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汇丰晋信消费红利股票(540009)  基金公开信息
流水号 174232
基金代码 540009
公告日期 2012-08-28
编号 1
标题 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金2012年半年度报告
信息全文 基金管理人：汇丰晋信基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一二年八月二十八日
1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012年8月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2012年1月1日起至6月30日止。


2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 汇丰晋信消费红利股票
基金主代码 540009
交易代码 540009
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010年12月8日
基金管理人 汇丰晋信基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,987,439,724.57份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金主要投资于消费范畴行业中具有持续成长潜力的优质上市公司，分享中国经济持续增长带来的投资机会，力争实现基金净值增长持续地超越业绩比较基准。
投资策略 1、大类资产配置策略
本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测，根据精选的各类证券的风险收益特征的相对变化，适度调整基金资产在股票、债券及现金等类别资产间的分配比例。
2、股票投资策略
（1）消费范畴的行业界定
本基金所指的消费范畴主要是指居民消费，即常住居民在一定时期内对货物和服务的全部最终消费支出。包括以货币形式购买的货物和服务，以实物报酬和实物转移方式获得的货物和服务，自产自用的货物和服务，自有住房服务，金融服务和保险服务。
（2）消费范畴子行业配置
本基金主要投资于消费范畴行业中具有持续成长潜力的优质上市公司，因此，在明确了消费范畴所指的行业及大类资产配置后，本基金将综合考虑多方面的因素，确定消费范畴子行业的配置方案。
（3）消费范畴个股精选策略
本基金将从上市公司的成长性、核心竞争力、公司治理结构、估值水平等方面进行综合评价。
3、债券投资策略：
本基金投资固定收益类资产的主要目的是在股票市场风险显著增大时，充分利用固定收益类资产的投资机会，提高基金投资收益，并有效降低基金的整体投资风险。本基金在固定收益类资产的投资上，将采用自上而下的投资策略，通过对未来利率趋势预期、收益率曲线变动、收益率利差和公司基本面的分析，积极投资，获取超额收益
4、权证投资策略
本基金在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下，对权证进行主动投资。
5、资产支持证券投资策略
在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资，以期获得基金资产的长期稳健回报。

业绩比较基准 沪深300指数*90%+同业存款利率*10%
风险收益特征 本基金是一只股票型基金，属于证券投资基金中预期风险和预计收益较高的基金产品，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 汇丰晋信基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
信息披露负责人 姓名 古韵 张咏东
联系电话 021-38789898 021-32169999
电子邮箱 melody.y.gu@hsbcjt.cn zhangyd@bankcomm.com
客户服务电话 021-38789998 95559
传真 021-68881925 021-62701216
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告摘要的管理人互联网网址 www.hsbcjt.cn
基金半年度报告备置地点 汇丰晋信基金管理有限公司：上海市浦东新区富城路99号震旦大厦35楼；
交通银行股份有限公司：上海市浦东新区银城中路188号。
注：
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2012年1月1日至2012年6月30日）
本期已实现收益 -87,464,409.05
本期利润 91,298,215.09
加权平均基金份额本期利润 0.0439
本期基金份额净值增长率 5.38%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2012年6月30日)
期末可供分配基金份额利润 -0.1455
期末基金资产净值 1,714,122,015.91
期末基金份额净值 0.8625
注：①本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额；本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
②期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）；
③上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去一个月 0.08% 0.90% -5.82% 0.98% 5.90% -0.08%
过去三个月 6.57% 0.90% 0.26% 1.01% 6.31% -0.11%
过去六个月 5.38% 1.18% 4.48% 1.20% 0.90% -0.02%
过去一年 -7.65% 1.14% -17.15% 1.21% 9.50% -0.07%
自基金成立起至今 -13.75% 1.07% -20.66% 1.18% 6.91% -0.11%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2010年12月8日至2012年6月30日）

注：1. 按照基金合同的约定，本基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的85%-95%，权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%。固定收益类证券、现金和其他资产投资比例范围为基金资产的5%-15%，其中现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。按照基金合同的约定，本基金自基金合同生效日起不超过6个月内完成建仓，截止2011年6月8日，本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。
2. 报告期内本基金的业绩比较基准 = 沪深300 指数*90% + 同业存款利率*10%。
3. 上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含沪深300指数成份股在报告期产生的股票红利收益。

