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| 浦银盛世A(519127) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1720835 | ||||||||
| 基金代码 | 519127 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-12-02 | ||||||||
| 编号 | 4 | ||||||||
| 标题 | 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 二〇一九年十二月 目 录 第一条 基金托管协议当事人------------------------------------------- 3 第二条 基金托管协议的依据、目的和原则------------------------------- 4 第三条 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查----------------------- 5 第四条 基金管理人对基金托管人的业务核查---------------------------- 14 第五条 基金财产保管------------------------------------------------ 15 第六条 指令的发送、确认和执行-------------------------------------- 18 第七条 交易及清算交收安排------------------------------------------ 21 第八条 基金资产净值计算和会计核算---------------------------------- 24 第九条 基金收益分配------------------------------------------------ 30 第十条 信息披露---------------------------------------------------- 31 第十一条 基金费用-------------------------------------------------- 33 第十二条 基金份额持有人名册的保管---------------------------------- 35 第十三条 基金有关文件和档案的保存---------------------------------- 35 第十四条 基金管理人和基金托管人的更换------------------------------ 36 第十五条 禁止行为-------------------------------------------------- 38 第十六条 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算------------------ 39 第十七条 违约责任-------------------------------------------------- 41 第十八条 争议解决方式---------------------------------------------- 43 第十九条 基金托管协议的效力---------------------------------------- 43 第二十条 基金托管协议的签订---------------------------------------- 44 第二十一条 不可抗力------------------------------------------------ 44 第二十二条 可分割性------------------------------------------------ 45 第二十三条 通知与送达---------------------------------------------- 45 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区浦东大道981号3幢316室 办公地址：上海市淮海中路381号中环广场38楼 邮政编码：200020 电话：021-23212888 传真：021-23212800 法定代表人：姜明生 基金托管人：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 邮政编码:100027 电话：010-65556812 传真：010-65550832 法定代表人： 常振明 鉴于： 1．浦银安盛基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有 效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理 人的资格和能力； 2.中信银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存 续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能 力； 3. 浦银安盛基金管理有限公司拟担任浦银安盛盛世精选灵活配置 混合型证券投资基金的基金管理人，中信银行股份有限公司拟担任浦 银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金的基金托管人； 为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任，确保基金财产的 安全，保护基金份额持有人的合法权益，依据《中华人民共和国合同 法》等法律法规以及相关规定，双方本着平等自愿、诚实守信的原则特 签订本协议。 释义： 除非另有约定，《浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时 应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。 第一条 基金托管协议当事人 1.1基金管理人： 名称：浦银安盛基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区浦东大道981号3幢316室 办公地址：上海市淮海中路381号中环广场38楼 法定代表人: 姜明生 成立时间：2007年8月5日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207 号 组织形式： 有限责任公司 注册资本： 28,000万元人民币 存续期间： 持续经营 1.2基金托管人： 名称：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 成立时间：1987年4月7日 批准设立文号：国办函[1987]14号 基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]125号 组织形式：股份有限公司 注册资本：467.873亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国 内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑 付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行业拆借；买 卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理 收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；经国务院银行业监督 管理机构批准的其他业务。 第二条 基金托管协议的依据、目的和原则 2.1基金托管协议的依据 订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和 国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运 作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露 管理办法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号＜托 管协议的内容与格式〉》、《浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投 资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定。 2.2基金托管协议的目的 订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财 产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等 有关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份 额持有人的合法权益。 2.3基金托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基 金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。 第三条 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 3.1基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 3.1.1基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定， 对下述基金投资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融 工具： 本基金的投资范围包括具有良好流动性的金融工具，包括： 国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会 核准上市的股票）、债券（含中小企业私募债）、货币市场工具、权证、 资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的 其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理 人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金各类资产的投资比例范围为： 本基金的股票投资比例为基金资产的0%-95%；现金、债券资产、 资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产 比例为5%－100%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易 保证金后，保持现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资 产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人 在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的义务自基金合同 生效日起开始履行。 3.1.2基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对 下述基金投融资比例进行监督： （1）本基金的股票投资比例为基金资产的0%-95%；现金、债券资 产、资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金 资产比例为5%－100%。 （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金 后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府 债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净 值的10%； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不 超过该证券的10%； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该 权证的10%； （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易 日基金资产净值的0.5%； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基金资产净值的10%； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产 净值的20%； （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例， 不得超过该资产支持证券规模的10%； （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类 资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支 持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符 合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本 基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次 发行股票的总量； （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不 得超过基金资产净值的40%，在全国银行间同业市场中的债券回购最 长期限为1年，债券回购到期后不展期； （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金 资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变 动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的， 本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （16）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基金资产净值的10%； （17）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价 证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%。其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证 券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； （18）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超 过基金持有的股票总市值的20%； 本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与 时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对 应的证券资产情况等； （19）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 合计（轧差计算）占基金资产的0%‐95%； （20）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%； 本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期 货开户、清算、估值、交收等事宜另行具体协商； （21）本基金投资于单只中小企业私募债券的市值，不得超过本基 金资产净值的10%； （22）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行 的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理 人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的30 %； （23）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体 为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金 合同约定的投资范围保持一致； （24）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投 资限制。 除上述第（2）、（12）、（15）、（23）项外，因证券市场波动、上市 公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外 的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当 在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组 合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与 检查自基金合同生效之日起开始。 如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，且适用于本 基金，则本基金在履行适当程序后不再受相关限制，但须提前公告， 不需要经基金份额持有人大会审议。 3.1.3基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对 下述基金投资禁止行为进行监督： 根据法律法规的规定及基金合同的约定，本基金禁止从事下列行 为： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向本基金的基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易 活动； （7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活 动。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行 适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 3.1.4基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对 基金管理人参与银行间债券市场进行监督： （1）基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于 基金管理人参与银行间债券市场交易时面临的交易对手资信风险进行 监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法 规及行业标准的银行间债券市场交易对手的名单，并按照审慎的风险 控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托 管人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应 定期或不定期对银行间债券市场现券及回购交易对手的名单进行更 新，名单中增加或减少银行间债券市场交易对手时须及时通知基金托 管人，基金托管人于2个工作日内回函确认收到后，对名单进行更 新。基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始 生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照双方原定协议进行结算。 如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间债券市场 交易对手进行交易，应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金 管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任。 （2）基金托管人对于基金管理人参与银行间债券市场交易的交易 方式的控制。 基金管理人在银行间债券市场进行现券买卖和回购交易时，需按 交易对手名单中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。 如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的有利于信用风险 控制的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人与交 易对手重新确定交易方式，经提醒后仍未改正并造成基金资产损失 的，基金托管人不承担责任。 （3）基金管理人有责任控制交易对手的资信风险。 按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解决因交易对手 不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易对手在基金管理人 确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人 可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托 管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金 托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易 时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成 的任何损失和责任。 3.1.5基金托管人对基金投资流通受限证券的监督： （1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开 发行证券行为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受 限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。流通受限证券指由《上 市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下 配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发 布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购 交易中的质押券等流通受限证券。 （2）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管 人提供经基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资 决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还 应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包 括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前2个工作日将上述资 料书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基 金托管人应在收到上述资料后2个工作日内，以书面或其他双方认可 的方式确认收到上述资料。 （3）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供 符合法律法规要求的有关必要书面信息。基金管理人应保证上述信息 的真实、完整，并应至少于拟执行投资指令前将上述信息书面发至基 金托管人。 （4）基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流 程、风险控制制度情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面 信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求 基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补 充书面说明，否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行 该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报 告中国证监会。 如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监 会请求解决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责 任。如果基金托管人没有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基 金托管人应承担相应责任。 3.1.6基金托管人对基金投资中期票据的监督： （1）基金管理人管理的基金在投资中期票据前，基金管理人须根 据法律、法规、监管部门的规定，制定严格的关于投资中期票据的风 险控制制度和流动性风险处置预案，并书面提供给基金托管人，基金 托管人依据上述文件对基金管理人投资中期票据的额度和比例进行监 督。 （2）如未来有关监管部门发布的法律法规对证券投资基金投资中 期票据另有规定的，从其约定。 （3）基金托管人有权监督基金管理人在相关基金投资中期票据时 的法律法规遵守情况，有关制度、信用风险、流动性风险处置预案的 完善情况，有关额度、比例限制的执行情况。