话：18621730132 联系人：赵晨 客服电话：95017(拨通后转1再转8) 公司网站：https://www.tenganxinxi.com/ （61）民商基金销售（上海）有限公司（仅销售前端） 注册地址： 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 办公地址： 上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人： 贲惠琴 电话： 021-50206003 传真： 021-50206001 联系人： 杨一新 客服热线： 021-50206003 公司网站： www.msftec.com （62）南京苏宁基金销售有限公司（仅销售前端） 注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 电话：025-66996699 传真：025-66996699 联系人：张云飞 客服热线：025-66996699 公司网站：www.snjijin.com （63）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 电话： 021-65370077 传真： 021-55085991 联系人：许付漪 客服热线： 400-820-5369 公司网站：www.jiyufund.com.cn （64）大连网金基金销售有限公司（仅销售前端） 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层 法定代表人：樊怀东 电话：0411-39027810 传真：0411-39027835 联系人：于秀 客服热线：4000899100 公司网站：www.yibaijin.com （65）阳光人寿保险股份有限公司（仅销售前端） 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 电话： 010-85632771 传真： 010-85632773 联系人：王超 客服热线： 95510 公司网站： http://fund.sinosig.com/ （66）嘉实财富管理有限公司（仅销售前端） 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址： 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人： 赵学军 电话： 010-65215588 传真： 010-85712195 联系人： 李雯 客服热线： 400-021-8850 公司网站： www.harvestwm.cn （67）上海大智慧基金销售有限公司（仅销售前端） 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南428号1号楼1102单元 办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人：申健 传真：021-20219923 联系人：张蜓 电 话：18017373527 客服热线：021-20292031 公司网站：www.wg.com.cn （68）上海凯石财富基金销售有限公司（仅销售前端） 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 电话：021-63333389 传真：021-63333390 联系人：冯强 客服热线：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com （69）北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址: 北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表人: 张旭阳 电话: 010—59403028 传真: 010—59403027 联系人: 杨琳 客服热线：95055 公司网站：www.baiyingfund.com (70)国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 电话：（0791）86283080 客服电话：4008222111 (71) 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：（021）68475888 客服电话：4008918918 (72) 海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市广东路689号 法定代表人：周杰 联系人：涂洋 电话：（021）23219275 客服电话：4008888001 (73) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 联系人：李芳芳 电话：（021）22169081 客服电话：95525 (74) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：（021）68751860 客服电话：4008888999 (75) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 电话：（010）85130236 客服电话：95587 (76) 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人：冯鹤年 联系人：韩秀萍 电话：（010）85252656 客服电话：4006198888 (77) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人：杨宝林 联系人： 孙秋月 电话：（0532）85023924 客服电话：96577 (78) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 法定代表人：李琦 联系人：余敏 电话：010-88085858 客服电话：95523或4008895523 (79) 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：李工 联系人： 樊忠亚 电话：（0551）65161821 客服电话：95318，4008096518 (80) 新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 电话：（010）83561146 客服电话：4006989898 (81) 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 联系人：刘河斌 联系电话：（010）84183389 电话：4008188118 (82) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：（010）66568292 客服电话：4008-888-8888 (83) 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：蔡咏 联系人：杨鹏军 电话：（0551）2207966 客服电话：95578 (84) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇 传真：（021）62580818 