4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
汇丰晋信基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批准，于2005年11月16日正式成立。公司由山西信托有限责任公司与汇丰环球投资管理（英国）有限公司合资设立，注册资本为2亿元人民币，注册地在上海。截止2012年6月30日，公司共管理11只开放式基金：汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金（2006年5月23日成立）、汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金（2006年9月27日成立）、汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金（2007年4月9日成立）、汇丰晋信2026生命周期证券投资基金（2008年7月23日成立）、汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金（2008年12月3日成立）、汇丰晋信大盘股票型证券投资基金（2009年6月24日成立）、汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金（2009年12月11日成立）、汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金（2010年6月8日成立）、汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金（2010年12月8日成立）、汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金（2011年7月27日成立）和汇丰晋信货币市场基金（2011年11月2日成立）。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
王品 本基金基金经理、汇丰晋信大盘股票型证券投资基金基金经理 2010-12-08 - 12年 王品女士，中国药科大学理学硕士。历任兴业证券股份有限公司医药行业研究员，中银国际基金管理公司中银中国基金经理助理、行业研究员，汇丰晋信基金管理公司高级研究员。现任本基金基金经理、汇丰晋信大盘股票型证券投资基金基金经理。
注：1.任职日期为本基金合同生效日；
2.证券从业年限为证券投资相关的工作经历年限。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了保护公司所管理的不同投资组合得到公平对待，充分保护基金份额持有人的合法权益，汇丰晋信基金管理有限公司根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规，制定了《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》。
《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》规定：在投资管理活动中应公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。《公平交易制度》适用于投资的全过程，用以规范基金投资相关工作，包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
报告期内，公司各相关部门均按照公平交易制度的规定进行投资管理活动、研究分析活动以及交易活动。同时，我公司切实履行了各项公平交易行为监控、分析评估及报告义务，并建立了相关记录。
报告期内，未发现本基金管理人存在不公平对待不同投资组合，或直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。
4.3.2异常交易行为的专项说明
公司制定了《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》，加强防范不同投资组合之间可能发生的利益输送，密切监控可能会损害基金份额持有人利益的异常交易行为。
2012年上半年度，公司按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》的规定，对同一投资组合以及不同投资组合中的交易行为进行了监控分析，未发现异常交易行为。
报告期内，所有投资组合未参与交易所公开竞价同日反向交易。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2012年上半年，国内经济增速与物价涨幅双双回落，受房地产调控与国际经济形势继续恶化的影响，消费需求增速也出现了明显的下降，社会消费品零售总额同比增长率由上年的17.1%下降至14.4%，汽车、家电与珠宝销量的疲软是消费增速放缓的主要因素；由于需求不振，价格指数CPI也快速下降，CPI指数由上年的5.4%降至3.3%，在需求疲弱、通胀回落的形势下，为稳定经济发展，上半年央行采取了相对积极的货币政策，央行二次下调存款准备金率、一次下调存贷款基准利率，市场利率相应有所下降；2012年上半年，沪深300指数在政策放松预期与经济增速下滑的博弈中走出了窄幅震荡行情，上半年沪深300指数上涨4.94%。根据申万二级行业分类，消费类子板块中市场表现最好的行业分别为证券、房地产开发、餐饮旅游，市场表现最弱的子板块分别为通信运营、渔业、农产品加工业等。
2012年上半年，我们主要对房地产、医药板块进行了增持，对信息技术板块则进行了减持。增持房地产板块的理由在于：房地产板块目前处于政策底部与估值底部，我们认为针对房地产的调控将以维持原有的政策为主，预计暂不会出台更为严厉的政策，而在估值方面，无论是与历史比较还是与其它行业比较，房地产的估值均处于底部，但龙头公司较高的预收款保证了其盈利增长的确定性，有较为明显的投资价值；增持医药板块的理由在于：我们认为板块短期处于政策真空期、经营数据出现环比改善、医药需求稳定增长的特点在下行的经济环境中凸显优势，这些因素均有利于医药板块估值的修复；减持信息技术板块的理由在于：运营商资本开支增速较低，对通信设备类企业的收入拉动力度将减小，相关企业面临着收入与利润率水平降低的风险。

