最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 中欧价值智选混合C(004235) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1747350 | ||||||||
| 基金代码 | 004235 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-12-28 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中欧基金管理有限公司中欧价值智选回报混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第2号） | ||||||||
| 信息全文 | 中欧基金管理有限公司 中欧价值智选回报混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2019年第2号） 基金管理人：中欧基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇一九年十二月 重要提示 本基金经2013年3月18日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）下发的《关于核准中欧价值智选回报混合型证券投资基金募集的批复》（证 监许可[2013]259号文）核准，进行募集。本基金合同于2013年5月14日正式 生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一 证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预 期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收 益，也可能承担基金投资所带来的损失。 根据相关法律法规的规定及本基金《基金合同》的约定，基金管理人经与基 金托管人协商一致并报中国证监会备案，决定自2015年9月22日起对本基金增 加E类份额并相应修改基金合同。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因市场交 易量不足而不能迅速、低成本地转变为现金的流动性风险，以及债券的发行人出 现违约、无法支付到期本息的信用风险，可能影响基金资产变现能力，造成基金 资产损失。本基金管理人将秉承稳健投资的原则，审慎参与中小企业私募债券的 投资，严格控制中小企业私募债券的投资风险。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金，属于中等预期收益风险水平的投资品种。 投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。 投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状 况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理 人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩并不预示其未 来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 基金管理人经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案，决定自2017年 1月19日起对本基金增加C类份额并相应修改基金合同。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020年9月1日起执行。 本基金本次更新招募说明书仅根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》 及《基金合同》、《托管协议》的修订，更新《招募说明书》前言、释义、基金份 额的申购与赎回、基金的收益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法 律文件摘要等章节内容，有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日 （财务数据未经审计）。 目 录 第一部分 基金管理人 ................................................................................................5 第二部分 基金托管人 ................................................................................................9 第三部分 相关服务机构 ..........................................................................................14 第四部分 基金的名称 ..............................................................................................41 第五部分 基金的类型 ..............................................................................................41 第六部分 基金的投资目标 ......................................................................................41 第七部分 基金的投资范围 ......................................................................................41 第八部分 基金的投资策略 ......................................................................................42 第九部分 基金的业绩比较基准 ..............................................................................44 第十部分 基金的风险收益特征 ..............................................................................44 第十一部分 基金的投资组合报告 ..........................................................................44 第十二部分 基金的业绩 ..........................................................................................49 第十三部分 基金费用与税收 ..................................................................................53 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 ..........................................................55 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 1、名称：中欧基金管理有限公司 2、住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层 3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大 厦5层、上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层 4、法定代表人：窦玉明 5、组织形式：有限责任公司 6、设立日期：2006年7月19 日 7、批准设立机关：中国证监会 8、批准设立文号：证监基金字[2006]102号 9、存续期间：持续经营 10、电话：021-68609600 11、传真：021-33830351 12、客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费） 13、注册资本：22000万元人民币 14、股权结构： 序号 股东名称 出资额 （人民币万元） 出资比例 1 Unione di Banche Italiane S.p.A. 5,500 25.0000% 2 国都证券股份有限公司 4,400 20.0000% 3 北京百骏投资有限公司 4,400 20.0000% 4 上海睦亿投资管理合伙企业(有限合伙) 4,400 20.0000% 5 窦玉明 1,100 5.00000% 6 万盛基业投资有限责任公司 726 3.3000% 7 周玉雄 328.35 1.4925% 8 卢纯青 163.8340 0.7447% 9 于洁 163.8340 0.7447% 10 赵国英 163.8340 0.7447% 11 方伊 117.0180 0.5319% 12 关子阳 117.0180 0.5319% 13 卞玺云 92.4660 0.4203% 14 魏博 87.7580 0.3989% 15 郑苏丹 87.7580 0.3989% 16 曲径 87.7580 0.3989% 17 黎忆海 64.3720 0.2926% 合计 22,000 100% 二、主要人员情况 1．