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| 中欧盛世成长混合(LOF)E(001888) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1745765 | ||||||||
| 基金代码 | 001888 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-12-28 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF） 更新招募说明书摘要 （2019年第2号） 基金管理人：中欧基金管理有限公司 基金托管人：广发银行股份有限公司 二〇一九年十二月 重要提示 本基金经2011年10月13日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《关于核准中欧盛世成长分级股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2011]1658号文）核准，进行募集。本基金基金合同于2012年3月29日正式生效。根据基金合同的有关规定，本基金的基金合同生效满三年后，无需召开基金份额持有人大会，盛世A份额与盛世B份额自动折算为中欧盛世份额的场内份额。其后，本基金将不再分级运作并更名为“中欧盛世成长股票型证券投资基金（LOF）”。 本基金股票、权证等权益类资产占基金资产的比例为60%～95%。根据原《证券投资基金运作管理办法》规定，本基金为股票型证券投资基金。根据2014年8月8日修订后施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）第三十条第一项的规定，股票基金的股票资产投资比例要求由原来的“百分之六十以上”调整为“百分之八十以上”。基金管理人经与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，决定自2015年7月17日起将本基金变更为混合型证券投资基金，原《中欧盛世成长分级股票型证券投资基金基金合同》及《中欧盛世成长分级股票型证券投资基金托管协议》中的相关条款亦做相应修订。 根据相关法律法规的规定及本基金《基金合同》的约定，基金管理人经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案，决定自2015年10月8日起对本基金增加E类份额并相应修改基金合同。基金管理人经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案，决定自2017年1月12日起对本基金增加C类份额并相应修改基金合同。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 本基金投资于证券市场，基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。 投资有风险，投资人在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》和基金产品资料概要。本基金的过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行。 本基金本次更新招募说明书仅根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的修订，更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容，有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日（财务数据未经审计）。 目录 第一部分基金管理人5 第二部分基金托管人9 第三部分相关服务机构12 第四部分基金的名称42 第五部分基金的类型42 第六部分基金的投资目标42 第七部分基金的投资范围43 第八部分基金的投资策略43 第九部分基金的业绩比较基准47 第十部分基金的风险收益特征48 第十一部分基金的投资组合报告48 第十二部分基金的业绩53 第十三部分基金费用与税收58 第十四部分对招募说明书更新部分的说明60 第一部分基金管理人 一、基金管理人概况 1、名称：中欧基金管理有限公司 2、住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号五层 3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5层、上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层 4、法定代表人：窦玉明 5、组织形式：有限责任公司 6、设立日期：2006年7月19日 7、批准设立机关：中国证监会 8、批准设立文号：证监基金字[2006]102号 9、存续期间：持续经营 10、电话：021-68609600 11、传真：021-33830351 12、联系人：袁维 13、客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费） 14、注册资本：22000万元人民币 15、股权结构： 序号 股东名称 出资额 （人民币万元） 出资比例 1 UnionediBancheItalianeS.p.A. 5,500 25.0000% 2 国都证券股份有限公司 4,400 20.0000% 3 北京百骏投资有限公司 4,400 20.0000% 4 上海睦亿投资管理合伙企业(有限合伙) 4,400 20.0000% 5 窦玉明 1,100 5.00000% 6 万盛基业投资有限责任公司 726 3.3000% 7 周玉雄 328.35 1.4925% 8 卢纯青 163.8340 0.7447% 9 于洁 163.8340 0.7447% 10 赵国英 163.8340 0.7447% 11 方伊 117.0180 0.5319% 12 关子阳 117.0180 0.5319% 13 卞玺云 92.4660 0.4203% 14 魏博 87.7580 0.3989% 15 郑苏丹 87.7580 0.3989% 16 曲径 87.7580 0.3989% 17 黎忆海 64.3720 0.2926% 合计 22,000 100% 二、主要人员情况 1．基金管理人董事会成员 窦玉明先生，清华大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学MBA，中国籍。中欧基金管理有限公司董事长，上海盛立基金会理事会理事，国寿投资控股有限公司独立董事，天合光能股份有限公司董事。曾任职于君安证券有限公司、大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理。 MarcoD’Este先生，意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历任布雷西亚农业信贷银行（CAB）国际部总监，曾在意大利信贷银行（CreditoItaliano，现名：联合信贷银行Unicredit）圣雷莫分行、米兰分行、伦敦分行、纽约分行、东京分行（财务部负责人）及米兰总部工作。 朱鹏举先生，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都景瑞投资有限公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司，国都证券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理、投行业务董事及内核小组副组长。 刘建平先生，北京大学法学学士、法学硕士，美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院工商管理博士，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理。历任北京大学教师，中国证券监督管理委员会基金监管部副处长，上投摩根基金管理有限公司督察长。 DavidYoungson先生，英国籍。现任IFM（亚洲）有限公司创办者及合伙人、TheRedFlagGroup非执行董事，英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会计师公会会员，中欧基金管理有限公司独立董事。历任安永（中国香港特别行政区及英国伯明翰，伦敦）审计经理、副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。 郭雳先生，中国籍。现任北京大学法学院教授、博士生导师，中欧基金管理有限公司独立董事。法学博士、应用经济学博士后，德国洪堡学者，中国银行法学研究会副会长。历任北京大学法学院讲师、副教授，美国康奈尔大学法学院客座教授等，毕业于北京大学、美国南美以美大学、哈佛大学法学院。 戴国强先生，中国籍。上海财经大学金融专业硕士，复旦大学经济学院世界经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事、贵阳银行股份有限公司独立董事、荣威国际集团股份有限公司独立董事、中国绿地博大绿泽集团有限公司独立董事、交银国际信托有限公司独立董事。历任上海财经大学金融学院常务副院长、院长、党委书记，上海财经大学MBA学院院长兼书记，上海财经大学商学院书记兼副院长。 2．基金管理人监事会成员 唐步先生，中欧基金管理有限公司监事会主席，中欧盛世资产管理（上海）有限公司董事长，中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理，上海证券交易所会员部总监、监察部总监，大通证券股份有限公司副总经理，国都证券股份有限公司副总经理、总经理，中欧基金管理有限公司董事长。 廖海先生，中欧基金管理有限公司监事，上海源泰律师事务所合伙人，中国籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州SchulteRoth&ZabelLLP律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。 