4.4.2报告期内基金的业绩表现
2012年上半年本基金净值增长率为5.38%，同期业绩比较基准收益率为4.48%，本基金领先于业绩比较基准0.90%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来半年，我们认为经济增速有望企稳，随着房地产市场成交回暖、价格回升，预计房地产销量的回升对新开工面积的增长将产生较为积极的影响，从而遏制房地产投资增速的下滑；此外，基建投资增速将明显回升，从近期中央层面突出"稳增长"的政策导向、信贷政策的倾斜方向以及上半年逐步放松的货币政策等一系列政策决策者的动作来看，我们认为"稳增长"已放在更为重要的政策位置，并终将通过一系列政策对实体经济产生提振作用；从外围市场来看，预计国际经济的发展将在市场预期之内，预计对A股市场不会产生明显的负面冲击；虽然目前市场存在一些积极因素，但我们也需看到，由于信贷需求较弱、新增外汇占款同比也明显回落，市场流动性略显不足，难以推升A股估值；综上，我们预计下半年A股市场仍将呈现震荡的行情走势。
从大消费行业来看，下半年通常为消费旺季，同时，受基数影响，预计2012年消费增速呈前低后高走势，此外，我们认为国内消费市场仍然潜力巨大，随着城镇化进程的深入、二三线城市发展加快、低收入群体薪酬上移，国内消费需求将不断释放、长期增长；现有消费板块估值较低，消费板块有较强的投资吸引力。在子行业配置方面，我们仍然看好盈利增长较为确定的食品饮料板块、需求持续稳定增长的医药板块与旅游板块；此外，我们认为在经济减速的环境下，成长股将享受估值溢价，我们也将进一步挖掘估值合理的成长类上市公司作为投资标的。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金的基金管理人为确保及时、准确、公正、合理地进行基金份额净值计价，更好地保护基金份额持有人的合法权益，根据中国证券业协会2007年颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》（证监会计字[2007]21号）、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》（证监会公告[2008]38号）的相关规定，结合本基金基金合同关于估值的约定，针对基金估值流程制订《汇丰晋信基金管理有限公司投资品种估值小组议事规则》，经公司管理层批准后正式实施。
根据《汇丰晋信基金管理有限公司投资品种估值小组议事规则》：
1. 公司特设投资品种估值小组作为公司基金估值的主要决策机关。投资品种估值小组负责提出估值意见、提供和评估估值技术、执行估值决策等工作。投资品种估值小组的组成人员包括：公司总经理、督察长、首席运营官、基金投资总监、基金运营总监、产品开发总监、特别项目部总监和风险控制经理以及列席投资品种估值小组会议的公司其他相关人员。上述成员均持有中国基金业从业资格，在各自专业领域具有较为丰富的行业经历和专业经验，成员之间不存在任何重大利益冲突。
2. 投资品种估值小组工作主要在以下公司相关职能部门-基金投资部、基金运营部、产品开发部和风险控制部以及其他相关部门的配合下展开工作，其中：
一、基金运营部
1. 及时发现和报告估值被歪曲、有失公允情况，并召集相关人员进行讨论，提出调整方法、改进措施，报经投资品种估值小组审批同意后，执行投资品种估值小组的决定。
2. 除非产生需要更新估值政策或程序情形并经投资品种估值小组同意，应严格执行已确定的估值政策和程序。
3. 公司管理的基金采用新投资策略或投资新品种时，提请投资品种估值小组对现有估值政策和程序的适用性进行评价，并依据评价结果进行估值。
二、基金投资部
基金经理及时发现和报告估值被歪曲、有失公允情况，向投资品种估值小组提出相关意见和建议，但基金经理不参与最终的估值决策。
三、产品开发部
产品开发部在估值模型发生重大变更时，向投资品种估值小组提出相关意见和建议。
四、风险控制部
根据规定组织相关部门及时披露与基金估值有关的信息；检查和监督公司关于估值各项工作的贯彻和落实，定期不定期向投资品种估值小组报告公司相关部门执行估值政策和程序情况（包括但不限于公司对投资品种估值时应保持估值政策和程序的一贯性），并对进一步完善估值内控工作提出意见和建议。
五、督察长
监督和检查公司关于估值各项工作的贯彻和落实，向投资品种估值小组提交对估值议案的合法合规性审核意见。
1. 投资品种估值小组定期会议每三个月召开一次；对估值模型进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况下，应及时修订本估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经过本公司管理委员会的批准后方可实施。
2. 如果基金准备采用新投资策略或投资新品种或者有其他重大或突发性相关估值事项发生时，应召开临时会议，或者投资品种估值小组成员列席参加公司风控委员会会议，通过公司风控委员会会议讨论并通过上述估值事项。
本基金的基金管理人目前没有进行与估值相关的任何定价服务方面的签约。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据基金相关法律法规和基金合同的要求，结合本基金实际运作情况，本报告期内，本基金暂不进行利润分配。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2012年上半年度，基金托管人在汇丰晋信消费红利股票型开放式证券投资基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2012年上半年度，汇丰晋信基金管理有限公司在汇丰晋消费红利股票型开放式证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。
本报告期内本基金未进行收益分配。

