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| 建信创业板ETF联接A(005873) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1717910 | ||||||||
| 基金代码 | 005873 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-11-28 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 建信创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国银河证券股份有限公司 二〇一九年十一月 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会2018年4月9日证监许可[2018]620号文准予注 册。本基金合同已于2018年6月13日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监 会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前 景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不 保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在 投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包 括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个 别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基 金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金及目标ETF基金的特定 风险（包括但不限于目标ETF的风险、标的指数的风险、基金投资组合回报与标的指 数回报偏离的风险，投资资产支持证券、股指期货的风险，发起式基金基金合同自动终 止的风险）等。 本基金为ETF联接基金，通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现，具有与标的指 数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。同时，本基金为被动式投资的 股票型指数基金，跟踪创业板指数，其预期风险与预期收益高于债券型基金、混合型基 金、货币市场基金，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，在正常市场环境下本基金的流动 性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎 回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格 造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实 现既定的投资决策等风险。 投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基 金合同》等信息披露文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期 限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成新 基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者 作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书所载内容截止日为2019年6月12日，有关财务数据和净值表现截止 日为2019年3月31日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 设立日期：2005年9月19日 法定代表人：孙志晨 联系人：郭雅莉 电话：010-66228888 注册资本：人民币2亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准设立。 公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司，65%；美国信安金融服务公司， 25%；中国华电集团资本控股有限公司，10%。 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者的利 益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和更换 董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任何形 式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。 董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由9名 董事组成，其中3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使《公司法》规定的 有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等经营管理人员的监督和 奖惩权。 公司设监事会，由6名监事组成，其中包括3名职工代表监事。监事会向股东会负 责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 孙志晨先生，董事长，1985年获东北财经大学经济学学士学位，2006年获得长江 商学院EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建设银行总行筹资 部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副总经理。2005年9 月出任建信基金管理公司总裁，2018年4月起任建信基金管理公司董事长。 张军红先生，董事，现任建信基金管理公司总裁。毕业于国家行政学院行政管理 专业，获博士学位。历任中国建设银行总行筹资部储蓄业务处科员、副主任科员、主 任科员，总行零售业务部主任科员，总行个人银行业务部个人存款处副经理、高级副 经理，总行行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理，总行投资托管 服务部总经理助理、副总经理，总行投资托管业务部副总经理，总行资产托管业务部 副总经理。2017年3月出任建信基金管理公司监事会主席，2018年4月起任建信基金 管理公司总裁。 曹伟先生，董事。1990年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北 京分行储蓄证券部副总经理，北京分行安华支行副行长，北京分行西四支行副行长， 北京分行朝阳支行行长，北京分行个人银行部总经理，总行个人存款与投资部总经理 助理、副总经理、总行个人金融部副总经理。 张维义先生，董事，现任信安亚洲区总裁。1990年毕业于伦敦政治经济学院，获 经济学学士学位，2012年获得华盛顿大学和复旦大学EMBA工商管理学硕士。历任新加 坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公司业务发展总监，信诚基金公司首 席运营官和代总经理，英国保诚集团（马来西亚）资产管理公司首席执行官，宏利金融 全球副总裁，宏利资产管理公司（台湾）首席执行官和执行董事，信安北亚地区副总 裁、总裁，信安亚洲区总裁。 郑树明先生，董事，现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。1989年 毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理，新加坡法兴资产管理董 事总经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总监，信安国 际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。 华淑蕊女士，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。毕业于吉 林大学，获经济学博士学位。