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| 永赢天天利货币A(004545) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1728771 | ||||||||
| 基金代码 | 004545 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-12-12 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 永赢基金管理有限公司永赢天天利货币市场基金更新招募说明书摘要（2019年第3号） | ||||||||
| 信息全文 | 永赢基金管理有限公司 永赢天天利货币市场基金 更新招募说明书摘要 （2019年第3号） 基金管理人：永赢基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 二零一九年十二月 重要提示 永赢天天利货币市场基金（以下简称“本基金”）于2017年3月30日获中国证 券监督管理委员会证监许可〔2017〕428号文准予注册募集。本基金的《基金合 同》和《招募说明书》已通过中国证监会指定媒介进行了公开披露。本基金的基 金合同于2017年4月20日正式生效。 本招募说明书是对原《永赢天天利货币市场基金招募说明书》的更新，原招 募说明书与本招募说明书内容不一致的，以本招募说明书为准。本摘要根据基金 合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金管理人保证本招募说明 书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对 本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资 者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般 来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金为货币市场基金， 属证券投资基金中的低预期风险品种，其长期平均预期风险和预期收益率低于混 合型基金、股票型基金及债券型基金。 本基金投资于具有良好流动性货币市场工具，在保持安全性和高流动性的前 提下，追求超过基准的较高收益。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券 市场波动等因素产生波动，投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境 引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动 性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风 险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。 投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构， 基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当认真阅读基金 合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件，了解基金的风险收益特 征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自 身的风险承受能力相适应，理性判断市场，谨慎做出投资决策，并通过基金管理 人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。 本基金在募集过程中（指验资成立时）及成立运作后，单一投资者持有基金 份额的比例不得达到或超过50%（运作过程中，因基金份额赎回等情形导致被动 超标的除外），且基金管理人承诺后续不存在通过一致行动等方式变相规避50% 集中度的情形。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高 低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原 则，在投资者做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 本基金的募集对象为个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人，本基金的目标客户不 包含特定的机构投资者。 本招募说明书所载其余内容截止日为2019年4月20日，投资组合报告为2019 年第1季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日（本招募说明 书财务资料未经审计）。本次招募说明书仅对本基金基金经理相关信息变更事项 进行了更新，更新截止日为2019年12月11日。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020年9月1日起执行。 第一部分 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：永赢基金管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号二十一世纪大厦27楼 法定代表人：马宇晖 设立日期：2013年11月7日 联系电话：（021）5169 0188 传真：（021）5169 0177 联系人：周良子 永赢基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[2013]1280号文件批准， 于2013年11月7日成立的合资基金管理公司，初始注册资本为人民币1.5亿元， 经工商变更登记，公司于2014年8月21日公告注册资本增加至人民币2亿元。 2018年1月25日，公司注册资本由人民币2亿元增加至人民币9亿元。 目前，公司的股权结构为： 宁波银行股份有限公司出资人民币643,410,000元，占公司注册资本的 71.49%； 利安资金管理公司（Lion Global Investors Limited）出资人民币256,590,000 元，占公司注册资本的28.51%。 基金管理人无任何受处罚记录。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 马宇晖先生，董事长，学士。12年证券相关从业经验，曾任宁波银行股份有 限公司金融市场部产品开发副经理、经理、金融市场部总经理助理、总经理。现 任宁波银行副行长，兼永赢资产管理有限公司董事长。 章宁宁女士，董事，硕士。曾任宁波银行股份有限公司金融市场部总经理助 理、副总经理、金融市场部兼资产管理部副总经理（主持工作）。现任宁波银行 金融市场部兼资产管理部总经理。 邹忠良先生，董事，硕士。