陆正芳女士，监事，现任中欧基金管理有限公司交易总监，中国籍，上海财经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业部经纪人。 李琛女士，监事，现任中欧基金管理有限公司理财规划总监，中国籍，同济大学计算机应用专业学士。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员，大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。 3．基金管理人高级管理人员 窦玉明先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。 刘建平先生，中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。 顾伟先生，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理有限公司策略组负责人，中国籍。上海财经大学金融学硕士，18年以上证券及基金从业经验。历任平安集团投资管理中心债券部研究员、研究主管，平安资产管理有限责任公司固定收益部总经理助理、副总经理、总经理。 卢纯青女士，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理有限公司研究总监、策略组负责人，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士，14年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计，中信基金管理有限责任公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、研究副总监。 许欣先生，中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国人民大学金融学硕士，18年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公司销售经理，嘉实基金管理有限公司机构理财部总监，富国基金管理有限公司总经理助理。 卞玺云女士，中欧基金管理有限公司督察长，中国籍。中国人民大学注册会计师专业学士，11年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理审计经理，银华基金管理有限公司投资管理部副总监，中欧基金管理有限公司风控总监。 4．本基金基金经理 （1）现任基金经理 姓名 魏博 性别 男 国籍 中国 毕业院校及专业 复旦大学区域经济学专业 其他公司历任 中原证券股份有限公司研究员（2007.04-2009.06），东方证券股份有限公司研究员（2009.06-2009.11） 本公司历任 基金经理助理兼研究员 本公司现任 基金经理 本基金经理所管理基金具体情况 产品名称 起任日期 离任日期 1 中欧永裕混合型证券投资基金 2015年06月04日 2 中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF） 2013年03月29日 3 中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF） 2014年01月10日 2015年01月16日 4 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF） 2012年08月15日 2014年01月10日 （2）历任基金经理 基金经理 起任日期 离任日期 周蔚文 2012年03月29日 2014年01月10日 5．基金管理人投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构，由总经理刘建平，副总经理兼策略组负责人顾伟，副总经理兼研究总监、策略组负责人卢纯青，策略组负责人周蔚文、陆文俊、周玉雄、刁羽、黄华、陈岚、赵国英、曲径、曹名长、王培、王健，信用评估部总监张明，风险管理部总监孙自刚，中央交易室总监陆正芳组成。其中总经理刘建平任投资决策委员会主席。 6．上述人员之间均不存在近亲属关系。 第二部分基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路713号 办公地址：北京市西城区菜市口大街1号院2号楼信托大厦11层 法定代表人：王滨 成立时间：1988年7月8日 组织形式：股份有限公司 注册资本：197亿人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会、中国银监会《关于核准广东发展银行证券投资基金托管资格的批复》，证监许可[2009]363号 联系人：顾洪峰 联系电话：（010）65169885 广发银行股份有限公司成立于1988年，是国务院和中国人民银行批准成立的我国首批股份制商业银行之一，总部设于广东省广州市，注册资本197亿元。三十多年来，广发银行栉风沐雨，艰苦创业，以自己不断壮大的发展历程，见证了中国经济腾飞和金融体制改革的每一个脚印。 截至2018年12月31日，广发银行总资产2.36万亿元、总负债2.20万亿元、实现营业收入593.20亿元、拨备前利润367.24亿元。 （二）主要人员情况 广发银行股份有限公司总行设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设客户营销处、保险与期货业务处、增值与外包业务处、业务运行处、内控与综合管理处，部门全体人员均具备本科以上学历和基金从业资格，部门经理以上人员均具备研究生以上学历。 部门负责人蒋柯先生，经济学硕士，高级经济师，从事托管工作二十年，托管经验丰富。曾担任大型国有商业银行资产托管部托管业务运作中心副处长、全球资产托管处副处长、全球资产托管处副处长（主持工作）等职务。曾被中国证券业协会聘任为证券投资基金估值工作小组组长。2018年7月，经中国证监会核准资格，任广发银行资产托管部总经理。 部门负责人梁冰女士,经济学博士，研究员，曾任中国人民银行研究局产业经济研究处副处长、金融法律研究处副处长、处长、广发银行总行金融机构部副总经理等职务，曾在遵义市人民政府挂职1年。2018年6月，经中国证监会核准资格，任广发银行资产托管部副总经理。 （三）基金托管业务经营情况 广发银行股份有限公司于2009年5月4日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务，基金托管业务批准文号：证监许可[2009]363号。截至2018年12月末，托管资产规模26036.38亿元。建立了一只优秀、专业的托管业务团队，保证了托管服务水准在行业的领先地位。建立了完善的产品线，产品涵盖证券投资基金、基金公司客户特定资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、保险资金托管、股权投资基金、产业基金、信托计划、银行理财产品、QDII托管、交易资金托管、专项资金托管、中介资金托管等，能为托管产品提供全面的托管服务。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律、法规、规章、行政性规定、行业准则和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 广发银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的管理和运营部门，专设内控与综合管理处，配备了专职内部监察稽核人员，负责托管业务的内部控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 （三）内部风险控制原则 资产托管部建立了托管系统和完善的制度控制体系。制度体系包含管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，基金托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用资产托管业务基金监督系统，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1、每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 2、收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。 3、根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 4、通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 第三部分相关服务机构 一、A类份额场内发售机构 具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单见基金份额发售公告） 二、场外发售机构 （一）本基金A类份额场外发售机构 1．直销机构（A类） 名称：中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层 办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层 法定代表人：窦玉明 联系人：袁维 电话：021-68609602 传真：021-68609601 客服热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费） 网址：www.zofund.com 2．代销机构（A类） 1)名称：中国工商银行股份有限公司? 住所:北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:易会满 客服热线:95588? 