5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
2012年上半年度，由汇丰晋信基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关汇丰晋消费红利股票型开放式证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金
报告截止日：2012年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号 本期末
2012年6月30日 上年度末
2011年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 6.4.10.5 8,801,040.01 857,314.46
结算备付金 6.4.10.5 221,852,928.51 155,401,190.56
存出保证金 923,989.66 635,929.35
交易性金融资产 6.4.7.2 1,480,705,857.13 1,576,754,578.23
其中：股票投资 6.4.7.2 1,480,705,857.13 1,576,754,578.23
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款 23,395,371.00 32,993,697.64
应收利息 6.4.7.5 96,862.47 82,129.33
应收股利 863,710.57 -
应收申购款 14,425.07 214,685.39
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计 1,736,654,184.42 1,766,939,524.96
负债和所有者权益 附注号 本期末
2012年6月30日 上年度末
2011年12月31日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 17,083,369.37 -
应付赎回款 1,604,705.46 2,054,122.91
应付管理人报酬 2,123,023.87 2,310,908.19
应付托管费 353,837.30 385,151.38
应付销售服务费 - -
应付交易费用 6.4.7.7 1,138,012.79 943,875.26
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.8 229,219.72 396,551.19
负债合计 22,532,168.51 6,090,608.93
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 1,987,439,724.57 2,151,239,240.83
未分配利润 6.4.7.10 -273,317,708.66 -390,390,324.80
所有者权益合计 1,714,122,015.91 1,760,848,916.03
负债和所有者权益总计 1,736,654,184.42 1,766,939,524.96
注：报告截止日2012 年6 月30 日，基金份额净值0.8625元，基金份额总额1,987,439,724.57份。
6.2 利润表
会计主体：汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金
本报告期：2012年1月1日至2012年6月30日
单位：人民币元
项 目 附注号 本期
2012年1月1日至2012年6月30日 上年度可比期间
2011年1月1日至2011年6月30日
一、收入 111,338,280.77 -111,379,883.12
1.利息收入 1,848,505.94 3,272,260.73
其中：存款利息收入 6.4.7.11 1,848,505.94 3,272,260.73
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以"-"填列） -69,480,361.36 -45,735,848.27
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -80,564,814.08 -56,247,192.61
基金投资收益 - -
债券投资收益 6.4.7.13 - -
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 11,084,452.72 10,511,344.34
3.公允价值变动收益（损失以"-"号填列） 6.4.7.16 178,762,624.14 -69,234,087.71
4.汇兑收益（损失以"－"号填列） - -
5.其他收入（损失以"-"号填列） 6.4.7.17 207,512.05 317,792.13
减：二、费用 20,040,065.68 27,246,663.97
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 12,954,778.01 16,615,860.98
2．托管费 6.4.10.2.2 2,159,129.63 2,769,310.21
3．销售服务费 - -
4．交易费用 6.4.7.18 4,692,515.72 7,611,409.51
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 6.4.7.19 233,642.32 250,083.27
三、利润总额（亏损总额以"-"号填列） 91,298,215.09 -138,626,547.09
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以"-"号填列） 91,298,215.09 -138,626,547.09
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金
本报告期：2012年1月1日至2012年6月30日
单位：人民币元
项目 本期
2012年1月1日至2012年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 2,151,239,240.83 -390,390,324.80 1,760,848,916.03
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 91,298,215.09 91,298,215.09
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以"-"号填列） -163,799,516.26 25,774,401.05 -138,025,115.21
其中：1.基金申购款 33,280,332.39 -5,298,267.86 27,982,064.53
2.基金赎回款 -197,079,848.65 31,072,668.91 -166,007,179.74
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以"-"号填列） - - -
五、期末所有者权益（基金净值） 1,987,439,724.57 -273,317,708.66 1,714,122,015.91
项目 上年度可比期间
2011年1月1日至2011年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 2,248,639,209.99 -13,700,583.31 2,234,938,626.68
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - -138,626,547.09 -138,626,547.09
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以"-"号填列） 76,617,990.95 -1,339,993.32 75,277,997.63
其中：1.基金申购款 342,700,174.23 -13,190,992.35 329,509,181.88
2.基金赎回款 -266,082,183.28 11,850,999.03 -254,231,184.25
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以"-"号填列） - - -
五、期末所有者权益（基金净值） 2,325,257,200.94 -153,667,123.72 2,171,590,077.22
报告附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：杨小勇，主管会计工作负责人：李选进，会计机构负责人：杨洋
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证监会《关于核准汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2010]1246 号)批准，由汇丰晋信基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则和《汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金基金合同》发售，基金合同于2010 年12 月8 日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集规模为2,248,639,209.99份基金份额。本基金的基金管理人为汇丰晋信基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金基金合同》和《汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书》的有关规定，投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具。基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的85%-95%，权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%。固定收益类证券、现金和其他资产投资比例范围为基金资产的5%-15%，其中现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。本基金主要投资于消费范畴行业的上市公司，80%以上的股票资产属于上述投资方向所确定的内容。本基金业绩比较基准为沪深300 指数*90%+同业存款利率（税后）*10%。