曾任宁波银行信用卡中心销售部副经理、市场部 高级副经理、业务发展部高级副经理；宁波银行余姚支行行长助理（零售公司）、 余姚支行副行长（零售公司）、余姚支行副行长（个人银行）；宁波银行个人银行 部总经理助理；宁波银行北京分行副行长。现任宁波银行个人银行部副总经理（主 持工作）。 陈首平先生，董事，学士，新加坡籍。曾任新加坡政府投资公司投资经理、 货币市场主管；华侨银行有限公司资产负债管理部总经理。现任华侨银行有限公 司执行副总裁、财务总监、利安资金管理公司董事。 陈友良先生，董事，硕士，马来西亚籍。曾任职新加坡华侨银行集团风险部 风险分析师；巴克莱资本操作风险管理部经理；新加坡华侨银行集团风险部业务 经理；新加坡华侨银行集团主席办公室主席特别助理；新加坡华侨银行集团资金 部副总裁；新加坡华侨银行集团风险部资产负债管理总经理。现任职于华侨永亨 银行有限公司。 芦特尔先生，董事，学士。15年证券相关从业经验，曾任宁波银行股份有 限公司金融市场部高级经理、总经理助理、副总经理；永赢金融租赁有限公司监 事。现任永赢基金管理有限公司总经理，兼永赢资产管理有限公司董事。 陈巍女士，独立董事，硕士。曾任职于中国外运大连公司、美国飞驰集团无 锡公司。现任北京市通商律师事务所合伙人律师、华北高速股份有限公司独立董 事。 康吉言女士，独立董事，硕士，中国注册会计师，高级会计师。曾任职于上 海基础工程公司、海南中洲会计师事务所、上海审计师事务所（上海沪港审计师 事务所）、上海长江会计师事务所。现任立信会计师事务所（特殊普通合伙）（上 海立信长江会计师事务所有限公司、立信会计师事务所有限公司）部门经理、合 伙人；江阴农村商业银行股份有限公司独立董事。 张学勇先生，独立董事，博士。曾在清华大学经济管理学院从事博士后研究 工作。现任中央财经大学金融学院教授、博士生导师。 2、监事会成员 施道明先生，监事长，硕士，经济师。曾任宁波银监局主任科员、副处长； 宁波银行总行零售公司部（小企业部）副总经理；宁波银行上海分行行长；宁波 银行总行个人公司部、信用卡部、风险管理部总经理。现任宁波银行总行风险管 理部总经理。 姜丽荣先生，监事，硕士。6年证券相关从业经验，曾任宁波银行总行金融 市场部同业部同业销售岗、非银同业部高级经理助理、高级副经理。现任永赢基 金管理有限公司机构部总监。 狄泽先生，监事，学士。12年相关行业从业经验，曾任职于毕马威华振会 计师事务所；金元比联基金管理有限公司稽核专员；申万菱信基金管理有限公司 稽核经理。现任永赢基金管理有限公司审计部总监，兼合规部总监。 3、管理层成员 芦特尔先生，总经理，相关介绍见董事会成员部分内容。 毛慧女士，督察长，硕士。13年相关行业从业经验，曾任职锦天城律师事 务所；源泰律师事务所律师；申万菱信基金管理有限公司高级监察经理；永赢基 金管理有限公司监察稽核总监。现任永赢基金管理有限公司督察长，兼永赢资产 管理有限公司监事。 徐翔先生，副总经理，经济学硕士，12年证券相关从业经验，曾任国家开 发银行总行资金局交易中心交易员；德意志银行（中国）有限公司环球市场部交 易员；澳新银行（中国）有限公司全球金融市场部交易总监；德意志银行（中国） 有限公司环球市场部交易主管；永赢基金管理有限公司总经理助理。现任永赢基 金管理有限公司副总经理。 李永兴先生，副总经理，北京大学金融学硕士，12年证券相关从业经验， 曾任交银施罗德基金管理有限公司研究员、基金经理；九泰基金管理有限公司投 资总监；永赢基金管理有限公司总经理助理。现任永赢基金管理有限公司副总经 理。 4、本基金基金经理 卢绮婷女士，上海交通大学金融学硕士，4年证券相关从业经验，曾担任宁 波银行金融市场部流动性管理岗，现担任永赢基金管理有限公司固定收益投资部 基金经理。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会由下述委员组成：公司总经理芦特尔先生担任主任委员，副 总经理徐翔先生、副总经理李永兴先生、固定收益投资部副总监乔嘉麒先生担任 执行委员。 督察长、风险管理部负责人、合规部负责人、交易部负责人、各基金经理、 各投资经理、研究人员可列席，但不具有投票权。 总经理为投资决策委员会主任委员，负责召集、协调统筹投资决策委员会会 议并检查投资决策委员会决议的执行情况。议案通过需经2/3以上委员同意，主 任委员有一票否决权。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 1、基本情况 名称：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”） 注册地址：福州市湖东路154号 办公地址：上海市江宁路168号 法定代表人：高建平 成立时间：1988年8月22日 注册资本：207.74亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]74号 托管部门联系人：陈逊 电话：021-52629999 传真：021-62159217 2、发展概况及财务状况 兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批 股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海证 券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册资本207.74亿元。 开业二十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念，致 力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。 截至2017年12月31日，兴业银行资产总额达6.42万亿元，实现营业收入 1399.75亿元，全年实现归属于母公司股东的净利润572.00亿元。根据2017年 英国《银行家》杂志“全球银行1000强”排名，兴业银行按一级资本排名第28位， 按总资产排名第30位，跻身全球银行30强。按照美国《财富》杂志“世界500 强”最新榜单，兴业银行以426.216亿美元总营收排名第230位。同时，过去一 年在国内外权威机构组织的各项评比中，先后获得“亚洲卓越商业银行”“年度最 佳股份制银行”“中国最受尊敬企业”等多项殊荣。 二、托管业务部的部门设置及员工情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、市场处、委托 资产管理处、科技支持处、稽核监察处、运营管理及产品研发处、养老金管理中 心等处室，共有员工100余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。 三、基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格。基金托管 业务批准文号：证监基金字[2005]74号。截至2018年12月31日，兴业银行已 托管开放式基金248只，托管基金财产规模8964.38亿元。