客服电话：4008888666 (85) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：杨玉成 联系人：余敏 电话：（021）33389888 客服热线： 95523或4008895523 (86) 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州市工业园区星阳路5号 法定代表人：范力 联系人：杨俊帆 电话：（0512）65581136 客服电话：4008601555 (87) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话：（0755）82960167 客服电话：95565 (88) 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：曹宏 联系人：李嘉禾 电话：（0755）83516289 客服电话：4006666888 (89) 金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 法定代表人：陆涛 联系人：张霞 电话：（0755）21516897 客服电话：4008888228 (90) 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层 法定代表人：何之江 联系人：王阳 电话：（021）38637436 客服电话：95511转8 (91) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 联系人：刘志斌 电话：（0755）82558038 客服电话：4008001001 (92) 第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 法人代表：刘学民 联系人：王叔胤 电话：（0755）25831754 客服电话：4008881888 (93) 华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：（0931）4890208 客服电话：96668 (94) 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18 楼 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 电话： （0471）4974437 客服电话：4001966188 (95) 信达证券股份有限公司 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联系人：俞伟敏 经办注册会计师：薛竞、俞伟敏 五、基金的名称 融通深证成份指数证券投资基金 六、基金的类型 契约型开放式 七、基金的投资目标 本基金采取完全复制方法进行指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理 手段，力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪误差控制在0.35%以内，年 化跟踪误差控制在4%以内，以实现对深证成份指数的有效跟踪。 八、基金的投资方向 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括标的指数的成份股与备选成份股、新股 （一级市场初次发行或增发）、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。投资于 指数成份股与备选成份股的资产不低于股票资产的90%，现金（不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 如以后法律法规及中国证监会允许基金投资上述品种之外的其他金融工具，本基金可以 依照法律法规或监管机构的规定，基金管理人履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 九、基金的投资策略 本基金为被动式指数基金，原则上采用完全复制指数的投资策略，按照成份股在标的指 数中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调 整，力争实现基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪误差控制在0.35%以内、年化 跟踪误差控制在4%的投资目标。 当成份股发生分红、配股、增发等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪业绩 比较基准的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或因其他原因导致 无法有效复制和跟踪基准指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，最 终使跟踪误差控制在限定的范围之内。 本基金建仓时间为3个月，3个月之后本基金投资组合比例已达到《基金合同》的相关 规定。 1、资产配置 本基金采用自上而下的两层资产配置策略，首先确定基金资产在股票、现金和其它金融 工具之间的配置比例，再进一步以完全复制基准指数的方法，确定组合中各股票的配置比例。 本基金追求对股票的充分投资，本基金股票资产占基金资产的比例为90%-95%，其中投资深 证成份指数成份股及其备选成份股的资产不低于股票资产的90%。基金管理人将综合考虑股 票市场情况、基金资产的流动性要求等因素确定各类资产的具体配置比例。在巨额申购赎回 发生、成份股大比例分红等情况下，管理人将在综合考虑冲击成本因素和跟踪效果后，及时 将股票配置比例调整至合理水平。 本基金力争将年化跟踪误差控制在4%以内，日跟踪偏离度绝对值的平均值控制在0.35% 以内。 2、股票组合构建 本基金主要采取完全复制法进行投资，即按照深证成份指数的成份股组成及权重构建股 票投资组合。但是当以下情况发生时，基金管理人将对投资组合进行适当调整，以实现本基 金对业绩比较基准的紧密跟踪：(1)基金管理人预期指数成份股或权重发生变化；(2)由于市 场因素影响、法律法规限制等原因，本基金无法根据指数构建组合；(3)基金发生申购赎回、 成份股派发现金股息等可能影响跟踪效果的情形。 待指数衍生金融产品推出以后，本基金可以运用衍生金融产品进一步降低跟踪误差。 3、股票组合调整 在基金运作过程中，当发生以下情况时，基金管理人将对投资组合进行调整，以降低跟 踪误差,实现对业绩比较基准的紧密跟踪。 （1）指数编制方法发生变更。基金管理人将评估指数编制方法变更对指数成份股及权 重的影响，适时进行投资组合调整。 （2）指数成份股定期或临时调整。基金管理人将预测指数成份股调整方案，并判断指 数成份股调整对投资组合的影响，在此基础上确定组合调整策略。 （3）指数成份股出现股本变化、增发、配股、派发现金股息等情形。基金管理人将密 切关注这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合调整策略。 （4）基金发生申购赎回、参与新股申购等影响跟踪效果的情形。基金管理人将分析这 些情形对跟踪效果的影响，据此对投资组合进行相应调整。 （5）法律法规限制、股票流动性不足、股票停牌等因素导致基金无法根据指数建立组 合。基金管理人将根据市场情况，以跟踪误差最小化为原则对投资组合进行调整。 