基金管理人董事会成员 窦玉明先生，清华大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学MBA，中国 籍。中欧基金管理有限公司董事长，上海盛立基金会理事会理事，国寿投资控股 有限公司独立董事，天合光能股份有限公司董事。曾任职于君安证券有限公司、 大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副 总经理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理。 Marco D’Este 先生，意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历 任布雷西亚农业信贷银行（CAB）国际部总监，曾在意大利信贷银行（Credito Italiano，现名：联合信贷银行Unicredit）圣雷莫分行、米兰分行、伦敦分行、 纽约分行、东京分行（财务部负责人）及米兰总部工作。 朱鹏举先生，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都景瑞投资有限 公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司，国都证 券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理、投行业务董事及内核小组副组 长。 刘建平先生，北京大学法学学士、法学硕士，美国亚利桑那州立大学凯瑞商 学院工商管理博士，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理。历任北 京大学教师，中国证券监督管理委员会基金监管部副处长，上投摩根基金管理有 限公司督察长。 David Youngson先生，英国籍。现任IFM（亚洲）有限公司创办者及合伙人、 The Red Flag Group非执行董事，英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会 计师公会会员，中欧基金管理有限公司独立董事。历任安永（中国香港特别行政 区及英国伯明翰，伦敦）审计经理、副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务 总监。 郭雳先生，中国籍。现任北京大学法学院教授、博士生导师，中欧基金管理 有限公司独立董事。法学博士、应用经济学博士后，德国洪堡学者，中国银行法 学研究会副会长。历任北京大学法学院讲师、副教授，美国康奈尔大学法学院客 座教授等，毕业于北京大学、美国南美以美大学、哈佛大学法学院。 戴国强先生，中国籍。上海财经大学金融专业硕士，复旦大学经济学院世界 经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事、贵阳银行股份有限公司独 立董事、荣威国际集团股份有限公司独立董事、中国绿地博大绿泽集团有限公司 独立董事、交银国际信托有限公司独立董事。历任上海财经大学金融学院常务副 院长、院长、党委书记，上海财经大学MBA学院院长兼书记，上海财经大学商学 院书记兼副院长。 2．基金管理人监事会成员 唐步先生，中欧基金管理有限公司监事会主席，中欧盛世资产管理（上海） 有限公司董事长，中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理，上海证券 交易所会员部总监、监察部总监，大通证券股份有限公司副总经理，国都证券股 份有限公司副总经理、总经理，中欧基金管理有限公司董事长。 廖海先生，中欧基金管理有限公司监事，上海源泰律师事务所合伙人，中国 籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公 司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州Schulte Roth & Zabel LLP律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。 陆正芳女士，监事，现任中欧基金管理有限公司交易总监，中国籍，上海财 经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业部经纪人。 李琛女士，监事，现任中欧基金管理有限公司理财规划总监，中国籍，同济 大学计算机应用专业学士。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员，大通证 券上海番禺路营业部客户服务部主管。 3．基金管理人高级管理人员 窦玉明先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。 刘建平先生，中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。 顾伟先生，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理有 限公司策略组负责人，中国籍。上海财经大学金融学硕士，18年以上证券及基 金从业经验。历任平安集团投资管理中心债券部研究员、研究主管，平安资产管 理有限责任公司固定收益部总经理助理、副总经理、总经理。 卢纯青女士，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理 有限公司研究总监、策略组负责人，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士，14 年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计，中信基金管理有 限责任公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、 研究副总监。 许欣先生，中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国人民大 学金融学硕士，18年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公 司销售经理，嘉实基金管理有限公司机构理财部总监，富国基金管理有限公司总 经理助理。 卞玺云女士，中欧基金管理有限公司督察长，中国籍。中国人民大学注册会 计师专业学士，11年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理 审计经理，银华基金管理有限公司投资管理部副总监，中欧基金管理有限公司风 控总监。 4．本基金基金经理 （1）现任基金经理 姓名 刘晨 性别 男 国籍 中国 毕业院校及专业 英国巴斯大学管理金融专业 其他公司历任 中国国际金融有限公司资产管理部经理（2007.10-2010.5），方正富邦基金管理有限公司研究员、基金经理（2010.8-2014.1），永赢基金管理有限公司投资经理 （2014.2-2014.7） 本公司历任 研究 本公司现任 基金经理 本基金经理所管理基金具体情况 产品名称 起任日期 离任日期 1 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2017年07月07日 2 中欧价值智选回报混合型证券投资基金 2018年07月12日 （2）历任基金经理 基金经理 起任日期 离任日期 张跃鹏 2016年09月01日 2017年09月26日 吴鹏飞 2016年12月29日 2018年07月20日 袁争光 2015年05月29日 2016年09月01日 苟开红 2013年05月14日 2015年05月29日 5．基金管理人投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构，由总经理刘 建平，副总经理兼策略组负责人顾伟，副总经理兼研究总监、策略组负责人卢纯 青，策略组负责人周蔚文、陆文俊、周玉雄、刁羽、黄华、陈岚、赵国英、曲径、 曹名长、王培、王健，信用评估部总监张明，风险管理部总监孙自刚，中央交易 室总监陆正芳组成。其中总经理刘建平任投资决策委员会主席。 6．上述人员之间均不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币34,932,123.46万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2018年12月，中国工商银行资产托管部共有员工202人，平均年龄33岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技 术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托 管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和 内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行 资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中 最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会 保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、 证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证 券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产 品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户 提供个性化的托管服务。