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）、直销机构 永赢基金管理有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号 办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号二十一世纪大厦27楼 法定代表人：马宇晖 联系电话：（021）5169 0103 传真：（021）6887 8782、6887 8773 联系人：吴亦弓 客服热线：（021）5169 0111 网址：www.maxwealthfund.com （二）、代销机构 （1） 宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 客户服务电话：95574 传真：(0574)87050024 联系人：胡技勋 联系电话：(0574)89068340 网址：www.nbcb.com.cn （2） 中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （3） 中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 客户服务电话：95548 网址：www.zxzqsd.com （4） 中信期货有限公司 住所： 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （5） 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63080985 （6） 天风证券股份有限公司 住所：武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 全国统一客服电话：400-8005-000 公司网站：www.tfzq.com （7） 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 客户服务电话：95523 或4008895523 网站：www.swhysc.com （8） 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦八楼 法定代表人：李季 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （9） 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 电话：0551-65161821 客户服务电话：95318 公司网址：www.hazq.com （10） 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com （11） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 客服电话：400-7009-665 网站： www.howbuy.com （12） 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座7楼 法定代表人：其实 客户服务电话：400-1818-188 传真：021-64385308 网址：www.1234567.com.cn 客服热线：400-8008-899 网址：www.cindasc.com （13） 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户服务热线：400-8219-301 网址：www.lufunds.com （14） 南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：刘汉青 联系人：王锋 电话：025-66996699-887226 全国统一客服电话：95177 公司网站：www.snjijin.com （15） 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 客户服务电话：4000-618-518 公司网址：www.danjuanapp.com （16） 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时在基金管理人网站公示基金销售机构名录。 二、登记机构 永赢基金管理有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号 办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号二十一世纪大厦27楼 法定代表人：马宇晖 联系电话：（021）5169 0188 传真：（021）5169 0179 联系人：曹丽娜 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：远闻（上海）律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦电路438号双鸽大厦18G 办公地址：上海市浦东新区浦电路438号双鸽大厦18G 负责人：奚正辉 电话： 021-5036 6225 传真： 021-5036 6733 经办律师：屠勰、沈国兴 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层 办公地址：上海市世纪大道100号环球金融中心50楼 法定代表人：毛鞍宁 电话：(021)2228 8888 传真：(021)2228 0000 联系人：蒋燕华 经办注册会计师：蒋燕华、费泽旭 第四部分 基金的名称 永赢天天利货币市场基金 第五部分 基金的类型 契约型开放式 第六部分 基金的投资目标 在保持安全性和高流动性的前提下，追求超过基准的较高收益。 第七部分 基金的投资范围 本基金投资于具有良好流动性货币市场工具，主要包括以下： （一）现金； （二）期限在一年以内（含一年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、 同业存单； （三）剩余期限在397天以内（含397天）的债券、非金融企业债务融资工 具、资产支持证券； （四）中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工 具。 如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种，基金管理人在 履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 第八部分 基金的投资策略 1、货币市场利率研判与管理策略 货币市场利率研判与管理策略是本基金的基本投资策略。根据对宏观经济指 标、财政与货币政策和市场资金供求等因素的研究与分析，对未来一段时期的货 币市场利率进行研究判断，并根据研究结论制定和调整组合的期限和品种配置， 追求更高收益。 2、期限配置策略 根据对货币市场利率与投资人流动性需求的判断，确定并调整组合的平均期 限。在预期货币市场利率上升时或投资人赎回需求提高时，缩短组合的平均期限， 以规避资本损失或获得较高的再投资收益和满足投资人流动性需求；在预期短期 利率下降时或投资人申购意愿提高时，延长组合的平均期限，以获得资本利得或 锁定较高的利率水平和为投资人潜在投资需求提前做准备。 