根据《证券投资基金信息披露管理办法》，本基金定期报告在公开披露的第二个工作日，报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金按照中华人民共和国财政部(以下简称"财政部")于2006 年2 月15 日颁布的《企业会计准则-基本准则》和38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证券业协会于2007 年颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的如财务报表附注6.4.4所列示的基金行业实务操作的规定编制半年度财务报表。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报告符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2012年6 月30 日的财务状况以及2012年1 月1 日至2012年6 月30 日的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
此外本财务报告同时符合如财务报表附注6.4.2所列示的其他有关规定的要求。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期内，本基金财务报告所采用的会计政策、会计估计与2011 年年度财务报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金在本期间未发生重大会计差错。
6.4.6 税项
根据财税字[1998]55 号文、财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102 号文《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2005]107 号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、上证交字[2008]16 号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于2008 年9 月18 日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税[2008]1 号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下：

(1) 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。

(2) 基金买卖股票、债券的投资收益暂免征收营业税和企业所得税。

(3) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。

(4) 对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入，由上市公司、发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税，对个人投资者从上市公司取得的股票的股息、红利收入暂减按50%计算个人所得税。

(5) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

(6) 对投资者(包括个人和机构投资者)从基金分配中取得的收入，暂不征收个人所得税和企业所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
汇丰晋信基金管理有限公司 基金管理人
交通银行股份有限公司("交通银行") 基金托管人
山西证券股份有限公司("山西证券") 见注释①
注：①山西证券与本基金管理人的股东-山西信托共同受山西省国信投资(集团)公司控制。