历任《长春日报》新闻中心农村工作部记者，湖南卫视《听 我非常道》财经节目组运营总监，锦辉控股集团公司副总裁、锦辉精细化工有限公司总 经理，吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、理财中心总经理、财富管理总监 兼理财中心总经理，吉林省信托有限责任公司副总经理，光大证券财富管理中心总经 理（MD），中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。 李全先生，独立董事，现任新华人寿保险股份有限公司首席执行官、总裁兼新华 资产管理股份有限公司董事长。1985年毕业于中国人民大学财政金融学院，1988年毕 业于中国人民银行研究生部。历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员， 正大国际财务有限公司总经理助理、资金部总经理，博时基金管理有限公司副总经 理，新华资产管理股份有限公司总裁，新华人寿保险股份有限公司首席执行官、总裁 兼新华资产管理股份有限公司董事长。 史亚萍女士，独立董事，现任嘉浩控股有限公司首席运营官。1994年毕业于对外 经济贸易大学，获国际金融硕士；1996年毕业于耶鲁大学研究生院，获经济学硕士。 先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、野村证券亚洲、雷曼兄弟亚洲、 中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限公司、中金资本、嘉浩控股有限公司等 多家金融机构担任管理职务。 邱靖之先生，独立董事，现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首席合伙 人。毕业于湖南大学高级工商管理专业，获EMBA学位，全国会计领军人才，中国注册 会计师，注册资产评估师，高级会计师，澳洲注册会计师。1999年10月加入天职国际 会计师事务所，现任首席合伙人。 2、监事会成员 马美芹女士，监事会主席，高级经济师，1984年毕业于中央财政金融学院，获学 士学位，2009年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984年加入中国建设银 行，历任中国建设银行总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行部副处长、处长、资 深客户经理（技术二级），总行个人金融部副总经理，总行个人存款与投资部副总经 理。2018年5月起任建信基金管理公司监事会主席。 方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。1990年获 新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业 资格。曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副 总裁等职务。 李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任公司机构 与战略研究部经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学士，2009年获中央财经大 学会计专业硕士。曾供职于北京北奥有限公司，中进会计师事务所，中瑞华恒信会计 师事务所。2004年加入中国华电集团，历任中国华电集团财务有限公司计划财务部经 理助理、副经理，中国华电集团资本控股计划财务部经理、财务部经理，企业融资部 经理、机构与风险管理部经理、机构与战略研究部经理。 安晔先生，职工监事，现任建信基金管理公司信息技术总监。1995年毕业于北京 工业大学计算机应用系，获得学士学位。1995年8月加入中国建设银行，历任中国建 设银行北京分行信息技术部干部，信息技术管理部北京开发中心项目经理、代处长； 2005年8月加入建信基金管理公司，历任基金运营部总经理助理、副总经理，信息技 术部执行总经理、总经理，信息技术总监兼金融科技部总经理，信息技术总监。 严冰女士，职工监事，现任建信基金管理公司人力资源部总经理。2003年7月毕 业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位。曾任安永华明会计师事务所人力资源 部人力资源专员。2005年8月加入建信基金管理公司，历任人力资源部专员、主管、 总经理助理、副总经理、总经理。 刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理公司审计部总经理。1997年毕业于中国 人民大学会计系,获学士学位；2010年毕业于香港中文大学,获工商管理硕士学位，英 国特许公认会计师公会（ACCA）资深会员。曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师， 华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006年12月加入建信基金管理公司，历 任监察稽核部监察稽核专员、稽核主管、资深稽核员、内控合规部副总经理、内控合 规部副总经理兼内控合规部审计部（二级部）总经理、审计部总经理。 3、公司高管人员 张军红先生，总裁（简历请参见董事会成员）。 张威威先生，副总裁，硕士。1997年7月加入中国建设银行辽宁省分行；2001年 1月加入中国建设银行总行个人金融部；2005年9月加入建信基金管理公司，2015年8 月6日起任副总裁，2019年7月18日起兼任首席信息官。 吴曙明先生，副总裁，硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸易总公司 工作；1999年7月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机构部、机构业务部 从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科员、机构业务部高级副经 理等职；2006年3月加入建信基金管理公司，担任董事会秘书，并兼任综合管理部总 经理。2015年8月6日起任我公司督察长，2016年12月23日起任我公司副总裁。 吴灵玲女士，副总裁，硕士。1996年7月至1998年9月在福建省东海经贸股份有 限公司工作；2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部，历任副主任科员、业务 经理、高级经理助理；2005年9月加入建信基金管理公司，历任人力资源部总监助 理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理。2016年12月23日起任 我公司副总裁。 马勇先生，副总裁，硕士。1993年8月至1995年8月在江苏省机械研究设计院工 作。1998年7月加入中国建设银行总行，历任副主任科员、主任科员、秘书、高级经 理级秘书，高端客户部总经理助理，财富管理与私人银行部总经理助理、副总经理， 建行黑龙江省分行副行长等职务。2018年8月30日加入建信基金管理有限责任公司， 2018年11月13日起任副总裁；2018年11月1日起兼任我公司控股子公司建信资本管 理有限责任公司董事长。 4、督察长 吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。 5、基金经理 龚佳佳先生，硕士。2012年7月至2014年10月在诺安基金管理有限公司数量投 资部担任研究员、基金经理助理；2014年10月至2015年3月在工银瑞信基金管理有 限公司指数投资部担任量化研究员；2015年3月至2018年5月在华夏基金管理有限公 司数量投资部担任研究员、投资经理；2018年5月至今在建信基金管理公司金融工程 及指数投资部担任基金经理助理。2019年2月22日起任建信港股通恒生中国企业交易 型开放式指数证券投资基金的基金经理；2019年3月7日起任建信创业板交易型开放 式指数证券投资基金、建信创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的 基金经理。 历任基金经理： 梁洪昀先生：2018年6月13日至2019年11月25日 龚佳佳先生：2019年3月7日至今 6、投资决策委员会成员 张军红先生，总裁。 赵乐峰先生，总裁特别助理。 梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。 梁 珉先生，资产配置与量化投资部总经理。 叶乐天先生，金融工程及指数投资部总经理助理。 