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| 财通资管中证500指数增强(LOF)A(169301) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1714517 | ||||||||
| 基金代码 | 169301 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-11-22 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 财通资管中证500指数增强型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要2019年第1号 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：财通证券资产管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二〇一九年十一月 【重要提示】 财通资管中证500指数增强型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”） 经2018年12月29日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许 可【2018】2234号文准予募集注册。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的 投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格 可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑 自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的 投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心 理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过 程中产生的基金管理风险；由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险， 流动性风险指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险；投资本基金特有的其他风险等等。本基金为股票型基金，理论上其预期收 益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的40%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回、基金上市交易、基金管理人委托的登记机构技术 条件不允许等基金管理人无法予以控制的情形等导致被动达到或超过40%的除外。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合 同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金 管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒 投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书约定的基金产品资料概要的编制、披露及更新要求，自《信息披 露办法》实施之日起一年后开始执行。 本招募说明书依照《信息披露管理办法》对基金信息披露相关内容进行修订， 所载内容截止至2019年9月30日，基金投资组合报告截止至2019年9月30日（财 务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：财通证券资产管理有限公司 住所：浙江省杭州市上城区白云路26号143室 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心28层 邮政编码：200122 法定代表人：马晓立 成立时间：2014年12月15日 注册资本：人民币贰亿元整 存续期间：持续经营 联系人：张婧 电话：（021）20568361 股东情况：财通证券股份有限公司持有公司100%的股权。 公司前身是财通证券股份有限公司资产管理部，经中国证监会《关于核准财通 证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》（证监许可[2014]1177号）批准， 由财通证券股份有限公司出资2亿元，在原财通证券股份有限公司资产管理部的基 础上正式成立。 （二）主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 马晓立先生，董事长，1973年10月出生，中共党员，经济学硕士。历任联合 证券研究所行业部经理，中信证券研究所总监、执行总经理，中信证券交易与衍生 产品部执行总经理，财通证券股份有限公司资产管理部总经理。现任财通证券资产 管理有限公司董事长、总经理兼公募基金管理业务主要负责人。 裴根财先生，董事，1966年2月出生，中共党员，经济学硕士，中国国籍，无 境外永久居留权。曾任浙江证券营业总部总经理助理、上海昆山路证券营业部总经 理，方正证券机构管理部、营销中心总经理，华西证券杭州学院路证券营业部总经 理。现任财通证券资产管理有限公司董事，兼任财通证券股份有限公司总经理助理、 财通证券研究所所长、中国证券业协会经纪业务委员会委员、浙江证券业协会经纪 业务委员会副主任。 夏理芬先生，董事，1968年7月生，中共党员，工商管理硕士，高级经济师， 中国国籍，无境外永久居留权。曾任浙江省国际信托投资公司义乌证券交易营业部 经理、西湖证券营业部总经理，金通证券股份有限公司总裁办公室主任、运营管理 部总经理，中信金通证券有限责任公司运营管理部总经理、总经理助理、合规总监， 中信证券（浙江）公司合规总监、执行总经理兼江西分公司总经理，中信证券股份 有限公司江西分公司总经理。现任财通证券资产管理有限公司董事，兼任财通证券 股份有限公司副总经理兼首席风险官、财通证券（香港）有限公司董事、财通基金 管理有限公司董事长、浙江证券业协会合规风控专业委员会主任委员、中国证券业 协会风险管理委员会委员、浙江中信金通教育基金会理事兼秘书长。 钱慧女士，董事，1978年1月出生，中共党员，上海财经大学经济学硕士，国 际注册内部审计师/会计师。曾任东方证券股份有限公司稽核总部、合规与风险管理 部高级主管；东方证券资产管理有限公司督察长兼合规与风险管理部总监。现任财 通证券资产管理有限公司董事，常务副总经理、首席风险官、合规负责人。 沈立强先生，董事，1956年7月出生，中共党员，大学本科学历，高级会计师。 从事金融工作40余年，曾任中国工商银行浙江省分行副行长、党委委员，浙江省分 行营业部总经理、党委书记，浙江省分行党委副书记，河北省分行行长、党委书记， 上海市分行行长、党委书记，工银瑞信基金管理有限公司董事长。现任财通证券资 产管理有限公司董事，兼任上海市银行博物馆馆长。 2、基金管理人监事 夏志凡先生，职工监事，1983年11月出生，中共党员，经济学学士。历任阳 光人寿保险股份有限公司人力资源经理，平安国际融资租赁有限公司人力资源部人 才绩效室总监，平安商业保理有限公司人事行政部总监。现任财通证券资产管理有 限公司职工监事、人力资源部总监兼综合办公室负责人。 3、经营管理层人员 马晓立先生，总经理（简历请参见上述关于董事长的介绍）。 李红芸女士，副总经理，1971年8月出生，中共党员，经济学学士，会计师。 历任财通证券有限责任公司会计核算部负责人，财通证券有限责任公司计划财务部 总经理助理、副总经理，财通证券股份有限公司资产管理部副总经理，现任财通证 券资产管理有限公司董事会秘书、副总经理兼财务总监。 