截至2018年12月，中国工商银行共托管证券投资基金923 只。自2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管 人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境 内外权威财经媒体评选的64项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银 行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产 托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一 手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心 培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、 2017、2018共十二次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审 阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务 在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行 托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目 前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法 经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监 控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持 有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务 部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关 法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的 部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规 章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控 制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系 列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、 人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查 资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施， 督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为 本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并 通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范 与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演 练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订 时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在 发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资 产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产 托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制 的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多 年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业 务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项 业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与 银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基 金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登 载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有 关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金 管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限 期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国 证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 (一)A类份额销售机构 1．直销机构（A类） 名称：中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层 办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层 法定代表人：窦玉明 联系人：袁维 电话：021-68609602 传真：021-68609601 客服热线：021-68609700、400-700-9700（免长途话费） 网址：www.zofund.com 2．代销机构（A类）（排名不分先后） 1)名称：中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:陈四清 客服热线:95588 网址:www.icbc.com.cn 2)名称：招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 客服热线：95555 公司网站：www.cmbchina.com 3)名称：中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：田国立 客服热线：95533 网址：www.ccb.com 4)名称：中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人: 周慕冰 客服热线:95599 网址:www.abchina.com 5)名称：交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：彭纯 客服热线：95559 网址：www.bankcomm.com 6)名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 客服热线：95580 网址：www.psbc.com 7)名称：国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 客服热线：400-818-8118 网址：www.guodu.com 8)名称：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：霍达 客服热线：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn 9)名称：国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服热线：95536 网址：www.guosen.com.cn 10)名称：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客服热线：400-888-8108 网址：www.csc108.com 11)名称：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：福建省福州市湖东路268号; 上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 客服热线：95562 