张 戈先生，资产配置及量化投资部总经理助理。 7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 名称：中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”） 注册地址：中国北京西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 成立日期：2007年1月26日 批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字[2007]25号 注册资本：101.37亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】629号 联系人：李蔚 联系电话：95551 中国银河证券股份有限公司是中国证券行业领先的综合性金融服务提供商，提供 经纪、销售和交易、投资银行等综合证券服务。2007年1月26日，公司经中国证监会 批准，由中国银河金融控股有限责任公司作为主发起人，联合4家国内机构投资者共 同发起正式成立。中央汇金投资有限责任公司为公司实际控制人。公司本部设在北 京，注册资本为人民币101.37亿元人民币。公司于2013年5月22日在香港联合交易 所上市，控股股东为中国银河金融控股有限责任公司。 （二）主要人员情况 银河证券托管部管理团队具有十年以上银行、公募基金、证券清算等金融从业经 验，骨干员工从公司原有运营部门抽调，可为客户提供更多安全高效的资金保管、产 品核算及产品估值等服务。 （三）基金托管业务经营情况 银河证券托管部于2014年1月正式成立，在获得证券监管部门批准获得托管资格 后已可为各类公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有独立的安 全监控设施，稳定、高效的托管业务系统，完善的业务管理制度，同时秉承公司“忠 诚、包容、创新、卓越”的企业精神，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。 三、相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 本基金直销机构为基金管理人直销柜台以及网上交易平台。 （1）直销柜台 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 法定代表人：孙志晨 联系人：郭雅莉 电话：010-66228800 （2）网上交易平台 投资者可以通过基金管理人网上交易平台办理基金的认购、申购、赎回、定期投 资等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站查询。 基金管理人网址：www.ccbfund.cn。 2、其他销售机构 （1） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 法定代表人：马勇 客户服务热线：400-166-1188 网址：http://www.jrj.com.cn/ （2） 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 客户服务电话: 4009200022 网址：www. Licaike.com （3） 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：冷飞 客户服务热线：021-50810673 网址：http:// www.wacaijijin.com （4） 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 法定代表人：张旭阳 客户服务热线：95055-9 网址：https://www.baiyingfund.com/ （5） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com/ （6） 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话: 4006788887 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com （7） 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 法定代表人：其实 客户服务电话: 4001818188 网址：www.1234567.com.cn （8） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话: 400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （9） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 法定代表人：陈柏青 客户服务电话: 4000766123 网址：www.fund123.cn （10） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com （11） 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：李兴春 客户服务热线：400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn （12） 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15 单元 法定代表人：赵学军 客户服务热线：400-021-8850 网址：https://www.harvestwm.cn （13） 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：刘汉青 客户服务热线：95177 网址：http://www.snjijin.com （14） 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 法定代表人：周斌 客户服务电话：4007868868 网址：www.chtfund.com （15） 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 客户服务热线：010-56282140 网址：www.hcjijin.com （16） 北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 法定代表人：蒋煜 客户服务电话：4008188866 网址：www.shengshiview.com （17） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区建国门外大街19号国际大厦A座1504/1505室。 法定代表人：张冠宇 客户服务热线：400-819-9868 网址： http://www.tdyhfund.com/ （18） 天津国美基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 法定代表人：丁东华 客户服务热线：400-111-0889 网址：www.gomefund.com （19） 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪 总部科研楼5层518室 法定代表人： 李昭琛 客户服务热线：010-62675369 网址：https://trade.xincai.com/web/promote （20） 上海万得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人： 王廷富 客户服务热线：400-821-0203 网址：www.windmoney.com.cn （21） 上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 法定代表人：张皛 客户服务电话：400-820-2819 网址：www.chinapnr.com （22） 北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 法定代表人：季长军 客户服务电话：400-819-6665 网址： www.buyforyou.com.cn （23） 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：郑毓栋 客户服务电话：400-618-0707 网址：http://www.hongdianfund.com/ （24） 