钱慧女士，常务副总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 周志远先生，副总经理，1983年9月出生，中国民主建国会党员，硕士研究生。 历任天安保险股份有限公司资产管理部金融工程兼债券交易，中欧基金管理有限公 司高级债券交易员，国联安基金管理有限公司债券研究员、基金经理助理、基金经 理，财通证券资产管理有限公司固定收益部负责人。现任财通证券资产管理有限公 司副总经理。 4、本基金基金经理 王钟先生，基金经理，浙江大学数学学士、硕士，美国德州大学达拉斯分校计 算机科学博士。曾任职于浙商证券有限责任公司、浙商期货有限公司资产管理部。 2015年3月加入财通证券资产管理有限公司，任指数和策略投资部总经理。2019 年6月27日起任财通资管中证500指数增强型证券投资基金（LOF）基金经理。 5、固收公募业务投资决策委员会成员 委员：马晓立（总经理） 李杰 （固收公募投资部总监） 宫志芳（基金经理） 6、权益公募业务投资决策委员会成员 委员：姜永明（总经理助理兼权益投资总监） 于洋 （权益公募投资部基金经理） 邵沙锞（权益研究部研究员） 7、上述人员之间无近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富 的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以 上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银 行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资 基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境 外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、 私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首 家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务， 是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2019年9月30日，中国银行已托管721只证券投资基金，其中境内基金 681只，QDII基金40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同 业前列。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、场外销售机构 （1）直销机构： 本基金直销机构为基金管理人以及基金管理人的网上直销交易平台。 名称：财通证券资产管理有限公司 住所：浙江省杭州市上城区白云路26号143室 杭州办公地址：浙江省杭州市上城区四宜路22号四宜大院B幢 上海办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心28楼 法定代表人：马晓立 成立时间：2014年12月15日 杭州直销柜台联系人：毛亚婕、何倩男 电话：（0571）89720021、（0571）89720022 传真：（0571）85104360 上海直销柜台联系人：何倩男 电话：（021）20568211、（021）20568225 传真：（021）68753502 客户服务电话：95336 网址：www.ctzg.com 个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的认购、 申购、赎回等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站。 （2）其他场外销售机构 1）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn 2）财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201，501，502，1103， 1601-1615，1701-1716室 办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201，501，502，1103， 1601-1615，1701-1716室 法定代表人：沈继宁 联系人： 章力彬 电话：（0571）87825100 客服电话：95336 网址：www.ctsec.com 3）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦金座 法定代表人：其实 联系人：段颖 电话：021-54509977-8418 传真：（021）64385308 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn 4）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 5）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：高源 电话：021-36696312 客服电话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com 6）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人： 刘汉青 联系人：王锋 电话：18551604505 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 7）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 法定代表人： 钟斐斐 联系人： 侯芳芳 电话：010-61840688 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com/ 8）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220层 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：党敏 电话：17717603276 客服电话：4008202899 网址：www.erichfund.com 9）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区同顺街18号同花顺大楼4楼 法定代表人：凌顺平 联系人：费超超 电话：18957144822 传真：（0571）86800423 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 10）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话：15221808925 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 11）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市背景经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛SOHO中心30层 法定代表人：周斌 联系人： 陈霞 电话：15249236571 客服电话：400-8980-618 网址：www.chtfund.com 12）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼 法定代表人：于龙 联系人：张喆 电话：010-56075718 客服电话：4006802123 网址：www.zhixin-inv.com 13）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块 新浪总部科研楼 