基金托管人发现基金管 理人的上述事项违反法律法规和基金合同以及本协议的规定，应及时 以书面形式通知基金管理人纠正。基金管理人应积极配合和协助基金 托管人的监督和核查。基金管理人应按相关托管协议要求向基金托管 人及时发出回函，并及时改正。基金托管人有权随时对所通知事项进 行复查,督促基金管理人改正。如果基金管理人违规事项未能在限期内 纠正的，基金托管人应报告中国证监会。如果基金托管人未能切实履 行监督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担相应责任。 3.1.7基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对 本基金投资中小企业私募债券进行监督，监督内容包括但不限于以下 几个方面： （1）基金投资中小企业私募债券应遵守《关于证券投资基金投资中 小企业私募债券有关问题的通知》等法律法规规定。 （2）基金在投资中小企业私募债券前，基金管理人须根据法律、法 规、监管部门的规定，制定严格的关于投资中小企业私募债券的投资 决策流程和风险控制制度。基金托管人对基金投资中小企业私募债券 是否符合比例限制进行监督，如发现异常情况，应及时以书面形式通 知基金管理人。 （3）如未来有关监管部门对基金投资中小企业私募债券另有规定 或托管协议当事人对基金投资中小企业私募债券的监督管理另有约定 时，从其约定。 3.1.9基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金管理人选择存款银行进行监督： 基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及 基金合同的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供 给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是 否符合有关规定进行监督。 本基金投资银行存款应符合如下规定： （1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机 制，确保基金银行存款业务账目及核算的真实、准确。 （2）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存 款业务另行签订书面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管 理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保 管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职 责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （3）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格 审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文 件，切实履行托管职责。 （4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵 守《基金法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、 利率管理、支付结算等的各项规定。 基金托管人对基金管理人选择存款银行的监督应依据基金管理人 向基金托管人提供的符合条件的存款银行的名单执行，如基金托管人 发现基金管理人将基金资产投资于该名单之外的存款银行，有权拒绝 执行。该名单如有变更，基金管理人应在启用新名单前提前2个工作 日将新名单发送给基金托管人。 3.2基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的有关措施： 3.2.1基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约 定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金 费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介 材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 3.2.2基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基 金法》、基金合同、本托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式 通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日 及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或举证。 3.2.3在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督 促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 3.2.4基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规 定或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人。 3.2.5基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资 指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定 的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告，基金管理 人应依法承担相应责任。 3.2.6基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查， 必须在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行 解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监 督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 3.2.7基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告 中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 3.2.8基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协 议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有 效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人 应报告中国证监会。 第四条 基金管理人对基金托管人的业务核查 4.1基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查 事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资 金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额 净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金 投资运作等行为。 4.2基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财 产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本托管协议及其他有 关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正， 基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发 出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促 基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的违 规事项未能在限期内纠正或未在合理期限内确认的，基金管理人应报 告中国证监会。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭 受的损失。 4.3基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中 国证监会和银行业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。 4.4基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限 于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答复基金管理人并改正。 4.5基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议 规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效 监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应 报告中国证监会。 第五条 基金财产保管 5.1基金财产保管的原则 5.1.1基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 5.1.2基金托管人应安全保管基金财产。除依据法律法规规定、 基金合同和本托管协议约定及基金管理人的正当指令外，不得自行运 用、处分、分配基金的任何财产。 5.1.3基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账 户。 5.1.4基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基 金托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确 保基金财产的完整与独立。 5.1.5基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协 议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。 5.1.6除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委 托第三人托管基金资产。 5.2募集资金的验资 5.2.1基金募集期间募集的资金应存于本基金在中国证券登记结 算有限责任公司开立的开放式基金结算备付金账户。 5.2.2基金募集期满或基金提前结束募集时，募集的基金份额总 额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》 等有关规定后，基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划 入基金托管人为本基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资 金当日出具确认文件。同时，基金管理人应聘请具有从事证券业务资 格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参 加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字有效。 5.2.3若基金募集期限届满，未能达到基金备案条件，由基金管 理人按规定办理退款事宜。 5.3基金的银行账户的开立和管理 5.3.1基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行 账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银 行预留印鉴由基金托管人刻制、保管和使用。 5.3.2基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的 需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他 银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 5.3.3基金银行账户的开立和管理应符合有关法律法规以及银行 业监督管理机构的有关规定。 