十、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为：深证成份指数收益率×95% + 银行活期存款利率×5% 由于本基金为完全复制型指数基金，跟踪标的为深证成份指数，因此本基金采用上述 业绩比较基准。 深证成份指数，是从深交所上市的所有股票中抽取具有市场代表性的40家上市公司的 股票作为计算对象，并以流通股为权数计算得出的加权股价指数，综合反映深交所上市股票 的股价走势。深证成份指数的成份股为市场中市场代表性好，流动性好，交易活跃的主流投 资股票，能够反映市场主流投资的收益情况。 根据深圳证券交易所和深圳证券信息有限公司2015年3月20日发布的《关于深证成 份指数编制方案实施重要修订的公告》，深证成份指数（指数代码：399001）将进行指数编 制方案修订，并于2015年5月20日正式实施。本次方案修订将指数样本股数量扩大到500 只，指数代码、指数简称及选样规则保持不变。为了配合深证成份指数的调整，根据基金合 同的约定，经与基金托管人协商一致并向中国证监会备案，本基金管理人将相应调整本基金 的投资组合等安排，相关业务规则如下： 1、融通深证成指的申购赎回业务保持不变，标的指数调整期间，申购、赎回均不受指 数扩容改造影响，正常进行。 2、基金管理人将评估指数编制方法变更对指数成份股及权重的影响，适时进行投资组 合调整。 如果深证成份指数被停止编制及发布，或深证成份指数由其他指数替代（单纯更名除 外），或由于指数编制方法等重大变更导致深证成份指数不宜继续作为本基金的标的指数， 本基金管理人在履行适当程序后，可以变更基金的标的指数和业绩比较基准，并在变更前提 前2 个工作日在中国证监会指定的媒介上公告。 十一、基金的风险收益特征 本基金为股票型指数基金，属于高风险高收益的基金品种，其收益和风险均高于混合型 基金、债券型基金和货币市场基金。 十二、基金投资组合报告 本基金托管人中国工商银行根据基金合同规定，于2019年12月19日复核了本报告中 的投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2019年9月30日。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 131,511,364.84 93.97 其中：股票 131,511,364.84 93.97 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 5,024,999.77 3.59 其中：债券 5,024,999.77 3.59 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 3,065,107.84 2.19 8 其他资产 352,621.83 0.25 9 合计 139,954,094.28 100.00 2 、报告期末按行业分类的股票投资组合 1、 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 4,643,850.64 3.33 B 采矿业 1,067,990.65 0.77 C 制造业 84,522,376.76 60.68 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 949,455.40 0.68 E 建筑业 523,996.69 0.38 F 批发和零售业 1,995,178.43 1.43 G 交通运输、仓储和邮政业 1,483,982.49 1.07 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 12,712,328.89 9.13 J 金融业 9,556,592.23 6.86 K 房地产业 5,802,336.38 4.17 L 租赁和商务服务业 1,913,857.02 1.37 M 科学研究和技术服务业 680,388.00 0.49 N 水利、环境和公共设施管理业 594,362.70 0.43 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 444,171.00 0.32 Q 卫生和社会工作 2,697,582.45 1.94 R 文化、体育和娱乐业 1,512,907.03 1.09 S 综合 197,391.60 0.14 合计 131,298,748.36 94.26 （2）报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 - - C 制造业 103,437.58 0.07 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 109,178.90 0.08 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 212,616.48 0.15 3 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 （1）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 000651 格力电器 92,702 5,311,824.60 3.81 2 000333 美的集团 100,903 5,156,143.30 3.70 3 000858 五 粮 液 36,205 4,699,409.00 3.37 4 300498 温氏股份 83,548 3,106,314.64 2.23 5 000001 平安银行 173,609 2,706,564.31 1.94 6 000002 万 科Ａ 97,000 2,512,300.00 1.80 7 002415 海康威视 71,835 2,320,270.50 1.67 8 002475 立讯精密 68,095 1,822,222.20 1.31 9 000725 京东方Ａ 484,498 1,816,867.50 1.30 10 000063 中兴通讯 50,877 1,628,572.77 1.17 （2）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 300770 新媒股份 1,271 109,178.90 0.08 2 002668 奥马电器 10,218 72,343.44 0.05 3 300790 宇瞳光学 671 31,094.14 0.02 4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 3,000,900.00 2.15 2 央行票据 - - 3 金融债券 1,998,000.00 1.43 其中：政策性金融债 1,998,000.00 1.43 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 26,099.77 0.02 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 5,024,999.77 3.61 5 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 019608 18国债26 30,000 3,000,900.00 2.15 2 108801 进出1901 20,000 1,998,000.00 1.43 3 128074 游族转债 261 26,099.77 0.02 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 无。