网址：www.xyzq.com.cn 12)名称：光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 客服热线: 95525 网址：www.ebscn.com 13)名称：华福证券有限责任公司 住所：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 办公地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 法定代表人：黄金琳 客服热线：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 14)名称：中国银河证券股份有限公司 住所：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层 办公地址：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层 法定代表人：陈共炎 客服热线：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 15)名称：中泰证券股份有限公司 住所: 山东省济南市经七路86号 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路66号 法定代表人: 李玮 客服热线：95538 网址：http://www.zts.com.cn 16)名称：申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 客服热线：95523 网址：www.swhysc.com 17)名称：海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 客服热线：95553 网址：www.htsec.com 18)名称：国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券 法人代表：蔡咏 客服热线：95578、400-888-8777 网址：www.gyzq.com.cn 19)名称：平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：刘世安 客服热线：95511-8 网址：www.stock.pingan.com 20)名称：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 客服热线：95521 网址：www.gtja.com 21)名称：安信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路安联大厦 法定代表人：王连志 客服热线：4008-001-001 网址：www.essences.com.cn 22)名称：信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层（信达证券） 法定代表人：张志刚 客服热线：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 23)名称：华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大道4011号港中旅大厦18楼 法定代表人：周易 客服热线：95597 网址：www.htsc.com.cn 24)名称：德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东区福山路500号城建国际中心29楼 法定代表人：武晓春 客服热线：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn 25)名称：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦;北京市朝阳区 亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服热线：95558 网址：www.citics.com 26)名称：中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：姜晓林 客服热线：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn 27)名称：中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客户热线：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 28)名称：爱建证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 法定代表人：祝健 客服热线：021-63340678 网址：www.ajzq.com 29)名称：金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼 法定代表人：王作义 客服热线：4008-888-228 网址： www.jyzq.cn 30)名称：西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 客服热线：400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn 31)名称：华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富大厦21楼 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富大厦21楼 法定代表人：李晓安 客服热线：0931-4890100、0931-4890619、0931-4890618 网址：www.hlzqgs.com 32)名称：华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层 法定代表人：祝献忠 客服热线：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 33)名称：中国民族证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 法人代表人：何亚刚 客服热线：400-889-5618 网址：www.e5618.com 34)名称：东吴证券股份有限公司 住所：江苏省苏州工业园区星阳街5号 办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 客服热线：400-860-1555 网址：www.dwzq.com.cn 35)名称：中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 客服热线：4009101166 公司网站：www.cicc.com.cn 36)名称：方正证券股份有限公司 住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 法定代表人：高利 客服热线：95571 公司网站：http://www.foundersc.com/ 37)名称：财通证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 法定代表人：陆建强 客服热线：95336,40086-96336 网址：www.ctsec.com 38)名称：上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济 发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 39)名称：天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 客服热线：010-66045678 网址：www.txsec.com 、www.jjm.com.cn 40)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 客服热线：4006-788-887 众禄基金销售网：www.zlfund.cn 基金买卖网：www.jjmmw.com 41)名称：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 客服热线：400-700-9665 网址：www.howbuy.com 42)名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 客服热线：400-089-1289 网址：www.erichfund.com 43)名称：和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦25楼C区 法定代表人：王莉 客服热线：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com 44)名称：诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 客服热线：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 45)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1楼202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 