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块 新浪总部科研楼 法定代表人：李昭琛 联系人：李唯 电话：86-10-62675369 客服电话：010-62675369 网址：https:// fund.sina.com.cn 14）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融大厦38层 法定代表人：张冠宇 联系人：王丽敏 电话：010-85932810 客服电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com 15）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人：申健 联系人：张蜓 电话：18017373527 客服电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn 16）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 法定代表人：丁东华 联系人：许艳 电话：010-59287105 客服电话：4001110889 网址：www.gomefund.com 17）上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区金桥路27号13号楼2层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区金桥路27号13号楼2层 法定代表人：戴新装 联系人：王宁 电话：18756535850 客服电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com 18）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼 法定代表人：沈丹义 联系人：翟良柱 电话：15618836518 客服电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com 19）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳罗湖区梨园路物资控股大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 20）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：上海市浦东区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼5楼 法定代表人：冷飞 联系人：孙琦 电话：021-50810687 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 21）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公 用房 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院18号楼 法定代表人：张旭 联系人：汪莹 电话：010-58160084 客服电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com 22）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 23）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区东三环北路17号恒安大厦9/10层 法定代表人：郑毓栋 联系人： 陈铭洲 电话：18513699505 客服电话：4006180707 网址：www.hongdianfund.com 24）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 电话： 021-33768132-801 客服电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn 25）上海联泰基金销售有限公司注册地址：上海市长宁区福泉北路518号8号 楼3层 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：（021）52975270 客服电话：400-118-1188 公司网址：www.66zichan.com 26）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：林志枫 电话：15626219801 客服电话：(021)5020 6002 网址：www.msftec.com 27）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 法定代表人：钱昊旻 联系人： 毛健 电话：18618204816 客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com 28）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：上海市徐汇区中山南二路107号 法定代表人：林卓 联系人：徐江 电话：0411-88891212-119 客服电话：400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com 29）中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 法定代表人：弭洪军 联系人：黄鹏 电话：18521506916 客服电话：4008765716 网址：www.cmiwm.com 30）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 法定代表人：马勇 联系人：文雯 电话：010-83363101 客服电话：0755-88394688 网址： www.xinlande.com.cn 31）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号中关村金融大厦10层1008号 法定代表人：赵荣春 联系人：申泽灏 电话：17610391368 传真：（010）57569671 客服电话：4008936885 公司网址：www.qianjing.com 32）乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 法定代表人：董云巍 联系人：马林 电话：18810292781 客服电话：400-088-8080 网址： www.qiandaojr.com 33）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号 法定代表人：王延富 联系人：徐亚丹 电话：021-20700800 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 34）沈阳麟龙投资顾问有限公司 注册地址：沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：上海市虹口区青云路158号城建大厦5楼 法定代表人：朱荣晖 联系人：孙丽淑 电话：021-51091664 客服电话：400-720-1166 网址：www.win-stock.com.cn 35）扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320号 法定代表人：刘晓光 联系人：苏曦 电话：0514-82099618-805 客服电话：400-021-6088 网址：www.gxjlcn.com 36）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层 