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| 国投瑞银瑞祥灵活配置混合A(002358) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1737059 | ||||||||
| 基金代码 | 002358 | ||||||||
| 公告日期 | 2016-02-06 | ||||||||
| 编号 | 5 | ||||||||
| 标题 | 国投瑞银瑞祥保本混合型证券投资基金基金合同摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司基金合同摘要 1 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 （一）基金份额持有人的权利、义务 基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资人自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人 和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条 件。 每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权 利包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义 务包括但不限于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的基金合同摘要 2 费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金管理人的权利、义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包 括但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采取必要措施保护基金投资人的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换 申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的 利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；基金合同摘要 3 （13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或 者实施其他法律行为； （14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构； （15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户的业务规则； （16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包 括但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分 别管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金 财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净 值，确定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度、半年度和年度基金报告； （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披 露及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金基金合同摘要 4 法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予 保密，不向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持 有人分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有 人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他 相关资料 15 年以上； （17）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并 且保证投资人能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有 关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监 会并通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合 法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务， 基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额 持有人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关 基金事务的行为承担责任； （23）严格遵守《基金合同》中有关保本和保本条款的约定。保本周期到 期日若发生需要保本赔付的情形，基金管理人应于保本周期到期日后向基金份 额持有人履行保本赔付差额的支付义务；基金管理人不能全额履行保本赔付差 额支付义务的，基金管理人应于保本周期到期日后书面要求担保人按时履行保 本赔付差额的支付义务。如相应款项未按时到账，基金管理人应当履行催付职 责，严格遵守本基金《基金合同》中有关保本内容的相关约定； （24）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施基金合同摘要 5 其他法律行为； （25）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利 息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； （26）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （27）建立并保存基金份额持有人名册； （28）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金托管人的权利、义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包 括但不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失 的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资人的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户及投资所需其他账户、为基 金办理证券交易资金清算。 （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包 括但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同 的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账基金合同摘要 6 管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金 财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需其他账户，按 照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事 宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另 有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价 格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如 果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否 采取了适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上； （12）建立并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益 和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持 有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监 会和银行监管机构，并通知基金管理人；基金合同摘要 7 （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔 偿责任不因其退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的 义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持 有人利益向基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权 代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基 金份额拥有平等的投票权。 本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。 （一）召开事由 1、除法律法规、中国证监会和基金合同另有规定的外，当出现或需要决定 下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： （1）终止《基金合同》； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准（根据法律法规的要求提高 该等报酬标准的除外）； （6）变更基金类别（但在保本周期届满后，本基金在《基金合同》规定范 围内变更为“国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金”情形除外）； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项基金合同摘要 8 书面要求召开基金份额持有人大会； （12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份 额持有人大会的事项。 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额 持有人大会： （1）保本周期届满后，在《基金合同》规定范围内变更为“国投瑞银瑞祥 灵活配置混合型证券投资基金”，并按《基金合同》约定的“国投瑞银瑞祥灵 活配置混合型证券投资基金”的投资目标、范围或策略执行； （2）某一保本周期结束后变更保本保障机制、更换下一保本周期的担保人 或保本义务人并修改《基金合同》相关条款； （3）调低基金管理费、基金托管费或其他应由基金承担的费用； （4）法律法规要求增加的基金费用的收取； （5）在法律法规和《基金合同》规定的范围内，且在不对基金份额持有人 权益产生实质性不利影响的情况下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率、 调整收费方式，或者增加新的基金份额类别； （6）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （8）基金管理人、登记机构、基金销售机构，在法律法规规定或中国证监 会许可的范围内，在不对基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下， 调整有关认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则； （9）在法律法规规定或中国证监会许可的范围内，在不对基金份额持有人 权益产生实质性不利影响的情况下，基金推出新业务或服务； （10）因担保人或保本义务人发生合并或分立，由合并或分立后的法人或 者其他组织承继担保人或保本义务人的权利和义务的，而在某一保本周期内更 换担保人或保本义务人； （11）在某一保本周期内担保人或保本义务人出现足以影响其担保能力或 偿付能力的情形，并且基金管理人确信担保人或保本义务人丧失担保能力的， 而在某一保本周期内更换担保人或保本义务人；基金合同摘要 9 （12）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的 其他情形。 （二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基 金管理人召集。 2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集。 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当 由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理 人，基金管理人应当配合。 4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面 要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金 份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基 金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提 议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开。 5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求 召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少 提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大 会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日。 （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介基金合同摘要 10 公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其 联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理 人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应 另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票效力。 （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开及法律法规、 中国证监会允许的其他方式，会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额 持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现 场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金 合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记 资料相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，基金合同摘要 11 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。 参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例 的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额 持有人大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额持有人或其代 理人参加，方可召开。 2、通讯开会。