客服热线：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 46)名称：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座（北楼）25层 法定代表人：其实 客服热线：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 47)名称：浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 法定代表人：凌顺平 客服热线：400-877-3772 网址：www.5ifund.com 48)名称：北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 客服热线：400-818-8000 网址：www.myfp.cn 49)名称：上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：王之光 客户热线：400-821-9031 网址：www.lufunds.com 50)名称：上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大 楼2楼 法定代表人：金佶 客户热线：400-821-3999 网址：https://tty.chinapnr.com 51)名称：珠海盈米财富管理有限公司 住所：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 客户热线：020-89629099 网址：www.yingmi.cn 52)名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F 法定代表人：钱昊旻 客服热线：400-890-9998 网址：www.jnlc.com 53)名称：深圳前海微众银行股份有限公司 住所：深圳前海深港合作区前湾一路A栋201 办公地址：深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼 法定代表人：顾敏 客服热线：400-999-8800 网址：www.webank.com 54)名称：北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 法定代表人：钟斐斐 客服热线：4000-618-518 网址：https:// danjuanapp.com 55)名称 ：北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座京东集团总部 法定代表人：江卉 客服热线：4000988511/ 4000888816 网址：http://fund.jd.com/ 56)名称：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号 法定代表人：王伟刚 客服热线：4006199059 网址：www.hcjijin.com 57)名称：上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03 室 法定代表人：冷飞 客服热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 58)名称：嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 客服热线：400-021-8850 网址：https://www.harvestwm.cn/ 59)名称：平安银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦 法定代表人：谢永林 客服热线：95511-3 网址：www.bank.pingan.com 60)名称：南京苏宁基金销售有限公司 住所:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人:王锋 客服热线: 95177 网址:www.snjijin.com （二）C类份额销售机构 1．直销机构（C类） 名称：中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层 办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层 法定代表人：窦玉明 联系人：袁维 电话：021-68609602 传真：021-68609601 客服热线：021-68609700、400-700-9700（免长途话费） 网址：www.zofund.com 2．代销机构（C类）（排名不分先后） 1)名称：招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 客服热线：95555 公司网站：www.cmbchina.com 2)名称：阳光人寿保险股份有限公司 住所:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 客服热线: 95510 网址: http://fund.sinosig.com 3)名称：国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 客服热线：400-818-8118 网址：www.guodu.com 4)名称：国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服热线：95536 网址：www.guosen.com.cn 5)名称：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客服热线：400-888-8108 网址：www.csc108.com 6)名称：中国银河证券股份有限公司 住所：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层 办公地址：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层 法定代表人：陈共炎 客服热线：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 7)名称：中泰证券股份有限公司 住所: 山东省济南市经七路86号 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路66号 法定代表人: 李玮 客服热线：95538 网址：http://www.zts.com.cn 8)名称：财通证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 法定代表人：陆建强 客服热线：95336,40086-96336 网址：www.ctsec.com 9)名称：上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济 发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 10)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 客服热线：4006-788-887 众禄基金销售网：www.zlfund.cn 基金买卖网：www.jjmmw.com 11)名称：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 客服热线：400-700-9665 网址：www.howbuy.com 12)名称：诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 客服热线：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 13)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1楼202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 客服热线：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 14)名称：上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：王之光 客户热线：400-821-9031 网址：www.lufunds.com 15)名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F 法定代表人：钱昊旻 客服热线：400-890-9998 网址：www.jnlc.com 16)名称 ：北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座京东集团总部 法定代表人：江卉 客服热线：4000988511/ 4000888816 网址：http://fund.jd.com/ 17)名称：上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 客服热线：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 18)名称：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号 法定代表人：王伟刚 客服热线：4006199059 网址：www.hcjijin.com 19)名称：上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03 室 法定代表人：冷飞 客服热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 20)名称：嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 客服热线：400-021-8850 网址：https://www.harvestwm.cn/ 21)名称：南京苏宁基金销售有限公司 住所:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人:王锋 客服热线: 95177 网址:www.snjijin.com （三）E类份额销售机构 1．