6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称 本期
2012年1月1日至2012年6月30日 上年度可比期间
2011年1月1日至2011年6月30日
成交金额 占当期股票成交总额的比例 成交金额 占当期股票成交总额的比例
山西证券 518,206,691.92 17.24% 963,333,841.00 18.63%
6.4.8.1.2权证交易
本报告期及上年度可比期间，本基金未通过关联方交易单元进行过权证交易。
6.4.8.1.3债券交易
本报告期及上年度可比期间，本基金未通过关联方交易单元进行过债券交易。
6.4.8.1.4债券回购交易
本报告期及上年度可比期间，本基金未通过关联方交易单元进行过债券回购交易。
6.4.8.1.5应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称 本期
2012年1月1日至2012年6月30日
当期
佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付
佣金余额 占期末应付佣金总额的比例
山西证券 440,475.13 17.43% 205,111.50 18.02%
关联方名称 上年度可比期间
2011年1月1日至2011年6月30日
当期
佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付
佣金余额 占期末应付佣金总额的比例
山西证券 818,831.04 18.90% 577,400.41 24.94%
注：股票交易佣金计提标准如下：
深圳证券交易所交易佣金=买(卖)成交金额×1‰-清算库中买(卖)经手费
上海证券交易所交易佣金=买(卖)成交金额×1‰-买(卖)经手费-买(卖)证管费
上述交易佣金比率均在合理商业条款范围内收取，并符合行业标准。
根据《证券研究服务协议》，本基金管理人在租用山西证券股份有限公司证券交易专用交易单元进行股票、债券和权证交易的同时，还从山西证券股份有限公司获得证券研究综合服务。
6.4.8.2关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目 本期
2012年1月1日至2012年6月30日 上年度可比期间
2011年1月1日至2011年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费 12,954,778.01 16,615,860.98
其中：支付销售机构的客户维护费 3,976,939.08 5,348,687.65
注：支付基金管理人汇丰晋信基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：日基金管理费=前一日基金资产净值×1.5%/当年天数
6.4.8.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目 本期
2012年1月1日至2012年6月30日 上年度可比期间
2011年1月1日至2011年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费 2,159,129.63 2,769,310.21
注：支付基金托管人交通银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本报告期及上年度可比期间，本基金均未与关联方通过银行间同业市场进行过债券(含回购)交易。
6.4.8.4各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期及上年度可比期间，本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末，除本基金管理人外的其他关联方均未投资本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称 本期
2012年1月1日至2012年6月30日 上年度可比期间
2011年1月1日至2011年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
交通银行 8,801,040.01 25,979.02 131,325,752.86 433,689.39
注：本基金通过"交通银行基金托管结算资金专用存款账户"转存于中国证券登记结算有限责任公司的结算备付金， 于2012 年06 月30 日的相关余额为人民币221,852,928.51元 (2011 年06 月30 日：人民币 157,531,124.66 元)。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本报告期间与上年度可比期间，本基金在承销期内未参与关联方承销的证券。
6.4.9 期末（2012年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
根据《证券发行与承销管理办法》，证券投资基金参与网下配售，应当承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3 个月，持有期自公开发行的股票上市之日起计算。基金通过网上申购获配的新股，从新股获配日至该新股上市日期间，为流通受限制而不能自由转让的资产。此外，基金还可作为特定投资者，认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票，所认购的股票自发行结束之日起12 个月内不得转让。
6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码 股票
名称 停牌日期 停牌
原因 期末
估值
单价 复牌
日期 复牌
开盘
单价 数量（股） 期末
成本总额 期末
估值总额 备注
600422 昆明制药 2012-06-29 临时股东大会 18.63 2012-07-02 19.05 1,192,825 18,997,495.68 22,222,329.75 -
002236 大华股份 2012-06-29 临时股东大会 30.70 2012-07-02 31.19 737,245 16,056,405.34 22,633,421.50 -

6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因债券正回购交易而作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因债券正回购交易而作为抵押的债券。
6.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
公允价值
(a) 以公允价值计量的金融工具
下表按公允价值三个层级列示了以公允价值计量的金融资产工具于2012 年06 月30 日的账面价值。公允价值计量中的层级取决于对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值。三个层级的定义如下：
第一层级: 相同资产或负债在活跃市场上（未经调整）的报价；
第二层级: 直接（比如取自价格）或间接（比如根据价格推算的）可观察到的、除市场报价以外的有关资产或负债的输入值；
第三层级: 以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输入值)。
于资产负债表日，本基金的金融工具公允价值均为第一个层级。

2012 年06 月30 日
第一层级 第二层级 第三层级 合计
人民币元 人民币元 人民币元 人民币元
资产
交易性金融资产
股票投资1,435,850,105.88 44,855,751.25 - 1,480,705,857.13
债券投资 - - - -
合计 1,435,850,105.88 44,855,751.25 - 1,480,705,857.13
2011 年12 月31 日
第一层级 第二层级 第三层级 合计
人民币元 人民币元 人民币元 人民币元
资产
交易性金融资产
股票投资1,495,611,504.17 81,143,074.06 - 1,576,754,578.23
债券投资 - - - -
合计 1,495,611,504.17 81,143,074.06 - 1,576,754,578.23