3、类属和品种配置策略 在保持组合资产相对稳定的条件下，根据各类短期金融工具的不同流动性特 征、收益特征和市场规模，制定并调整类属和品种配置策略，在保证组合的流动 性要求的基础上，提高组合的收益性。 4、资产支持证券投资策略 本基金将综合运用定性方法和定量方法，基本面分析和数量化模型相结合， 对资产证券化产品的基础资产质量及未来现金流进行分析，并结合发行条款、提 前偿还率、风险补偿收益等个券因素以及市场利率、流动性等影响资产支持证券 价值的因素进行分析和价值评估后进行投资。本基金将严格遵守法律法规和基金 合同的约定，严格控制资产支持证券的投资比例、信用等级并密切跟踪评级变化， 采用分散投资方式以降低流动性风险。 5、灵活的交易策略 由于新股、新债发行以及年末、季末效应等因素，以及投资人对信息可能产 生的过度反应都会使市场资金供求发生短时的失衡。这种失衡将带来一定市场机 会。通过研究其动因，可以更有效地获得市场失衡带来的投资收益。 第九部分 基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为同期7天通知存款利率（税后）。 通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期和金额 方能支取的存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款利 息的收益。本基金为货币市场基金，具有低风险、高流动性的特征。根据基金的 投资标的、投资目标及流动性特征，本基金选取同期七天通知存款利率（税后） 作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比 较基准适用于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在 报中国证监会备案后变更业绩比较基准并在更新的招募说明书中列示，而无需召 开基金份额持有人大会。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品种。本基金的风险和 预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。 第十一部分 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基 金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年4月16日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本组合报告所载数据截止日为2019年 3月31日。 1、报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 固定收益投资 20,220,902,332.33 57.20 其中：债券 20,091,878,175.68 56.84 资产支持证券 129,024,156.65 0.36 2 买入返售金融资产 6,382,595,873.79 18.05 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 8,461,148,297.56 23.93 4 其他资产 286,235,076.10 0.81 5 合计 35,350,881,579.78 100.00 2、报告期债券回购融资情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额(元) 占基金资产净值比例（％） 1 报告期内债券回购融资余额 - 9.24 其中：买断式回购融资 - - 2 报告期末债券回购融资余额 3,962,625,638.68 12.64 其中：买断式回购融资 - - 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值比例取报告期内每个交易日融资 余额占基金资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值20%的说明 本报告期内本货币市场基金债券正回购资金余额未超过资产净值的20%。 3、基金投资组合平均剩余期限 3.1投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 86 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 88 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 65 报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明 本基金本报告期内无投资组合平均剩余期限违规超过120天的情况。 3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例（%） 各期限负债占基金资产净值的比例（%） 1 30天以内 28.07 12.64 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 2 30天(含)—60天 12.19 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 3 60天（含）—90天 31.85 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 4 90天(含)—120天 7.54 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 5 120天(含)—397天（含） 32.23 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 合计 111.88 12.64 4 、报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明 本基金本报告期内无投资组合平均剩余存续期违规超过240天的情况。 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 19,901,923.53 0.06 2 央行票据 - - 3 金融债券 2,131,428,748.06 6.80 其中：政策性金融债 2,131,428,748.06 6.80 4 企业债券 100,944,904.47 0.32 5 企业短期融资券 3,481,121,880.35 11.11 6 中期票据 2,821,138,268.70 9.00 7 同业存单 11,537,342,450.57 36.81 8 其他 - - 9 合计 20,091,878,175.68 64.11 10 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 - - 注：上表中，附息债券的成本包括债券面值和折溢价，贴现式债券的成本包 括债券投资成本和内在应收利息。 