直销机构（E类） 名称：中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层 办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层 法定代表人：窦玉明 联系人：袁维 电话：021-68609602 传真：021-68609601 客服热线：021-68609700、400-700-9700（免长途话费） 网址：www.zofund.com 2．代销机构（E类）（排名不分先后） 1)名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司 住所：广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路2号 办公地址：广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路2号 法定代表人：姚真勇 客服热线：0757-22223388 网址：www.sdebank.com 2)名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 客服热线：95528 网址：www.spdb.com.cn 3)名称：阳光人寿保险股份有限公司 住所:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 客服热线: 95510 网址: http://fund.sinosig.com 4)名称：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客服热线：400-888-8108 网址：www.csc108.com 5)名称：中国银河证券股份有限公司 住所：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层 办公地址：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层 法定代表人：陈共炎 客服热线：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 6)名称：中泰证券股份有限公司 住所: 山东省济南市经七路86号 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路66号 法定代表人: 李玮 客服热线：95538 网址：http://www.zts.com.cn 7)名称：平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：刘世安 客服热线：95511-8 网址：www.stock.pingan.com 8)名称：财通证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 法定代表人：陆建强 客服热线：95336,40086-96336 网址：www.ctsec.com 9)名称：上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济 发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 10)名称：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 客服热线：400-700-9665 网址：www.howbuy.com 11)名称：诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 客服热线：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 12)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1楼202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 客服热线：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 13)名称：上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：王之光 客户热线：400-821-9031 网址：www.lufunds.com 14)名称：上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大 楼2楼 法定代表人：金佶 客户热线：400-821-3999 网址：https://tty.chinapnr.com 15)名称：珠海盈米财富管理有限公司 住所：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 客户热线：020-89629099 网址：www.yingmi.cn 16)名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F 法定代表人：钱昊旻 客服热线：400-890-9998 网址：www.jnlc.com 17)名称：上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：李兴春 客服热线：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn 18)名称：上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 客服热线：4000-466-788 网址：www.66zichan.com 19)名称：北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 法定代表人：钟斐斐 客服热线：4000-618-518 网址：https:// danjuanapp.com 20)名称：天津国美基金销售有限公司 住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124 室 办公地址 ：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 法定代表人 ：丁东华 客服热线：400-111-0889 网址：www.gomefund.com 21)名称： 北京广源达信基金销售有限公司 住所 ：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址 ：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 客服热线 ：400-623-6060 网址：www.niuiufund.com 22)名称 ：上海万得基金销售有限公司 住所 ：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 客服热线 ：400-821-0203 网址：暂无 23)名称 ：北京新浪仓石基金销售有限公司 住所 ：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块 新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 客服热线 ：010-62675369 网址：www.xincai.com 24)名称 ：上海云湾基金销售有限公司 住所 ：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层， 200127 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层， 200127 法定代表人：桂水发 客服热线 ：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com 25)名称 ：北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座京东集团总部 法定代表人：江卉 客服热线：4000988511/ 4000888816 网址：http://fund.jd.com/ 26)名称：上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 客服热线：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 27)名称：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号 法定代表人：王伟刚 客服热线：4006199059 网址：www.hcjijin.com 28)名称：上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03 室 法定代表人：冷飞 客服热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 29)名称：大连银行股份有限公司 住所：辽宁省大连市中山区中山路88号 办公地址： 辽宁省大连市中山区中山路88号 法定代表人：陈占维 客服热线：4006640099 网址：www.bankofdl.com 30)名称：南京苏宁基金销售有限公司 住所:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人:王锋 客服热线: 95177 网址:www.snjijin.com 基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构，并在基金管理人网 站公示。