通讯开会是指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式或会议通知载明的其他形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连 续公布相关提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金 托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管 理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）； 参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例 的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额 持有人大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额持有人或其代 理人参加，方可召开。 （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他 人出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证 明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相 符； （5）会议通知公布前报中国证监会备案。 3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话基金合同摘要 12 或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话或其他方式进行 表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书 面、网络、电话或其他方式，具体方式在会议通知中列明。 （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大 修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基 金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交 基金份额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确 定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大 会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代 表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基 金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基 金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份 额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒 不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的 效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓 名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公基金合同摘要 13 证机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决 议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可做出。除基金合同另有约定的外，转换基 金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基 金合并应当以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提 交符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人， 表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金 份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由 基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基 金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担 任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。基金合同摘要 14 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进 行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重 新清点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的，不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基 金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采 用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有 人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金 管理人、基金托管人均有约束力。 （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、 表决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相 关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可 直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 三、基金收益分配原则、执行方式 （一）基金收益分配原则 1、本基金的每份基金份额享有同等分配权； 2、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投基金合同摘要 15 资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金 登记机构可将投资人的现金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额； 3、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分配 6 次，每 次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的 50%； 4、若《基金合同》生效不满 3 个月则可不进行收益分配； 5、本基金收益分配方式： （1）保本周期内：本基金收益分配方式为现金分红，不进行红利再投资； （2）变更为非保本的混合型基金后：本基金收益分配方式为现金分红与红 利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 6、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 7、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 （二）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 （三）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工 作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时 间不得超过 15 个工作日。 （四）基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当 投资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基 金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的 计算方法，依照《业务规则》执行。 四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费；基金合同摘要 16 2、基金托管人的托管费； 3、基金的担保费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费或仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的账户开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其 他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计 算方法如下： H＝E×1.00%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付 日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的 计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金合同摘要 17 基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付 日期顺延。 上述“（一）基金费用的种类”中第 3－10 项费用，根据有关法规及相应 协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支 付。 过渡期内本基金不计提管理费和托管费。 若保本周期到期后，因本基金不符合保本基金存续条件，而变更为“国投 瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金”后，管理费、托管费自转为变更后的 “国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金”当日按下述标准开始计提： 管理费按前一日基金资产净值的 1.50%的年费率计提，托管费按前一日基 金资产净值的 0.25%的年费率计提，计算方法同上。 3、担保费 本基金的担保费按前一日基金资产净值的 2‰年费率计提。 每日担保费计算公式=担保费计算日前一日基金资产净值×2‰×1/当年日 历天数。 担保费从基金资产中列支，每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送担保费划付指令，基金托管人复核后于每个月 月初五个工作日内向担保人支付担保费。担保人于收到款项后的五个工作日内 向基金管理人出具合法发票。 本基金第一保本周期的担保费率为 2‰，后续保本周期的担保费率由届时 的保证合同约定，具体见管理人届时的公告。 担保费计算期间自《基金合同》生效之日起，至担保人解除保证责任之日 或保本周期到期日较早者止，起始日及终止日均应计入期间。过渡期内本基金 不计提担保费。若保本周期到期后，因本基金不符合保本基金存续条件，而变 更为“国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金”后，本基金不再计提担保 费。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金合同摘要 18 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律 法规规定和基金合同约定调低基金管理费率、基金托管费率。 调低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定 媒介上公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 五、基金财产的投资方向和投资限制 第一部分：保本周期内的投资 （一）投资目标 本基金追求在有效控制风险的基础上，运用投资组合保险技术，为投资者 提供保本周期到期时保本金额安全的保证，并力求获得高于业绩比较基准的投 资收益。 （二）投资范围 本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、权 证、股指期货、国债期货、货币市场工具及法律、法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管 机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳 入投资范围。 本基金将基金资产划分为安全资产和风险资产，其中安全资产主要投资于 国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转换债券（含分离交易可转债）基金合同摘要 19 、次级债、短期融资券、中期票据、中小企业私募债券、资产支持证券、国债 期货、债券回购、银行存款、货币市场工具等固定收益品种。风险资产主要投 资于股票、权证、股指期货等权益类品种，以及符合基金管理人风险资产投资 标准的固定收益类品种，具体在招募说明书中列示。 本基金持有的安全资产占基金资产的比例不低于 60%。本基金持有的风险 资产占基金资产的比例不高于 40%，其中基金持有的全部权证的市值不超过基 金资产净值的 3%。本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的 5%。 （三）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金持有安全资产占基金资产的比例不低于 60%。本基金持有的风 险资产占基金资产的比例不高于 40%； （2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5%； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券的 10%； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%； （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5%； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10%； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； （10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得 超过该资产支持证券规模的 10%；基金合同摘要 20 （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支 持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持 证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准， 应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的 总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的 40%，本基金在全国银行间市场中债券回购最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得展期； （15）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净 值的 10%； （16）本基金参与股指期货交易、国债期货，应当符合基金合同约定的保 本策略和投资目标，且每日所持期货合约及有价证券的最大可能损失不得超过 基金净资产扣除用于保本部分资产后的余额； （17）本基金总资产不得超过基金净资产的 200%； （18）相关法律法规以及监管部门和本《基金合同》规定的其它投资限制。 除上述第（12）项以外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金 规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例 的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律、法规另有规定时，从其 规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。保本周期届满时，在符合保本基金存续条件下，本基 金继续存续并转入下一保本周期。基金管理人将在保本周期到期前公告的到期 处理规则中确定下一个保本周期的起始时间。