网址:www.icbc.com.cn 2)名称：招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 客服热线：95555 公司网站：www.cmbchina.com 3)名称：中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：田国立 客服热线：95533 网址：www.ccb.com 4)名称：中国农业银行股份有限公司? 住所:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街69号? 法定代表人:周慕冰 客服热线:95599 网址:www.abchina.com 5)名称：交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：彭纯 客服热线：95559 网址：www.bankcomm.com 6)名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 客服热线：95580 网址：www.psbc.com 7)名称：兴业银行股份有限公司 住所：上海市江宁路168号兴业大厦9楼 办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦9楼 法定代表人：高建平 客服热线：95561 网址：www.cib.com.cn 8)名称：中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 客服热线：95568 网站：www.cmbc.com.cn 9)名称：中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 客服热线：95595 网址：www.cebbank.com 10)名称：广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路713号 办公地址：北京市西城区菜市口大街1号院2号楼信托大厦11层 法定代表人：王滨 客服热线：400-830-8003 网址：www.gdb.com.cn 11)名称：国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 客服热线：400-818-8118 网址：www.guodu.com 12)名称：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：霍达 客服热线：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn 13)名称：国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服热线：95536 网址：www.guosen.com.cn 14)名称：广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦 办公地址：广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 客服热线：95575 网址：www.gf.com.cn 15)名称：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客服热线：400-888-8108 网址：www.csc108.com 16)名称：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：福建省福州市湖东路268号;上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 客服热线：95562 网址：www.xyzq.com.cn 17)名称：光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 客服热线:95525 网址：www.ebscn.com 18)名称：华福证券有限责任公司 住所：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 办公地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 法定代表人：黄金琳 客服热线：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 19)名称：中国银河证券股份有限公司 住所：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层 办公地址：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层 法定代表人：陈共炎 客服热线：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 20)名称：中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市经七路86号 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路66号 法定代表人:李玮 客服热线：95538 网址：http://www.zts.com.cn 21)名称：申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 客服热线：95523 网址：www.swhysc.com 22)名称：海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 客服热线：95553 网址：www.htsec.com 23)名称：国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券 法人代表：蔡咏 客服热线：95578、400-888-8777 网址：www.gyzq.com.cn 24)名称：平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：刘世安 客服热线：95511-8 网址：www.stock.pingan.com 25)名称：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 客服热线：95521 网址：www.gtja.com 26)名称：安信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路安联大厦 法定代表人：王连志 客服热线：4008-001-001 网址：www.essences.com.cn 27)名称：信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层（信达证券） 法定代表人：张志刚 客服热线：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 28)名称：华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼 法定代表人：周易 客服热线：95597 网址：www.htsc.com.cn 29)名称：德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东区福山路500号城建国际中心29楼 法定代表人：武晓春 客服热线：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn 30)名称：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服热线：95558 网址：www.citics.com 31)名称：中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：姜晓林 客服热线：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn 32)名称：中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客户热线：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 33)名称：爱建证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 法定代表人：祝健 客服热线：021-63340678 网址：www.ajzq.com 34)名称：金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼 法定代表人：王作义 客服热线：4008-888-228 网址：www.jyzq.cn 35)名称：西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 客服热线：400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn 36)名称：联讯证券股份有限公司 住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 法定代表人：徐刚 客服热线：95564 网址：www.lxzq.com.cn 37)名称：华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富大厦21楼 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富大厦21楼 法定代表人：李晓安 客服热线：0931-4890100、0931-4890619、0931-4890618 网址：www.hlzqgs.com 38)名称：国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市县前东街168号 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9楼 法定代表人：姚志勇 客服热线：95570 网址：www.glsc.com.cn 39)名称：华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层 