法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明 电话：185-1610-9631 客服电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn 37）上海陆金所基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：王之光 联系人：程晨 电话：15921301165 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 38）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室 办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室 法定代表人：杨雅琴 联系人：李慧慧 电话：13521117215 客服电话：400-8189-598 网址：www.hongtaiwealth.com （39）德邦证券股份有限公司 注册地址： 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址： 上海市福山路500号城建国际中心29楼 法定代表人： 吴晓春 联系人：刘熠 电话：021-68761616 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn 40）上海财咖啡基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室 法定代表人：周泉恭 联系人：郑磊 电话：13120677028 客服电话：400-021-1010 网址：www.caicoffeefund.com 41）江苏汇林保大销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：黄浦区龙华东路868号绿地海外滩办公A1605室 法定代表人：吴言林 联系人：孙平 电话：13564999938 客服电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com 42）上海陆享基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路888号1幢1区14032室 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇广场二座16楼 法定代表人：陈志英 联系人：张宇明 电话：17788398113 客服电话：021-53398816 网址：www.luxxfund.com 43）深圳信诚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街6号 北京首创大厦A座1208、1209室 法定代表人：周文 联系人：孔昊 电话：18600161287 客服电话：0755-23946579 网址： www.ecpefund.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金。 2、场内销售机构 场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中 国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位发售。本基金认购期结束前获得基金 销售业务资格的深交所会员单位也可代理场内基金份额的发售。尚未取得基金销售 业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金A类基金份额上市 后，代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金A类基金份额的上市交易。 （二）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：（010）50938782 传真：（010）50938907 联系人：赵亦清 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：陆奇 经办律师：黎明、陆奇 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 首席合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：叶尔甸 经办注册会计师：薛竞、叶尔甸 四、基金的名称 财通资管中证500指数增强型证券投资基金（LOF） 五、基金的类型 股票型证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金为中证500指数增强型股票基金，通过数量化的投资方法与严格的投资 纪律约束，力争控制本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝 对值不超过0.5%，年化跟踪误差不超过7.75%，同时力求实现超越标的指数的业绩 表现，谋求基金资产的长期增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括：中证500指数的成份 股、备选成份股、其他股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的 股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方 政府债券、可转换债券、可交换债券等）、债券回购、资产支持证券、同业存单、银 行存款、股指期货、国债期货、权证，以及经法律法规或中国证监会允许基金投资 的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的80%， 其中投资于中证500指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80%，每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现 金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行 适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。如法律法规或监管机构以后允许 基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，具体 投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行。 八、基金的投资策略 本基金为中证500指数增强型股票基金，中证500指数由中证指数有限公司编 制并发布。该指数样本选自沪深两个证券市场，其成份股包含了500只沪深300 指 数成份股之外的A 股市场中流动性好、代表性强的小市值股票，综合反映了沪深证 券市场内小市值公司的整体情况。本基金通过数量化的投资方法与严格的投资纪律 约束，力争控制本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值 不超过0.5%，年化跟踪误差不超过7.75%，同时力求实现超越标的指数的业绩表现， 谋求基金资产的长期增值。 1、股票投资策略 本基金股票投资组合的构建以国际通行的多因子模型为基础框架，并根据预先 设定的风险预算、交易成本、投资限制等时机情况的需要进行组合优化。即，本基 金股票组合的构建包括多因子模型和投资组合优化两个部分。 （1）多因子模型 多因子模型是一套通用的定量分析框架。在这一框架下，股票收益可分解为一 系列因子收益的组合。多因子模型致力于寻找持续稳健的超额收益因子，并进而根 据因子收益的预测，形成股票超额收益的预测结果。本基金根据国内证券市场的实 际情况，在实证检验的基础上，寻找适合国内市场的长期有效的因子，构建多因子 模型进行选股。