5.4基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理： 5.4.1基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券 登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 5.4.2基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证 券清算。 5.4.3基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的 需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基 金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外 的活动。 5.5债券托管账户的开立和管理 5.5.1基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取 得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易； 基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设 银行间债券市场债券托管账户，并由基金托管人负责基金的债券的后 台匹配及资金的清算。 5.5.2基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国 银行间国债市场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保 存副本。 5.6其他账户的开设和管理 在本托管协议生效之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和 基金合同约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开 设和使用，由基金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和基金 合同的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。 5.7基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭 证的保管 基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的 保管库；其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中 国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心 的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人 的指令办理。属于基金托管人控制下的实物证券在基金托管人保管期 间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人 对基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。 5.8与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金 管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托 管人、基金管理人保管。基金管理人在代表基金签署与基金有关的重 大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本原件，以便基金管理人 和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后 30个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同送达基金托 管人处。合同应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15 年以上。对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管 人提供加盖授权业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定 范围内，合同原件不得转移，由基金管理人保管。 第六条 指令的发送、确认和执行 6.1基金管理人对发送指令人员的书面授权 基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和被授权人签字样本， 事先书面通知（以下简称“授权通知”）基金托管人有权发送指令的人 员名单，注明相应的交易权限，并规定基金管理人向基金托管人发送 指令时基金托管人确认有权发送人员身份的方法。基金托管人在收到 授权通知当日回函向基金管理人确认。基金管理人在收到基金托管人 的确认回函之后，授权通知生效。基金管理人和基金托管人对授权文 件负有保密义务，其内容不得向被授权人及相关操作人员以外的任何 人泄露。 6.2指令的内容 指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托管人发出的资金 划拨及其他款项支付的指令。基金管理人发给基金托管人的指令应写 明款项事由、支付时间、到账时间、金额、账户等，加盖预留印鉴并 由被授权人签字或盖章。 6.3指令的发送、确认和执行的时间和程序 6.3.1指令由“授权通知”确定的有权发送人（以下简称“被授权 人”）代表基金管理人用传真的方式或其他基金托管人和基金管理人书 面确认过的方式向基金托管人发送。基金管理人有义务在发送指令后 及时与托管人进行确认，因基金管理人未能及时与基金托管人进行指 令确认,致使资金未能及时到账所造成的损失不由基金托管人承担。基 金托管人依照“授权通知”规定的方法确认指令有效后，方可执行指 令。对于被授权人发出的指令，基金管理人不得否认其效力。基金管 理人应按照《基金法》、有关法律法规和基金合同的规定，在其合法的 经营权限和交易权限内发送划款指令，发送人应按照其授权权限发送 划款指令。基金管理人在发送指令时，应为基金托管人留出执行指令 所必需的时间。由基金管理人原因造成的指令传输不及时、未能留出 足够划款所需时间，基金托管人不承担资金未能及时到账所造成的损 失。 6.3.2基金托管人不负责审查基金管理人发送指令同时提交的其 他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效性，基金管理人应保证 上述文件资料合法、真实、完整和有效。如因基金管理人提供的上述 文件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响基金托管人的审核或 给任何第三人带来损失，基金托管人不承担任何形式的责任。 6.3.3基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知 基金管理人其名单，并与基金管理人商定指令发送和接收方式。基金 托管人收到基金管理人发送的指令后，应立即审慎验证有关内容及印 鉴和签名，复核无误后应在规定期限内执行，不得延误。 6.3.4基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金银行账 户有足够的资金余额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金 托管人发出的指令，基金托管人可不予执行，并立即通知基金管理 人，基金托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的责任。 6.3.5基金管理人应将同业市场国债交易通知单加盖印章后传真 给基金托管人。 6.4基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 6.4.1基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反相关法律法 规或基金合同、指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信息错 误，指令中重要信息模糊不清或不全等。 6.4.2基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错 误时，有权拒绝执行，并及时通知基金管理人改正。 6.5基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理 程序 基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、基金合 同、本协议或有关基金法规的有关规定，有权不予执行，并应及时以 书面形式通知基金管理人纠正，基金托管人不承担任何损失和责任。 对基金管理人更正并重新发送后的指令经基金托管人核对确认后方能 执行。 6.6基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照基金管理人 发送的符合法律法规规定以及基金合同约定的指令执行，给基金份额 持有人造成损失的，应负赔偿责任。 6.7更换被授权人的程序 基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必须提前 至少1个交易日，使用传真向基金托管人发出由基金管理人签字和盖 章的被授权人变更通知，同时电话通知基金托管人，基金托管人收到 变更通知当日将回函书面传真基金管理人并通过电话向基金管理人确 认。被授权人变更通知，自基金管理人收到基金托管人以传真形式发 出的回函确认时开始生效。基金管理人在此后5日内将被授权人变更 通知的正本送交基金托管人。被授权人变更通知的正本应与传真内容 一致，若有不一致的，以基金托管人收到的传真件为准。基金管理人 更换被授权人通知生效后，对于已被撤换的人员无权发送的指令，或 被改变授权人员超权限发送的指令，基金管理人不承担责任。 第七条 交易及清算交收安排 7.1选择代理证券买卖的证券经营机构 7.1.1基金管理人应制定选择代理证券买卖的证券经营机构的标 准和程序。基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机 构，使用其交易单元作为基金的专用交易单元。基金管理人和被选中 的证券经营机构签订委托协议，由基金管理人提前通知基金托管人， 并在法定信息披露公告中披露有关内容。交易单元保证金由被选中的 证券经营机构支付。 7.1.2基金管理人应及时将基金专用交易单元号、佣金费率等基 本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。 7.2基金投资证券后的清算交收安排 7.2.1基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任 基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则， 签订《证券交易资金结算协议》，用以具体明确基金管理人与基金托管 人在证券交易资金结算业务中的责任。 对基金管理人的资金划拨指令，基金托管人在复核无误后应在规 定期限内执行并在执行完毕后回函确认，不得延误。 本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割， 全部由基金托管人负责办理。 本基金证券投资的清算交割，由基金托管人通过中国证券登记结 算有限责任公司上海分公司/深圳分公司及清算代理银行办理。 如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金财产的损失，应 由基金托管人负责赔偿基金的损失；如果因为基金管理人违反法律法 规的规定进行证券投资或违反双方签订的《证券交易资金结算协议》而 造成基金投资清算困难和风险的，基金托管人发现后应立即通知基金 管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金造成的损失由基金管理 人承担。 7.2.2基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序 基金托管人在履行监督职能时，如果发现基金投资证券过程中出 现超买或超卖现象，应立即提醒基金管理人，由基金管理人负责解 决，由此给基金造成的损失由基金管理人承担。 7.2.3基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序 基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时， 有足够的头寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管人有权拒 绝基金管理人发送的划款指令。基金管理人在发送划款指令时应充分 考虑基金托管人的划款处理所需的合理时间。如由于基金管理人的原 因导致无法按时支付证券清算款，由此给基金造成的损失由基金管理 人承担。 在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法 律法规、基金合同、本托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于 基金托管人的原因导致基金无法按时支付证券清算款，由此给基金造 成的损失由基金托管人承担。 7.3资金、证券账目及交易记录的核对 7.3.1基金管理人与基金托管人按日进行交易记录的核对。每日 对外披露基金份额净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金 会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录 不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由此导致的损失由责任 方承担。 7.3.2对基金的资金账目，由相关各方每日对账一次，确保相关 各方账账相符。对基金证券账目，由相关各方每日进行对账。对实物 券账目，每月月末由相关各方进行账实核对。对交易记录，由相关各 方每日对账一次。 7.4申购、赎回、转换开放式基金的资金清算、数据传递及托管 协议当事人的责任 7.4.1托管协议当事人在基金的申购赎回、转换中的责任 基金投资人可通过基金管理人的直销中心和销售机构的代销网点 进行申购和赎回申请，基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理 人或其委托的注册登记机构负责。基金托管人负责接收并确认资金的 到账情况，以及依照基金管理人的投资指令来划付赎回款项。 7.4.2基金的数据传递 基金管理人应保证本基金（或本基金管理人委托）的注册登记机构 于每个开放日15：00之前将本基金的申购、赎回、转换的数据传送给 基金托管人。基金管理人应对传递的数据的真实性、准确性和完整性 负责。 注册登记机构应通过与基金管理人建立的系统发送有关数据，由 基金管理人向基金托管人发送有关数据，如因各种原因，该系统无法 正常发送，双方可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送 的数据，双方各自按有关规定保存。 7.4.3基金的资金清算 基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清 算、净额交收”的原则，每日按照托管账户应收资金与应付资金的差 额来确定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。 如果当日基金为净应收款，基金托管人应在T＋2日15:00之前查 收资金是否到账，对于未准时到账的资金，基金托管人应及时通知基 金管理人划付。如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管 理人的指令在T+3日中午12:00前进行划付。对于未准时划付的资金， 基金管理人应及时通知基金托管人划付。因基金托管专户没有足够的 资金，导致基金托管人不能按时拨付，基金托管人应及时通知基金管 理人。 第八条 基金资产净值计算和会计核算 8.1基金资产净值的计算、复核的时间和程序 8.1.1基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。 基金份额净值是指计算日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额 后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后3位，小数点后第4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 8.1.2基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合 基金合同、《证券投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。 基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复 核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额净值 并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果 复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人对基金净 值予以公布。 8.1.3根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金净值，基金托 管人复核、审查基金管理人计算的基金净值。因此，本基金的会计责 任方是基金管理人，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平 等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基 金净值的计算结果对外予以公布。 8.2基金资产估值方法 8.2.1估值对象 基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、股 指期货、其它投资等金融资产和金融负债。 8.2.2估值方法 （1）证券交易所上市的有价证券的估值： ① 交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在 证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易 日后经济环境未发生重大变化，或证券发行机构未发生影响证券价格 的重大事件，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变 化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 ② 交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日 没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易 日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参 考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确 定公允价格； ③ 交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易 的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收 盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如 最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现 行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； ④ 交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公 允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： ① 送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易 所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日 的市价（收盘价）估值； ② 首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定 公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估 值。 ③ 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市 后，按交易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明 确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 （3）因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值。 （4）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益 品种，采用估值技术确定公允价值。 （5）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的 市场分别估值。 （6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化 的，采用最近交易日结算价估值。 （7）中小企业私募债，采用估值技术确定公允价值，在估值技术 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （8）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允 价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反 映公允价值的价格估值。 （9）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有 新增事项，按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估 值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有 人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。 8.3估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确 保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后3位 以内(含第3位)发生估值错误时，视为基金份额净值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理： 8.3.1估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或 登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导 致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误 遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理 原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数 据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 8.3.2估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错 误责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生 的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正 已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对 直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当 承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事 人进行确认，确保估值错误已得到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对 间接损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对 第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当 得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于 获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当 事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方 的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事 人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已 经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得 的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的 差额部分支付给估值错误责任方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正 确情形的方式。 