法定代表人：祝献忠 客服热线：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 40)名称：中国民族证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 法人代表人：何亚刚 客服热线：400-889-5618 网址：www.e5618.com 41)名称：东吴证券股份有限公司 住所：江苏省苏州工业园区星阳街5号 办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 客服热线：400-860-1555 网址：www.dwzq.com.cn 42)名称：中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 客服热线：4009101166 公司网站：www.cicc.com.cn 43)名称：方正证券股份有限公司 住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 法定代表人：高利 客服热线：95571 公司网站：http://www.foundersc.com/ 44)名称：财通证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 法定代表人：陆建强 客服热线：95336,40086-96336 网址：www.ctsec.com 45)名称：上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 46)名称：天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 客服热线：010-66045678 网址：www.txsec.com、www.jjm.com.cn 47)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 客服热线：4006-788-887 众禄基金销售网：www.zlfund.cn 基金买卖网：www.jjmmw.com 48)名称：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 客服热线：400-700-9665 网址：www.howbuy.com 49)名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 客服热线：400-089-1289 网址：www.erichfund.com 50)名称：和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦25楼C区 法定代表人：王莉 客服热线：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com 51)名称：诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 客服热线：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 52)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1楼202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 客服热线：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 53)名称：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座（北楼）25层 法定代表人：其实 客服热线：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 54)名称：浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 法定代表人：凌顺平 客服热线：400-877-3772 网址：www.5ifund.com 55)名称：北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 客服热线：400-818-8000 网址：www.myfp.cn 56)名称：上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：王之光 客户热线：400-821-9031 网址：www.lufunds.com 57)名称：上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼 法定代表人：金佶 客户热线：400-821-3999 网址：https://tty.chinapnr.com 58)名称：珠海盈米财富管理有限公司 住所：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 客户热线：020-89629099 网址：www.yingmi.cn 59)名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F 法定代表人：钱昊旻 客服热线：400-890-9998 网址：www.jnlc.com 60)名称：北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 法定代表人：钟斐斐 客服热线：4000-618-518 网址：https://danjuanapp.com 61)名称：北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座京东集团总部 法定代表人：江卉 客服热线：4000988511/4000888816 网址：http://fund.jd.com/ 62)名称：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号 法定代表人：王伟刚 客服热线：4006199059 网址：www.hcjijin.com 63)名称：上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：冷飞 客服热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 64)名称：嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 客服热线：400-021-8850 网址：https://www.harvestwm.cn/ 65)名称：腾安基金销售（深圳）有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址:深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15层 法定代表人:刘明军 客服热线:95017转1再转8 网址:http：//www.tenganxinxi.com 66)名称：南京苏宁基金销售有限公司 住所:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人:王锋 客服热线:?95177 网址:www.snjijin.com （二）本基金C类份额场外发售机构 1．直销机构（C类） 名称：中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层 办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层 法定代表人：窦玉明 联系人：袁维 电话：021-68609602 传真：021-68609601 客服热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费） 网址：www.zofund.com 2．代销机构（C类） 1)名称：招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 客服热线：95555 公司网站：www.cmbchina.com 2)名称：中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 客服热线：95568 网站：www.cmbc.com.cn 3)名称：阳光人寿保险股份有限公司 住所:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 客服热线:?95510 网址:http://fund.sinosig.com 4)名称：国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 客服热线：400-818-8118 网址：www.guodu.com 5)名称：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：福建省福州市湖东路268号;上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 客服热线：95562 网址：www.xyzq.com.cn 6)名称：中国银河证券股份有限公司 住所：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层 办公地址：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层 法定代表人：陈共炎 客服热线：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 7)名称：中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市经七路86号 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路66号 法定代表人:李玮 客服热线：95538 