(b) 其他金融工具的公允价值（非以公允价值计量账面价值）
除 6.4.14(a)披露的以公允价值计量的金融工具外，本基金06 月30 日各项金融资产和金融负债的账面价值与公允价值之间无重大差异。

7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 1,480,705,857.13 85.26
其中：股票 1,480,705,857.13 85.26
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 230,653,968.52 13.28
6 其他各项资产 25,294,358.77 1.46
7 合计 1,736,654,184.42 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 51,861,751.54 3.03
B 采掘业 - -
C 制造业 729,502,691.31 42.56
C0 食品、饮料 222,435,471.62 12.98
C1 纺织、服装、皮毛 57,278,565.85 3.34
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 17,143,624.16 1.00
C4 石油、化学、塑胶、塑料 14,793,302.00 0.86
C5 电子 73,264,757.62 4.27
C6 金属、非金属 - -
C7 机械、设备、仪表 181,170,709.35 10.57
C8 医药、生物制品 163,416,260.71 9.53
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 80,129,040.75 4.67
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 39,945,089.88 2.33
G 信息技术业 27,464,901.36 1.60
H 批发和零售贸易 186,179,476.40 10.86
I 金融、保险业 171,769,142.73 10.02
J 房地产业 127,802,916.18 7.46
K 社会服务业 53,549,783.30 3.12
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 12,501,063.68 0.73
合计 1,480,705,857.13 86.38
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 600011 华能国际 10,629,071 68,557,507.95 4.00
2 600967 北方创业 3,646,135 66,323,195.65 3.87
3 600048 保利地产 5,254,518 59,586,234.12 3.48
4 601318 中国平安 1,274,733 58,306,287.42 3.40
5 601566 九牧王 2,056,681 57,278,565.85 3.34
6 000538 云南白药 870,394 51,596,956.32 3.01
7 600519 贵州茅台 215,343 51,499,278.45 3.00
8 600859 王府井 1,826,599 49,975,748.64 2.92
9 600587 新华医疗 1,995,261 49,841,619.78 2.91
10 600036 招商银行 3,979,683 43,458,138.36 2.54
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于汇丰晋信基金管理有限公司网站的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 000783 长江证券 79,503,967.15 4.52
2 600011 华能国际 65,862,950.94 3.74
3 601318 中国平安 63,752,589.96 3.62
4 600467 好当家 49,258,002.71 2.80
5 600048 保利地产 49,167,473.47 2.79
6 600383 金地集团 45,190,269.46 2.57
7 601669 中国水电 43,851,177.00 2.49
8 002241 歌尔声学 41,650,619.36 2.37
9 002269 美邦服饰 40,705,671.16 2.31
10 600742 一汽富维 40,384,732.37 2.29
11 000002 万 科Ａ 38,260,549.10 2.17
12 600809 山西汾酒 35,160,288.63 2.00
13 000860 顺鑫农业 33,871,752.75 1.92
14 002024 苏宁电器 31,781,799.68 1.80
15 600837 海通证券 30,692,175.85 1.74
16 600195 中牧股份 30,547,938.81 1.73
17 000581 威孚高科 29,699,543.36 1.69
18 600872 中炬高新 28,379,548.29 1.61
19 601336 新华保险 28,294,422.66 1.61
20 600827 友谊股份 27,771,289.77 1.58
注：本表"本期累计买入金额"按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 601601 中国太保 108,979,119.79 6.19
2 600887 伊利股份 63,697,052.16 3.62
3 600588 用友软件 56,709,978.94 3.22
4 600048 保利地产 49,625,391.22 2.82
5 601669 中国水电 45,344,586.30 2.58
6 000783 长江证券 43,667,559.30 2.48
7 000858 五 粮 液 41,902,515.47 2.38
8 600570 恒生电子 40,752,508.20 2.31
9 600383 金地集团 40,373,916.25 2.29
10 002236 大华股份 40,024,861.03 2.27
11 600261 阳光照明 38,278,188.88 2.17
12 600519 贵州茅台 38,100,308.28 2.16
13 002152 广电运通 36,789,102.71 2.09
14 600467 好当家 34,773,749.32 1.97
15 600837 海通证券 31,656,351.70 1.80
16 000002 万 科Ａ 31,473,544.42 1.79
17 600587 新华医疗 30,707,591.49 1.74
18 000826 桑德环境 30,564,322.12 1.74
19 600900 长江电力 28,060,212.99 1.59
20 600036 招商银行 27,246,507.92 1.55
注：本表"本期累计卖出金额"按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 1,412,061,198.07
卖出股票的收入（成交）总额 1,606,307,729.23
注：本表"买入股票成本（成交）总额"，"卖出股票收入（成交）总额"均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.9.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.9.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 923,989.66
2 应收证券清算款 23,395,371.00
3 应收股利 863,710.57
4 应收利息 96,862.47
5 应收申购款 14,425.07
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 25,294,358.77
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.9.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，投资组合报告中，市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额
比例
18,005 110,382.66 464,319,452.42 23.36% 1,523,120,272.15 76.64%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 1,907,154.45 0.0960%
注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为50万份至100万份（含），本基金基金经理持有本基金份额数量的数量区间为10万份至50万份（含）。
9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2010年12月8日）基金份额总额 2,248,639,209.99
本报告期期初基金份额总额 2,151,239,240.83
本报告期基金总申购份额 33,280,332.39
减：本报告期基金总赎回份额 197,079,848.65
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,987,439,724.57
10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内，本公司高级管理人员和基金经理未发生不能正常履行职责的情况。
基金托管人交通银行于2012年5月28日公布了《交通银行股份有限公司关于资产托管部总经理变更的公告》，交通银行资产托管部原总经理谷娜莎同志不再担任资产托管部总经理职务。资产托管部总经理职务由刘树军同志担任。具体内容请参阅在2012年5月30日《上海证券报》上发布的《交通银行股份有限公司关于资产托管部总经理变更的公告》。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本基金本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期内未发生基金投资策略的改变。
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况
本基金本报告期内未有改聘为其审计的会计师事务所的情况。自本基金募集以来，毕马威华振会计师事务所有限公司一直为本基金提供审计服务。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚等情况
本基金本报告期内，基金管理人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。
本报告期内托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何处罚。