销售机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点，并另行 公告。各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。 二、登记机构 本基金A类份额注册登记机构信息如下： 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 联系人：赵亦清 电话：010-59378782 传真：010-50938828 本基金C类、E类份额注册登记机构信息如下： 名称：中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层 办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层 法定代表人：窦玉明 总经理：刘建平 成立日期：2006年7月19日 电话：021-68609600 传真：021-68609601 联系人：杨毅 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 经办律师：吕红、黎明 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：黎明 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、印艳萍 第四部分 基金的名称 中欧价值智选回报混合型证券投资基金 第五部分 基金的类型 契约型 开放式 第六部分 基金的投资目标 在有效控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的资产配置，力争获得超 越业绩比较基准的收益。 第七部分 基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期 货、可转换债券、银行存款和债券等固定收益类资产，以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 固定收益类资产包括通知存款、银行定期存款、协议存款、短期融资券、中 期票据、企业债、公司债、金融债、地方政府债、次级债、中小企业私募债券、 资产支持证券、国债、央行票据、债券回购等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金股票投资占基金资产的比例为0%–95%，权证投资占基金资产净值的 比例为0%–3%，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，本基金持有的单只中 小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的10%。 本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制 并遵守相关期货交易所的业务规则。 第八部分 基金的投资策略 本基金将采取积极主动的资产配置策略，投资于价值型上市公司股票或固定 收益类资产，注重风险与收益的平衡，力争实现基金资产长期增值。 （一）大类资产配置策略 美林投资时钟理论按照经济增长与通胀的不同搭配，将经济周期划分为四个 阶段： 1、“经济上行，通胀下行”构成复苏阶段，此阶段由于股票对经济的弹性更 大，其相对债券和现金具备明显超额收益； 2、“经济上行，通胀上行”构成过热阶段，在此阶段，通胀上升增加了持有 现金的机会成本，可能出台的加息政策降低了债券的吸引力，股票的配置价值相 对较强，而商品则将明显走牛； 3、“经济下行，通胀上行”构成滞胀阶段，在滞胀阶段，现金收益率提高， 持有现金最明智，经济下行对企业盈利的冲击将对股票构成负面影响，债券相对 股票的收益率提高； 4、“经济下行，通胀下行”构成衰退阶段，在衰退阶段，通胀压力下降，货 币政策趋松，债券表现最突出，随着经济即将见底的预期逐步形成，股票的吸引 力逐步增强。 本基金通过对宏观经济环境、国家经济政策、股票市场风险、债券市场整体 收益率曲线变化和资金供求关系等因素的分析，研判经济周期在美林投资时钟理 论所处的阶段，综合评价各类资产的市场趋势、预期风险收益水平和配置时机。 在此基础上，本基金将积极、主动地确定权益类资产、固定收益类资产和现金等 各类资产的配置比例并进行实时动态调整。 （二）股票投资策略 本基金将重点关注在中国经济经济结构优化、产业结构升级或技术创新过程 中价值型上市公司的投资机会。 本基金将分析各行业上市公司的估值指标（如PE、PB、PEG等）、现金流量 指标和其他财务指标（主要是净资产收益率和资产负债率），从各行业中选择价 值低估、现金流量状况好、盈利能力和偿债能力强的上市公司，作为本基金的备 选股票。 同时，本基金还将通过分析备选股票所代表的上市公司的资产收益率、固定 资产周转率、存货及应收账款周转率等变量的时间序列来评估其投资价值。 （三）债券选择策略 本基金将采取久期偏离、期限结构配置、类属配置、个券选择等积极的投资 策略，构建债券投资组合。 1、久期偏离 本基金通过对宏观经济走势、货币政策和财政政策、市场结构变化等方面的 定性分析和定量分析，预测利率的变化趋势，从而采取久期偏离策略，根据对利 率水平的预期调整组合久期。 2、期限结构配置 本基金将根据对利率走势、收益率曲线的变化情况的判断，适时采用哑铃型 或梯型或子弹型投资策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以便最大限度 的避免投资组合收益受债券利率变动的负面影响。 3、类属配置 类属配置指债券组合中各债券种类间的配置，包括债券在国债、央行票据、 金融债、企业债、可转换债券等债券品种间的分布，债券在浮动利率债券和固定 利率债券间的分布。 4、个券选择 个券选择是指通过比较个券的流动性、到期收益率、信用等级、税收因素， 确定一定期限下的债券品种的过程。 （四）股指期货投资策略 本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来管理 特殊情况下的流动性风险，如预期大额申购赎回、大量分红等。 第九部分 基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：金融机构人民币三年期定期存款基准利率（税后） 金融机构人民币三年期定期存款基准利率由中国人民银行公布；该利率作为 业绩比较基准直观明了，为广大投资人所熟悉；数据容易获得，适合作为业绩比 较基准。本基金积极投资于股票等风险资产，在长期有机会获得相对于无风险利 率的风险溢价。本基金力争基金累计净值的长期的收益率超越同期业绩比较基准。 若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比 较基准，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，调 整本基金的业绩比较基准。业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一 致，并在更新的招募说明书中列示，而无需召开基金份额持有人大会。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金，属于中等预期收益风险水平的投资品种。 