网址：http://www.zts.com.cn 8)名称：财通证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 法定代表人：陆建强 客服热线：95336,40086-96336 网址：www.ctsec.com 9)名称：上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 10)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 客服热线：4006-788-887 众禄基金销售网：www.zlfund.cn 基金买卖网：www.jjmmw.com 11)名称：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 客服热线：400-700-9665 网址：www.howbuy.com 12)名称：诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 客服热线：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 13)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1楼202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 客服热线：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 14)名称：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座（北楼）25层 法定代表人：其实 客服热线：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 15)名称：浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 法定代表人：凌顺平 客服热线：400-877-3772 网址：www.5ifund.com 16)名称：上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：王之光 客户热线：400-821-9031 网址：www.lufunds.com 17)名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F 法定代表人：钱昊旻 客服热线：400-890-9998 网址：www.jnlc.com 18)名称：北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座京东集团总部 法定代表人：江卉 客服热线：4000988511/4000888816 网址：http://fund.jd.com/ 19)名称：上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 客服热线：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 20)名称：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号 法定代表人：王伟刚 客服热线：4006199059 网址：www.hcjijin.com 21)名称：上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：冷飞 客服热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 22)名称：嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 客服热线：400-021-8850 网址：https://www.harvestwm.cn/ 23)名称：腾安基金销售（深圳）有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址:深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15层 法定代表人:刘明军 客服热线:95017转1再转8 网址:http：//www.tenganxinxi.com 24)名称：大连银行股份有限公司 住所：辽宁省大连市中山区中山路88号 办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号 法定代表人：陈占维 客服热线：4006640099 网址：www.bankofdl.com 25)名称：青岛银行股份有限公司 住所:青岛市崂山区秦岭路6号 办公地址:青岛市崂山区秦岭路6号 法定代表人:郭少泉 客服热线:96588 网址:www.qdccb.com 26)名称：南京苏宁基金销售有限公司 住所:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人:王锋 客服热线:?95177 网址:www.snjijin.com （三）本基金E类份额场外发售机构 1．直销机构（E类） 名称：中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层 办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层 法定代表人：窦玉明 联系人：袁维 电话：021-68609602 传真：021-68609601 客服热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费） 网址：www.zofund.com 2．代销机构（E类） 1)名称：招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 客服热线：95555 公司网站：www.cmbchina.com 2)名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司 住所：广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路2号 办公地址：广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路2号 法定代表人：姚真勇 客服热线：0757-22223388 网址：www.sdebank.com 3)名称：广东南海农村商业银行股份有限公司 住所：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号 办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号 法定代表人：李宜心 客服热线:：96138 网址：www.nanhaibank.com 4)名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 客服热线：95528 网址：www.spdb.com.cn 5)名称：阳光人寿保险股份有限公司 住所:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 客服热线:?95510 网址:http://fund.sinosig.com 6)名称：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：福建省福州市湖东路268号;上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 客服热线：95562 网址：www.xyzq.com.cn 7)名称：中国银河证券股份有限公司 住所：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层 办公地址：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层 法定代表人：陈共炎 客服热线：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 8)名称：中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市经七路86号 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路66号 法定代表人:李玮 客服热线：95538 网址：http://www.zts.com.cn 9)名称：平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：刘世安 客服热线：95511-8 网址：www.stock.pingan.com 10)名称：财通证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 法定代表人：陆建强 客服热线：95336,40086-96336 网址：www.ctsec.com 11)名称：上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 12)名称：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 客服热线：400-700-9665 网址：www.howbuy.com 13)名称：诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 客服热线：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 14)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1楼202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 客服热线：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 