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例
招商证券 1 556,376,666.03 18.51% 455,559.34 18.02% -
山西证券 1 518,206,691.92 17.24% 440,475.13 17.43% -
银河证券 1 448,305,174.66 14.92% 387,292.68 15.32% -
东方证券 1 443,190,007.81 14.75% 378,408.02 14.97% -
安信证券 1 341,401,567.52 11.36% 279,655.57 11.07% -
海通证券 1 236,211,525.60 7.86% 200,775.28 7.94% -
华泰联合 2 198,837,194.28 6.62% 161,556.34 6.39% -
申银万国 1 181,401,931.38 6.04% 154,190.24 6.10% -
中投证券 2 51,414,627.21 1.71% 44,885.43 1.78% -
国金证券 1 30,251,646.35 1.01% 24,579.48 0.97% -
国泰君安 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
光大证券 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
合计 17 3,005,597,032.76 100.00% 2,527,377.51 100.00% -
注：1、本报告期内，本基金新增券商交易单元为光大证券、中投证券2个、安信证券、国金证券；
2、本基金交易单元的选择标准和程序
1) 选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准
a.实力雄厚，信誉良好；
b.公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好,过去三年未有任何违规经营记录；
c.公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供研究服务支持；
d.公司内部管理规范，研究流程严谨清晰,能满足基金操作的高度保密要求；
e.具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，能及时为本基金提供准确全面的信息资
讯服务。
2) 选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序
基金管理人定期对证券公司服务质量从以下几方面进行考核，并根据考核结果选择交易
单元：
a.研究报告的数量和质量；
b.提供研究服务的主动性；
c.资讯提供的及时性及便利性；
d.其他可评价的考核标准。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称 债券交易 回购交易 权证交易
成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例
招商证券 - - - - - -
山西证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
华泰联合 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
合计 - - - - - -






汇丰晋信基金管理有限公司
二〇一二年八月二十八日
基金信息类型 基金中期报告
公告来源 证券时报
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