深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位 法定代表人：刘鹏宇 客户服务电话：0755-83999913 网址：http://www.fujiwealth.cn/ （25） 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：王之光 客户服务电话：400-821-9031 网址： www.lufunds.com / （26） 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 法定代表人：姚杨 客户服务热线：400-928-2266 网址：https://www.dtfunds.com/ （27） 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 客户服务热线：020-89629066 网址：http://www.yingmi.cn/ （28） 奕丰金融基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司） 法定代表人：TEO WEE HOWE 客户服务热线：400-684-0500 网址：https:// www.ifastps.com.cn （29） 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 客户服务热线：4000-618-518 网址：https://danjuanapp.com/ （30） 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 法定代表人：毛淮平 客户服务热线：400-817-5666 网址：https://www.amcfortune.com （31） 招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：霍达 客户服务电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn （32） 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人：张佑君 客户服务电话：95558 网址：www.citics.com （33） 中信证券（山东）有限责任公司 地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人：姜晓林 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn （34） 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：王春峰 客户服务电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com （35） 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （36） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （37） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 客户服务电话：4008-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （38） 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com （39） 平安证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区金田路4306号荣超大厦16-20楼 法定代表人：何之江 客户服务电话：95511 网址：www.stock.pingan.com （40） 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客户服务电话：4008-888-999 公司网址：www.95579.com （41） 东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 客户服务电话：0431-96688、0431-85096733 网址：www.nesc.cn （42） 长城证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 法定代表人：曹宏 客户服务电话：400-6666-888 网址：www.cgws.com （43） 安信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区金田路2222号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 客户服务电话：95517 网址：www.essence.com.cn （44） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com （45） 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：高涛 客户服务电话：(+86-10) 6505 1166 网址： www.cicc.com （46） 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com 基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的其他机构销售本基 金，并及时公告。 （二）基金份额登记机构 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 法定代表人：孙志晨 联系人：郑文广 电话：010-66228888 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：021- 31358666 传真：021- 31358600 联系人：陆奇 经办律师：黎明、陆奇 （四）审计基金资产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01 室 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：沈兆杰 经办注册会计师：许康玮、沈兆杰 四、基金的名称 建信创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 五、基金的类型 联接基金 六、基金的投资目标 通过主要投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最 小化。 七、基金的投资方向 本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股和备选成份股票、国内依法发行上 市的非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包 括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中 期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债 券、地方政府债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、货 币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券、银行存款（包括协议存款、定期存款及 其他银行存款）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中 国证监会的相关规定）。 本基金投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%；权证、股指期货及 其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。每个交易日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，对现金或者到期日在一年以内的政府债券的 投资比例不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金主要投资于目标ETF，方便特定的客户群通过本基金投资目标ETF。本基金 不参与目标ETF的投资管理。 （一）资产配置策略 为实现投资目标，本基金将以不低于基金资产净值90%的资产投资于目标ETF， 其余资产可投资于标的指数成份股、备选成份股、国内依法发行上市的非成份股（包括 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上 市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换 债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、货币市场工具、权证、股指期 货、资产支持证券、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），其 目的是为了使本基金在保障日常申购赎回的前提下，更好地跟踪标的指数。 在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较基准收益率之间的日均跟踪 偏离度不超过0.3%，年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟 踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪 误差进一步扩大。 （二）基金投资策略 1、投资组合的构建 基金合同生效后，本基金将主要按照标的指数成份股的基准权重构建股票组合，并 在建仓期内将股票组合换购成目标ETF，使本基金投资于目标ETF的比例不低于基金 资产净值的90%。 2、投资组合的投资方式 本基金投资目标ETF的两种方式如下： （1）申购和赎回：目标ETF开放申购赎回后，以组合证券进行申购赎回或者按照 目标ETF法律文件的约定以其他方式申赎目标ETF； （2）二级市场方式：目标ETF上市交易后，在二级市场进行目标ETF的交易。本 基金投资于目标ETF的方式以申购和赎回为主，但在目标ETF二级市场流动性较好的 情况下，为了更好地实现本基金的投资目标，减小与标的指数的跟踪偏离度和跟踪误差， 也可以通过二级市场交易买卖目标ETF。 当目标ETF申购、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的变更 或调整，无须召开基金份额持有人大会。 （三）成份股、备选成份股投资策略投资管理程序 本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购目标ETF。 因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采取完全复制策略，即完全按照 标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权 重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法获得足够数量 的股票时，基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。 （四）债券投资策略 本基金债券投资组合将着重考虑基金的流动性管理及策略性投资的需要，选取到期 日在一年以内的政府债券进行配置。债券投资者的目的是保证基金资产流动性，有效利 用基金资产，提高基金资产的投资收益。 （五）资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益 率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的 总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 （六）股指期货及其他金融衍生品的投资策略 本基金将在注重风险管理的前提下，以套期保值为目的，遵循有效管理原则经充分 论证后适度运用股指期货。通过对股票现货和股指期货市场运行趋势的研究，结合股指 期货定价模型，采用估值合理、流动性好、交易活跃的期货合约，对本基金投资组合进 行及时、有效地调整和优化，提高投资组合的运作效率。 （七）权证的投资策略 本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中，基金管理人主要通 过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工具： 1、运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能，构建权证与标的股票的组合， 主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益； 2、构建权证与债券的组合，利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性，形成 保本投资组合； 3、针对不同的市场环境，构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投资组合， 形成多元化的盈利模式； 4、在严格风险监控的前提下，通过对标的股票、波动率等影响权证价值因素的深 入研究，谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。 若未来法律法规或监管部门有新规定的，本基金将按最新规定执行。 九、基金的业绩比较标准 创业板指数收益率×95%+银行人民币活期存款税后利率×5% 如指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布，或者上述标的指数由其他 指数代替，或由于指数编制方法等重大变更导致上述指数不宜继续作为标的指数，或证 券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护基金 份额持有人合法权益的原则，通过适当的程序变更本基金的标的指数，并同时更换本基 金的基金名称与业绩比较基准。若标的指数变更对基金投资无实质性影响（包括但不限 于编制机构变更、指数更名等），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人可在取 得基金托管人同意后变更标的指数和业绩比较基准，报中国证监会备案并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为ETF联接基金，通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现，具有与标的指数 以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。 同时，本基金为被动式投资的股票型指数基金，跟踪创业板指数，其预期风险与 预期收益高于债券型基金、混合型基金、货币市场基金，其风险收益特征与标的指数 所表征的市场组合的风险收益特征相似。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银河证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年4月17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日止，本报告中财务资料未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 31,822.00 0.08 其中：股票 31,822.00 0.08 2 基金投资 38,308,000.00 92.26 3 固定收益投资 - 0.00 其中：债券 - 0.00 资产支持证券 - 0.00 4 贵金属投资 - 0.00 5 金融衍生品投资 - 0.00 6 买入返售金融资产 - 0.00 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - 0.00 7 银行存款和结算备付金合计 3,012,832.49 7.26 8 其他资产 169,213.40 0.41 9 合计 41,521,867.89 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - 0.00 B 采矿业 - 0.00 C 制造业 23,607.00 0.06 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - 0.00 E 建筑业 - 0.00 F 批发和零售业 - 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 - 0.00 H 住宿和餐饮业 - 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 5,163.00 0.01 J 金融业 - 0.00 K 房地产业 - 0.00 L 租赁和商务服务业 - 0.00 M 科学研究和技术服务业 - 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 3,052.00 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - 0.00 P 教育 - 0.00 Q 卫生和社会工作 - 0.00 R 文化、体育和娱乐业 - 0.00 S 综合 - 0.00 合计 31,822.00 0.08 注:以上行业分类以2019年3月31日的证监会行业分类标准为依据。 （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 300124 汇川技术 900 23,607.00 0.06 2 300188 美亚柏科 300 5,163.00 0.01 3 300266 兴源环境 700 3,052.00 0.01 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 无。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 无。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 无。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） 1 创业板F ETF基金 交易型开放式 建信基金管 理有限责任公司 38,308,000.00 93.65 10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 无。 11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 无。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 （3）本期国债期货投资评价 无。 12、投资组合报告附注 （1）本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 （2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 6,319.43 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 644.41 5 应收申购款 162,249.56 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 169,213.40 12、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 13、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股 票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况 说明 1 300124 汇川技术 23,607.00 0.06 重大事项停牌 2 300188 美亚柏科 5,163.00 0.01 重大事项停牌 3 300266 兴源环境 3,052.00 0.01 重大事项停牌 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为2019年3月31日。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资 决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 其中A： 阶 段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①—③ ②—④ 基金合同生效之日-2018年12月31日 -20.11% 1.26% -25.74% 1.72% 5.63% -0.46% 2019年1月1日-2019年3月31日 31.63% 1.81% 33.47% 1.89% -1.84% -0.08% 基金合同生效之日-2019年3月31日 5.16% 1.47% -0.89% 1.79% 6.05% -0.32% 其中C： 阶 段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①—③ ②—④ 基金合同生效之日-2018年12月31日 -20.21% 1.26% -25.74% 1.72% 5.53% -0.46% 2019年1月1日-2019年3月31日 31.78% 1.82% 33.47% 1.89% -1.69% -0.07% 基金合同生效之日-2019年3月31日 5.15% 1.47% -0.89% 1.79% 6.04% -0.32% 十三、基金的费用概揽 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C类基金份额的基金销售服务费； 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券/期货交易、结算费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的账户开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理人对本基金投资组合中投资于目标ETF部分的基金资产净值不计提基金 管理费。本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除所持有目标ETF基金份额部分基 金资产后的余额（若为负数，则取0）的0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值扣除所持有目标ETF基金份额部分基金资产后的余额（若 为负数，则取0） 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金 托管人核对一致后，由基金托管人自动于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 基金托管人对本基金投资组合中投资于目标ETF部分的基金资产净值不计提基金 托管费。本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除所持有目标ETF基金份额部分基 金资产后的余额（若为负数，则取0）的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值扣除所持有目标ETF基金份额部分基金资产后的余额 （若为负数，则取0） 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金 托管人核对一致后，由基金托管人自动于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 0.40% 。销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.40% ÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为前一日C类基金份额基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人与基 金托管人核对一致后，基金托管人依据与基金管理人约定的方式于次月首日起3个工 作日内从基金财产中一次性划出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法 定节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财 产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 1、更新了“第三部分：基金管理人”中“董事会成员”信息及“基金经理”信息。 上述内容仅为本招募说明书（更新）摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文， 可登陆基金管理人网站www.ccbfund.cn。 建信基金管理有限责任公司 二〇一九年十一月 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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