15)名称：上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：王之光 客户热线：400-821-9031 网址：www.lufunds.com 16)名称：上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼 法定代表人：金佶 客户热线：400-821-3999 网址：https://tty.chinapnr.com 17)名称：珠海盈米财富管理有限公司 住所：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 客户热线：020-89629099 网址：www.yingmi.cn 18)名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F 法定代表人：钱昊旻 客服热线：400-890-9998 网址：www.jnlc.com 19)名称：深圳前海微众银行股份有限公司 住所：深圳前海深港合作区前湾一路A栋201办公地址：深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼法定代表人：顾敏客服热线：400-999-8800网址：www.webank.com 20)名称：上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼法定代表人：李兴春客服热线：400-921-7755网址：www.leadfund.com.cn 21)名称：上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 客服热线：4000-466-788 网址：www.66zichan.com 22)名称：北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 法定代表人：钟斐斐 客服热线：4000-618-518 网址：https://danjuanapp.com 23)名称：天津国美基金销售有限公司 住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 法定代表人：丁东华 客服热线：400-111-0889 网址：www.gomefund.com 24)名称：北京广源达信基金销售有限公司 住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 客服热线：400-623-6060 网址：www.niuiufund.com 25)名称：上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 客服热线：400-821-0203 网址：暂无 26)名称：北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 客服热线：010-62675369 网址：www.xincai.com 27)名称：上海云湾基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层，200127 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层，200127 法定代表人：桂水发 客服热线：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com 28)名称：北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座京东集团总部 法定代表人：江卉 客服热线：4000988511/4000888816 网址：http://fund.jd.com/ 29)名称：上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 客服热线：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 30)名称：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号 法定代表人：王伟刚 客服热线：4006199059 网址：www.hcjijin.com 31)名称：上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：冷飞 客服热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 32)名称：大连银行股份有限公司 住所：辽宁省大连市中山区中山路88号 办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号 法定代表人：陈占维 客服热线：4006640099 网址：www.bankofdl.com 33)名称：南京苏宁基金销售有限公司 住所:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人:王锋 客服热线:?95177 网址:www.snjijin.com 基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少代销机构，并在基金管理人网站公示。销售机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。 三、注册登记机构 本基金A类份额注册登记机构信息如下： 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法人代表：周明 联系人：赵亦清 电话：010-50938782 传真：010-50938828 本基金C、E类份额注册登记机构信息如下： 名称：中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层 办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层 法定代表人：窦玉明 总经理：刘建平 成立日期：2006年7月19日 电话：021-68609600 传真：021-68609601 联系人：杨毅 四、出具法律意见书的律师事务所 律师事务所名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 经办律师：吕红、安冬 电话：021－31358666 传真：021－31358600 联系人：安冬 五、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：021-23238189 联系人：俞伟敏 经办注册会计师：许康玮、俞伟敏? 第四部分基金的名称 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 第五部分基金的类型 契约型开放式 第六部分基金的投资目标 把握中国经济发展主线，在合理估值的基础上，投资于行业成长性优良，个股盈利持续增长的上市公司，严格控制风险，追求基金资产长期稳健增值。 第七部分基金的投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金的投资组合比例为：股票、权证等权益类资产占基金资产的60%～95%，其中权证资产比例不超过基金资产净值的3%；债券等固定收益类资产以及现金占基金资产的5%～40%，其中现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融工具，本基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 第八部分基金的投资策略 本基金在资产配置方面，“自上而下”地调整股票和债券等各类资产的配置比例；在权益类资产投资方面，以“自上而下”的行业配置策略为基础，精选优质行业中的优质个股来确定具有投资价值的证券品种。 1．资产配置策略 本基金的资产配置以记分卡体系为基础。本基金在记分卡体系中设定影响证券市场前景的相关方面，包括宏观经济趋势、上市公司盈利能力、股票市场估值水平、市场情绪等四个方面。本基金定期对上述四个方面进行评估和评分，评估结果分为非常正面、正面、中性、负面、非常负面等并有量化评分相对应。加总上述四个方面的量化评分即可得到资产配置加总评分。本基金据此调整股票资产配置策略。 2.行业配置策略 （1）经济周期与行业分析 各行业变动时，往往呈现出较为明显的、可预测的增长或衰退的格局。这些变动与国民经济总体的周期变动是有关系的，但关系密切的程度又不一样。据此，可以将行业分为三类。 1增长型行业 增长型行业的运行状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关。这些行业收入增长的速率并不总是随着经济周期的变动而出现同步变动，因为它们主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。 本基金将重点投资于增长型行业，因为这些高增长的行业受到国民经济的周期波动的影响较小。在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长。 2周期型行业 周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关。当经济处于上升时期，这些行业会紧随其扩张；当经济衰退时，这些行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性。该类型行业的产品需求收入弹性一般较高。 本基金将根据对宏观经济景气周期和金融货币政策变化的研判，运用“投资时钟理论”，适度投资于不同经济周期阶段处于景气复苏以及景气上升阶段的行业。在经济复苏时，适度增加周期型的成长投资；在经济过热期，适度增加周期型的价值投资。 3防守型行业 防守型行业的经营状况在经济周期的上升和下降阶段都很稳定。该类型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小；经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小；甚至有些防守型行业在经济衰退时期还会有一定的实际增长。 本基金将结合对经济周期的研判和投资组合在稳健收益和资本利得两类资本增值方式之间中长期的合理配比而适度投资于防守型行业。在经济衰退期，适度增加防守型的成长投资；在经济滞胀期，适度增加防守型的价值投资。 4行业类型的识别 本基金分析某行业是否属于增长型行业或者是否属于周期型行业，主要利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，具体而言是将某行业历年的营业收入等经营指标与同期国内生产总值等指标进行比较：如果大多数年份行业增长率都高于国民经济综合指标的增长率，说明这一行业是增长型行业；如果行业的营业收入与国民经济综合指标同向变化，说明这一行业很可能是周期型行业；如果行业的营业收入在国民经济综合指标呈现不同方向和不同幅度变化时都保持相对稳定，说明该行业是防守型行业。 （2）增长型行业的具体识别 1行业生命周期 通常，每个行业都要经历一个由成长到衰退的发展演变过程。这个过程便称为行业的生命周期。一般来说，行业的生命周期可分为幼稚期、成长期、成熟期和衰退期。 处于幼稚期行业的上市公司因其较高的产品成本和价格和较小的市场需求之间的矛盾，往往面临较大的市场风险，而且还可能因为财务困难而引发破产风险。因此本基金原则上不投资于幼稚期行业。 处于成长期的行业的上市公司增长非常迅猛，部分优势企业能够脱颖而出，企业的投资者往往也能获得极高的投资回报。本基金将积极挖掘处于成长期的优质上市公司进行投资。 处于成熟期行业的上市公司，行业增长速度降到一个适度水平，行业的发展可能难以与国民生产总值同步增长。但由于技术创新、产业政策、经济全球化等各种原因，某些行业可能会在进入成熟期之后迎来新的增长。本基金将根据投资组合在稳健收益和资本利得两类资本增值方式之间中长期的合理配比适度投资于成熟期行业的上市公司。 处于衰退期行业的上市公司面临市场需求减少，收入利润增长停滞甚至不断下降的局面。因此本基金原则上不投资于衰退期行业。 2行业成长能力的考察 本基金主要从以下六个方面考察行业的成长能力： A．需求弹性。一般而言，需求弹性较高的行业成长能力也较强。 B．生产技术。技术进步快的行业，创新能力强，生产率上升快，容易保持优势地位，其成长能力也强。 C．产业关联度。产业关联度是指产业与产业之间通过产品供需而形成的互相关联、互为存在前提条件的内在联系。产业关联度强的行业，成长能力也强。 D．市场容量与潜力。市场容量与市场潜力大的行业，其成长空间也大。 E．行业在空间的转移活动。行业在空间转移活动停止，一般可以说明行业成长达到市场需求边界，成长期也就进入尾声。 F．产业组织变化活动。在行业成长过程中，一般伴随着行业中企业组织不断向集团化、大型化方向发展。 3影响行业兴衰的主要因素 一个行业的兴衰会受到技术进步、产业政策、产业组织创新、社会习惯改变和经济全球化等因素的影响而发生变化，这些因素都会对行业在其生命周期上的发展轨迹构成影响。基金管理人将密切关注可能影响各行业兴衰发展变化的因素，及时发现并积极投资于处于高速增长期的行业。 3．个股投资策略 个股投资策略是对于行业配置策略的具体落实。本基金将在行业配置策略的框架下，精选优质股票构建投资组合，在获取股票行业配置收益的同时，最大化个股投资收益。 （1）备选股票库 备选股票库由公司投资研究团队负责建立和维护。投资研究团队通过分析上市公司公告信息、上市公司所处行业考察、上市公司实地调研等，预测上市公司未来盈利成长前景，并据此申请将股票纳入备选股票库，履行股票入库审批程序；同时，根据行业和上市公司基本面的变化对备选股票库进行动态维护和更新。 （2）个股的选择 在完成行业配置的基础上，本基金将以“优中选优”的思路选择优质行业中的优质公司进行投资。以上市公司的历史成长性和未来两年的预期成长性为核心，通过对上市公司所在行业中的竞争地位、包括盈利能力和偿债能力在内的财务状况、企业的经营管理能力及研发能力等多方面的因素进行分解评估，选择那些短期内利润增长速度高于同行业平均水平，并有可能在中长期保持较高增长势头的企业进行投资。 在个股选择过程中，本基金将挑选出符合基金投资规模和流动性需要的股票。本基金将根据各个行业的不同行业特征，选择合适的股票估值方法，包括PE、PB、PEG、EV/EBITDA等，与国内外同行业类似公司进行比较，排除股价被大幅高估的股票，主要投资估值处于合理水平或被低估的公司。 4．固定收益类证券投资策略 本基金根据对利率走势的预判，对固定收益类资产组合的久期进行积极管理。当预期利率下降时，增加组合久期，以获得债券价格上升带来的收益；当预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下跌的风险。 本基金在确定固定收益类资产组合久期后，针对收益率曲线形态变化确定合理的组合期限结构，包括采用子弹策略、哑铃策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态调整。 5．权证及其他品种投资策略 本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上，本基金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判，估算权证合理价值，同时还充分考虑个券的流动性，谨慎进行投资。 第九部分基金的业绩比较基准 业绩比较基准：沪深300指数收益率×75%＋中证全债指数收益率×25% 沪深300指数是由上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成的成份股指数。沪深300指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。沪深300指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势的指数。它的推出，丰富了市场现有的指数体系，增加了一项用于观察市场走势的指标，有利于投资者全面把握市场运行状况。 中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数，也是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成，中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标，为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征。 沪深300指数和中证全债指数具有广泛的市场代表性和较高的透明度，选用该业绩标准能够较为忠实反映本基金的风险收益特征，同时也能比较贴切地体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。 若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，调整本基金的业绩比较基准。业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中列示，报中国证监会备案。 第十部分基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益均高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 第十一部分基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定，复核了本投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自本基金2019年第1季度报告，所载数据截至2019年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 535,289,202.74 84.28 其中：股票 535,289,202.74 84.28 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 47,500,000.00 7.48 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 39,075,482.89 6.15 8 其他资产 13,255,208.01 2.09 9 合计 635,119,893.64 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 364,732,442.90 58.70 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 13,310,920.91 2.14 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 98,347,164.22 15.83 J 金融业 58,898,674.71 9.48 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 535,289,202.74 86.15 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600570 恒生电子 668,188 58,506,541.28 9.42 2 600519 贵州茅台 64,700 55,253,153.00 8.89 3 000858 五粮液 498,200 47,329,000.00 7.62 4 601128 常熟银行 4,939,400 37,045,500.00 5.96 5 002353 杰瑞股份 1,059,700 25,210,263.00 4.06 6 601231 环旭电子 1,633,461 25,155,299.40 4.05 7 300253 卫宁健康 1,710,350 24,971,110.00 4.02 8 002648 卫星石化 1,548,498 22,886,800.44 3.68 9 300699 光威复材 390,600 22,389,192.00 3.60 10 603323 苏农银行 2,884,307 21,718,831.71 3.50 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 10.3本期国债期货投资评价 国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 11、投资组合报告附注 11.1本基金投资的杰瑞石油服务集团股份有限公司（简称“杰瑞股份”，002353.SZ）于2018年12月10日与美国BIS达成和解协议，根据协议将支付合计60万美元民事罚款，随后公司将被移出BIS实施出口管制措施的实体名单。 