第十一部分 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据基金合同规定，复核了本投资组合报告，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自本基金2019年第1季度报告，所载数据截至 2019年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 355,657,384.47 93.17 其中：股票 355,657,384.47 93.17 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 24,172,220.68 6.33 8 其他资产 1,910,182.74 0.50 9 合计 381,739,787.89 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,435,585.94 0.38 C 制造业 298,283,796.31 78.59 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 6,933,120.00 1.83 E 建筑业 - - F 批发和零售业 1,403,421.00 0.37 G 交通运输、仓储和邮政业 6,819,465.00 1.80 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 8,908,561.00 2.35 J 金融业 1,467,052.50 0.39 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 7,983,660.00 2.10 M 科学研究和技术服务业 22,422,722.72 5.91 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 355,657,384.47 93.70 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 300638 广和通 584,809 35,088,540.00 9.24 2 300590 移为通信 819,307 32,510,101.76 8.57 3 603583 捷昌驱动 201,377 14,458,868.60 3.81 4 002833 弘亚数控 298,528 13,986,036.80 3.68 5 603859 能科股份 494,878 12,738,159.72 3.36 6 002837 英维克 622,100 12,274,033.00 3.23 7 300681 英搏尔 307,200 11,556,864.00 3.04 8 300572 安车检测 145,040 11,218,844.00 2.96 9 002698 博实股份 830,800 10,966,560.00 2.89 10 603985 恒润股份 348,213 9,711,660.57 2.56 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来管理 特殊情况下的流动性风险，如预期大额申购赎回、大量分红等。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 10.3 本期国债期货投资评价 国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 11、投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案 调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选库之 外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 266,903.80 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 8,355.86 5 应收申购款 1,634,923.08 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 1,910,182.74 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 本报告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分 项之和与合计可能存在尾差。 第十二部分 基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日2013年5月14日，基金业绩截止日2019年3月31日。 1．本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 中欧价值智选混合A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2013.5.14-2013.12.31 6.00% 0.48% 2.70% 0.01% 3.30% 0.47% 2014.1.1-2014.12.31 33.49% 1.08% 4.11% 0.01% 29.38% 1.07% 2015.1.1-2015.12.31 59.15% 2.53% 3.15% 0.01% 56.00% 2.52% 2016.1.1-2016.12.31 -5.66% 1.59% 2.13% 0.02% -7.79% 1.57% 2017.1.1-2017.12.31 -5.66% 0.68% 2.75% 0.01% -8.41% 0.67% 2018.1.1-2018.12.31 -7.87% 1.38% 2.75% 0.01% -10.62% 1.37% 2019.1.1-2019.3.31 37.59% 1.80% 0.68% 0.01% 36.91% 1.79% 2013.5.14-2019.3.31 154.06% 1.51% 19.22% 0.01% 134.84% 1.50% 中欧价值智选混合C 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2017.1.19-2017.12.31 -3.66% 0.69% 2.61% 0.01% -6.27% 0.68% 2018.1.1-2018.12.31 -8.66% 1.38% 2.75% 0.01% -11.41% 1.37% 2019.1.1-2019.12.31 14.55% 1.80% 1.27% 0.07% 13.28% 1.73% 2017.1.19-2019.12.31 0.80% 1.21% 6.65% 0.03% -5.85% 1.18% 中欧价值智选混合E 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2015.9.22-2015.12.31 24.63% 1.69% 0.69% 0.01% 23.94% 1.68% 2016.1.1-2016.12.31 3.67% 1.70% 2.13% 0.02% 1.54% 1.68% 2017.1.1-2017.12.31 -5.74% 0.68% 2.75% 0.01% -8.49% 0.67% 2018.1.1-2018.12.31 -7.56% 1.38% 2.75% 0.01% -10.31% 1.37% 2019.1.1-2019.3.31 37.54% 1.80% 0.68% 0.01% 36.86% 1.79% 2015.9.22-2019.3.31 54.84% 1.40% 9.69% 0.01% 45.15% 1.39% 数据来源：中欧基金 2.基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 注：本基金于2015年9月22日新增E类份额。图示日期为2015年9月25 日至2019年03月31日。 注：本基金自2017年1月19日起增加C份额，图示为2017年1月20日至 2019年03月31日。 第十三部分 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方 法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 3、基金的销售服务费 本基金A类、E类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费 年费率为0.80%，销售服务费按照前一日C类基金份额的基金资产净值的0.80% 年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.80%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人 根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初3个工作日内、按照指定的 账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。基金销售服务费 由基金管理人代收，基金管理人收到后按相关合同规定支付给销售机构。若遇法 定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 上述“一、基金费用的种类中第4－8项费用”，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露 管理办法》及其他有关规定，并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金 实施的投资经营活动，对本招募说明书进行了更新，主要更新内容如下： 根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》 的修订，更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收益 与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容。 中欧基金管理有限公司 2019年12月28日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |