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华富益鑫灵活配置混合A(002728)  基金公开信息
流水号 1738762
基金代码 002728
公告日期 2019-12-21
编号 10
标题 华富益鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同、托管协议修订对照表
信息全文 华富益鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同、托管协议修订对照表
表格1基金合同的修订
章节 原基金合同 修订版基金合同
第一部分前言 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他有关法律法规。 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他有关法律法规。
第一部分前言 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
第一部分前言 增加：五、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行。
第二部分释义 6、招募说明书：指《华富益鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 6、招募说明书：指《华富益鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
第二部分释义 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11.《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
第二部分释义 50、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 50、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
第二部分释义 增加并相应修改后续序号：55、基金产品资料概要：指《华富益鑫灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行）
第六部分基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 一、申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
第六部分基金 3.巨额赎回的公告当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应 3.巨额赎回的公告当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应

份额的当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式
申购与在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处
赎回理方法，同时在指定媒介上刊登公告。理方法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。
第十八二、信息披露义务人二、信息披露义务人
部分本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管
基金的人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等
信息披法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人
露组织。和非法人组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益
的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、为根本出发点，按照法律法规和中国证监会的规定
准确性和完整性。披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间性、完整性、及时性、简明性和易得性。
内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定媒本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间
介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的
约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网
料。网站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证
基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方
式查阅或者复制公开披露的信息资料。
第十八（五）基金份额申购、赎回价格（五）基金份额申购、赎回价格
部分基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息
基金的披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方
信息披式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基
露金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信
息资料。
第十八（七）临时报告（七）临时报告
部分本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2
基金的个工作日内编制临时报告书，予以公告，并在公开日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网
信息披披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场站上。
露所所在地的中国证监会派出机构备案。前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：
益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
1、基金份额持有人大会的召开；2、《基金合同》终止、基金清算；
2、终止《基金合同》；3、转换基金运作方式、基金合并；
3、转换基金运作方式；4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机
4、更换基金管理人、基金托管人；构，基金改聘会计师事务所；
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份
变更；额登记、核算、估值等事项，基金托管人委托基金
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更；服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
7、基金募集期延长；6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人变更；
员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、
生变动；基金管理人的实际控制人变更；
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五8、基金募集期延长或提前结束募集；
9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托十；
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要管人专门基金托管部门负责人发生变动；
10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百业务人员在一年内变动超过百分之三十；
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务分之五十；基金管理人、基金托管人专门基金托管
的诉讼或仲裁；部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；之三十；
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务
人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及的诉讼或仲裁；
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
14、重大关联交易事项；金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚，
15、基金收益分配事项；基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托
16、管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基计提方式和费率发生变更；
17、基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重
分之零点五；大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的
18、基金改聘会计师事务所；证券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证
19、变更基金销售机构；监会另有规定的除外
20、更换基金登记机构；14、基金收益分配事项；
21、本基金开始办理申购、赎回；15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
23、本基金发生巨额赎回并延期办理；16、基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；分之零点五；
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申17、本基金开始办理申购、赎回；
18、本基金发生巨额赎回并延期办理；购、赎回；
26、调整基金份额类别的设置；19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请
27、基金管理人采用摆动定价机制进行估值时；或延缓支付赎回款项；
28、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申
投资者赎回等重大事项；购、赎回申请；
29、中国证监会和《基金合同》约定的规定的其他21、调整基金份额类别的设置；
22、基金管理人采用摆动定价机制进行估值时；事项。
23、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响
投资者赎回等重大事项；
24、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有
人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事
项或中国证监会和《基金合同》约定的规定的其他
事项。
第十八（十）投资资产支持证券信息披露（十）投资资产支持证券信息披露
部分本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年
基金的报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、
信息披产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内
露有的资产支持证券明细。所有的资产支持证券明细。
第十八增加：
部分八、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节
基金的约定的内容为准。
信息披
露
表格2托管协议的修订
章节 原托管协议 修订版托管协议
二、基金托管协议的依据、目的和原则 订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号＜托管协议的内容与格式〉》、《华富益鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定。 订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号＜托管协议的内容与格式〉》、《华富益鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定。
八、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值的计算根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。因此，本基金的会计责任方是基金管理人，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。 （一）基金资产净值的计算根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。因此，本基金的会计责任方是基金管理人，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
八、基金资产净值计算和会计核算 当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时，相关各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致，应以基金管理人的计算结果为准对外公布，由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责任。 当基金管理人计算的基金净值与基金托管人的计算结果不一致时，相关各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致，应以基金管理人的计算结果为准对外公布，由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责任。
八、基金资产净值计算和会计核算 （五）基金定期报告的编制和复核在《基金合同》生效后每六个月结束之日起45日内，基金管理人对招募说明书更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上。基金管理人在每个季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告；在会计年度半年终了后60日内完成半年报告编制并公告；在会计年度结束后90日内完成年度报告编制并公告。……。基金管理人在30日内完成半年度报告，在半年报完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后30日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在45日内完成年度报告，在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后45日内复核，并将复核结果书面通知基金管理人。 （五）基金定期报告的编制和复核《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。基金管理人在每个季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告；在会计年度半年终了后两个月内完成中期报告编制并公告；在会计年度结束后三个月内完成年度报告编制并公告。……。基金管理人在30日内完成中期报告，在中期报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后30日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在45日内完成年度报告，在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后45日内复核，并将复核结果书面通知基金管理人。
八、基金 基金托管人在对财务会计报告、半年报告或年度报 基金托管人在对财务会计报告、中期报告或年度报

告复核完毕后，需盖章确认或出具相应的复核确认告复核完毕后，需盖章确认或出具相应的复核确认资产净值
书，以备有权机构对相关文件审核时提示书，以备有权机构对相关文件审核时提示。计算和会
计核算
增加：十、信息
（四）本协议下基金的信息披露事项以法律法规规披露
定、及基金合同“第十八部分基金的信息披露”及
本章节约定的内容为准。
基金信息类型 基金法律文件修改
公告来源 中国证券监督管理委员会
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