在上述公告公布后，本基金管理人对该公司进行了进一步了解和分析，认为上述处罚不会对杰瑞股份（002353.SH）的投资价值构成实质性负面影响，因此本基金管理人对该上市公司的投资判断未发生改变。其余九名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。 11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 631,215.77 2 应收证券清算款 12,505,018.15 3 应收股利 - 4 应收利息 9,751.43 5 应收申购款 109,222.66 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 13,255,208.01 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 本报告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。 第十二部分基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日2012年3月29日，基金业绩截止日2019年3月31日。 1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 转型前： 中欧盛世成长分级股票型证券投资基金成立以来的业绩如下： 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2012.3.29（中欧盛世成长分级股票型证券投资基金基金合同生效日）-2012.12.31 2.10% 0.75% 2.46% 0.89% -0.36% -0.14% 2013.1.1-2013.12.31 37.90% 1.53% -5.64% 1.05% 43.54% 0.48% 2014.1.1-2014.12.31 33.76% 1.20% 40.69% 0.91% -6.93% 0.29% 2015.1.1-2015.3.30 31.24% 1.22% 11.26% 1.37% 19.98% -0.15% 2012.3.29（中欧盛世成长分级股票型证券投资基金基金合同生效日）-2015.3.30 147.67% 1.23% 52.47% 1.00% 95.20% 0.23% 转型后： 中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）的业绩如下： 中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）A类份额 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2015.3.31（转型为中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF））-2015.12.31 36.20% 3.08% -3.72% 1.98% 39.92% 1.10% 2016.1.1-2016.12.31 -11.16% 1.53% -7.71% 1.05% -3.45% 0.48% 2017.1.1-2017.12.31 16.49% 0.82% 15.93% 0.48% 0.55% 0.34% 2018.1.1-2018.12.31 -27.25% 1.46% -17.58% 1.00% -9.67% 0.46% 2019.1.1-2019.3.31 24.80% 1.62% 21.38% 1.16% 3.42% 0.46% 2015.3.31（转型为中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF））-2019.3.31 27.97% 1.83% 3.04% 1.19% 24.93% 0.64% 中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）E类份额 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2015.10.8-2015.12.31 24.84% 2.00% 6.90% 1.21% 17.94% 0.79% 2016.1.1-2016.12.31 -10.94% 1.53% -7.71% 1.05% -3.23% 0.48% 2017.1.1-2017.12.31 16.57% 0.82% 15.93% 0.48% 0.64% 0.34% 2018.1.1-2018.12.31 -27.21% 1.46% -17.58% 1.00% -9.63% 0.46% 2019.1.1-2019.3.31 24.82% 1.62% 21.38% 1.16% 3.44% 0.46% 2015.10.8-2019.3.31 28.46% 1.44% 14.41% 0.93% 14.05% 0.51% 中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）C类份额 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2017.1.13-2017.12.31 16.73% 0.82% 15.69% 0.48% 1.04% 0.34% 2018.1.1-2018.12.31 -27.53% 1.46% -17.58% 1.00% -9.95% 0.46% 2019.1.1-2019.3.31 24.66% 1.62% 21.38% 1.16% 3.28% 0.46% 2017.1.13-2019.3.31 5.46% 1.25% 15.73% 0.85% -10.27% 0.40% 数据来源：中欧基金 2.基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 注：本基金转型日期为2015年3月30日。 注：本基金于2015年10月8日新增E份额，图示日期为2015年10月13日至2018年09月30日。 注：本基金于2017年1月12日新增C类份额，图示日期为2017年1月13日至2018年09月30日。 第十三部分基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1．基金管理人的管理费； 2．基金托管人的托管费； 3、基金的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券/期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金上市年费； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1．基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 2．基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 3、基金的销售服务费 本基金A类、E类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.80%，销售服务费按照前一日C类基金份额的基金资产净值的0.80%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.80%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中支付到指定账户。基金销售服务费由基金管理人代收，基金管理人收到后按相关合同规定支付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 4．除管理费、托管费外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 三、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费、会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 四、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。 五、基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务，基金托管人不承担代扣代缴义务。 第十四部分对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关规定，并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动，对本招募说明书进行了更新，主要更新内容如下： 根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的修订，更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容。 中欧基金管理有限公司 2019年12月28日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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