本基金所采用的多因子alpha模型立足于价值投资基本逻辑和行为 金融相关理论，投资理念是基于长期价值投资和短期市场错误定价的金融学术理论 寻找超额收益，模型同时具备学术逻辑、市场逻辑、历史数据支撑和海外成熟市场 经验，纳入实盘的因子必须具有较强的投资逻辑和可持续性。本基金采用的多因子 模型主要运用包括价值、质量、动量、波动率、流动性、市场预期等类型的基本因 子，在此基础上进行精细化的研究、分析和改进，并不断更新研究结论。因子的信 息来源包括市场投资者的交易数据、公司财务数据、分析师数据、宏观经济数据等 多方面的数据和信息，基金管理人将在这些信息的基础上进行更多数据和方法的尝 试，以尽可能提高多因子模型的预测能力。在此基础上，基金管理人将根据市场环 境的变化和对市场及因子的理解，综合因子的最近研究结论、实际表现及影响因子 收益的众多跟踪信息进行前瞻性研判，发挥一定的主动能力，适时调整各因子类别 的具体组合及权重。 （2）投资组合优化模型 在形成股票投资组合的具体结构时，本基金将采取基于风险预算框架、结合交 易成本控制的投资组合优化模型。具体而言，根据多因子模型的超额收益预测结果， 基金管理人将综合考虑股票超额收益预测值、投资组合整体风险水平、交易成本、 冲击成本、流动性以及投资比例限制等因素，通过主动投资组合优化器，构建风险 调整后的最优投资组合。 2、债券、同业存单投资策略 本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于债券、同业存单，投资 的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。本 基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向，预测未来利率变 动走势，自上而下地确定投资组合久期，并结合信用分析等自下而上的个券选择方 法构建债券投资组合。 3、资产支持证券投资策略 本基金资产支持证券的投资将采用自下而上的方法，结合信用管理和流动性管 理，重点考察资产支持证券的资产池现金流变化、信用风险情况、市场流动性等， 采用量化方法对资产支持证券的价值进行评估，精选违约或逾期风险可控、收益率 较高的资产支持证券项目，在有效分散风险的前提下为投资人谋求较高的投资组合 回报率。 4、金融衍生品投资策略 本基金可基于谨慎原则运用权证、股指期货、国债期货等相关金融衍生工具对 基金投资组合进行管理，以控制并降低投资组合风险、提高投资效率，降低跟踪误 差，从而更好地实现本基金的投资目标。 本基金投资股指期货，将以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎 原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析，发挥股指期货 杠杆效应和流动性好的特点，采用股指期货在短期内取代部分现货，获取市场敞口， 投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货 时，为避免市场冲击，提前建立股指期货多头头寸，然后逐步买入现货并解除股指 期货多头，当完成现货建仓后将股指期货平仓；空头套期保值指当基金需要卖出现 货时，先建立股指期货空头头寸，然后逐步卖出现货并解除股指期货空头，当现货 全部清仓后将股指期货平仓。 本基金投资国债期货，将以套期保值为目的，充分考虑国债期货的流动性和风 险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。 本基金投资权证，将以对应的标的证券的基本面为基础，结合权证定价模型、 隐含波动率、交易制度设计等多种因素对权证进行合理估值，谨慎投资，在风险可 控的前提下实现较稳定的当期收益。本基金权证投资的原则为有利于基金资产增值、 加强基金风险控制。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中证500指数收益率×95%＋银行人民币活期存款 利率（税后）×5% 十、基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，理论上其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债 券型基金与货币市场基金。 十一、基金的投资组合报告 以下投资组合报告数据截止至2019年9月30日。本报告财务资料未经审计。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 44,471,289.00 83.02 其中：股票 44,471,289.00 83.02 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 2,696,006.70 5.03 其中：债券 2,696,006.70 5.03 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 4,744,388.56 8.86 8 其他资产 1,653,425.44 3.09 9 合计 53,565,109.70 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末（指数投资）按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 665,799.00 1.28 B 采矿业 2,418,404.00 4.64 C 制造业 20,247,220.00 38.88 D 电力、热力、燃气及水 1,647,841.00 3.16 生产和供应业 E 建筑业 769,743.00 1.48 F 批发和零售业 2,673,236.00 5.13 G 交通运输、仓储和邮政业 1,162,140.00 2.23 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,799,608.00 5.38 J 金融业 713,893.00 1.37 K 房地产业 2,052,751.00 3.94 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 259,200.00 0.50 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 2,000,895.00 3.84 S 综合 351,036.00 0.67 合计 37,761,766.00 72.51 2.2 报告期末（积极投资）按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 111,168.00 0.21 B 采矿业 - - C 制造业 3,784,055.00 7.27 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 221,417.00 0.43 E 建筑业 339,655.00 0.65 F 批发和零售业 574,020.00 1.10 G 交通运输、仓储和邮政业 332,126.00 0.64 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 219,402.00 0.42 J 金融业 336,677.00 0.65 K 房地产业 456,911.00 0.88 L 租赁和商务服务业 111,276.00 0.21 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 111,936.00 0.21 S 综合 110,880.00 0.21 合计 6,709,523.00 12.88 2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 002463 沪电股份 22,700 556,150.00 1.07 2 600745 闻泰科技 7,300 516,037.00 