6、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明 细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%) 1 180207 18国开07 5,200,000 520,029,794.98 1.66 2 111870559 18中原银行CD327 5,000,000 497,431,499.03 1.59 3 111870688 18华融湘江银行CD224 5,000,000 497,007,492.31 1.59 4 111885429 18哈尔滨银行CD160 5,000,000 492,948,073.75 1.57 5 041800355 18国家核电CP001 4,000,000 402,811,516.34 1.29 6 180209 18国开09 3,500,000 350,728,257.21 1.12 7 140209 14国开09 3,500,000 350,175,073.39 1.12 8 180407 18农发07 3,400,000 340,270,320.14 1.09 9 1282253 12中船MTN2 3,100,000 313,049,496.69 1.00 10 101660049 16赣高速MTN003 3,000,000 300,956,530.19 0.96 7、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0 报告期内偏离度的最高值 0.1150% 报告期内偏离度的最低值 0.0569% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0913% 报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明 本基金本报告期内无负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明 本基金本报告期内无正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 156290 宁远07A3 1,090,000 109,000,000.00 0.35 2 149380 18花06A1 200,000 20,024,156.65 0.06 9、投资组合报告附注 9.1 基金计价方法说明 本基金采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商 定利率每日计提利息，并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊销。 本基金通过每日分红使基金份额资产净值维持在1.000元。 9.2 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调 查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情形。 9.3 其他资产构成 金额单位：人民币元 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 281,487,513.98 4 应收申购款 4,747,062.87 5 其他应收款 499.25 6 其他 - 7 合计 286,235,076.10 9.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 第十二部分 基金的业绩 本基金业绩截止日为2019年3月31日，并经基金托管人复核。 本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未 来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶段 净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2017年4月20日-2017年12月31日 3.2303% 0.0007% 0.9468% 0.0000% 2.2835% 0.0007% 2018年1月1日-2018年12月31日 4.1224% 0.0015% 1.3500% 0.0000% 2.7724% 0.0015% 2019年1月1日-2019年3月31日 0.8026% 0.0018% 0.3329% 0.0000% 0.4697% 0.0018% 注：2017年4月20日为基金合同生效日。 第十三部分 费用概览 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费； 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费、仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 3、基金销售服务费 本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的0.01%的年费率计提。销售服 务费的计算方法如下： H＝E×0.01%÷当年天数 H为每日应计提的销售服务费 E为前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人 向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工 作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇 法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率、销售服务费率等相关费率。 基金管理人可根据相关法律法规和基金合同的约定调整基金管理费率、基金 托管费率或调高销售服务费率等费率，并履行相应的法律程序；调低销售服务费 率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒介上公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 永赢天天利货币市场基金更新招募说明书本次更新依据《中华人民共和国证 券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管 理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要 求进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下： 1、更新了重要提示的部分信息； 2、更新了基金管理人的部分信息。 永赢基金管理有限公司 2019年12月12日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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