基金管理人应当自保本周期起始 之日起 3 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。期间，本基 金的投资范围、投资策略应当符合本基金合同的约定。基金托管人对基金的投 资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。基金合同摘要 21 如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金 投资不再受相关限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）向其基金管理人、基金托管人出资； （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （6）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实 际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持 有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照 市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二 以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受相关限制。 第二部分：变更后的“国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金”（以 下简称为“该基金”或“瑞祥灵活配置基金”）的投资 （一）投资目标 在追求有效控制风险和保持资金流动性的基础上，在风险有效控制前提下， 根据宏观经济周期和市场环境的变化，依据股票市场和债券市场之间的相对风 险收益预期，自上而下灵活配置资产，积极把握行业发展趋势和风格轮换中蕴 含的投资机会，力求实现基金资产的长期稳定增值。 （二）投资范围基金合同摘要 22 该基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、权 证、股指期货、国债期货、货币市场工具及法律、法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 该基金的固定收益类资产主要包括国债、央行票据、金融债、企业债、公 司债、可转换债券（含分离交易可转债）、次级债、短期融资券、中期票据、 中小企业私募债券、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等固 定收益品种。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 该基金的股票资产占基金资产的比例为 0-95%，权证投资占基金资产净值 的比例为 0-3%。每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易 保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 （三）投资限制 1、组合限制： 瑞祥灵活配置基金的投资组合将遵循以下限制： （1）该基金股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%； （2）每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，该基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%； （3）该基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%； （4）该基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券的 10%； （5）该基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%； （6）该基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%； （7）该基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5%；基金合同摘要 23 （8）该基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10%； （9）该基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； （10）该基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得 超过该资产支持证券规模的 10%； （11）该基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支 持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； （12）该基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持 证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准， 应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，该基金所申报的金额不超过该基金的 总资产，该基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14）该基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的 40%，该基金在全国银行间市场中债券回购最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得展期； （15）该基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净 值的 10%； （16）该基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价 值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入 返售金融资产（不含质押式回购）等； （17）该基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 10%； （18）该基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过 基金持有的股票总市值的 20%； （19）该基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%； （20）该基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超基金合同摘要 24 过基金资产净值的 15%； （21）该基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过 基金持有的债券总市值的 30%； （22）该基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%； （23）该基金总资产不得超过基金净资产的 140%； （24）相关法律法规以及监管部门和瑞祥灵活配置基金《基金合同》规定 的其它投资限制。 除上述第（12）项以外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金 规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例 的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律、法规另有规定时，从其 规定。 基金管理人应当自本基金变更为瑞祥灵活配置基金日起 6 个月内使基金的 投资组合比例符合基金合同的有关约定。期间，该基金的投资范围、投资策略 应当符合瑞祥灵活配置基金《基金合同》的约定。基金托管人对基金的投资的 监督与检查自瑞祥灵活配置基金《基金合同》生效之日起开始。 如果法律法规对瑞祥灵活配置基金《基金合同》约定投资组合比例限制进 行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用 于该基金，则该基金投资不再受相关限制，但须提前公告，不需要经基金份额 持有人大会审议。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）向其基金管理人、基金托管人出资； （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （6）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实基金合同摘要 25 际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持 有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照 市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二 以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于该基金，则该基金投资不再 受相关限制。 六、基金资产净值的计算方法和公告方式 （一）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 （二）估值方法 1、交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未 发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易 日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发 行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重 大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值； （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价 值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交 易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监 管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 3、金融衍生品的估值基金合同摘要 26 （1）评估金融衍生品价值时，应当采用市场公认或者合理的估值方法确定 公允价值； （2）股指期货合约、国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易 日结算价估值。 4、债券以及资产支持证券等固定收益品种的估值 （1）对在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的可转换债券采用交 易所收盘价估值。 （2）上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品 种、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估 值技术确定公允价值。 （3）交易所的中小企业私募债、以大宗交易方式转让的资产支持证券，采 用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成 本进行后续计量。 （4）对只在上海证券交易所固定收益平台或只在深圳证券交易所综合协议 平台进行交易的债券，采用估值技术确定公允价值或按成本法进行估值。 （5）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别 估值。 （6）本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应 收或应付利息。 （7）本基金持有的银行存款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计 提利息。 5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估 值。 6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，双方协商解决。基金合同摘要 27 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理 人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关 的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的， 按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 （三）基金资产净值、基金份额净值 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人 应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次 日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值 和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基 金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净 值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会 决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定 和本基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人 和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议应当报中国证监会备 案，且自决议生效后两日内在指定媒介公告。 （二）《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三）基金财产的清算基金合同摘要 28 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日 内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下 进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的 人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6 个月。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的 基金份额比例进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务 所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清 算小组进行公告。基金合同摘要 29 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 八、争议解决方式 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切 争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸 易仲裁委员会，根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京。仲 裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽 责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中国法律管辖。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。 |
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| 基金信息类型 | 基金契约（修改） | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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