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 无。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 无。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 无。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 （3）本期国债期货投资评价 无。 11、投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 （2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 7,064.33 2 应收证券清算款 113,272.06 3 应收股利 - 4 应收利息 73,012.39 5 应收申购款 159,273.05 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 352,621.83 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 （i）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 （ii）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 无。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金合同生效日为2010年11月15日，基金业绩截止日2019年6月30日。本基金基金份额 净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较如下： 融通深证成份指数A/B 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2010年11月15日（基金合同生效日）至2010年12月31日 0.90% 0.99% -1.98% 1.62% 2.88% -0.63% 2011年度 -27.55% 1.30% -27.11% 1.31% -0.44% -0.01% 2012年度 3.15% 1.36% 2.25% 1.36% 0.90% 0.00% 2013年度 -10.08% 1.39% -10.27% 1.37% 0.19% 0.02% 2014年度 35.25% 1.21% 33.72% 1.21% 1.53% 0.00% 2015年度 10.47% 2.72% 14.68% 2.53% -4.21% 0.19% 2016年度 -18.43% 1.80% -18.59% 1.71% 0.16% 0.09% 2017年度 11.76% 0.83% 8.11% 0.82% 3.65% 0.01% 2018年度 -31.58% 1.44% -32.92% 1.43% 1.34% 0.01% 2019年上半年 28.04% 1.71% 25.41% 1.71% 2.63% 0.00% 融通深证成份指数C 阶段 净值增 净值增长 业绩比较 业绩比较基 ①-③ ②-④ 长率① 率标准差② 基准收益率③ 准收益率标准差④ 2017年7月5日至2017年12月31日 5.20% 0.87% 4.34% 0.86% 0.86% 0.01% 2018年年度 -32.20% 1.44% -32.92% 1.43% 0.72% 0.01% 2019年上半年 27.88% 1.71% 25.41% 1.71% 2.47% 0.00% 注：本基金于2017年7月5日增设了C类份额。 十四、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C类基金份额的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.00%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、C类基金份额的销售服务费 本基金C类基金份额的销售服务费年费率为0.4%，销售服务费计提的计算公式如下： H＝E×0.4%÷当年天数 H为每日C类基金份额应计提的销售服务费 E为前一日C类基金份额的基金资产净值 销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发 送基金销售服务费划付指令, 基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一次性 支付给登记机构，登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延。 基金销售服务费用于基金的销售与基金份额持有人的服务等。 上述“（一）基金费用的种类”中第4－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露 费用等费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托 管费率、基金销售费率等相关费率。 调整基金管理费率、基金托管费率或提高基金销售费率，须召开基金份额持有人大会审 议；调低基金销售费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在指定媒介和基金管理人网站上公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办 法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于最新一期刊登的本基金招募说明书进行 了更新： 1、根据2019年9月1日生效的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及本基金 基金合同、托管协议的修订，更新招募说明书的“重要提示”、“一、绪言”、“二、释义”、 “三、基金管理人”、“五、相关服务机构”、“八、基金份额的申购、赎回与转换”、“十二、 基金资产的估值”、“十三、基金的收益分配”、“十五、基金的会计与审计”、“十六、基金的 信息披露”、“十八、基金的终止与清算”、“十九、基金合同的内容摘要”、“二十、基金托管 协议的内容摘要”等章节内容。 2、 在“四、基金托管人”部分，根据最新资料进行了更新； 3、 在“五、相关服务机构”部分，更新了销售机构的相关信息； 4、 在“九、基金的投资”部分，更新了“（十一）基金投资组合报告”的内容，更新 数据为本基金2019年第3季度报告中的投资组合数据； 5、 在“十、基金的业绩”部分，按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示，已经 基金托管人复核； 6、 在“二十二、其他应披露事项”部分，对本基金自上次招募说明书截止日以来的相 关公告进行了列示。 融通基金管理有限公司 二〇一九年十二月三十一日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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