8.3.3估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理 的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据 估值错误发生的原因确定估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错 误造成的损失进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误 的责任方进行更正和赔偿损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易 数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关 当事人进行确认。 8.3.4基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予 以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩 大。 （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当 通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净 值的0.5%时，基金管理人应当公告。 （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定 处理。 8.4基金账册的建立 8.4.1基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，应按照相关 各方约定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和 保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账册定期进行核对，互相 监督，以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应 以基金管理人的处理方法为准。 8.4.2经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基 金托管人必须及时查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记 录完全相符。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到 基金净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 8.5基金定期报告的编制和复核 8.5.1基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编 制。月度报表的编制，应于每月终了后5个工作日内完成。 8.5.2基金管理人在每个季度结束之日起15个工作日内完成季度 报告编制并公告；在会计年度半年终了后两个月内完成中期报告编制 并公告；在会计年度结束后三个月内完成年度报告编制并公告。 8.5.3基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托 管人复核；基金托管人应当在收到报告之日起2个工作日内完成月度 报表的复核；在收到报告之日起7个工作日内完成基金季度报告的复 核；在收到报告之日起20日内完成基金中期报告的复核；在收到报告 之日起30日内完成基金年度报告的复核。基金托管人在复核过程中， 发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原 因，进行调整，调整以国家有关规定为准。 8.5.4核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖 业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，相关各方各 自留存一份。 8.5.5基金托管人在对财务会计报告、季度、中期报告或年度报 告复核完毕后，需盖章确认或出具相应的复核确认书，以备有权机构 对相关文件审核时提示。 8.6暂停估值的情形 （1）与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原 因暂停营业时； （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资 产价值时； （3）出现基金管理人认为属于紧急事故的情况，导致基金管理人 不能出售或评估基金资产时； （4）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的 活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停基金估值； （5）中国证监会认定的其他情形。 第九条 基金收益分配 9.1基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他 收入扣除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价 值变动收益后的余额。 9.2基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分 配利润中已实现收益的孰低数。 9.3收益分配原则 （1）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次 数最多为6次，每次基金收益分配比例不低于该次可供分配利润的 20%；基金合同生效不满3个月可不进行收益分配； （2）本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投 资人可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若 投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； （3）基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值：即基金收 益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不 能低于面值； （4）每一基金份额享有同等分配权； （5）法律、法规或监管机构另有规定的，从其规定，基金管理人 在履行适当程序后，将对上述基金收益分配政策进行调整。 9.4收益分配方案 基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及截至收益分配基 准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比 例、分配方式等内容。 9.5收益分配的时间和程序 9.5.1基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复 核，依照《信息披露办法》和基金合同的有关规定在指定媒介上公告。 9.5.2在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定 就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金 管理人的指令及时进行分红资金的划付。 9.5.3法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 第十条 信息披露 10.1保密义务 10.1.1除按照《基金法》、《信息披露办法》、《流动性风险管 理规定》、基金合同及中国证监会关于基金信息披露的有关规定进行披 露以外，基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对 方获得的业务信息应恪守保密的义务。基金管理人与基金托管人对基 金的任何信息，除法律法规规定之外，不得在其公开披露之前，先行 对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管 人违反保密义务： （1）非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、 泄露或公开； （2）基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲 裁裁决或中国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公 开。 10.2基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程 序 10.2.1基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、基金合同 的规定各自承担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有 积极配合、互相督促、彼此监督、保证其履行按照法定方式和时限披 露的义务。 10.2.2本基金信息披露的文件主要包括招募说明书、基金产品资 料概要、基金合同、本托管协议、基金份额发售公告、基金合同生效 公告和本协议规定的定期报告、临时报告、基金净值信息公告、清算报 告及其他必要的公告文件，由基金管理人和基金托管人按照有关法律 法规的规定予以公布。 10.2.3基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的 规定和基金合同的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份 额净值、基金业绩表现数据、基金定期报告、更新的招募说明书、基金 产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、 审查，并向基金管理人进行书面或者电子确认。 10.2.4基金年报中的财务报告部分，经有证券、期货相关业务资 格的会计师事务所审计后，方可披露。 10.2.5基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露 的基金信息通过中国证监会指定媒介披露。根据法律法规应由基金托 管人公开披露的信息，基金托管人将通过中国证监会指定媒介公开披 露。 10.2.6予以披露的信息文本，存放在基金管理人和基金托管人 处，投资人可以免费查阅。在支付工本费后可在合理时间获得上述文 件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与 所公告的内容完全一致。 10.3暂停或延迟信息披露的情形 （1）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂 停营业时； （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准 确评估基金资产价值时； （3）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管 理人为保障投资人的利益，决定延迟估值； （4）法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。 10.4基金托管人报告 基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》和 其他有关法律法规的规定于每个上半年度结束后两个月内、每个会计 年度结束后三个月内在基金中期报告及年度报告中分别出具基金托管 人报告。 第十一条 基金费用 11.1基金管理费的计提比例和计提方法 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值1.5%年费率计 提。计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金 管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，于次月前3个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假 等,支付日期顺延。 11.2基金托管费的计提比例和计提方法 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值0.25%年费率 计提。计算方法如下： H＝E×0.25÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金 管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，于次月前3个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期 顺延。 