0.99 3 002384 东山精 22,200 437,340.00 0.84 密 4 002465 海格通信 41,800 409,640.00 0.79 5 600642 申能股份 68,700 381,285.00 0.73 6 300088 长信科技 51,000 379,440.00 0.73 7 600143 金发科技 56,500 373,465.00 0.72 8 600801 华新水泥 19,800 373,230.00 0.72 9 002500 山西证券 47,500 372,875.00 0.72 10 600845 宝信软件 10,300 368,328.00 0.71 3.2 积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600387 海越能源 14,700 123,774.00 0.24 2 603600 永艺股 10,300 117,935.00 0.23 份 3 601567 三星医疗 16,400 116,276.00 0.22 4 601369 陕鼓动力 16,500 115,500.00 0.22 5 600248 延长化建 26,100 115,101.00 0.22 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 2,696,006.70 5.18 其中：政策性金融债 2,696,006.70 5.18 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 2,696,006.70 5.18 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券 代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 108602 国开1704 26,770 2,696,006.70 5.18 注：本基金本报告期末仅持有上述一只债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量 （买/卖） 合约市值 (元) 公允价值变动 （元） 风险说明 IC1910 IC1910 4 3,949,120.00 -108,277.34 - 公允价值变动总额合计（元） -108,277.34 股指期货投资本期收益（元） 32,230.43 股指期货投资本期公允价值变动（元） -108,277.34 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货，将以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎 原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析，发挥股指期货 杠杆效应和流动性好的特点，使用多头持有策略获取一部分较为明确的超额收益， 同时也可以通过剩余的现金应对产品的流动性需求。 本基金投资于股指期货，对基金总体风险的影响很小，并符合既定的投资政策 和投资目标。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资国债期货。 11 投资组合报告附注 11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本 报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。 11.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股 票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 509,398.92 2 应收证券清算款 1,018,425.67 3 应收股利 - 4 应收利息 48,749.35 5 应收申购款 61,818.90 6 其他应收款 - 7 待摊费用 15032.60 8 其他 - 9 合计 1,653,425.44 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 11.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 以下基金业绩数据截至2019年9月30日，所载财务数据未经审计。 1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 财通500增强A净值表现 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -1.10% 0.60% -0.16% 1.15% -0.94% -0.55% 合同生效至2019.9.30 -1.09% 0.59% -0.39% 1.14% -0.70% -0.55% 财通500增强C净值表现 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -1.32% 0.60% -0.16% 1.15% -1.16% -0.55% 合同生效至2019.9.30 -1.31% 0.59% -0.39% 1.14% -0.92% -0.55% 2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：1、本基金合同生效日期为2019年6月27日，截至报告期末，本基金合同 生效未满一年。 2、本基金建仓期为自基金合同生效起的6个月，报告期末本基金尚未建仓完毕。 3、自基金合同生效至报告期末，财通500增强A基金份额净值增长率为-1.09%，同 期业绩比较基准收益率为-0.39%；财通500增强C基金份额净值增长率为-1.31%， 同期业绩比较基准收益率为-0.39%。 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）、基金管理人的管理费； （2）、基金托管人的托管费； （3）、C类基金份额的销售服务费； （4）、基金的标的指数使用许可费； （5）、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （6）、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； （7）、基金份额持有人大会费用； （8）、基金的证券、期货交易费用； （9）、基金的银行汇划费用； （10）、基金的相关账户的开户费用、账户维护费用； （11）、基金的上市费用和年费； （12）、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管理费的计算方 法如下： H＝E×1.00%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金 托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日 起2-5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、休息日等或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。 （2）、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计算 方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金 托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日 起2-5个工作日内从基金资产中一次性支取。 若遇法定节假日、休息日等，或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。 （3）、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费；C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金份额的基金资产净值的0.40%的年费率计提。C类基金份额的销售服务费 计提的计算公式如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H为每日C类基金份额应计提的基金销售服务费 E为前一日C类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与 基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 首日起2-5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人代付 给销售机构。 若遇法定节假日、休息日等，或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。 （4）、基金的标的指数使用许可费 本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定 的指数使用许可费计提方法、支付方式计提和支付指数使用许可费。指数使用许可 费自基金合同生效之日起从基金资产中计收，按前一日的基金资产净值的0.016%的 年费率计提，每日计算，逐日累计，按季度支付。计算方法如下： H＝E×0.016%÷当年天数 H为每日应计提的指数使用许可费 E为前一日的基金资产净值 标的指数使用许可费的收取下限为每季度人民币50,000元（基金合同生效日所 在季度除外），基金合同生效日所在季度的当季指数使用许可费下限根据实际天数按 比例计算。指数使用许可费将按照上述指数使用许可协议的约定进行支付。 如果指数使用许可协议约定的指数使用许可费的费率、计算方法和支付方式等 发生调整，本基金将采用调整后的费率或方法计算指数使用许可费。基金管理人将 在更新的招募说明书或相关公告中披露指数使用许可费最新的费率、计算方式和支 付方式等。 （5）、上述“一、基金费用的种类”中第5－12项费用，根据有关法规及相应 协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金对通过基金管理人直销柜台申购基金份额的养老金客户与除此之外的其 他投资者实施差别的申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收 益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基 金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计 划以及企业年金养老金产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金 类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。 通过基金管理人直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户的适用下表特定申 购费率，其他投资人申购本基金份额的适用下表一般申购费率： 申购金额（M） 一般申购费率 特定申购费率 M 1.2% 0.48% 100万元≤M 0.8% 0.32% 300万元≤M 0.3% 0.12% M≥500万元 每笔1000元 每笔1000元 本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，申购费用由基金申购人承 担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 投资人可以多次申购本基金，申购费用按每笔申购申请单独计算。 因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。 2、赎回费用 本基金的场外赎回费率按持有时间递减。投资者在一天之内如果有多笔赎回， 适用费率按单笔分别计算。具体如下： 持有期限 赎回费率 A类基金份额 7日以内 1.5% 7日（含）至30日 0.75% 30日（含）至180日 0.5% 180日（含）至365日 0.25% 365日（含）以上 0 C类基金份额 7日以内 1.5% 7日（含）至30日 0.5% 30日以上（含） 0 场外赎回基金份额时，其持有期限的计算以中国证券登记结算有限责任公司的 相关业务规则为准。 本基金A类基金份额的场内赎回费率由场内销售机构参照上表场外的赎回费率 设定。 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人 赎回基金份额时收取。对于持有期限少于7日的A类基金份额所收取的赎回费全额 计入基金财产；对于持有期限不少于7日的A类基金份额所收取的赎回费，其中25% 的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。对于持 有期限少于30日的C类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于 新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情 况制定基金促销计划，定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间， 基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资人适当调低基金申购费 率和赎回费率。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金支付给基金管理人、基金托管人的各项费用均为含税价格，具体税率适 用中国税务主管机关的规定。 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理 办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内 容如下： 1、根据中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》，我司对本基金的基金合同及托管协议进行了修订， 部分内容根据基金合同及托管协议进行同步修订。上述基金合同及托管协议的修订 系因相应的法律法规发生变动而应当进行的修订，对原有基金份额持有人的利益无 实质不利影响，无需召开持有人大会，我司已与基金托管人协商一致，并报监管机 构进行备案； 2、“重要提示”部分更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止 日期。 3、“三、基金管理人”部分对基金管理人主要人员情况进行了更新。 4、“四、基金托管人”部分对基金托管人信息进行了更新。 5、“五、相关服务机构”部分对销售机构信息进行了更新。 6、“六、基金的募集”部分增加了基金募集情况的信息，删除了发售及认购等 不适用的信息。 7、“七、基金合同的生效”部分增加了对基金合同生效情况的说明，删除了基 金备案、对基金合同不能生效时募集资金的处理方式等不适用内容。 8、“十、基金的投资”部分新增了本基金投资组合报告，并更新内容截止至 2019年9月30日。 9、新增“十一、基金的业绩”部分，并更新内容截止至2019年9月30日。 10、“十五、基金的费用与税收”部分新增了与基金销售有关的费用。 11、“二十二、对基金份额持有人的服务”部分内容进行了更新； 12、“二十三、其它应披露事项”部分更新了本次招募说明书更新期间，涉及 本基金的相关信息披露。 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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