11.3为基金财产及基金运作所开立账户的开户费和维护费、证券 交易费用、基金的银行汇划费用、基金合同生效后的基金信息披露费用 （法律法规、中国证监会另有规定的除外）、基金份额持有人大会费用、 基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费等根据有关法 规、基金合同及相应协议的规定，由基金托管人按基金管理人的划款指 令并根据费用实际支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 11.4不列入基金费用的项目： 基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用 支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用 等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费、 验资费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。其他根据相关 法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目也不列入 基金费用。 11.5基金管理费和基金托管费的调整： 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整 基金管理费率、基金托管费率等相关费率。调高基金管理费率、基金 托管费率等相关费率，须召开基金份额持有人大会；调低基金管理费 率、基金托管费率等相关费率，无须召开基金份额持有人大会。基金 管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指 定媒介上刊登公告。 11.6如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有关规 定和基金合同、本协议的约定，从基金财产中列支费用，有权要求基 金管理人做出书面解释，如果基金托管人认为基金管理人无正当或合 理的理由，可以拒绝支付。 第十二条 基金份额持有人名册的保管 12.1基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人 名册，基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和 持有的基金份额。 12.2基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管 理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规 则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形 式。保管期限为15年。 12.3基金管理人应当及时向基金托管人定期或不定期提交下列日 期的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金 份额持有人的名称和持有的基金份额。基金托管人可以采用电子或文 档的形式妥善保管基金份额持有人名册，保存期限为15年。基金托管 人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他 用途，并应遵守保密义务。 12.4若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金 份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。 第十三条 基金有关文件和档案的保存 13.1基金管理人、基金托管人按各自职责完整保存原始凭证、记 账凭证、基金账册、交易记录和重要合同等，保存期限不少于15年， 对相关信息负有保密义务，但司法强制检查情形及法律法规规定的其 它情形除外。其中，基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记 录、账册、报表和其他相关资料，基金托管人应保存基金托管业务活 动的记录、账册、报表和其他相关资料。 13.2基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送 达基金托管人处。基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨 等有关的合同、协议传真给基金托管人。 13.3基金管理人或基金托管人变更后，未变更的一方有义务协助 接任人接受基金的有关文件。 第十四条 基金管理人和基金托管人的更换 14.1基金管理人的更换 14.1.1基金管理人的更换条件 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： （1）基金管理人被依法取消基金管理资格； （2）基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产； （3）基金管理人被基金份额持有人大会解任； （4）法律法规和基金合同规定的其他情形。 14.1.2基金管理人的更换程序 更换基金管理人必须依照如下程序进行： （1）提名：新任基金管理人由基金托管人或者单独或合计持有基 金总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名； （2）决议：基金份额持有人大会在原基金管理人职责终止后6个 月内对被提名的新任基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基 金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过； （3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会 指定临时基金管理人； （4）备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国 证监会备案生效后方可执行； （5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人 的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告； （6）交接：原基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业 务资料，及时办理基金管理业务的移交手续，新任基金管理人或临时 基金管理人应当及时接收，并与基金托管人核对基金资产总值； （7）审计：原基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘 请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时 报中国证监会备案，审计费用在基金财产中列支； （8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管 理人要求，应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关 的名称字样。 14.2基金托管人的更换 14.2.1基金托管人的更换条件： 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： （1）基金托管人被依法取消基金托管资格； （2）基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产； （3）基金托管人被基金份额持有人大会解任； （4）法律法规及中国证监会规定的和基金合同规定的其他情形。 14.2.2基金托管人的更换程序 （1）提名：新任基金托管人由基金管理人或者单独或合计持有基 金总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名； （2）决议：基金份额持有人大会在原基金托管人职责终止后6个 月内对被提名的新任基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基 金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过； （3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会 指定临时基金托管人； （4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经中国 证监会备案生效后方可执行； （5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人 的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告； （6）交接：原基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和 基金托管业务资料，及时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基 金托管人或临时基金托管人应当及时接收，并与基金管理人核对基金 资产总值； （7）审计：原基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘 请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时 报中国证监会备案，审计费用从基金财产中列支。 14.3基金管理人与基金托管人同时更换 14.3.1提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或 合计持有基金总份额10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人 和基金托管人。 14.3.2基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行。 14.3.3公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管 理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议经中国证监会备案生效 后在指定媒介上联合公告。 14.4新基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接收基金财 产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关 职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为。 第十五条 禁止行为 15.1本协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于： 15.1.1基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同 于基金财产从事证券投资。 15.1.2基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产，基金托 管人不公平地对待其托管的不同基金财产。 15.1.3基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人 以外的第三人牟取利益。 15.1.4基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益 或者承担损失。 15.1.5基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程 中任何尚未按法律法规规定的方式公开披露的信息。 15.1.6基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投 资指令和赎回、分红资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指 令。 15.1.7基金管理人、基金托管人在行政上、财务上独立，其高级 管理人员和其他从业人员相互兼职。 15.1.8基金托管人私自动用或处分基金财产，根据基金管理人的 合法指令、基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。 15.1.9基金财产用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事可能使基金承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易 活动； （7）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构 规定禁止的其他活动； 法律法规或监管部门取消上述限制，基金管理人在履行适当程序 后，则本基金投资不再受相关限制。 15.1.10法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及依照法律、 行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止基金管理 人、基金托管人从事的其他行为。 第十六条 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 16.1托管协议的变更与终止 16.1.1托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变 更后的托管协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。本托管 协议的变更报中国证监会备案后生效。 16.1.2基金托管协议终止的情形 发生以下情况，本托管协议终止： （1）基金合同终止； （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接 管基金资产； （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接 管基金管理权； （4）发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 16.2基金财产的清算 16.2.1基金财产清算小组： （1）自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算组， 基金管理人组织基金财产清算小组在中国证监会的监督下进行基金清 算。 （2）基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有证 券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员 组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 （3）在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履 行职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的 义务，维护基金份额持有人的合法权益。 （4）基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 16.2.2基金财产清算程序 基金合同终止，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财 产进行清算。基金财产清算程序主要包括： （1）基金合同终止情形发生后，由基金财产清算小组统一接管基 金财产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务 所对清算报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金财产进行分配。 16.2.3清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生 的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支 付。 16.2.4基金财产按下列顺序清偿： （1）支付清算费用； （2）交纳所欠税款； （3）清偿基金债务； （4）根据基金合同终止日基金份额净值计算基金份额应计分配比 例，在此基础上，按基金份额持有人持有的该类别基金份额比例进行 分配。 基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额 持有人。 16.2.5基金财产清算的公告： 基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工 作日内由基金财产清算小组公告；清算过程中的有关重大事项须及时 公告；基金财产清算结果经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务 所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国 证监会备案并公告。 16.2.6基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 第十七条 违约责任 17.1如果基金管理人或基金托管人不履行本托管协议或者履行本 托管协议不符合约定的，应当承担违约责任。 17.2因托管协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成 损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任，因共同行为给基 金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。但 是发生下列情况，当事人可以免责： （1）不可抗力，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战 争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他非基 金管理人或托管人故意造成的意外事故； （2）基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证 监会的规定作为或不作为而造成的损失等； （3）基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则而造成的损失 等； （4）基金托管人对存放或存管在基金托管人以外机构的基金资 产，或交由证券公司、期货公司等其他机构负责清算交收的基金资产 （包括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）及其收益，由 于该机构欺诈、故意、疏忽、过失或破产等原因给本基金资产造成的 损失等；。 17.3如果由于本协议一方当事人（以下简称“违约方”）的违约 行为给基金财产或基金投资人造成损失，另一方当事人（以下简称“守 约方”）有权利并且有义务代表基金对违约方进行追偿；如果由于违约 方的违约行为导致守约方赔偿了该基金财产或基金投资人所遭受的损 失，则守约方有权向违约方追索，违约方应赔偿和补偿守约方由此发 生的所有成本、费用和支出，以及由此遭受的损失。 17.4当事人一方违约，非违约方当事人在职责范围内有义务及时 采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一 步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而 支出的合理费用由违约方承担。 17.5违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大 限度地保护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人 应当继续履行本协议。 17.6由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现 差错，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措 施进行检查，但是未能发现错误的，由此造成基金财产或投资人损 失，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金 托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 17.7本协议所指损失均为直接损失。 第十八条 争议解决方式 18.1本合同及本合同项下各方的权利和义务适用中华人民共和国 法律（为本合同之目的，不包括香港、澳门和台湾法律），并按照中华 人民共和国法律解释。 18.2凡因本合同产生的及与本合同有关的争议，甲乙双方均应协 商解决；协商不成的，双方均同意采取以下第（1）种方式解决： （1）向上海国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁，并适用申请仲裁 时该会现行有效的仲裁规则。 （2）向基金管理人住所地有管辖权的人民法院提起诉讼。 18.3争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托 管人职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的 义务，维护基金份额持有人的合法权益。 第十九条 基金托管协议的效力 19.1基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管 协议草案，应经托管协议当事人加盖公章或合同专用章以及双方法定 代表人或授权代理人签字，协议当事人双方可能不时根据中国证监会 的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注册的文本为正式 文本。 19.2本托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之 日起生效。本托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结 果报中国证监会备案并公告之日止。 19.3本托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律 约束力。 19.4本托管协议正本一式六份，除上报有关监管机构一式两份 外，基金管理人和基金托管人分别持有两份，每份具有同等的法律效 力。 第二十条 基金托管协议的签订 20.1本托管协议经基金管理人和基金托管人认可后，由该双方当 事人在本托管协议上加盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表人或 授权代理人签字，并注明本托管协议的签订地点和签订日期。 第二十一条 不可抗力 21.1如果本合同任何一方因受不可抗力事件影响而未能履行其在 本合同下的全部或部分义务，该义务的履行在不可抗力事件妨碍其履 行期间应予中止。 21.2声称受到不可抗力事件影响的一方应尽可能在最短的时间内 通过书面形式将不可抗力事件的发生通知其他当事人，并及时向其他 当事人提供关于此种不可抗力事件的适当证据。声称不可抗力事件导 致其对本合同的履行在客观上成为不可能或不实际的一方，有责任尽 一切合理的努力消除或减轻此等不可抗力事件的影响。 21.3不可抗力事件发生时，各方应立即通过友好协商决定如何执 行本合同。不可抗力事件或其影响终止或消除后，各方须立即恢复履 行各自在本合同项下的各项义务。 21.4本条所述的不可抗力事件是指不能预见、不能避免并不能克 服的客观情况。 第二十二条 可分割性 22.1如果本合同任何约定依现行法律被确定为无效或无法实施， 本合同的其他条款将继续有效。此种情况下，各方将积极协商以达成 有效的约定，且该有效约定应尽可能接近原规定和本合同相应的精神 和宗旨。 第二十三条 通知与送达 23.1除本合同另有约定外，按本合同约定由任何一方发给其他方 的正式通知或者书面通讯，应以挂号邮寄、图文传真、快递或者其他 通讯形式发出，送至各方通知地址。 23.2本合同各方的通知地址如下： 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 联系人：徐莹 通信地址：上海市淮海中路381号中环广场38楼 电话：021-23212888 传真：021-23212800 基金托管人：中信银行股份有限公司 联系人：中信银行资产托管部 通信地址：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 电话：010-65558812 传真：010-65550832 23.3如采用挂号邮寄方式，上述文件或通知在投邮后第4日，即 视为送达；如采用快递方式，上述文件或通知在投邮后第2日，即视 为送达；如采用图文传真方式，发送成功回执所示之日，即视为送 达。 23.4如果联系方式之任何一项发生变更，相关方应在变更后7日 内将更改后的联系方式按本条的约定书面通知对方。此后，本条约定 的文件或通知应按变更后的联系方式送达，如相关方未能及时通知 的，由此引发的全部不利后果由责任方承担。 （本页以下无正文） 基金管理人（盖章）：浦银安盛基金管理有限公司 法定代表人或授权代理人： 基金托管人（盖章）：中信银行股份有限公司 法定代表人或授权代理人： 合同签订地： 合同签订日期： 年 月 日 |
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| 基金信息类型 | 基金托管协议 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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